第六章国际贸易政

1、第六章第六章 国际贸易政策与国际贸易政策工具国际贸易政策与国际贸易政策工具1.国际贸易的关税分析2.国际贸易的非关税壁垒分析3.倾销与反倾销4.幼稚产业的保护政策分析第一节第一节 国际贸易的关税分析国际贸易的关税分析l一、关税的概念与关税的测度l（一）关税的概念l关税是进出口商品在经过一个国家的关境时，由海关代表国家向进出口商征收的一种赋税。关税有各种形式，如从价税、从量税，以及具有针对性的鼓励性关税（如负进口关税，即进口补贴）和惩罚性关税（如反倾销税、门槛税等）。l1. 从价税l从价税（ad valorem tariff）是按照单位商品价值的固定百分比计征的关税。例如，当从价税为10%时，一

2、件国际市场价格为10美元的进口商品须缴纳1美元的进口税；当由于通货膨胀的原因价格上涨为20美元时，进口税随之增加为2美元。l2. 从量税(specific tariff) 是对每单位商品征收一个固定金额的关税。采用从量税，进出口税收总金额与商品的单位数量有关，与进出口商品的价值无关，避免了对进出口商品估价方面的困难，因此，从量税的征收很方便。(二二)关税的测度关税的测度l对一国关税的测度包括两个方面：一方面是对关税水平高低的测度；另一方面是对关税保护率的测度。l1. 关税水平高低的测度l各国对进出口商品都规定了不同的关税税率。衡量一国关税水平高低的指标只能是关税的平均税率。关税的平均税率有两种

3、计算方法：l（1）非加权平均关税率l（2）加权平均关税率 l2.关税保护与关税保护率的测度l- 名义保护与有效保护l-关税有效保护率公式与计算laij表示投入品i的自由贸易价格占最终产品j的自由贸易价格的百分比,tf和ti分别表示最终产品和投入品i的关税税率。i代表总所有的投入品。 ()/(1)jfiij iiijERPta ta二、小国进口关税的静态效应与动态效应分析二、小国进口关税的静态效应与动态效应分析l1.小国进口关税的静态效应l-小国进口关税的经济效应小国进口关税的经济效应l(1）保护效应（Q1Q3）。l(2）消费效应（Q2Q4）。l（3）贸易效应（Q1Q3+Q2Q4）。l（4）税收

4、效应（PwPtQ3Q4或ACFE” （5）国际收支效应（(Q1Q3+Q2Q4)OPw）。国际收支效应表现为进口下降引起的对外支付降低。l-小国进口关税对社会福利的影响小国进口关税对社会福利的影响l生产者剩余增加 PwPtE”E，总量为OPtA ，消费者剩余下降PwPtE”E ，总量为 OPtE。损失的消费者剩余中，PwPtAB 为生产者获得，Q3Q4PwPt 为政府税收，尚有ABC 和 FEE”为净损失。l图示EQPPeQePtPwSDEEABCFQ1Q2Q3Q42.小国进口关税的动态效应分析小国进口关税的动态效应分析l图中,To表示国际价格线, T1 表示国内价格线,Po 为自由贸易条件下的

5、生产均衡点,P1为进口关税引致的变化了的生产均衡点.lCo为自由贸易下的消费均衡点,C1为进口关税下的消费均衡点.l图示ToT1CoC1PoP1YX三、大国进口关税的静态效应与动态效应分析三、大国进口关税的静态效应与动态效应分析l1.大国在国际贸易条件下的总供给曲线PhQhPfQfPh+f国内供给外国出口的供给贸易条件下总供给Qh+f2.大国进口关税的静态效应分析大国进口关税的静态效应分析l(1)大国关税的经济效应大国关税的经济效应l除类同上述的小国关税效应外,增加了关税转嫁效应(e).l(2)社会福利效应社会福利效应l如图中所示，税后消费者剩余下降(a+b+c+d)，其中a 转变为生产者剩余

6、，c 为关税收入，( b+d)为关税保护导致的损失。但是，大国与小国相比，大国可以左右市场价格，即将关税负担转移给国外出口商。出口国为获得市场而压低价格为Pw。这样，尽管大国的国内消费者支付了，出口商面对的价格是 而非 ，从而分担了关税。结果会有三种情况：（1）图中的阴影区大于(b+d), 则征收关税有净收益；（2）图中的阴影区等于(b+d),则无损失；（3）图中的阴影区小于(b+d), 则有社会福利净损失。l图示ShSh+fSh+f+tEPePtPwPweabcdQP3.大国关税的动态效应分析大国关税的动态效应分析l3.1关税改善贸易条件l3.2关税效应的不确定性TwTwCoC1XYThXY

7、AB贸易条件线B国贸易条件恶化B国贸易条件改善第二节第二节 国际贸易的非关税壁垒分析国际贸易的非关税壁垒分析l一、非关税壁垒（non-tariff barriers, NTBS）l除了关税以外的所有用来干预贸易、限制商品的进口或出口的政策措施都称为非关税壁垒（non-tariff barriers, NTBS）。非关税壁垒措施林林种种，种类很多。从不同的角度，非关税壁垒可以被划分为不同的类型：（1）从一国自主的还是外部压力下实施非关税壁垒的角度，非关税壁垒划分为内生的非关税壁垒和外生的非关税壁垒；（2）从非关税壁垒措施特征的角度，非关税壁垒可以被划分为制度性非关税壁垒和技术性非关税壁垒。制度性

8、非关税壁垒包括进口配额、自愿出口限制、许可证、反倾销、政府采购等制度的实施形成的壁垒；技术性非关税壁垒是指利用技术标准、质量标准、环境标准、劳工标准等借口形成的壁垒。（3）从技术性非关税壁垒实施的目的角度，技术性非关税壁垒可以被划分为鼓励进口（或出口）的技术性非关税壁垒和限制进口（或出口）的技术性非关税壁垒。这里，就介绍几种主要的非关税壁垒措施及其经济效应。二二、进口配额、进口配额l1.进口配额l进口配额是指一国政府在一定时期内，对于某些商品的进口量或金额采取直接的限制措施。l2.进口配额的经济效应PwPqPeEabcdDDPqPqQPQP三、自愿出口限制三、自愿出口限制l1。两国模型（ B

9、国不出口条件下， A实施出口限制）l2。三国模型（ B国出口， A实施出口限制）l、PQScSc+qqPbPaP(Sc+q)C国增加的生产量ScSc+qSc+q+NqC国增加的生产量PaPbP(Sc+q)四、国内要素含量标准四、国内要素含量标准l国内要素含量标准（domestic content requirements, DCRs）是在当今国际生产一体化的背景下一国对于进口其他国家生产要素进行限制的措施。换句话说，为了促进商品的国产化率、促进相关产业的发展和本国资源的使用，一国往往对于在本国市场销售的产品规定总价值必须达到含有国内生产价值的最小百分比。这种限定措施迫使国内外厂商销售到本国市场

10、的产品必须利用本国的生产要素。国内要素含量标准的经济效应可以通过右图显示出来。l 图中，一国在自由贸易条件下，由于产品完全向国外进口，产品生产过程中全部利用了国外最低成本的生产要素，该国产品的供给曲线为S, 需求曲线为D, 均衡价格为Pe，国外要素收益为（c+d），而国内要素无收益。假设该国采取了国内要素含量标准的限制措施，由于本国要素成本较高，供给曲线转变为 S ，均衡价格转变为Pe。这样，该国的要素收益为（a+c）减去向外国生产管理者支出的费用。但是，该国消费者剩余减少了（a+b），社会福利净损失为b.l图示PePbSSDabcd第三节第三节 倾销与反倾销倾销与反倾销l1.倾销的界定l17

11、76年亚当斯密在国富论中把当时各国对出口贸易进行奖励的习惯做法称为倾销。经济学意义上的倾销最初由经济学家雅格布瓦伊纳于20世纪初提出，认为“倾销是一商品在不同市场之间的价格歧视”。倾销的法律意义，以世界贸易组织1994年关税及贸易协定第六条规定为依据，“倾销是指出口商以低于正常价值的价格向进口国销售产品，并因此给进口国产业造成损害的行为”。法律上所指的倾销有三个构成条件：（1）产品以低于正常价值或公平价值（出口国或原产地市场销售价格、向第三国销售的价格）的价格销售；（2）这种低价销售的行为对进口国产业造成了损害（实质性损害、实质性威胁和实质性阻碍）；（3）损害与低价之间存在因果关系。2.倾销的

12、类型及其危害性倾销的类型及其危害性l倾销主要有三种类型：（1）偶然性倾销（）。一般是指把国内无法销售的剩余货物以低于正常价值的价格在国外市场抛售的行为。（2）掠夺性倾销（）。低价销售，打垮外国同业竞争者，然后提高价格的行为。（3）长期性倾销（）。凭借着自身的垄断优势或者来自母国政府的出口补贴，长期以以低于正常价值的价格在外国市场销售的行为，目的在于占有外国市场。l倾销对出口国、进口国和第三国都会产生危害。倾销对出口国的危害表现为（1）挤占出口国其他企业的海外市场份额；（2）损害出口国消费者的利益；（3）扰乱出口国市场秩序。倾销对进口国的影响表现为（1）阻碍进口国相应产业的发展；（2）扭曲进口国

13、市场秩序；（3）威胁和抑制进口国产业结构调整和新兴产业的建立。倾销对第三国的影响主要是，倾销导致进口国对第三国产品的市场需求下降，使第三国在进口国的市场份额和利润减少。3.倾销与反倾销的经济效应倾销与反倾销的经济效应l3.1. 倾销的经济效应l就日本的钢铁公司而言，倾销是其追求最大利润的必然选择，就日本整个社会的经济利益而言，倾销并没有带来什么损失，反而使本国企业扩大出口，增加利润。就美国而言，倾销的结果使美国消费廉价的钢铁，尽管国内生产者的利益受损，但消费者剩余增加，并超过生产者的损失，因此，美国整个社会的经济利益并没有减少。所以，从纯经济学角度看，倾销不是什么有损进口国或有损世界利益的政策

14、。如果倾销是掠夺性的，进口国的长期利益将受到损害，则是不可取的。MRMCDMRDPdPx日本国内市场美国国内市场3.2反倾销的经济效应反倾销的经济效应l倾销并没有给进口国带来净损失。但是，任何进口的增加，都会给国内企业带来压力和损失。当各国政府察觉到本国企业受到进口廉价产品冲击时，就会考虑对倾销产品课征反倾销税，即相当于倾销差价的额外进口税。l与关税不同，反倾销税不被视为限制进口的贸易壁垒，发而被当作反对不公平竞争的手段。在GATT大多数缔约国1967年签署的国际反倾销法中，反倾销税是被认可的。因此，在传统的贸易保护手段越来越不易使用的时候，以反倾销名义实行保护的做法越来越普遍。反倾销已成为反

15、对外国竞争者保护本国生产者的主要武器。 l反倾销的经济效应图示MCMC+tPxPxMRDbdcQxoQx反倾销税第四节第四节 幼稚产业的保护政策分析幼稚产业的保护政策分析l1.幼稚产业的定义l关于幼稚产业的衡量，理论上存在三种标准：（1）穆勒标准。按照穆勒标准，由于技术不足，生产率低下，某种产业的生产成本高于国际市场，如果通过对该产业的保护，该产业能够在自由贸易下获利并具有自我投资发展的能力，这种产业就是幼稚产业。2）巴斯塔布尔标准。按照这个标准，保护、扶植某种产业的社会成本不会超过该产业将来利润的现值总和，符合这个条件的产业可以被看成幼稚产业。（3）肯普标准。按照肯普标准，除了前述标准所包含的内容外，还应考虑产业在被保护期的外部效应，如某种产业技术是否可以为其他产业所获得等。l综合各种关于幼稚