第11章：集体行动与制度选择(新制度经济学,北大第一版)

1、一理解集体行动的困境； 一、为什么要研究集体行动 约翰.康芒斯在制度经济学里提出可以称之为“集体主义”(collectivist)的解释。另一种解释是卡尔.门格尔在经济学和社会学问题里提出的，可以称之为“有机的”(organic)理论。 一、为什么要研究集体行动制度与集体行动有着内在的联系 。经济学作为一门学科描述的不是个人反应，而是个人作为一个大的社会体系中的一员的反应，也就是社会群体的经济行为。 一、为什么要研究集体行动主流经济学从个人主义方法论出发，在分析了微观经济主体（如家庭和厂商）的行为后，就直接上升到宏观层次的经济问题分析。经济学界对中观层次的分析还没有引起足够的重视 。 一、为什

2、么要研究集体行动在有关集体选择的研究中，重要的是去了解集体决策的结果如何出自该过程中各个相互影响的参与者的有目的行为。 二、需要集体配置的资源二、需要集体配置的资源纯共享品纯共享品共同品或集体品（共同品或集体品（3种）种） 公域品（公域品（publicdomain goods）或）或共享机会品（共享机会品（public-access goods） 社会化财产（社会化财产（socialised property） 二、需要集体配置的资源二、需要集体配置的资源纯共享品纯共享品 这类物品即使在被一些人占有和使用后这类物品即使在被一些人占有和使用后（至少在有限的范围内），也不会影响（至少在有限的范围内

3、），也不会影响别人的使用。别人的使用。免费品是由大自然和人的慷慨提供，共免费品是由大自然和人的慷慨提供，共享品却要耗费一定的成本享品却要耗费一定的成本 二、需要集体配置的资源二、需要集体配置的资源纯共享品要耗费资源，它们就有机会成纯共享品要耗费资源，它们就有机会成本。本。因此，在应将多大比列的资源投入这种共享品的供给上，共同体需要做出集体决策。二、需要集体配置的资源二、需要集体配置的资源俱乐部品（俱乐部品（club goods）。）。这种共同品是由一个开放群体联合提供的，所谓开放群体是指一个人可以自愿地属于或脱离的群体（如一个俱乐部）。因此参与这种共同品的供给是自愿的。 二、需要集体配置的资源

4、二、需要集体配置的资源公域品（公域品（publicdomain goods）或共享）或共享机会品（机会品（public-access goods）.这类物品这类物品的使用机会要部分地靠政治选择来配给。的使用机会要部分地靠政治选择来配给。在对使用机会提供津贴时，对产权的在在对使用机会提供津贴时，对产权的在分配与私人生产的竞争原则结合起来分配与私人生产的竞争原则结合起来 二、需要集体配置的资源二、需要集体配置的资源社会化财产（社会化财产（socialised property）.这种物品或服务可以由政府拥有的企业来生产，从而服从政府的控制。依靠政治过程中设计出来的外在规则对这种财产的收益进行机会配

5、给。 三、集体选择的特征三、集体选择的特征集体选择的交易成本比私人选择高。集体选择的交易成本比私人选择高。集体选择不能满足个人偏好的多样性。集体选择不能满足个人偏好的多样性。除了极小的群体外，集体选择必须靠代除了极小的群体外，集体选择必须靠代表来进行。表来进行。 三、集体选择的特征三、集体选择的特征在集体选择中，往往在集体选择中，往往“多数派被贪婪的多数派被贪婪的少数派所利用少数派所利用”。 在集体选择中，大多数公民处于理性无在集体选择中，大多数公民处于理性无知的状态。知的状态。 四、集体选择的要素四、集体选择的要素 参与者决策方式选择标准 四、集体选择的要素四、集体选择的要素参与者参与者集体

6、选择中可以有很多（或很少）参与者，他集体选择中可以有很多（或很少）参与者，他们可以被选举、任命或雇用参与，也可以自愿们可以被选举、任命或雇用参与，也可以自愿参与。参与。参与者并不限于选民、参议员和政府工作人员。参与者并不限于选民、参议员和政府工作人员。工商企业、同业公会、工会、非赢利组织以及工商企业、同业公会、工会、非赢利组织以及很多其他利益集团也可以参加。很多其他利益集团也可以参加。官僚是集体选择的重要参与者。官僚是集体选择的重要参与者。 四、集体选择的要素四、集体选择的要素决策方式决策方式 集权的独裁决策方式。集权的独裁决策方式。 分散的自我决策。分散的自我决策。 专家决策。 一致同意或通

7、过的方式。 授权决策或代议制决策。 摸索。四、集体选择的要素四、集体选择的要素选择标准选择标准 效率和公平效率和公平 经济效率是考虑经济成果的大小；公平经济效率是考虑经济成果的大小；公平是考虑经济成果在社会成员间如何分割。是考虑经济成果在社会成员间如何分割。 四、集体选择的要素四、集体选择的要素选择标准选择标准集体选择的标准一般而言，具有模糊而集体选择的标准一般而言，具有模糊而非清晰，暗含而非明显，多重而非单一非清晰，暗含而非明显，多重而非单一的特点。的特点。 集体行动的问题搭便车寻租 政府的特许权。 政府的关税与进出口配额。 政府订货。集体行动的问题搭便车拉坦指出，当制度在团体层次上予以供给

8、时，会遇到严重的“搭便车”问题。即每个人都只想其他成员去做出组织的努力或承担维持组织的成本，而自己却坐享其成。 集体行动的问题搭便车解决方式（拉坦）：一是强迫成员参与；二是提供超常规的经济利益激励。 集体行动的问题搭便车奥尔森认为，“除非一个集团中人数很少或者除非存在强制或其他某些特殊手段以使个人按照他们的共同利益行事，有理性的、寻求自我利益地个人不会采取行动以实现他们共同的和集团的利益。” 集体行动的问题搭便车奥尔森认为，一个人是否参与集体行动，是理性分析和选择的结果。这一理性体现在为产生集体利益所做投入（成本）和集体利益能够给个人带来的效益的比较中。 集体行动的问题奥尔森运用搭便车原理作为

9、利益集团形成的理论基础,揭示了个体理性与集体理性之间的矛盾,并从这一理论出发解释了许多重要的宏观经济现象。 集体行动的问题“寻租”就是在非市场领域，通过政治行动获得比通过市场活动所获更多的报酬。 集体行动的问题寻租行为的非生产性， 寻租行为所得到的利润并非生产的结果。寻求租金如果离开了政府的干预，没有政府干预所提供的特殊垄断地位，租金便无从寻求。 集体行动的问题寻租行为的结果是社会资源的浪费。首先，为了获得政府的特殊保护，需要花费时间与精力去进行游说，或用礼品或金钱去疏通层层关系。 集体行动的问题其次，政府部门工作人员为了对付寻租者的游说与贿赂，也需要付出时间与精力。 再次，由于寻租行为，相关

10、的生产者与消费者将由于政府的干预而付出代价，导致社会福利的净损失。 影响集体行动的因素影响集体行动的因素集团的规模集团的规模个人获益度个人获益度集团的组织成本集团的组织成本“选择性选择性”激励激励影响集体行动的因素影响集体行动的因素集团的规模集团的规模集体公共物品的供给和集团规模有关：集体公共物品的供给和集团规模有关：集团规模越大，个体越多，个体的份额集团规模越大，个体越多，个体的份额就越小，集团的公共物品的供给量就越就越小，集团的公共物品的供给量就越远离最优水平。远离最优水平。 影响集体行动的因素影响集体行动的因素个人获益度个人获益度如果集团规模相同，集体公共物品能否如果集团规模相同，集体公

11、共物品能否产生就取决于集团中每个成员从一定水产生就取决于集团中每个成员从一定水平的集体物品供给中的获益程度。平的集体物品供给中的获益程度。 影响集体行动的因素影响集体行动的因素集团的组织成本组织成本是集团中个人数量的一个单调递增函数。所以，大集团或潜在集团不会受到激励为获取集体物品而采取行动，在小集团，集体物品就有可能被提供甚至不需要任何集团协议或组织。 影响集体行动的因素影响集体行动的因素“选择性选择性”激励激励选择性选择性”激励既可以是积极的，也可以激励既可以是积极的，也可以是消极的，既可以通过惩罚那些没有承是消极的，既可以通过惩罚那些没有承担集团行动成本的人来进行强制，也可担集团行动成本

12、的人来进行强制，也可以通过奖励那些为集体利益而出力的人以通过奖励那些为集体利益而出力的人来进行诱导。来进行诱导。 影响集体行动的因素影响集体行动的因素“选择性选择性”激励激励选择性激励就是对个人偏好的价值要大选择性激励就是对个人偏好的价值要大于个人承担的集体物品成本的份额。于个人承担的集体物品成本的份额。 什么是利益集团？ 杰弗利.贝利（Jeffrey Berry，1989）将其定义为“一个由拥有某些共同目标并试图影响公共政策的个体构成的组织实体。” 政治行动的产生在远古时期永久定居的村落，中世纪的集镇和城市等共同体内，为了裁决冲突，并尊崇或制定能据以解决或避免共同体成员间冲突的原则（正式制度

13、），出现了国王、高级僧侣和法官。人类早期的仲裁者（第三方裁决者）的角色，一开始被授予那些受人尊敬并富有经验的长者，后来出现了正式的、产生统治者的宪法性的正式制度安排。集体行动、政治权力和政府的概念也由此而产生。 政治行动的产生“为了共同体利益，一些特定的行动被付诸实施，特定的官员或官方组织获得了凌驾于普通公民和公民团体之上的权威和强制性权力。在这些情况下，都必须由宪法性安排来决定集体行动的基础：如何任命代表，如何分配集体行动的成本和获益。”政治行动与利益集团 供应商或有组织的供应商利益集团（行会），为了减少他们的竞争压力和节省他们的竞争成本，总是试图获取政治干预。政治行动与利益集团在民主国家中

14、，从事寻租的企业集团有能力求助于政治家，因为政治家本身要为连任、对党的赞助或宣传而竞争。因此，追求利益最大化的厂商们会对靠政治努力“强化”对他们有利的市场环境形成一种很强的需求。 政治行动与利益集团议员、官僚和其他政治主体同样有很强的动力来提供偏袒，保护生产者利益集团。这些政治权势的掌控者们，通过立法、管制或通过司法裁决降低一市场中供应商之间的竞争强度，可以证明他们自己对于那个行业中的少数供应者和工人具有重要意义。 政治行动与利益集团 小结：当政治权势的掌控者与少数有影响力的供应商串通一气时，必然将企业家通过经济竞争和创新争取有利的市场环境中，引向通过寻求政治偏袒寻租行为，实现他们的目标。 政

15、治行动的成本政府的代理成本，集体行动的代理人政府，为了履行其各种职能，必须耗费资源。最优规则的选择布坎南与塔洛克在1962年出版的合著致性的计算中，首先提出以成本分析为基础，考察最优公共选择规则的观点。 最优规则的选择外在成本，是指在规则的选择中，由于其他人的行动而使单个参与者预期个人所需承担的成本。 决策成本则指单个参与者为了使集体决策得到所需的同意人数规模而耗费的时间与精力。 最优规则的选择雷依，1969年，建立了一个关于最优选举规则的概率确定模型。他证明，多数规则是一类比较理想的投票规则。仅当公共组织的互相依存成本低于市场组织的互相依存成本时，活动推移到公共部门才是理性的。 集体行动的困

16、境奥尔森的集体行动的逻辑一书的核心前提是建立在“组织费用”这假设之上，组织费用是一组不同的交易费用，它们的重要性随着组织规模的增加而不断地发生着变化。 奥尔森思想的特点第一，奥尔逊把集团利益区分为两种：一种是相容性的（inclusive），另一种是排他性的（exclusive）。 第二，按照奥尔森的分析，集体行动的形成取决于两个重要条件：组成集团的人数足够少，并且存在着某种迫使或诱使个人努力谋取集体利益的激励机制 。奥尔森思想的特点第三，用寻租理论分析经济制度。 第四，用分利联盟解释国家的或文明的兴衰成败。 “分利联盟”（distributional coalitions）是指由一批希望采取集

17、体行动来增加自身收入份额的个人所形成的组织。 集体行动的困境第一，集体决策很难，并且集体内的任何一个人追求纯粹的效用最大化都是不可能的。第二，不同规模的集团在社会经济中的影响并不与该集团的人数成正比，社会经济的多数规则的实施更多是形式上的。第三，不同社会利益集团博弈的结果，并不总是能达到均衡，而往往形成特殊利益集团。“发展陷阱”的本质在于，不利于经济发展的初始条件（比如教育资源的初始分配）造就了其特定的支持者，这些支持者构成的利益集团又成功地使那些坏的政策得以延续，并继续产生新的支持者，从而自我复制。 集体行动的困境对制度的影响 制度的非中性制度变迁的进程受到影响制度选择的低效制度的非中性中性

18、制度，即对社会的每一个人而言有益、或至少不受损的制度；非中性制度，即给社会的部分成员带来好处并以另一部分人受损失为代价的制度。 制度的非中性第一，制度可能只为部门利益服务，而且还可能损害其他群体或社会整体。第二，制度非中性表现为产权变化的再分配效应。 第三，公共选择理论学者也论证说，许多制度都是由独裁者、强势利益集团和政治上的多数派创立的，他们建立这些制度的目的就是为了牺牲他人利益从而使自己获利。 制度变迁的影响利益集团既可能有益于制度调整，也可能不利于制度调整，这要取决于有影响力的寻租集团如何影响他们；而这种集团中会盛行部落保护心态。 制度变迁的影响既得利益集团如何阻止有效的制度变迁？ 一是

19、这些既得利益集团往往从舆论上打着国家利益的招牌，进行院外活动，影响政府制定对自己有利的产业政策或保护政策； 二是对新的进入者设置障碍，即斯蒂格勒所说的一种管制需求，强调管制，以行政的手段分配资源等； 三是在这种有利益集团影响的行业或部门往往形成以行政垄断为支撑的产权结构，其他经济主体很难进入这些行业，产业缺乏竞争，从而导致低效。 制度选择的低效制度均衡是这样一种状态，即在行为者的谈判力量及构成经济交换总体的一系列合约谈判给定时，没有一个行为者会发现将资源用于再建立协约是有利可图的。 制度选择的低效制度的产生反映的是利益集团之间建立在实力原则基础上冲突与妥协的结果。但这并不等于就是说制度的确立，

20、都会满足效率原则。因为制度设计本身，最初可能就不是以增进普遍或社会福利、而是以集团利益为目标的。 如何减少对制度选择的影响一、新制度经济学的思路二、自主组织理论如何减少对制度选择的影响新制度经济学的思路个人选择的自由；权利的分散；系统的开放性；社会的平等程度；如何减少对制度选择的影响自主组织理论任何集体行动都需要解决三个问题：第一个问题是制度供给问题。第二个问题是可信承诺问题。第三个问题，即相互监督问题。 如何减少对制度选择的影响自主组织理论八项原则：（1）分享资源单位的个人或家庭之边界界定清晰，（2）使用、供给与当地具体情况相适应。（3）集体选择安排。（4）有效监督。（5）越“规”的分级制裁。（6）低成本如论坛式的冲突协