第九章 第二节 科斯新制度经济学

1、第二节 科斯的交易费用理论与产权经济学一、科斯简介一、科斯简介二、交易费用经济学二、交易费用经济学三、产权经济学三、产权经济学 一、科斯简介一、科斯简介 罗纳尔德罗纳尔德科斯（科斯（) )，年生于英国，年生于英国，19511951年获博士学位。年获博士学位。先后在英国的利物浦大学和伦敦经济学院任教。19511951年移居美国，先年移居美国，先后在弗吉尼亚大学和芝加哥大学任后在弗吉尼亚大学和芝加哥大学任教。教。 19611961年后任美国年后任美国法学与经法学与经济学杂志济学杂志主编。主编。19911991年被授予诺年被授予诺贝尔经济学奖。贝尔经济学奖。 科斯的理论形成分为两个阶段：第一第一阶段

2、，阶段，2020世纪世纪3030年代对正统的微观经济年代对正统的微观经济学进行批判性考察，创立了交易费用经学进行批判性考察，创立了交易费用经济学。济学。其代表作是1937年发表于经济学家上的论文企业的性质。第二第二阶段，阶段，2020世纪世纪6060年代，他在分析年代，他在分析“外部外部性性”问题时，创立了产权经济学。问题时，创立了产权经济学。这一阶段的代表作是1960年发表在法学与经济学的社会成本问题一文。芝加哥大学著名教授、诺贝尔经济学奖获得者斯蒂格勒把科斯的产权思想概括为“科斯定理”。 二、交易费用经济学二、交易费用经济学 （一） 什么是交易费用什么是交易费用 1我国对交易费用的认识相对

3、我国对交易费用的认识相对滞后滞后 威廉姆森教授在1987年第一次来华讲授“交易费用经济学交易费用经济学”时，时， 有有人将人将“transaction costs”transaction costs”翻译成翻译成了了“运费运费”。在1990年底、1991年初，我国出版了科斯教授的论文集和经济研究中将交易费用误译交易费用误译为商业经营管理成本为商业经营管理成本”。 2 2 交易费用释义交易费用释义 科斯在1937年发表的企业的性质中并没有明确地提出交易费用概念，但他所提出的市场费用（即利用价格的成本或费用）科斯在1960年发表的社会成本问题一文中，正式提出了交易费用的概念。尽管科斯本人并没有给出

4、交易费用一个明确的定义，但科斯的追随者曾对交易费用做出了多种解释。按交易费用概念外延的范围大小对交易费用有四种理解：（1 1）最广义的交易费用是人与）最广义的交易费用是人与人之间打交道的费用。交易费用包括所有不人之间打交道的费用。交易费用包括所有不可能存在于鲁滨逊（单人）经济中的所有成可能存在于鲁滨逊（单人）经济中的所有成本。（本。（2 2）广义的交易费用是除生产成本外的）广义的交易费用是除生产成本外的全部费用。全部费用。如体制运行费用、行政管理费用、组织费用、流通费用等。（3 3）交易费用是对）交易费用是对搜寻、协商、谈判和履行协议所需的各种资搜寻、协商、谈判和履行协议所需的各种资源的使用。

5、源的使用。它主要包括信息搜寻、制定策略、谈判成本、履行和诉讼协议的一切费用。（4）狭义的交易费用是指一次交易所花费的钱财、狭义的交易费用是指一次交易所花费的钱财、时间和精力（时间和精力也可以折算成钱计时间和精力（时间和精力也可以折算成钱计入成本）。入成本）。 交易费用的类型交易费用的类型从交易费用发生的市场主体来看，从交易费用发生的市场主体来看，交易费用分为买方交易费用和卖方交易费用分为买方交易费用和卖方交易费用。交易费用。 （1）买方所支付的交易费用可称买方所支付的交易费用可称之为购买费用。之为购买费用。 （2） 卖方所支付的交易费用可称卖方所支付的交易费用可称之为销售费用。之为销售费用。例

6、如市场调查费用、广告费用、谈判费用、售后服务费用等。 在产品短缺的卖方市场上，购买费在产品短缺的卖方市场上，购买费用远远高于销售费用，即交易费用主要用远远高于销售费用，即交易费用主要由买者支付（由买者支付（如搜寻、排队、走后门等等活动引起的费用）。买者自己承担所购货物的运费和售后保养维护费以及货物质量风险，有时还在购进短缺商品时被迫接受搭配销售的劣质品，等等。 在产品过剩的买方市场上购买费用在产品过剩的买方市场上购买费用远远低于销售费用，即交易费用主要由远远低于销售费用，即交易费用主要由卖方支付。卖方支付。并且卖者将接受能降低买者购买费用的交易方式，如赊账销售、送货上门、提供包退包换包修服务等

7、。（二）交易费用广泛存在（二）交易费用广泛存在 只要存在着人类社会，交易费用就必不可少，即使在没有市场交易的共产主义社会，交易费用也至少有监督费用和思想教育等费用。 交易费用与货币的产生和发展交易费用与货币的产生和发展（货币的产生的主要原因是为了节约（货币的产生的主要原因是为了节约交易费用）。物物交易一次完成的情交易费用）。物物交易一次完成的情况极少，通常要经过三次以上的交易况极少，通常要经过三次以上的交易才能完成。才能完成。（举例说明） 交易费用与商业和商人交易费用与商业和商人: : （1 1）商业和商人能够从以下几方）商业和商人能够从以下几方面降低交易费用：第一，节约交易者面降低交易费用：

8、第一，节约交易者的信息搜寻费用。第二，节约交易者的信息搜寻费用。第二，节约交易者的交易空间占用费用。第三，节约交的交易空间占用费用。第三，节约交易者的储管费用。储管费用同样具有易者的储管费用。储管费用同样具有规模递减性质。储管的货物越多单位规模递减性质。储管的货物越多单位货物的储管费越低。货物的储管费越低。 （2）行商的出现也是为了降低交易者的交易费用。行商尤其是与走街串巷的货郎，与定期集市相比，能使买者不必一次购买大量商品，从而降低买者的储管费用，同时因其销售地点流动性，也降低买者的搜寻和交通费用。 （3 3）中间商和销售渠道）中间商和销售渠道的选择也是为了减少交易费的选择也是为了减少交易费

9、用。第一，代理商和经销商用。第一，代理商和经销商销售。销售。它的主要功能在于能主要功能在于能有效降低生产者的销售费用有效降低生产者的销售费用及消费者的购买费用。第二及消费者的购买费用。第二宽渠道与窄渠道、长渠道与宽渠道与窄渠道、长渠道与短渠道。短渠道。 （4 4）由经纪人的代理交易）由经纪人的代理交易也是节省交易费用。也是节省交易费用。证券、期货及少数几种大宗商品的交易 利用经纪人代理交易能够节约交易费用。 因为经纪人能有效经纪人能有效降低交易双方的搜索费用、谈降低交易双方的搜索费用、谈判费用和交易的实施费用。判费用和交易的实施费用。使用经纪人到什么程度，都取决于交易费用。而交易费用则取决于下

10、述因素：第一，交易对象的确定性程度，确定性越大，则搜寻费用越低，使用经纪人的必要性越小。消费者一般不需要通过经纪人购买日常用品，因为他确知在百货公司可以买到。 第二，与固定的交易对象进行再交易的频率越高，再交易的搜索成本几乎为零，谈判成本也极低，不必使用经纪人。做主意喜欢找老客户，顾客喜欢光顾他熟悉的店铺，皆因为交易费用很低。 第三，交易双方建立联系越便利，搜寻成本很低，无需经纪人。 第四，交易条件越明确、越标准化和规范化，谈判成本很低，无需经纪人从中斡旋。 第五，交易一方受另一方欺诈的可能性越小，这时不需要经纪人起担保作用。 证券、期货及少数几种大宗商品的证券、期货及少数几种大宗商品的交易之

11、所以需要交易所的经纪人，是因交易之所以需要交易所的经纪人，是因为交易对象难以固定，重复交易的概率为交易对象难以固定，重复交易的概率很低，交易条件（主要是价格）也很不很低，交易条件（主要是价格）也很不固定，因此双方直接交易的搜寻费用谈固定，因此双方直接交易的搜寻费用谈判费用都很高。判费用都很高。 另外，名演员之所以需要经纪人，是因为他出售其劳务的搜寻费用虽然很低（随时可以找到观众），但谈判成本很高，要说服观众接受昂贵的服务价格并非易事。 （5 5） 交易方式与交易费用交易方式与交易费用 第一，新产品和大型设备采第一，新产品和大型设备采取人员直销和举办不定期展销取人员直销和举办不定期展销会也是为了

12、降低交易费用。会也是为了降低交易费用。 第二，商品直接交易是为了第二，商品直接交易是为了减少交易费用。减少交易费用。 采取产销纵向一体化的生产采取产销纵向一体化的生产的交易方式，也是为了降低交的交易方式，也是为了降低交易费用。易费用。 第三，经营方式的选择取决于第三，经营方式的选择取决于降低交易费用。专项经营是专门销降低交易费用。专项经营是专门销售一类具有互补关系的商品。售一类具有互补关系的商品。对商品价格占买者收入比重较大，买者购买频率较低，买者对品牌规格比较注重的商品，买者喜欢货比三家反复斟别。为节省搜寻费用，买者往往希望在一个地点能看到尽可能多的品牌和规格。这种商品一般以专项经营为主。

13、综合经营则是同时销售多类综合经营则是同时销售多类商品。商品。对于各种其价格较低、买者购买频率较高、品牌规格不太重要的商品，买者往往希望它们能同时出现在一个地方，以便以较低的搜索费用同时买到它们。这些商品一般以综合经营为主。 交易费用与城市化交易费用与城市化交易者努力降低交易费用的重大结果交易者努力降低交易费用的重大结果是导致人口的城镇化。城市化加大了是导致人口的城镇化。城市化加大了人口密度、信息密集度、交通密集度人口密度、信息密集度、交通密集度等等，这将更多地降低交易费用。第一，这将更多地降低交易费用。第一，三高之地使信息收集费用少；第二，三高之地使信息收集费用少；第二，定点的集市贸易降低了卖

14、者和买者的定点的集市贸易降低了卖者和买者的空间费用；第三交易者和交易对象集空间费用；第三交易者和交易对象集中降低了谈判、合同履行等交易费用。中降低了谈判、合同履行等交易费用。交易费用与我国管理体制改革交易费用与我国管理体制改革（1）把整个社会当作一个大工厂把整个社会当作一个大工厂的计划经济，会因为交易费用过的计划经济，会因为交易费用过高而效率低下。高而效率低下。“在计划经济体制中，交易费用过高是它的各种弊端的之一。国营企业各部门之间的互相“扯皮”和“踢皮球”，审批投资项目时出现的“公章旅行”，公司注册时繁杂程序等低效率问题。 （2 2）政府对市场的完全替代）政府对市场的完全替代只能带来资源配置

15、效率和激励只能带来资源配置效率和激励效果低下，解决的办法就是进效果低下，解决的办法就是进行市场化改革。行市场化改革。比如，同样要进行一项投资，在市场经济中要依赖证券市场，在计划经济中要得到计委批准。如果人与人之间办同佯一件事情的费用较高，就说明运行的效率放低。 交易费用与企业（企业的交易费用与企业（企业的存在节约了交易费用）存在节约了交易费用） （1）科斯的观点有三：第一，科斯的观点有三：第一，发现和利用价格机制是要花费发现和利用价格机制是要花费成本的。第三，企业的出现是成本的。第三，企业的出现是企业替代市场能够节约交易费企业替代市场能够节约交易费用。第三，企业的边界决定于用。第三，企业的边界

16、决定于交易费用（企业内部边际交易交易费用（企业内部边际交易费用等于市场交易费用）。费用等于市场交易费用）。企业存在的原因是企业比市场企业存在的原因是企业比市场更能节约交易费用（企业内部的更能节约交易费用（企业内部的交易费用低于市场交易费用）。交易费用低于市场交易费用）。亚当斯密曾描述过一个生产别针的工场的18道工序，如果不组成企业每道工序都必须将半成品卖给生产下一道工序的工人，由于增加了交易的环节会使交易费用提高。而把这18道工序结合成一个企业则更能节约交易费用。 企业的边界（最大规模）取决于企业的边界（最大规模）取决于企业内部的边际交易费用与市场的边际交易费用相等。随着企业规模的增大，企业的

17、边际交易费用在递增。当当企业内交易费用（边际）增长到和市企业内交易费用（边际）增长到和市场交易费用（边际）相等时，企业规场交易费用（边际）相等时，企业规模就不再增大，这也就决定了企业的模就不再增大，这也就决定了企业的边界。边界。这样，科斯解释了企业存在的解释了企业存在的原因和决定企业规模的因素。说明了原因和决定企业规模的因素。说明了企业能够部分地替代市场，但不能完企业能够部分地替代市场，但不能完全代替市场的原因。全代替市场的原因。 （2 2）企业理论的发展。）企业理论的发展。20世纪60年代以后，科斯的企业理论得到发展，主要代表观点有阿尔奇安和德姆塞兹的“生产、信息与经济组织”，克莱因、克劳福

18、德和阿尔奇安合写的“纵向一体化、可转移性租金与竞争性缔约过程”，詹森和马克林的“企业理论经营者行为、代理费用与所有权结构”，菲莫的“代理问题与企业理论”，和张五常的“企业的契约性质” 及威廉姆森的论述等。 团队理论。团队理论。在“生产、信息和经济组织”一文中，阿尔奇安和德姆塞兹指出，由于一些生产活动具有团队（通过成员们的积极协同努力使其效绩大于个体成员效绩之和。多多人在一起合作生产的效率要高于他们分别生人在一起合作生产的效率要高于他们分别生产的总和的效率，因此适宜采取企业的形式。产的总和的效率，因此适宜采取企业的形式。 有限理性、机会主义、资产专用性理论。有限理性、机会主义、资产专用性理论。威

19、廉姆森从有限理性、机会主义、资产专用性的角度对企业加以解释。他认为，在存在有限理性、机会主义和资产专用性的情况下，通过市场完成交易的费用很高，能过企业协调可以大地降低交易费用，所以市场交易从市场上转移到企业，企业代替了市场。 第一，企业比在市场更能发挥第一，企业比在市场更能发挥人的有限理性的作用人的有限理性的作用。因为企业相对市场上的复杂性和不确定性要少一些。 第二，企业在避免机会主义发第二，企业在避免机会主义发生上比市场更有效。生上比市场更有效。机会主义它是指自私自利的狡诈倾向，包括投机取巧、见机行事、有意隐瞒和歪曲信息等。信息不对称下的逆向选择和道德风险就属于机会主义行为。 第三，资产的专

20、用性使企业第三，资产的专用性使企业比市场更能节约交易费用。所比市场更能节约交易费用。所谓资产专用性，是指资源在用谓资产专用性，是指资源在用于特定用途以后，很难再移作于特定用途以后，很难再移作他用的性质。他用的性质。威廉森认为，当当就专用资产的交易次数增多以就专用资产的交易次数增多以后，交易双方的合作就适宜于后，交易双方的合作就适宜于采取企业形式、而不适宜于采采取企业形式、而不适宜于采取市场合约。取市场合约。 零整产品交易理论。零整产品交易理论。张五常在“企业的契约性质”中指出，企业内部关系是一组合约关系，与产品市场中的合约关与产品市场中的合约关系的区别是，企业内的合约关系的区别是，企业内的合约

21、关系多是要素之间的合约关系。系多是要素之间的合约关系。张五常认为，有三个原因使得人们要选择企业的合约形式：第一，由于许多产品是由多种零第一，由于许多产品是由多种零部件构成的，分别就零部件进行部件构成的，分别就零部件进行谈判的成本显然要高于就一个完谈判的成本显然要高于就一个完整成品进行谈判的成本；第二，整成品进行谈判的成本；第二，一般消费者对零部件的功能知之一般消费者对零部件的功能知之甚少，而需要更多地了解产成品甚少，而需要更多地了解产成品的性能；第三，对要素所有者的的性能；第三，对要素所有者的表现的考核存在着困难，必须采表现的考核存在着困难，必须采取企业合约的考核方式取企业合约的考核方式。 委

22、托代理理论。现代大公司委托代理理论。现代大公司的出现，带来了所有权与控制权的出现，带来了所有权与控制权相分离的代理问题。相分离的代理问题。 运用代理费用（交易费用）可以解释，代理代理费用包括三个部分：第一，委托费用包括三个部分：第一，委托人的监督费用；第二，代理人的人的监督费用；第二，代理人的保证费用；第三，剩余损失，即保证费用；第三，剩余损失，即委托人监督不了、代理人又不能委托人监督不了、代理人又不能自律的情况下委托人承受的损失。自律的情况下委托人承受的损失。 大公司理论。大公司理论。在现实中大量大公司的存在证明，这些大公司是解决了代理问题而生存的。 第一，效率与报酬平等交换论。第一，效率与

23、报酬平等交换论。 第二，内在激励论。第二，内在激励论。用于激励的报酬分为内在报酬和外在报酬。内在报酬包括具有挑战性或令人愉快的工作、声望提升、责任和自尊等。 第三，企业家市场竞争论。第三，企业家市场竞争论。其代表理论有三： 一是管理者市场竞争论。一是管理者市场竞争论。管理者市场竞争分内部市场竞管理者市场竞争分内部市场竞争和外部市场竞争。内部市场争和外部市场竞争。内部市场竞争是指企业内部管理者之间竞争是指企业内部管理者之间的竞争；外部市场竞争则是指的竞争；外部市场竞争则是指企业间的管理者之间的竞争。企业间的管理者之间的竞争。 二是美国芝加哥大学的罗森(Rosen)和斯坦福大学的拉齐尔(Lazea

24、r)两个教授提出的“锦标赛”理论。该理论认为，高级经营者是通过长期市场竞争如同体育比赛中层层筛选才担当此任的，所以称为“锦标赛”。这一理论强调了竞争优胜者的收人优势和经营者收入级差问题。 三是美国著名经济学家卢卡斯三是美国著名经济学家卢卡斯(Robert(Robertlucas)lucas)提出的企业家提出的企业家“明星效应明星效应”理论。理论。卢卡斯认为，优秀企业家是在长期市场竞争中形成的，是一种非常稀缺的人力资源，有如体育、影视和音乐明星一样能产生明星高收入效应。 （三）交易费用存在的原因交易费用存在的原因 首先，人类社会广泛地存在着交首先，人类社会广泛地存在着交易行为。其次，来自于信息不

25、足需易行为。其次，来自于信息不足需要大量的信息收集费用等。再次，要大量的信息收集费用等。再次，交易费用还产生于人对利益最大化交易费用还产生于人对利益最大化的追求。为追求最大利益的追求。为追求最大利益人们会犯罪、偷懒、毁约，这就要支付给警察、经理和律师的工资。如果人们不再追求利益最大化了，这就谈不上经济了，同进其他方面的交易费用也会大增。 其他经济学家把交易费用概念应用到广泛的领域，分析了诸如寻租或俘获活动、将交易费用扩展为产权界定和等各个方面，从而扩展了经济学理论的研究范围，实现了理论分析重心的转移。这种扩展和转移包括：（）从只研究生产活动和既定制度条件下的资源配置到研究交易活动和各种条件下的

26、资源配置；（）从只研究人们的行为结果到研究人们的行为过程；（）从只研究理想条件下的经济活动到研究现实条件下的经济活动。 （三）交易费用理论的缺陷（三）交易费用理论的缺陷 1、交易费用概念的模糊性和不可操作性。张五常曾估计香港交易费用占其GNP的80%，给人不着边际的感觉。 2、科斯在强调交易费用的重要性时忽视了企业组织变动对于直接生产成本的影响（关于企业在组织协作生产方面的作用）。 3、科斯虽然提出交易是有费用的，但没有明确指出引起和决定交易费用的具体因素。 4、将交易费用作为衡量制度绩效的核心尺度，太过笼统。 二、产权经济学二、产权经济学 （一）产权概述（一）产权概述产权即 财产权利，它既包

27、括物质形态的产权，也包括知识形态的产权；既包括有形的资产产权，也包括 “无形”资产产权（诸如企业信誉或产品知名度等）。关于财产“权利”的内涵，经济学家们通常认为，它是由三项子内容构成的：第一，为法律意义的占有权或处置权；第二，为财产的管理经营权或使用权；第三为通过占有或使用财产而拥有收入权和不受损权。经济学家们定义的产权，实际上是指与 “公共产品”相对的“私人产品”权。它具有下述三种性质：排他性、可分性和稀缺性。 在众多的研究文献中，较为普遍的是将所有权关系的排他性归结为三种类型：国有、集体所有和私人所有。私有制的排他性最强，集体所有制次之，国有制则“彻底”消灭了排他性。 国外的产权既包括人们

28、对不同类型财产本身所拥有的所有权、占有权、使用权、支配权、处置权，也包括人们所拥有的对这些财产所派生的有形、无形的物品的受益权和不受损权。 1 1产权的含义产权的含义 （1 1）产权是人们对资产所有、管）产权是人们对资产所有、管理经营、获益权力的综合体现。理经营、获益权力的综合体现。（2 2）产权，就是在一系列可选择的）产权，就是在一系列可选择的排他性行为中作出选择的权利。排他性行为中作出选择的权利。如果地主拥有一块土地的产权，意味着地主可以决定这块土地，是用来种植玉米，或者用来放牧等等。地主对土地的使用是排他性的，在未经允许下别人不能它上面建筑楼房。 （3 3）产权理人们对资源带有附）产权理

29、人们对资源带有附带约束条件的拥有权力。带约束条件的拥有权力。把产权产权理解为必定附带约束条件的有理解为必定附带约束条件的有：拥有土地但不能用来种大麻，拥有手枪但不能打劫银行，拥有汽车但不能违反交通规则，此外，当航空公司的航线恰好穿越了他的土地上空时，地主是没有权禁止飞机飞越其土地 。 （4 4）产权是一种通过社会强制）产权是一种通过社会强制而实现的对某种物品多种用途起而实现的对某种物品多种用途起进行选择的权力（进行选择的权力（艾尔奇安）。）。这个产权定义强调了两点：第一，这个产权定义强调了两点：第一，产权要通过社会强制才能实现；产权要通过社会强制才能实现；第二，产权是对某种物品多种用第二，产权

30、是对某种物品多种用途选择的权力。通俗地讲，产权途选择的权力。通俗地讲，产权是法律赋予人们对某种财产拥有是法律赋予人们对某种财产拥有并可以实施的权力。并可以实施的权力。 2 2科斯等西方学者的产权与马克思主义科斯等西方学者的产权与马克思主义者产权的区别者产权的区别马克思虽没有明确地提出产权概念，但他的生产资料所有制理论实际上是他的产权理论。科斯的产权与马克思的产权主要存在着以下三点区别：（1 1）从财产的内容上，科斯的财产所包括）从财产的内容上，科斯的财产所包括内容比马克思宽广得多。内容比马克思宽广得多。科斯的财产内容既包括生产资料、流通资料，也包括分配资料、消费资料；既包括有形财产，也包括无形

31、财产（如知识产权）；既包括实物财产，也包括价值财产（或货币财产）。马克思的概念主要限于生产资料。（2 2）从权力的内容上看，马克思的）从权力的内容上看，马克思的财产权力主要限于对生产资料的所财产权力主要限于对生产资料的所有权、占有权、支配权、使用权。有权、占有权、支配权、使用权。而科斯等人的权力还包括上述各种财产所派生的受益权和不受损权。（3 3）从对权力因素的重要性来看，）从对权力因素的重要性来看，马克思认为生产资料所有权是最重马克思认为生产资料所有权是最重要的权力因素；而在科斯产权中的要的权力因素；而在科斯产权中的各种权力因素并重，有时甚至于否各种权力因素并重，有时甚至于否定归属权的决定意

32、义。定归属权的决定意义。附资料：所有权，英文是Ownershipright，就是远古时代那些牛羊之类在田野里走来走去，我要辨别哪只牛是我的，就烧个铁印，烙在牛身上，我一看牛身上“张五常”这名字是我的，那只牛就属于我。产权（property rights），是指对给定财产的占有权、使用权、转让权、收益权和不受损权，而对企业的所有权是指对企业的剩余索取权和剩余控制权。没有产权，就没有市场，所以，张五常说，所有权是一个误导的概念，所有权不重要，产权才重要。 3 3产权的安排与效率产权的安排与效率科斯等人认为私有产权、公有产权（集体产权）、国有产权会因清晰程度不同产生不同的效率：产权制度产权明晰度效率

33、国有产权高度模糊最低公有产权（集体产权）模糊低私有产权清晰高（1 1）国有产权效率最低。国有）国有产权效率最低。国有产权完全失去的排他性，会造成产权完全失去的排他性，会造成如下四个效率问题：如下四个效率问题：一是国有产权高度模糊不清；二是国家在选择代理人时往往不从经济利益考虑。较多地考虑政治利益；三是是由于对代理人监督成本过高，代理人的决策往往违背委托人的利益和目的；四是工作效绩对其成员的监督和激励不大。（2 2）公有产权会导致效率低下。）公有产权会导致效率低下。一是公有产权模糊；二是资源浪费，如公海竭择而渔等；三是环境污染，社会治理成本巨大；四是职工偷懒问题严重。公有产权效率低下的原因在于公

34、有产权的交易费用巨大（如监督成本、教育成本、协商成本等）。（3 3）私营产权的效率最高。）私营产权的效率最高。一是私营产权最为明晰；二是私人做出行为决策时，往往选择能够获得最大经济利益的方式利用资源；三是公有产权或国有产权的许多外部性被私有产权内生化了。 由上可见，以科斯为代表的产权理论中的真实含义是产权私有，科斯认为，只要存在私有产权，允许私有者在市场上自由交换，交易费用就会降得很低，甚至为零。（二）科斯定理（二）科斯定理 理解科斯定理要注意三点：一是科斯理解科斯定理要注意三点：一是科斯定理的出发点是为了解决外部性问题；定理的出发点是为了解决外部性问题；二是纠正庇古在解决外部性的片面性；二是

35、纠正庇古在解决外部性的片面性；三是科斯提出了解决外部性问题的相三是科斯提出了解决外部性问题的相互性互性- -明晰产权。明晰产权。 1 1 研究的起因是关于外部性的争论研究的起因是关于外部性的争论 （1 1）外部性的概念。）外部性的概念。有三个较权威的关于外部性的定义，这几个定义从几个方面把外部性与经济学的其它基本概念联系起来。 第一个定义是当一个行为个体的行第一个定义是当一个行为个体的行动不是通过价格而影响到另一个行为个动不是通过价格而影响到另一个行为个体的环境时，我们称存在着外部性。体的环境时，我们称存在着外部性。 第二个定义是将可察觉的利益或可第二个定义是将可察觉的利益或可察觉的损害加于某

36、个或某些人，而这个察觉的损害加于某个或某些人，而这个（些）人并没有完全赞同直接或间接导（些）人并没有完全赞同直接或间接导致该事件的发生。致该事件的发生。 第三个定义是，当某个（些）人的第三个定义是，当某个（些）人的行动所引起的个人成本不等于社会成本，行动所引起的个人成本不等于社会成本，个人收益不等于社会收益时，就存在外个人收益不等于社会收益时，就存在外部性。部性。 上述的定义各有一定局限性。第一个定义过于狭窄，因为在价格不起作用的情况下，人类可以用其它方法消除外部性（如税收制度、生产方式的改进等）；第二个定义强调同意准则，虽然有很大的适用性，但无法解释为什么一些解决外部性的制度安排（如法律）是

37、以强制性为特征的。第三个定义社会成本或社会收益实际上是指行为当事人的成本或收益与受其影响的其他人的成本或收益之和。用社会成本和社会收益的概念容易模糊人与人之间的互动关系。 我们认为当一个或一些人没有全部承担他的行动引起的成本或收益时，就存在着外部性。外部性的实质是私人收益和社会收益的不相等。所谓私人收益，即一项私人活动所产生的私人的净收益；社会收益则是这项活动对所有其他人的净收益之和。当一项活动的私人收益大于社会收益时，我们就会观察到这项活动的过度供给，此时存在负的外部性；反之则会产生供给不足，此时存在正的外部性。（2）外部性分类：）外部性分类：第一，正外部性（外部经济性）第受益者不用付出成本

38、。第二，负外部性（外部不经济性）受损者而无法得到补偿。第三，生产的正外部性（如养蜂与生产的负外部性（如污染）第四消费的正外部性（如摆花）与消费消费的负外部性（如吸烟） （3 3）关于外部性的研究。）关于外部性的研究。 自马歇尔以后，越来越多的经济学家从不同的角度对外部性问题进行了研究。其中比较著名的有庇古、奥尔森、科斯、诺斯和一些博弈论专家。庇古从“公共产品”入手，奥尔森从“集体行动”入手，科斯从“外部侵害”入手，诺斯从“搭便车”入手，博弈论专家们则从“囚徒困境”入手。 解决外部性的方法解决外部性的方法 （1）庇古：政府用征税和限制解）庇古：政府用征税和限制解决外部性问题决外部性问题 （2）科

39、斯：用明晰产权解决外部）科斯：用明晰产权解决外部性问题性问题。庇古、科斯外部性异同点庇古、科斯外部性异同点 （1）共同点）共同点 第一，庇古与科斯都认为外部性是阻碍实现资源最优配置的因素，都试图解决外部性以实现资源最优配置。 第二，对外部性分析都采用了边际分析方法。庇古采用边际私人纯产值与边际社会纯产值方法分析了外部性。科斯在他的农夫与养牛人的例子中，采取了边际收益与边际成本相等视为经济主体调整经济行为的准则。 （2）区别点 第一，分析外部性领域不同。庇古外部性是在分配领域分配领域；而科斯将分析是在生产领域生产领域中的人与人关系。 正如科斯所说，我不想讨论利益再分配是否有社会效果，研究的是各经

40、济主体在生产中如何通过充分自由协商，调整他们的责任和权利，以最大限度地增加社会总产品。 第二，解决外部性所要实现目标不同。庇古解决外部性的目标是要实现收入的庇古解决外部性的目标是要实现收入的公平分配，公平分配，主张某人提供了服务，就应得到报酬，遭受了损害，就应得到补偿。而科斯解决外部性的目标是要实现社会而科斯解决外部性的目标是要实现社会总效率的提高，总效率的提高，在他看来，如果获益方造成的损害所换来的社会收益大于这种损害给社会带来的成本，那么，被害方就应为大众利益忍受这种由此而造成的损害。 第三，分析外部性的理论方法不同。庇古认为生产要素是一种庇古认为生产要素是一种实物实物，使用的是社会成本与

41、收益比较分析方法。而科斯认为，生科斯认为，生产要素是一种权利产要素是一种权利 ，是从产权角度研究外部性的，利用的是制度分析方法。 第四，解决外部性采用方式不同。解决外部性的途径有三条：市场、企业和政府管制。庇古认为，外部性存在意味着市场失灵和企业无能为力，要由政府通过征税、补贴等手段加以解决。而科斯认为，外部性可以通过市场交易（自愿交易）减少外部性。 3 3科斯定理研究的起因科斯定理研究的起因 1960年，美国芝加哥大学法律与经济学报的主编戴维德教授，为了欢迎科斯教授的到访，邀请弗里德曼和施蒂格勒等同事到他家共进晚餐，饭后，科斯与进行了外部性问题的争论，在激烈的争辩中，弗里德曼与科斯一起将他的

42、同事们批得哑口无言。后来，他就此写成论文社会成本问题，发表在1960年的法律与经济学报上。 科斯对科斯对“科斯定理科斯定理”的四种阐述的四种阐述 ：（1）联邦通讯委员会：“权利的界定是市场交易的基本前提最终结果是（产值最大化）与法律判决无关”；（2）社会成本问题：“如果定价制度的运行毫无成本，最终的结果（产值最大化）是不受法律状况影响的”；（3）在“社会成本问题”的注释：“在零交易费用条件下，产值将最大化”；（4）在斯德哥尔摩“新制度经济学年会”上：“在一个私有的自由经济中，资源将被运用到其产品具有最大价值的地方”。4 4科斯定理的内容科斯定理的内容 “科斯定理”其实是一个定理组，包含了三个定

43、理： 定理定理1 1：如果存在可操作的私有：如果存在可操作的私有产权，且交易费用为零，则无论产权，且交易费用为零，则无论产权如何分配，最终的资源配置产权如何分配，最终的资源配置都是最优的。都是最优的。 例证一：只要产权清晰和交易费用为零，例证一：只要产权清晰和交易费用为零，私人自愿协商能够实现资源的优化配置。私人自愿协商能够实现资源的优化配置。科斯通过牛吃谷物例子来说明这个问题。当A损害B时，一般情况下我们的思路往往会作出制止A作出行为或让A作出赔偿，但是阻止A的行为会损害A的利益。他认为最好的办法是考虑双方利益的最大化，对两种利益进行比较做出决定。科斯强调，解决问题的方法并不是简单地禁止牛吃

44、谷物。如果牛吃了谷物所增加的肉的价值大于麦苗损失的价值，从整个社会者，这是对资源的更好的配置。 科斯从自愿协商的角度，按权力界定的原则，探讨了养放牛人究竟是否有权让牛群吃麦苗问题。二种假定是： 第一种假定：放牛者购买了牛可以吃谷物的权力会出现三种情况：（1）牛吃谷物的增值大于吃谷物的赔偿，这对放牛者有利，他会继续购买牛吃谷物的权力，扩大牛群；（2）牛吃谷物的增值小于吃谷物的赔偿，这种情况对养牛者不利，他会减少购买牛吃谷物的权力，减少牛群；（3）牛吃谷物的增值等于牛吃谷物的赔偿，这对放牛者和农夫都有利，社会总产值达到了最大，权力调整处于均衡状态而不再变动。 第二种假定：农夫购买了牛不吃谷物的权力

45、，同时为了不让牛吃谷物，要赔偿放牛者的损失，也会出现三种情况：（1）牛不吃谷物的收益增加大于对牛不吃谷物的赔偿，他将继续购买牛不吃谷物的权力，扩大谷物的产量；（2）牛不吃谷物的收益增加小于对牛不吃谷物的赔偿。农夫会减少部分牛不吃谷物的权力，降低谷物的产量；（3）牛不吃谷物的收益增加等于牛不吃谷物的赔偿，对农夫和放牛者来讲，社会总产值最大。 总之，通过上述两个相反的假定，得出了相同的结论；即如果农夫和放牛者之间的交易费用为零，无论在法律上放牛者应该赔偿、还是无须赔偿农夫的损失，他们之间都会通过自愿交易实现资源的最优配置。 例证二：政府的职责是制定产权制例证二：政府的职责是制定产权制度，不必直接干

46、预经济（政府干预经度，不必直接干预经济（政府干预经济是低效率的）。济是低效率的）。一个工厂在生产的同时，污染了周围的环境，使得周围5户居民晒在外面的衣服经常被熏得又臭又脏，即使按最低损失计算，每户人家也损失了75元，从而5户的总损失为375元。按庇古方案，政府对工厂课以375元的税赋，以补偿居民的损失。但科斯认为这种方案是低效的。假定现在还有两个解决办法：其一是给每户居民提供一台价值50元的烘干机，则购买5台烘干机共250元。其二是在工厂的烟囱上安装一台除尘器，其费用是150元。显然，这两个方案都比庇古方案节约，尤其第二个方案是最有效的理想方案。政府用什么方法才能使理想方案得以实现呢？科斯指出，政府不必直接干预，只要政府在制度上把产权界定清楚即可。在交易费用为零的情况下，只要明晰产权，自由的市场机制就必能导出最有效配置资源的结果，无须政府干预，这就是“科斯定理”的基本内核。 例证三，无论初始产权界定如何，只要例证三，无论初始产权界定如何，只要交易费用为零，交易双方都会通过市场交交易费用为零，交易双方都会通过市场交易（产权调整）使资源和产权都达到优化易（产权调整）使资源和产权都达到优化配置。配置。 一个制糖商与一个诊所之间。假如制糖假如制糖商停止生产，损失商停止生产