科技档案管理课件

1、2022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理1 2022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理22022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理32022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理42022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理52022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理6 第一节第一节 科学技术活动概述科学技术活动概述科学技术活动概述科学技术活动概述 科学和技术是人类认识自然和改造自然的两科学和技术是人类认识自然和改造自然的两类实践活动，并构成社会大系统中的重要子系统。类实践活动，并构成社会大系统中的重要子系统。 从科学的发展历史来看，科学

2、是人类活动的从科学的发展历史来看，科学是人类活动的一个范畴，它的直接职能是不断探索和系统总结一个范畴，它的直接职能是不断探索和系统总结关于客观世界的知识。简言之，关于客观世界的知识。简言之，科学是知识体系和由知识所转化的生产实践活动的统一。 技术是人类为满足社会需求，利用自然规律，在改造和控制自然的实践中所创造的劳动手段、工艺方法和技能体系的总和。2022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理7 科学、技术的共同本质就在于它们反映科学、技术的共同本质就在于它们反映了人们对自然的能动关系。科学表现人对自了人们对自然的能动关系。科学表现人对自然能动的认识和反映关系；技术表现人对自然能动的认识

3、和反映关系；技术表现人对自然能动的控制和改造关系。然能动的控制和改造关系。 作为知识体系的科学，已从原来的基础作为知识体系的科学，已从原来的基础自然科学发展为包括基础科学、技术科学、自然科学发展为包括基础科学、技术科学、工程科学三大层次的结构体系，已从工程科学三大层次的结构体系，已从向着更复杂、更高级的运动形式向着更复杂、更高级的运动形式方面延伸。方面延伸。 伴随科学的发展，技术也在不断进步。伴随科学的发展，技术也在不断进步。技术的体系也在由低级向高级、由简单向复技术的体系也在由低级向高级、由简单向复杂、由单一向综合、由独立向相互依赖的方杂、由单一向综合、由独立向相互依赖的方向不断发展。向不断

4、发展。2022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理8 第二节第二节 主要科技活动简介主要科技活动简介 一、基本建设工作简介一、基本建设工作简介 基本建设是国民经济各部门为了基本建设是国民经济各部门为了扩大再生产而进行的增加固定资产的扩大再生产而进行的增加固定资产的生产建设活动。生产建设活动。 重大建设项目是基本建设项目重重大建设项目是基本建设项目重要组成部分，我省为推进要组成部分，我省为推进“两个加快两个加快”的战略部署，一大批重大建设项目纷的战略部署，一大批重大建设项目纷纷上马，每年成递增之势。纷上马，每年成递增之势。 2022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理9 基本建设

5、工程（含重大建设项目）基本建设工程（含重大建设项目）一般要经过四个阶段：一般要经过四个阶段：（一）基本建设项目确定阶段（一）基本建设项目确定阶段 这一阶段的工作一般分为四个工作步骤这一阶段的工作一般分为四个工作步骤进行。进行。 1、提出拟建的基本建设工程项目（一般、提出拟建的基本建设工程项目（一般都以都以“项目建议书项目建议书”的形式提出）的形式提出） 2、可行性研究与论证（可研）、可行性研究与论证（可研） 3、选择建设地点（勘察选点）、选择建设地点（勘察选点） 4、确定任务（编制设计任务书）、确定任务（编制设计任务书）（二）工程设计阶段（二）工程设计阶段 一般分为初步设计、技术设计、施工图一

6、般分为初步设计、技术设计、施工图设计三个阶段。设计三个阶段。 2022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理10（三）工程施工阶段（三）工程施工阶段 一般分为施工准备和工程施工两步。一般分为施工准备和工程施工两步。（四）工程竣工验收阶段（四）工程竣工验收阶段 一般分为验收准备、工程验收及填一般分为验收准备、工程验收及填写工程鉴定书三个步骤。写工程鉴定书三个步骤。 按照按照重大建设项目档案验收办法重大建设项目档案验收办法（档发（档发20062号）；号）；四川省重大建设项四川省重大建设项目管理办法目管理办法（川档发（川档发200845号）号）规定规定重大建设项目竣工验收必须进行项目档案重大建

7、设项目竣工验收必须进行项目档案的专项验收。的专项验收。 2022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理11基本建设（含重大建设项目）形成基本建设（含重大建设项目）形成的文件材料，按照的文件材料，按照基本建设项目基本建设项目档案资料管理暂行规定档案资料管理暂行规定（国档发（国档发19884号）号）规定执行；按照规定执行；按照 国家国家重大建设项目文件归档要求与档案重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（整理规范（DA/T28 2002DA/T28 2002）规规定，定，现在建设项目实行项目监理责现在建设项目实行项目监理责任制，建设项目文件中还应包括监任制，建设项目文件中还应包括监理工作中形

8、成的文件材料，主要包理工作中形成的文件材料，主要包括：括：2022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理12是指建设项目在立项、审批、招是指建设项目在立项、审批、招投标、勘察、设计、施工、监理及竣工验收全投标、勘察、设计、施工、监理及竣工验收全过程中形成的文字、图表、声像等形式的全部过程中形成的文字、图表、声像等形式的全部文件。包括项目前期文件、项目竣工文件和项文件。包括项目前期文件、项目竣工文件和项目竣工验收文件等。目竣工验收文件等。 指工程开工以前在立项、审指工程开工以前在立项、审批、招投标、勘察、设计以及工程准备过程中批、招投标、勘察、设计以及工程准备过程中形成的文件（一、二阶段）

9、。形成的文件（一、二阶段）。 指项目竣工时形成的反映施指项目竣工时形成的反映施工（指建筑、安装）过程和项目真实面貌的文工（指建筑、安装）过程和项目真实面貌的文件，主要由项目施工文件、项目竣工图和监理件，主要由项目施工文件、项目竣工图和监理文件组成（三阶段）。文件组成（三阶段）。指项目竣工后试运行中指项目竣工后试运行中以及项目竣工验收时形成的文件（四阶段）。以及项目竣工验收时形成的文件（四阶段）。2022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理13二、企业新产品开发工作简介二、企业新产品开发工作简介（一）开发决策准备阶段；（一）开发决策准备阶段；（二）设计阶段；（二）设计阶段；（三）试制阶段

10、；（三）试制阶段；（四）生产阶段；（四）生产阶段；（五）销售技术服务阶段。（五）销售技术服务阶段。三、科学技术研究工作简介三、科学技术研究工作简介（一）科研准备阶段；（一）科研准备阶段；（二）研究实验阶段；（二）研究实验阶段；（三）总结鉴定验收阶段；（三）总结鉴定验收阶段；（四）成果登记和奖励申报阶段；（四）成果登记和奖励申报阶段；（五）推广应用阶段。（五）推广应用阶段。2022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理14 外购设备：外购设备：（一）设备购置阶段；（一）设备购置阶段； （二）设备开箱验收阶段；（二）设备开箱验收阶段；（三）安装调试阶段；（三）安装调试阶段； （四）设备管理使

11、用阶段；（四）设备管理使用阶段；（五）维护修理阶段；（五）维护修理阶段； （六）设备的封存与调迁阶段；（六）设备的封存与调迁阶段；（七）设备更新改造阶段；（八）设备报废处理阶段。（七）设备更新改造阶段；（八）设备报废处理阶段。 自制设备：自制设备： 自制设备的整个管理过程，可分为设计、试制、自制设备的整个管理过程，可分为设计、试制、定型定型 、 生产的前期过程和安装调试合格后转入生产生产的前期过程和安装调试合格后转入生产使用的后期过程。使用的后期过程。 对于自制设备的前期管理工作程序及其产生的科对于自制设备的前期管理工作程序及其产生的科技文件情况类似于机械新产品的开发工作；后期管理技文件情况类

12、似于机械新产品的开发工作；后期管理工作程序及其产生的科技文件情况和外购设备的管理工作程序及其产生的科技文件情况和外购设备的管理工作一样。工作一样。 四、设备仪器管理工作简介四、设备仪器管理工作简介2022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理152022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理16第一节第一节 科技文件的定义、作用科技文件的定义、作用 一、一、 科技文件的定义科技文件的定义 科学技术档案案卷构成一般要求科学技术档案案卷构成一般要求（GB/T118222000GB/T118222000）定义：定义：“科学技术文件科学技术文件材料是记录和反映生产、科研、基建、设备及其材料

13、是记录和反映生产、科研、基建、设备及其管理活管理活 动的文字、图表、声像等不同形式的技动的文字、图表、声像等不同形式的技术文件的总称。术文件的总称。” ：贯穿整个科技生产活动，包括相关贯穿整个科技生产活动，包括相关的管理性文件。的管理性文件。 ：科技生产活动中直接形成的（原始科技生产活动中直接形成的（原始性）。性）。 ：文字、图表、声像各种类型的文件文字、图表、声像各种类型的文件材料，材料， 载体形式包括纸质、光盘、录音录像带、载体形式包括纸质、光盘、录音录像带、照片及底片、缩微胶片、实物及其他。照片及底片、缩微胶片、实物及其他。2022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理17 二、二

14、、 科技文件的作用科技文件的作用 （一）（一）科技文件是科技活动的依据。科技文件是科技活动的依据。 我们各项生产、科研、基建、管理都离不我们各项生产、科研、基建、管理都离不开它来作为依据。开它来作为依据。 （二）（二）科技文件是组织生产和科技管理活动的科技文件是组织生产和科技管理活动的“共同语言共同语言”。 （三）（三）科技文件是记录和传播科技思想的工具。科技文件是记录和传播科技思想的工具。 大家通过其信息记录用来交流、阅读、使大家通过其信息记录用来交流、阅读、使用，可以使这些科技思想迅速传播，从而提高科用，可以使这些科技思想迅速传播，从而提高科学技术水平。学技术水平。 （四）（四）科技文件是

15、科技档案的来源。科技文件是科技档案的来源。 科技文件的完整、准确及系统与否，直接科技文件的完整、准确及系统与否，直接关系到科技档案的建立与质量的高低。关系到科技档案的建立与质量的高低。 2022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理18 第二节第二节 科技文件的基本特点科技文件的基本特点 一、：在不同的专业领域，因科技活：在不同的专业领域，因科技活动的工作对象、内容、工作程序不同，具体采用的技术动的工作对象、内容、工作程序不同，具体采用的技术标准、技术方法、技术手段不同，所以会产生不同技术标准、技术方法、技术手段不同，所以会产生不同技术内容、不同形式的科技文件。内容、不同形式的科技文件。

16、 二、：为了某种目的而独立开展的一项科：为了某种目的而独立开展的一项科技活动，都要经历发生、发展、结束的全过程。科技活技活动，都要经历发生、发展、结束的全过程。科技活动整个过程中各阶段产生形成的科技文件，必然是有内动整个过程中各阶段产生形成的科技文件，必然是有内在有机联系的、密不可分的一个整体。在有机联系的、密不可分的一个整体。 三、：任何一个科技活动都不可能是最善：任何一个科技活动都不可能是最善最美的，随着新思想、新技术、新工艺的引入，都有一最美的，随着新思想、新技术、新工艺的引入，都有一个不断完善、渐趋合理的过程。个不断完善、渐趋合理的过程。 四、：各专业领域都有相应的国家标准、：各专业领

17、域都有相应的国家标准、行业标准、企业标准，对科技文件从形式到内容，设计行业标准、企业标准，对科技文件从形式到内容，设计与编制的方法、要求，文件的制成材料等进行了标准化、与编制的方法、要求，文件的制成材料等进行了标准化、规范化的详细规定。规范化的详细规定。2022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理19 图样是按国家规定的制图标准，绘制图样是按国家规定的制图标准，绘制在一定载体平面上的表示物体、建筑物的在一定载体平面上的表示物体、建筑物的形状、结构、大小或其他自然现象的几何形状、结构、大小或其他自然现象的几何图形。按产生领域可分为机械制造业的产图形。按产生领域可分为机械制造业的产品图样、

18、建筑业的工程图样等，按绘制手品图样、建筑业的工程图样等，按绘制手段、制成材料和用途的不同，还可分为草段、制成材料和用途的不同，还可分为草图、原图、底图、复印图、空白图等。图、原图、底图、复印图、空白图等。一、图样材料一、图样材料二、文字材料二、文字材料文字材料是用文字、数据及其它符号文字材料是用文字、数据及其它符号来表示和传递科技思想，记录科技活动及来表示和传递科技思想，记录科技活动及其成果的科技文件材料。如调查报告、说其成果的科技文件材料。如调查报告、说明书、任务书、计算书、概（预、决）算明书、任务书、计算书、概（预、决）算书、技术条件、科研报告和科研论文等。书、技术条件、科研报告和科研论文

19、等。第三节第三节 科技文件的基本类型科技文件的基本类型2022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理20三、目录、表格材料三、目录、表格材料ABCD1科学技术档案2。3。目录、表格材料是用表格形式填入文字和数字目录、表格材料是用表格形式填入文字和数字而成的一种科技文件材料。如明细表、汇总表、配套而成的一种科技文件材料。如明细表、汇总表、配套目录、设计文件更改通知单、设备开箱验收单等。目录、设计文件更改通知单、设备开箱验收单等。四、声像材料四、声像材料指在设计、施工、生产、勘探、测绘、科技研指在设计、施工、生产、勘探、测绘、科技研究、自然观测等科技活动中形成的照片、影片、录音究、自然观测等

20、科技活动中形成的照片、影片、录音带、录像带等视听型文件材料。带、录像带等视听型文件材料。五、电子文件五、电子文件（一）电子文件的定义 1、 电子文件是指能被计算机系统识别、处理，按电子文件是指能被计算机系统识别、处理，按一定格式存储在磁带、磁盘或光盘等介质上，并可一定格式存储在磁带、磁盘或光盘等介质上，并可在网络上传送的数字代码序列。在网络上传送的数字代码序列。（CADCAD电子文电子文件光盘存储、归档与档案管理要求件光盘存储、归档与档案管理要求 GB/T17678.11999GB/T17678.11999 ）2022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理21 2、指在数字设备及环境中生

21、成，以数码、指在数字设备及环境中生成，以数码形式存储于磁带、磁盘、光盘等载体，依赖形式存储于磁带、磁盘、光盘等载体，依赖计算机等数字设备阅读、处理，并可在通信计算机等数字设备阅读、处理，并可在通信网络上传送的文件网络上传送的文件 （电子文件归档与管电子文件归档与管理规范理规范 GB/T188942002GB/T188942002 ） （二）电子文件的类型 图像文件（图像文件（I）、）、图形文件（图形文件（G）、数据文件、数据文件（D）、文本文件（、文本文件（T）、程序文件（、程序文件（P） （ CADCAD电子文件光盘存储、归档与档案电子文件光盘存储、归档与档案管理要求管理要求 GB/T176

22、78.11999GB/T17678.11999 ）2022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理222022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理23第一节第一节 科技文件形成积累科技文件形成积累（国有企业文件材料归档办法（国有企业文件材料归档办法档发档发2004420044号号）有明确规定。有明确规定。 不同的科技活动形成积累不同类型的科技文不同的科技活动形成积累不同类型的科技文件，国家有不同的规范和标准，如件，国家有不同的规范和标准，如T28T28等等 一、科技文件形成工作的要求一、科技文件形成工作的要求 （一）遵循科技活动规律（一）遵循科技活动规律 （二）反映科技活动真实面貌

23、（二）反映科技活动真实面貌 （三）保证科技文件质量标准化（三）保证科技文件质量标准化 二、科技文件形成的质量控制二、科技文件形成的质量控制 （一）科技文件形成的范围控制（一）科技文件形成的范围控制 （二）科技文件形成的程序控制（二）科技文件形成的程序控制 （三）科技文件编制的质量控制（三）科技文件编制的质量控制 （四）科技文件形成的标识控制（四）科技文件形成的标识控制2022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理24 三、科技文件积累的方式三、科技文件积累的方式 科技人员积累、专业科、室、组积累、科技档案科技人员积累、专业科、室、组积累、科技档案部门代为积累保管部门代为积累保管四、科技文

24、件积累的方法与措施四、科技文件积累的方法与措施 （一）加强宣传，增强科技人员做好科技文件积累（一）加强宣传，增强科技人员做好科技文件积累的自觉性。的自觉性。 （二）以科研、生产、基本建设、设备管理活动的（二）以科研、生产、基本建设、设备管理活动的工作程序和有关规则、标准为依据，组织和管理科技工作程序和有关规则、标准为依据，组织和管理科技文件的积累工作。文件的积累工作。 （三）将科技文件的形成、积累实行（三）将科技文件的形成、积累实行“三纳入三纳入”。 （四）抓住科技活动的关键环节和科技文件形成的（四）抓住科技活动的关键环节和科技文件形成的薄弱环节，做好科技文件的形成、积累工作。薄弱环节，做好科

25、技文件的形成、积累工作。 （五）科技档案部门加强对科技文件的形成、积累（五）科技档案部门加强对科技文件的形成、积累工作的检查、监督、指导。工作的检查、监督、指导。2022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理25 第二节第二节 科技文件的编号科技文件的编号 一、科技文件编号概述一、科技文件编号概述 科技文件编号，就是按照一定的原则和方法，用字科技文件编号，就是按照一定的原则和方法，用字母和数字组成一组简短的代号，以表示科技文件材料的母和数字组成一组简短的代号，以表示科技文件材料的内容与特征的一种技术语言。内容与特征的一种技术语言。 二、科技文件的编号方法二、科技文件的编号方法 主要有结构

26、编号法（又分隶属编号法、工程结构编主要有结构编号法（又分隶属编号法、工程结构编号法）、分类编号法（又分工业产品分类编号法、专业号法）、分类编号法（又分工业产品分类编号法、专业编号法、标准文件分类编号法）。编号法、标准文件分类编号法）。 科学技术档案案卷构成的一般要求科学技术档案案卷构成的一般要求是国家是国家标准，其编号为标准，其编号为，其中，其中是国家标准的拼音字母缩写，是国家标准的拼音字母缩写，是推荐性标准的拼是推荐性标准的拼音字母缩写，音字母缩写，是该标准文件的顺序号，是该标准文件的顺序号，是发布年代号。是发布年代号。2022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理26 第三节第三节

27、科技文件的系统整理科技文件的系统整理 一、科技文件整理的含义及内容一、科技文件整理的含义及内容 科技文件的整理就是在档案部门监督、指导下，科技文件的整理就是在档案部门监督、指导下，由科技人员将科技活动中所积累的科技文件进行必要由科技人员将科技活动中所积累的科技文件进行必要的补充和清理，并按科技档案管理制度要求进行初步的补充和清理，并按科技档案管理制度要求进行初步系统化和编目的工作过程，也就是我们通常所谓的预系统化和编目的工作过程，也就是我们通常所谓的预立卷的概念。立卷的概念。 二、科技文件系统整理的一般程序二、科技文件系统整理的一般程序 （一）科技文件鉴别工作（一）科技文件鉴别工作 1、 文件

28、属性鉴别：文件属性鉴别： （1）科技文件与政务文件的区分）科技文件与政务文件的区分 主要通过三个原则：主要通过三个原则：内容原则内容原则，这是最主要、最，这是最主要、最重要的原则，主要看该份文件内容（而不是文件标题）重要的原则，主要看该份文件内容（而不是文件标题）是否反映本单位的科技活动；是否反映本单位的科技活动；整体原则整体原则，主要从完，主要从完整性、成套性来加以考虑（科技活动的管理性文件）；整性、成套性来加以考虑（科技活动的管理性文件）；2022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理27 职能原则职能原则，对于介于两者之间较难判断的文件，科，对于介于两者之间较难判断的文件，科技性质

29、的单位划入科技文件，反之亦然。技性质的单位划入科技文件，反之亦然。 （2）科技文件与科技资料的区分）科技文件与科技资料的区分 科技文件是本单位在现行科技活动中直接形成的科技文件是本单位在现行科技活动中直接形成的原始记录，具有凭证依据和信息查考作用；而科技资原始记录，具有凭证依据和信息查考作用；而科技资料是为了科技活动的参考目的而收集、交流或购买来料是为了科技活动的参考目的而收集、交流或购买来的材料，不具有现实依据作用和历史查考、凭证作用，的材料，不具有现实依据作用和历史查考、凭证作用，只有参考、借鉴作用。只有参考、借鉴作用。 2 2、文件质量鉴别、文件质量鉴别 （1）完整性鉴别）完整性鉴别 在

30、一套科技文件中，不能缺项（不能缺少一个组在一套科技文件中，不能缺项（不能缺少一个组成部分）；在一份科技文件内，不能缺张少页。成部分）；在一份科技文件内，不能缺张少页。 （2）准确性鉴别）准确性鉴别 一是科技文件应当同它所记载和反映的科技对象一是科技文件应当同它所记载和反映的科技对象或科技过程相一致；二是同一个项目的科技文件内容或科技过程相一致；二是同一个项目的科技文件内容上应当一致。签署内容要完备、符合要求。上应当一致。签署内容要完备、符合要求。 2022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理28 （3）外观形式质量鉴别。）外观形式质量鉴别。 字迹、线条是否清楚；纸质、书写材料是否字迹、

31、线条是否清楚；纸质、书写材料是否有利于长期保存；特殊载体是否符合有关标准、有利于长期保存；特殊载体是否符合有关标准、规范。规范。 3 3、科技文件价值鉴定与密级划分、科技文件价值鉴定与密级划分 制定科学的归档范围和保管期限表（永久、制定科学的归档范围和保管期限表（永久、 长期、短期），并对科技文件给出相应的密级长期、短期），并对科技文件给出相应的密级（绝密、机密、秘密）。（绝密、机密、秘密）。 （二）组织案卷（二）组织案卷 案卷是由互有联系的若干文件组合而成的档案卷是由互有联系的若干文件组合而成的档案保管单位。把归档文件，按照组卷的原则和要案保管单位。把归档文件，按照组卷的原则和要求（求（科学

32、技术档案案卷构成的一般要求科学技术档案案卷构成的一般要求）组）组合成保管单位的过程称为组卷（或称立卷）。案合成保管单位的过程称为组卷（或称立卷）。案卷的基本形式主要有卷、册、袋、盒等。卷的基本形式主要有卷、册、袋、盒等。2022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理29 （三）卷内科技文件的排列（三）卷内科技文件的排列 这项工作主要是保持和正确反映科技这项工作主要是保持和正确反映科技文件之间的有机联系，便于日后的管理和文件之间的有机联系，便于日后的管理和查找利用。查找利用。 （四）案卷编目（四）案卷编目 案卷编目，是以案卷为对象，通过一案卷编目，是以案卷为对象，通过一定的形式固定案卷系统

33、整理成果，揭示案定的形式固定案卷系统整理成果，揭示案卷内科技文件内容与成分的工作。卷内科技文件内容与成分的工作。 。 （五）案卷的装订（五）案卷的装订 案卷可采用订装和散装两种形式。案卷可采用订装和散装两种形式。2022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理30 三、科技文件的整理方法三、科技文件的整理方法 （一）普通科技文件的整理（一）普通科技文件的整理 主要是对文字材料、图样材料和目录、表主要是对文字材料、图样材料和目录、表格材料的整理。格材料的整理。 1 1、组织案卷（简称组卷）、组织案卷（简称组卷） （1）组卷原则）组卷原则 组卷要遵循科技文件材料的形成规律，保组卷要遵循科技文件

34、材料的形成规律，保持卷内科技文件材料的有机联系，便于档案的持卷内科技文件材料的有机联系，便于档案的保管和利用。保管和利用。 组卷要在一个独立的科技活动项目（一个组卷要在一个独立的科技活动项目（一个产品、一个科研课题、一个工程项目、一套设产品、一个科研课题、一个工程项目、一套设备）范围内进行。备）范围内进行。 一套科技文件，根据数量的多少，可组成一套科技文件，根据数量的多少，可组成一个或若干个案卷。一个或若干个案卷。2022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理31 一个案卷内科技文件的价值大小、密级高低有一个案卷内科技文件的价值大小、密级高低有差异时，按差异时，按“”的原则，的原则，确定

35、案卷的保管期限和密级。确定案卷的保管期限和密级。 （2 2）组卷要求）组卷要求 案卷内科技文件内容必须准确反映生产、科研、案卷内科技文件内容必须准确反映生产、科研、基建、设备及其管理活动的真实情况。基建、设备及其管理活动的真实情况。 案卷内科技文件要齐全、完整。案卷内科技文件要齐全、完整。 案卷内科技文件的载体和书写材料应符合耐久案卷内科技文件的载体和书写材料应符合耐久性要求。性要求。 直接针对具体项目的管理性科技文件放入所针直接针对具体项目的管理性科技文件放入所针对的项目里组卷。对的项目里组卷。 一个单位保存一套相关的通用图、标准图，并一个单位保存一套相关的通用图、标准图，并单独组卷；采用了

36、这些通用图、标准图的项目，其科单独组卷；采用了这些通用图、标准图的项目，其科技文件组卷时，可在卷内备考表中说明并标注通用图、技文件组卷时，可在卷内备考表中说明并标注通用图、标准图的图号。底图以张为单位单独保存和管理。标准图的图号。底图以张为单位单独保存和管理。2022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理32 （3 3）基本的组卷方法）基本的组卷方法 按结构组卷、按子项组卷、按工序或阶段组卷、按结构组卷、按子项组卷、按工序或阶段组卷、按专业性质组卷、按问题组卷、按科技文件名称或按专业性质组卷、按问题组卷、按科技文件名称或材料性质组卷、按地域组卷、按时间组卷、按作者材料性质组卷、按地域组卷

37、、按时间组卷、按作者组卷。组卷。 （4 4）常用组卷方法介绍）常用组卷方法介绍 的一般方法的一般方法 简单、小型产品可按产品型号组卷。大型、复简单、小型产品可按产品型号组卷。大型、复杂产品或文件材料较多的产品可按阶段、结构组卷。杂产品或文件材料较多的产品可按阶段、结构组卷。产品更新换代或更换零部件时，保留新形成的科技产品更新换代或更换零部件时，保留新形成的科技文件并单独组卷，排列在原产品案卷之后。文件并单独组卷，排列在原产品案卷之后。 的一般方法的一般方法 小型基建项目，文件材料较少时，可按项目组小型基建项目，文件材料较少时，可按项目组卷，即一个项目的文件不再分类，组成一个或若干卷，即一个项目

38、的文件不再分类，组成一个或若干案卷。大中型项目，可按子项、阶段、专业组卷。案卷。大中型项目，可按子项、阶段、专业组卷。 2022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理33 的一般方法的一般方法 小型设备，可按单体设备组卷。大型复杂设备，可按小型设备，可按单体设备组卷。大型复杂设备，可按阶段、结构或专业组卷。设备维修中形成的科技文件单独阶段、结构或专业组卷。设备维修中形成的科技文件单独组卷。外购设备的随机文件可以单独组卷。组卷。外购设备的随机文件可以单独组卷。 的一般方法的一般方法 科研课题简单者，可按课题组卷，即一个课题的全部科研课题简单者，可按课题组卷，即一个课题的全部文件组成一个案卷

39、。课题文件材料较多者，可按阶段组卷，文件组成一个案卷。课题文件材料较多者，可按阶段组卷，或按材料性质组卷。或按材料性质组卷。 2 2、案卷内科技文件的排列、案卷内科技文件的排列 （1）产品文件产品文件，按产品开发设计（含初步设计、技，按产品开发设计（含初步设计、技术设计）、工艺、工装、加工制造、生产定型等工作程序，术设计）、工艺、工装、加工制造、生产定型等工作程序，或按其产品系列、结构（组、部件、零件）排列。或按其产品系列、结构（组、部件、零件）排列。 （2）科研文件科研文件，按课题准备立项阶段、研究实验阶，按课题准备立项阶段、研究实验阶段、总结鉴定阶段、成果申报奖励和推广应用等阶段排列。段、

40、总结鉴定阶段、成果申报奖励和推广应用等阶段排列。2022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理34 （3）基建工程文件基建工程文件，按项目依据性材料、基础，按项目依据性材料、基础性材料、工程设计（初步设计、技术设计、施工图设性材料、工程设计（初步设计、技术设计、施工图设计）、工程施工、工程监理、工程竣工验收等排列。计）、工程施工、工程监理、工程竣工验收等排列。 （4）设备仪器文件设备仪器文件，按依据性材料、外购设备，按依据性材料、外购设备开箱验收（自制设备的设计、制造、验收）、设备安开箱验收（自制设备的设计、制造、验收）、设备安装调试、随机文件材料、设备运行、设备维护等排列。装调试、随机

41、文件材料、设备运行、设备维护等排列。 （5）案卷内管理性科技文件材料案卷内管理性科技文件材料按问题、时按问题、时间或重要程度排列。间或重要程度排列。 （6）案卷内科技文件材料排列案卷内科技文件材料排列，应文字在前，应文字在前，图样在后。有译文的外文资料译文在前，原文在后。图样在后。有译文的外文资料译文在前，原文在后。( 没有译文的外文资料，一般要求翻译标题。没有译文的外文资料，一般要求翻译标题。) ) （7）图样材料有目录的按图样目录排列图样材料有目录的按图样目录排列，无，无图样目录的按隶属关系或反映隶属关系的图号排列，图样目录的按隶属关系或反映隶属关系的图号排列，或按总体与局部关系排列。或按

42、总体与局部关系排列。2022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理35 3 3、案卷编目、案卷编目 （1 1）编页号）编页号 凡是有书写内容的页面，都要采用阿拉伯数字从凡是有书写内容的页面，都要采用阿拉伯数字从“1”开始依次逐页标注。开始依次逐页标注。 单面书写的在右下角编写页号，双面书写的正面单面书写的在右下角编写页号，双面书写的正面在右下角编号，背面在左下角编号。图样页号编写在在右下角编号，背面在左下角编号。图样页号编写在标题栏外。标题栏外。 成套图样或印刷成册的科技文件，自成一卷的，成套图样或印刷成册的科技文件，自成一卷的，原目录可代替卷内目录，不必重新编写页号。原目录可代替卷内目

43、录，不必重新编写页号。 凡整卷未装订（单份文件装订）的，可以不拉通凡整卷未装订（单份文件装订）的，可以不拉通编页号，每份文件在卷内目录中注明总页数（包括有编页号，每份文件在卷内目录中注明总页数（包括有文字内容而未编号的文件封面、目录、处理签等）。文字内容而未编号的文件封面、目录、处理签等）。 卷内目录、备考表不编写页号。卷内目录、备考表不编写页号。2022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理362022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理372022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理38 序号序号:应用阿拉伯数字从应用阿拉伯数字从1起依次标注卷内科技起依次标注卷内科技

44、文件材料件数的顺序。文件材料件数的顺序。 文件编号：应填写科技文件的文号或图样的图文件编号：应填写科技文件的文号或图样的图号、设备代号、项目代号等。号、设备代号、项目代号等。 责任者应填写科技文件的形成部门或主要责任责任者应填写科技文件的形成部门或主要责任者。者。 文件材料题名应填写科技文件的全称。文件材料题名应填写科技文件的全称。没有名没有名称的要加标题，用称的要加标题，用 标明。如标明。如 关于关于* * *课课题的进展情况汇报、关于与题的进展情况汇报、关于与* * *单位租赁发电设单位租赁发电设备的合同书备的合同书 日期应填写科技文件的形成日期。日期应填写科技文件的形成日期。 页号应填写

45、每件科技文件首尾页上标注的页号。页号应填写每件科技文件首尾页上标注的页号。如果是采用不装订形式组卷的，注明每份文件的总页如果是采用不装订形式组卷的，注明每份文件的总页数。数。 卷内文件目录排列在卷内科技文件首页之前。卷内文件目录排列在卷内科技文件首页之前。2022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理392022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理402022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理41 说明包括：案卷内科技文件的件数、说明包括：案卷内科技文件的件数、页数以及在组卷和案卷提供使用过程中需页数以及在组卷和案卷提供使用过程中需要说明的问题。要说明的问题。 立卷人：

46、应由责任立卷人签名。立卷人：应由责任立卷人签名。 立卷日期：应填写完成立卷的日期。立卷日期：应填写完成立卷的日期。 检查人：应由案卷质量审核者签名。检查人：应由案卷质量审核者签名。 检查日期：应填写案卷质量审核的检查日期：应填写案卷质量审核的日期。日期。 互见号：应填写同一内容而形式不互见号：应填写同一内容而形式不同且另行保管的档案保管单位的档号。档同且另行保管的档案保管单位的档号。档号后应注明档案载体形式，并用括号括起。号后应注明档案载体形式，并用括号括起。 卷内备考表排列在卷内文件之后。卷内备考表排列在卷内文件之后。2022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理422022-4-29

47、科科 技技 档档 案案 管管 理理432022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理44 案卷题名：应简明、准确揭示卷内科技案卷题名：应简明、准确揭示卷内科技文件的内容。在结构上一般由三个部分组成：文件的内容。在结构上一般由三个部分组成：一是对象名称、二是针对内容、三是文件名称。一是对象名称、二是针对内容、三是文件名称。 立卷单位：应填写负责科技文件组卷立卷单位：应填写负责科技文件组卷的部门或项目负责部门。的部门或项目负责部门。 起止日期：应填写案卷内文件材料形起止日期：应填写案卷内文件材料形成的起止日期。成的起止日期。 保管期限：应依据有关规定填写组卷保管期限：应依据有关规定填写组卷时

48、划定的保管期限。时划定的保管期限。 密级：应依据保密规定填写卷内科技密级：应依据保密规定填写卷内科技文件的最高密级。文件的最高密级。 档号：其结构为档号：其结构为。2022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理45 全宗号全宗号由各单位根据本单位产权变化由各单位根据本单位产权变化自行设定，也有为方便对二级单位的管理自行设定，也有为方便对二级单位的管理而设定的，需向国家档案馆移交的档案，而设定的，需向国家档案馆移交的档案，其全宗号另定；其全宗号另定； 分类号分类号是指按统一的分类规则划分本是指按统一的分类规则划分本单位全部档案后所给定的类别号；单位全部档案后所给定的类别号； 项目代号项目代

49、号是指科技档案所反映的产品、是指科技档案所反映的产品、工程、课题、设备的代字或代号；工程、课题、设备的代字或代号； 目录号目录号一般是指分类目录号；一般是指分类目录号； 案卷号案卷号是在最低一级类目下的档案流是在最低一级类目下的档案流水号。水号。 档案馆号应填写国家档案行政管理档案馆号应填写国家档案行政管理部门赋予的档案馆代码。部门赋予的档案馆代码。2022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理462022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理472022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理48案卷脊背项目的填写内容应与案卷封面的有关项案卷脊背项目的填写内容应与案卷封面的有

50、关项目一致。目一致。 保管期限填写可用代字：永、长、短；代号：保管期限填写可用代字：永、长、短；代号：Y、C、D；色标：色标：代表永久、代表永久、代表长期、代表长期、代表短期。代表短期。 如果采用一个卷盒内装几个软卷的方式，则脊背如果采用一个卷盒内装几个软卷的方式，则脊背只填写这几个卷的档号即可，其他项目不填。只填写这几个卷的档号即可，其他项目不填。 4 4、案卷装订工作、案卷装订工作 案卷可采用装订和不装订两种形式。案卷内不同案卷可采用装订和不装订两种形式。案卷内不同幅面的科技文件材料要折叠为统一幅面，破损的要先幅面的科技文件材料要折叠为统一幅面，破损的要先修复。幅面一般采用国际标准修复。幅

51、面一般采用国际标准A4型或国家通用型或国家通用16开。开。 对案卷内图样折叠仿照手风琴风箱正反折叠，标对案卷内图样折叠仿照手风琴风箱正反折叠，标题栏要露在正面右下位置。要装订的图样，须留出题栏要露在正面右下位置。要装订的图样，须留出25mm宽的原图样装订边。宽的原图样装订边。 2022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理49 案卷内不允许有金属物（保管条件符合要求时，案卷内不允许有金属物（保管条件符合要求时，成册成套的短期文件材料可不去除金属物）。成册成套的短期文件材料可不去除金属物）。 不装订的案卷，应在不装订的案卷，应在每份科技文件材料每份科技文件材料（每张（每张图纸）的右上角加盖

52、档号章图纸）的右上角加盖档号章 。2022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理50 科技文件案卷装订采用四孔一线法，其中纯文字科技文件案卷装订采用四孔一线法，其中纯文字材料组成的案卷也可采用三孔一线方法装订。材料组成的案卷也可采用三孔一线方法装订。 如果案卷内如果案卷内A3号图幅以上的图样较多，应在装号图幅以上的图样较多，应在装订边位置衬垫适当厚度的黄纸板，以便装订部位同折订边位置衬垫适当厚度的黄纸板，以便装订部位同折叠起来的图纸厚度一致。叠起来的图纸厚度一致。 （二）底图的整理（二）底图的整理 底图的编号主要有分类编号和隶属编号两种形式。底图的编号主要有分类编号和隶属编号两种形式。分

53、类编号的底图归档后，一般按分类排架的方式保管分类编号的底图归档后，一般按分类排架的方式保管存放。存放。 隶属编号的底图归档后，按底图表达内容的结构隶属编号的底图归档后，按底图表达内容的结构关系分成若干相对独立的保管单位保管存放。关系分成若干相对独立的保管单位保管存放。 底图的质量审查、组合、排列及编目工作与前述底图的质量审查、组合、排列及编目工作与前述的产品文件、基建文件的组卷方法基本一致的产品文件、基建文件的组卷方法基本一致 。 底图不能折叠，只能平放或卷放。底图不能折叠，只能平放或卷放。 2022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理51 （三）照片与底片的整理（三）照片与底片的整理

54、 照片档案一般包括底片、照片和说明三部分。照照片档案一般包括底片、照片和说明三部分。照片档案的整理应遵循有利于保持照片档案的有机联系、片档案的整理应遵循有利于保持照片档案的有机联系、有利于保管、有利于利用的原则。照片档案的底片、有利于保管、有利于利用的原则。照片档案的底片、照片应分开存放。照片应分开存放。 底片编号底片编号： 照片编号照片编号： 格式一：格式一： 格式二：格式二： 若采用格式二，可选用照片、底片分别编号法或若采用格式二，可选用照片、底片分别编号法或合一编号法（影像相符的照片、底片编号相同）。合一编号法（影像相符的照片、底片编号相同）。 2022-4-29科科 技技 档档 案案

55、管管 理理52 （四）盒式录音录像文件的整理（四）盒式录音录像文件的整理 分类编号：在分类方案的基础上，按时间、专题、分类编号：在分类方案的基础上，按时间、专题、阶段、工序等特征，对录音、录像带排序，编制出档阶段、工序等特征，对录音、录像带排序，编制出档号：号：全宗号全宗号。 （五）电子文件的整理（五）电子文件的整理 正如前述，电子文件的整理有两个国家标准，正如前述，电子文件的整理有两个国家标准，电子文件归档与管理规范电子文件归档与管理规范 倾向于文书文件的整倾向于文书文件的整理，参照标准是理，参照标准是归档文件整理规则归档文件整理规则；CAD电子电子文件光盘存储、归档与档案管理要求文件光盘存

56、储、归档与档案管理要求倾向于科技文倾向于科技文件的整理，标准中还有光盘盘号的编写方法：件的整理，标准中还有光盘盘号的编写方法： 。 如遇到一个光盘中存储一种以上类别的电子文件如遇到一个光盘中存储一种以上类别的电子文件时，应将所包含的类别都分别填写上。时，应将所包含的类别都分别填写上。图像文件（图像文件（I）、）、图形文件（图形文件（G）、数据文件、数据文件（D）、文本文件（、文本文件（T）、程序文件（、程序文件（P）2022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理53 第四节第四节 科技文件的归档管理科技文件的归档管理 科技文件的归档，是指一个科技项目完成科技文件的归档，是指一个科技项目完

57、成或告一段落以后，将所形成的经过鉴别整理后或告一段落以后，将所形成的经过鉴别整理后具有保存价值的科技文件，按照归档制度要求，具有保存价值的科技文件，按照归档制度要求，移交给科技档案部门集中管理的工作过程。移交给科技档案部门集中管理的工作过程。 经过这一工作过程，科技业务部门积累的经过这一工作过程，科技业务部门积累的科技文件就转变成了科技档案部门管理的科技科技文件就转变成了科技档案部门管理的科技档案。归档是科技文件转化为科技档案的途径档案。归档是科技文件转化为科技档案的途径和标志。和标志。 科技文件归档制度的内容科技文件归档制度的内容：科技文件的归科技文件的归档范围、科技文件的归档时间、科技文件

58、的归档范围、科技文件的归档时间、科技文件的归档份数、科技文件的归档要求、科技文件的归档份数、科技文件的归档要求、科技文件的归档手续。档手续。 2022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理542022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理55 第一节第一节 科技档案的定义科技档案的定义 科学技术档案案卷构成一般要求科学技术档案案卷构成一般要求（GB/T118222000GB/T118222000）定义：定义：“科学技术档科学技术档案（简称科技档案）是指企业事业单位和国案（简称科技档案）是指企业事业单位和国家机构、社会组织及个人从事生产、科研、家机构、社会组织及个人从事生产、科研、基

59、建及管理活动形成的对国家和社会具有保基建及管理活动形成的对国家和社会具有保存价值的应当归档保存的科技文件材料。存价值的应当归档保存的科技文件材料。” 科技档案是具有保存价值的科技文件材科技档案是具有保存价值的科技文件材料经过归档转化而来的历史记录，这既是科料经过归档转化而来的历史记录，这既是科技档案与科技文件材料的区别，也是科技档技档案与科技文件材料的区别，也是科技档案与文书档案的区别。案与文书档案的区别。2022-4-29科科 技技 档档 案案 管管 理理56 第二节第二节 科技档案的种类与特点科技档案的种类与特点 一、科技档案的种类一、科技档案的种类 科技档案的种类随着科技的发展而日益增多

60、。科技档案的种类随着科技的发展而日益增多。，科技档案可分为三种类型：，科技档案可分为三种类型：原始型科原始型科技档案技档案，包括甲骨、铜器、竹简、缣帛、岩石等；，包括甲骨、铜器、竹简、缣帛、岩石等；传统传统型科技档案型科技档案，又称纸质档案，即以各种纸张为载体的科，又称纸质档案，即以各种纸张为载体的科技档案（目前主要类型）；技档案（目前主要类型）；现代型科技档案现代型科技档案，以照（胶），以照（胶）片、磁性介质、光性介质为载体的科技档案。片、磁性介质、光性介质为载体的科技档案。 按产生的科技领域分按产生的科技领域分主要有：工业生产技术档主要有：工业生产技术档案、农业生产技术档案、自然科学研究档