金融机构董事及任职资格监督管理课件

1、中国银监会银行业金融机构董事及高级管理人员任职资格监督管理系统 操作培训培训内容系统介绍系统介绍系统使用系统使用系统介绍系统介绍项目背景说明项目背景说明系统概述系统概述与系统相关的业务人员与系统相关的业务人员法规依据法规依据系统布署方式系统布署方式高管准入流程介绍高管准入流程介绍系统基本业务活动系统基本业务活动项目背景说明系统名称：银行业金融机构董事及高级管理人员任职资格监督管理 系统英文名称： Senior Manager Management Information System of CBRC （SMMIS_CBRC）系统建设目的：为辅助银行业监督管理机构加强对银行业金融机构董事及高级管

2、理人员的管理，做好对银行业金融机构董事及高级管理人员任职资格的准入、日常管理，任职资格终止及任职资格档案管理等工作。本系统由银监会各监管部门提出，由信息中心开发，目标用户为银监会、银监局、银监分局。银行业金融机构董事及高级管理人员基础档案由各银行业金融机构整理，上报给相应银行业监督管理机构，由其导入到本系统的数据库中。系统概述通过系统建立全国统一的董事及高级管理人员档案数据库，实现资源共享和黑名单否决等功能，加强对董事及高级管理人员的管理。通过记录董事及高级管理人员的考核考试结果等一系列行为档案记录任职行为，建立完整的董事及高级管理人员档案，对董事及高级管理人员实施连续性监管。通过系统自动审核

3、功能辅助监管人员完成对董事及高级管理人员准入的审核，提高工作效率，减少人为因素影响。通过系统对录入信息的某些选项进行自动识别，判断高级管理人员是否符合一般性硬件标准，减轻监管工作人员的工作量和人为因素的影响。通过系统数据的索引功能查询不同索引下的目标，根据不同要求生成各类高级管理人员管理统计报表，实现高级管理人员统计的实时反映性、准确性、高效性。系统采用统一的数据库及基于WEB的查询机制，旨在建立全国统一的标准化高级管理人员信息的管理系统，达到资源共享，以加强银行业监督管理机构与被监管部门之间、上下级银行业监督管理部门之间相互的工作监督、检查、指导和联系。系统的高级管理人员基础档案信息由各金融

4、机构整理，上报给相应监管部门，由相应的监管部门导入。根据审核权限的不同，下级监管部门可以将初审通过的材料通过本系统实现电子化信息上报。系统的更新和维护由监管部门按照行政许可的职责分工和权限分级负责。与系统相关的业务人员用户范围：银监会、36个银监局、296个银监分局 准入审核人员：指市场准入管理部门审核高级管理人员任职资格的各级人员。该部分人员通过查阅拟任人原任职情况、特别是拟任人是否被列入高级管理人员黑名单等情况，辅助实施高级管理人员的审核工作。监管人员：包括市场准入管理部门审核人员、现场检查人员和非现场监管人员，通过使用本系统对高级管理人员信息进行统计、分析，辅助实施对高级管理人员及所在金

5、融机构的风险监控。监管机构领导人员：指上述准入审核人员和监管人员所在监管机构不承担具体审核和监管职责的领导人员。1.系统技术支持人员：负责本系统的维护、业务人员的使用指导以及特殊授权每个监管机构应配备一个专职系统管理人员每个监管机构应配备一个专职系统管理人员现系统为每个监管机构预设了系统管理员密码：现系统为每个监管机构预设了系统管理员密码：，系统使用后，由各个监管部门将自己的密码进行修改如密，系统使用后，由各个监管部门将自己的密码进行修改如密码丢失，可以上报银监会重置密码码丢失，可以上报银监会重置密码法规依据法规依据1中华人民共和国银行业监督管理法中华人民共和国银行业监督管理法2中华人民共和国

6、行政许可法中华人民共和国行政许可法3中资商业银行行政许可事项实施办法中资商业银行行政许可事项实施办法（待发）（待发）4金融机构高级管理人员任职资格管理办法金融机构高级管理人员任职资格管理办法（银监会修订、发布（银监会修订、发布后按新的管理办法）后按新的管理办法）5银行业金融机构董事、高级管理人员履职监管评价办法银行业金融机构董事、高级管理人员履职监管评价办法（拟订（拟订中）中）以下为合作部专用：以下为合作部专用：6合作金融机构行政许可事项实施办法合作金融机构行政许可事项实施办法（待发）（待发）7农村信用合作社管理规定农村信用合作社管理规定8农村信用合作社县级联合社管理规定农村信用合作社县级联合

7、社管理规定9地（市）农村信用合作社联合社规定地（市）农村信用合作社联合社规定（暂行）（暂行）10省（自治区、直辖市）农村信用社联合社管理暂行规定省（自治区、直辖市）农村信用社联合社管理暂行规定11农村合作银行管理暂行规定农村合作银行管理暂行规定12农村商业银行管理暂行规定农村商业银行管理暂行规定系统布署方式系统布署方式系统采用系统采用Browser/Server模式，其具体实现如下图：模式，其具体实现如下图：银监会，银监局，银监分局客户端Web Client(客户端)DataBase Server数据库服务器Web ServerWeb 服务器Moving Web Client(移动客户端)LA

8、N 或 WANWeb Client(客户端)CGI、Java、API、或AspLAN 或 WANLAN 或 WAN银监会及骨干网用户：84/SMMIS非骨干网用户：62/SMMIS高管准入流程介绍收文收文处理电子数据采集征询监管意见审核办结高管正式任命高管正式履职录入并保存申请信息（收文来源为金融机构来文和下级单位来文）监管机构进行受理，不受理，补正等操作。受理后录入待办高管信息。采集受理的文的所有高管的电子数据向申请人以前任职单位征询意见填写审核过程信息、审核意见；生成办文单。如决定部门审核还可进行补正，查看初审信息。如需上

9、报上级单位决定，则上报，如不需上报，则办公厅录入保存所收文的办结信息，高管任职资格核准完毕。金融机构向监管部门报任命信息，监管部门录入保存，高管正式履职。系统基本业务活动系统基本业务活动高管基础信息管理高管基础信息管理 基础数据审核基础数据审核任职资格审核任职资格审核 资格收文资格收文 收文处理收文处理 重打通知书重打通知书 电子数据采集电子数据采集 征询监管意见征询监管意见 审核审核 办结办结 高管正式任命高管正式任命报告制人员管理报告制人员管理 报告制人员导入（报告制人员导入（日常管理 履职监管评价 资格考试 履职监管谈话或质询 不良记录库 处罚 平职级调动 管辖权调整 附加信息管理 离任

10、审计或经济责任审计报告任职资格终止 撤销许可 注销许可 取消许可 撤回许可 离任管理系统使用系统使用系统用户设置及赋权方式金融机构数据填报及送达方式 系统开通前高管基础数据 系统开通后上报高管核准数据系统操作演示系统用户设置及赋权方式各地银监局和银监分局向银监会上报用户信息，由银监会集中统一设置用户和使用权限各银监局和银监分局系统用户将获得管辖范围内的系统使用权限，包括对董事及高级管理人员信息的查看和操作权限。金融机构数据填报及送达方式金融机构用“准入管理客户端”进行高管基础数据及开通后准入数据的填写，填完后生成文件系统开通前高管基础数据：目前江苏和北京已经采完数据月全国开始采集数据系统开通后

11、上报高管核准数据：金融机构将电子的文件与纸质文档一起提交给监管机构系统操作演示高管基础信息管理高管基础信息管理 基础数据审核基础数据审核( (操作演示）操作演示）任职资格审核任职资格审核 资格收文（操作演示）资格收文（操作演示） 收文处理（操作演示）收文处理（操作演示） 重打通知书（操作演示）重打通知书（操作演示） 电子数据采集（操作演示）电子数据采集（操作演示） 征询监管意见（操作演示）征询监管意见（操作演示） 审核（操作演示）审核（操作演示） 办结（操作演示）办结（操作演示） 高管正式任命（操作演示）高管正式任命（操作演示）报告制人员管理报告制人员管理 报告制人员导入（操作演示）报告制人员导入（操作演示）日常管理 履职监管评价（操作演示） 资格考试（操作演示） 履职监管谈话或质询（操作演示） 不良记录库（操作演示） 处罚（操作演示） 平职级调动（操作演示） 管辖权调整（操作演示） 附加信息管理（操作演示） 离任审计或经济责任审计报告（操作演示）任职资格终止 撤销许可（操作演示） 注销许可（操作演示