ISO9001和14001内审查检表 (品质部）

1、 内部审核查检表受审核部门品质部计划审核时间9:00-17:00受审核区域代表实际审核时间9:00-17:00审核标准ISO条款、文件、法规、客户要求等审核员要 素审核内容审核检查状况判断审核记录E：5.2环境方针Q：质量方针1）有无形成文件化信息的公司质量方针和环境方针？他2）公司的质量方针和环境方针的含义你知道吗？ 一体化手册中规定了：质量方针：全员参与、持续改善、精准求精、客户满意为目标。环环境方针：全员参与、预防污染、控制风险、安全作业、清洁生产、保护环境。2）查品质部相应的注塑、马达制作、成品组装等相关品质的员工都能理解公司质量方针和环境方针的含义QE：5.3组织的岗位职责和权限1）

2、是否有岗位说明方面的文件化信息？文件化信息中有无包括环境方面的职责和权限？2）是否知道自己岗位的职责和权限？ 1）查质量手册0.7.6品质部门职责。有依据生产计划，控制生产进度；产品自检互检；负责安全生产；2）员工岗位职责见岗位说明书QE6.1.1应对风险和机遇的措施1.企业制定了那些应对风险和机遇的文件化信息？2.是否对企业内外部环境因素和相关方的要求进行风险评估？有做FMEA，在立项报告时，依产品生命周期，考虑了产品以后的风险，有进行分析。见风险评估和环境影响登记记录E6.1.2环境因素是否建立并保持了识别与评价的方法?在识别与评价方法中是是否考虑了生命周期观点？明确如何及时更新重大环境因

3、素？是否在制定环境目标时考虑了重大环境因素（与环境目标相对照，并且考虑了变更和异常状况和可合理预见的紧急情况）？见风险评估和环境影响登记记录E6.1.3合规义务有无合规义务方面的文件化信息？合规义务有无对公司带来风险和机遇，如果有风险和机遇有哪些？适用的环境法律、法规和其他要求的遵循情况?有按照法律法规执行，法律法规有进行更新，有形成合规义务方面的文件化信息行业性增加了成本，同时也得到订单业务方面的机遇QE6.2.1环境和质量目标1)有无形成文件化信息的环境目标？ 见质量目标过程绩效指标达成情况QE：6.2.2实现环境目标措施的策划1. 部门有那些环境目标？2. 有无对这些环境目标进行测量？三

4、废一噪的统计，质量成本、顾客满意、测量设备受检合格率，都有进行统计，详见质量目标过程绩效指标达成情况QE：7.1 资源1) 企业在建立、实施、保持和持续改进环境管理体系方面提供了哪些所需的资源（包括基础设施和设备）?2) 资源是否符合实现产品的需求?是否得到了维护?3) 资源是否定期检查,设备是否处于完好状态? 主要为测量设备：游标卡尺、高度规、实验室等设备，详见设备清备仪器设备都有进行外校，符合要求。每年定期检查，查设备现场处于完好和合格状态。QE:7.3意识员工的环境意识如何？现场进行抽查，都明白质量和环境意识。QE：8.1 运行策划和控制重大环境因素有哪些？与其相关运行与活动是否确定了？

5、受审核部门与重大环境因素有关的运行与活动有哪些？对缺乏程序指导可能偏离方针和目标的运行是否制定和保持了管理程序？与环境有关的设备，是否有日常管理规定？运行程序中是否有运行准则之类内容？运行控制程序和作业指导书是否具备可操作性？有关的程序和要求是否通报供方和承包方？采用何种方式通报？员工是否了解运行标准？实际运行是否严格按规程、作业指导书执行？是否超越控制界限？是否按要求记录？有关的运行记录是否证明其遵守程序？化学品的保管状况怎样？是否建立MSDS？是否按要求使用化学品？使用中是否存在渗漏情况？有无搬运过程中防泄漏的规定？废弃物污染源及废弃物种类有哪些？如何控制？是否有危险废弃物？如有，则如何控

6、制？处理后是否予以记录？污水排放源有哪些？污水法定排放标准是多少？确认工厂内外排水管网图（边界、排放口、最终排入点等）。污水中有无法定有害物质？如有，怎样控制？大气污染源有哪些？确认大气污染防治法及其他法律法规等是否明确？有无须申报登记的大气污染物排放？车间及厂界噪声排放标准是多少？主要噪声污染源有哪些？噪声防治设施和方法有哪些？有无社区居民投诉？有无节约能源和资源的规定？采取了哪些节约能源和资源的措施？有制定部门环境因素一览表和确定了重大环境因素，每年对重大环境因素进行控制，没有偏离要求环境设备运行正常，有按规定进行保养现场进行抽查，都了解公司相关的质量和环境标准，现场化学品管控按要求执行，

7、没有全过程中发现渗漏现象，三废一噪的管控见人事行政的审核记录车间门口有张贴消防图和排水管网图现场垃圾分类明确，无分类错误现象， 对质量有进行策划，有制作检验流程和检验标准，抽查品质检验全过程都是按照文件要求进行作业。E：8.2应急准备和响应Q8.7不合格品输出对不合格品的验情情况如何：组织和部门中可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所和活动是否得到明确？可能发生的事故或紧急状态是什么？以往是否发生过？一旦发生会产生自怎样的环境影响？是否建立了应急准备和响应的程序？程序中否规定了确定潜在事故或紧急情况的内容？是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策？针对事故和紧急状态采取的对策能否起作用？对策是

8、怎样确定的？是否经过论证？是否有明确的处置程序、方法、措施和组织领导？是否有明确的职责和资源保证？有无与相关部门联络的规定？应急准备与响应的演练是如何规定的？是否演练过？演练的效果如何？ 是否根据演练结果对程序加以修改？有无上述记录？什么情况下对应急准备与响应的程序进行评审和修订？是否明确规定当事故或紧急状态发生后要对程序进行评审并适时进行修订？是否对修订的程序进行评审和批准？程序的更改是否有记录？有形成应急准备和响应的文件信息， 对化学品的渗漏和火灾有制定应急响应措施，有进行消防演习，演习有保存记录存档。有形成文件化信息的不合品控制程序，按文件要求进行作业。 QE： 9.1监视、测量、分析和

9、评价1）是否建立并监测和测量程序？监测和测量程序是否覆盖了具有重大环境影响的运行与活动的关键特性？通过对具有重大环境影响的运行与活动的关键特性的例行监测和测量，能否保证相关活动处于受控状态？监测和测量的方法依据有无具体的规定？监测和测量的依据是否符合法规要求？是否追踪目标和指标的执行情况？是否对环境管理方案执行情况进行？是否检查运行控制程序？结果如何?是否检查应急准备与响应程序的执行情况？是否检查作业文件的执行结果？对重点工序和设备的日常监测，是否有记录？环境绩效监测的范围？有无测定记录？外部项目监测是否由具有资格的单位进行？对环境监测和测量设备是否进行了控制? 有相应的质量和环境监测文件化信息，对重大环境影响进行了第三方测试，达到了规定要求，产品有时行强制性要求测试。注:“判断”栏:符合,轻微不符合,严重不符合(有不符合时要记录证据) 。