第五讲产业组织和市场结构本讲要点

1、第第五五讲讲产产业业组组织织和和市市场场结结构构本本讲讲要要点点 市场结构的定义和衡量市场结构的定义和衡量 完全竞争市场完全竞争市场 完全垄断市场完全垄断市场 垄断竞争市场垄断竞争市场 寡头垄断市场寡头垄断市场1 1 市场结构的定义和衡量市场结构的定义和衡量1.1 市场市场的界定的界定综合界定：买者和卖者的集合（交换关系的总和）（交换关系的总和）地理边界：区域市场、全国市场、国际市场产品范围：产品属性、产品种类、产品用途交易方式：现货市场、期货市场1.2 市场结市场结构的含义构的含义 市场结构是指在明确界定的市场中，交易主体的数量分布特征和市场进入壁垒的状况。经济学中通常把市场分为四种结构形态

2、：完全竞争，完全垄断，垄断竞争和寡头垄断。市场结构类型市场结构类型厂商数目厂商数目产品差异程度产品差异程度个别厂商控个别厂商控制价格程度制价格程度厂商进入厂商进入难易程度难易程度完全竞争完全竞争很多很多无差别无差别没有没有自由自由垄断竞争垄断竞争很多很多有差别有差别存在存在自由自由 寡头垄断寡头垄断几个几个有差别有差别相当大相当大有限有限 寡头垄断寡头垄断一个一个唯一产品唯一产品很大很大不能不能四种类型的市场结构特征四种类型的市场结构特征1.3 市场结市场结构的衡量构的衡量从产品角度的衡量从产品角度的衡量 从产品角度对市场结构的从产品角度对市场结构的衡量指标是价格弹性。如果一衡量指标是价格弹性

3、。如果一个厂商提高其产品价格，导致个厂商提高其产品价格，导致绝大多数顾客转向购买其他厂绝大多数顾客转向购买其他厂商的同类产品，这说明该厂商商的同类产品，这说明该厂商在市场上有许多竞争对手，市在市场上有许多竞争对手，市场就属于竞争性的。相反，则场就属于竞争性的。相反，则说明市场的竞争程度很低。具说明市场的竞争程度很低。具体可用需求价格弹性和交叉价体可用需求价格弹性和交叉价格弹性来衡量。格弹性来衡量。从绩效角度的衡量从绩效角度的衡量 从绩效角度对市场结构的衡量指标主要从绩效角度对市场结构的衡量指标主要是计算市场价格与边际成本的差额，由此来是计算市场价格与边际成本的差额，由此来衡量市场结构的竞争程度

4、。具体有两个重要衡量市场结构的竞争程度。具体有两个重要的指数，即的指数，即勒纳勒纳指数和指数和贝恩贝恩指数。指数。 勒纳指数（勒纳指数（L）（）（PMC）P 其中：其中：P是产品价格；是产品价格；MC是生产年该产是生产年该产品的边际成本。品的边际成本。 勒纳指数计量的是价格偏离边际成本的勒纳指数计量的是价格偏离边际成本的程度，在程度，在01之间变动。数值越大垄断越大。之间变动。数值越大垄断越大。 贝恩指数是通过考察利润来确定垄断程贝恩指数是通过考察利润来确定垄断程 度的大小。其理由是：在一个市场中，若持度的大小。其理由是：在一个市场中，若持续存在超额利润，一般就反映了垄断因素。续存在超额利润，

5、一般就反映了垄断因素。 若用若用K表示超额利润，表示超额利润，v 代表厂商的投代表厂商的投资额，贝恩指数可用超额利润率资额，贝恩指数可用超额利润率 Kv 来表来表示。示。从市场集中度角度的衡量从市场集中度角度的衡量衡量行业集中度的绝对量指标衡量行业集中度的绝对量指标123420608010040行业自产的累计百分比厂商数（从最大至最小排列）集中曲线行业资产的集中曲线行业资产的集中曲线 赫芬达尔指数可简单表示赫芬达尔指数可简单表示为：为： H H1 1N N N N 代表行业中的厂商数代表行业中的厂商数目，行业中厂商越多，赫芬达目，行业中厂商越多，赫芬达尔指数就越小，意味着行业竞尔指数就越小，意

6、味着行业竞争程度越高，垄断程度越低，争程度越高，垄断程度越低，反之则相反。如果反之则相反。如果N N1 1，那就，那就是完全垄断。是完全垄断。赫芬达尔指数完整表示为：赫芬达尔指数完整表示为：H ( )Ni=1XiT2衡量行业集中度的绝对量指标衡量行业集中度的绝对量指标洛伦茨曲线和吉尼系数洛伦茨曲线和吉尼系数行业资产的累计百分比厂商累计百分比（从最大至最小排列）2040608010020406080100洛伦茨曲线洛伦茨曲线AB吉尼系数吉尼系数AAB吉尼系数值在吉尼系数值在0 01 1之间，如果之间，如果厂商分布完全均等，吉尼系数厂商分布完全均等，吉尼系数为为0 0 。如果厂商分布绝对不均。如果

7、厂商分布绝对不均等，吉尼系数为等，吉尼系数为1 1。2 2 完全竞争市场完全竞争市场 竞争是指不同主体之间为了竞争是指不同主体之间为了 各自利益所进行的博弈性行为。各自利益所进行的博弈性行为。 完全竞争只在理论上存在。完全竞争只在理论上存在。完完全全竞竞争争特特征征 第一，第一， 市场上存在着大量的买者和卖者。每一个单独的主体所市场上存在着大量的买者和卖者。每一个单独的主体所提供的买买数量均只占整个市场交易量的极小的份额，因此不足以提供的买买数量均只占整个市场交易量的极小的份额，因此不足以对市场形成影响。单个厂商和消费者都只是市场价格的接受者。对市场形成影响。单个厂商和消费者都只是市场价格的接

8、受者。 第二，产品是同质的。即同一行业厂商的产品相互之间是完全第二，产品是同质的。即同一行业厂商的产品相互之间是完全替代的，这意味着消费者可以从任何一家厂商以同样的价格购买同替代的，这意味着消费者可以从任何一家厂商以同样的价格购买同样的产品，商品的需求价格弹性无穷大。样的产品，商品的需求价格弹性无穷大。 第三，资源在不同行业之间的流动是没有障碍的，新的厂商可第三，资源在不同行业之间的流动是没有障碍的，新的厂商可以随时进入任何一个行业，原有的厂商也可以随时从任何一个行业以随时进入任何一个行业，原有的厂商也可以随时从任何一个行业中退出来。中退出来。 第四，信息是充分的，市场上的厂商和消费者都能充分

9、了解行第四，信息是充分的，市场上的厂商和消费者都能充分了解行业产品的所有信息，包括产品的技术性能、成本、价格、供应商情业产品的所有信息，包括产品的技术性能、成本、价格、供应商情况、市场需求等等，从而能及时作出反应和调整。况、市场需求等等，从而能及时作出反应和调整。2.1 完全竞争市场的行业和厂商需求曲线完全竞争市场的行业和厂商需求曲线PQPDS0d=MR=ARPq（百万吨）（百万吨）（千克）（千克）0行业需求曲线行业需求曲线厂商需求曲线厂商需求曲线2.2 完全竞争市场的厂商短期产量决定完全竞争市场的厂商短期产量决定ABd=ARMRACMCAVCCPq*q0p超额利润超额利润ABPCCB0q*总

10、成本总成本(包含正常利润包含正常利润)(d=ARMR)竞争有可能使竞争有可能使超额利润为超额利润为0d=ARMRAVCACACMCACq*qqpP0BK亏损亏损EAPEB0q*K总成本总成本停产点：停产点：MR MRAVC厂商短期盈利情况和停损点厂商短期盈利情况和停损点PA0q*EBK总收益总收益2.3 完全竞争市场的厂商长期产量决定完全竞争市场的厂商长期产量决定d=MRLACLMCSMCSACPP1P2qq1q2q30超额利润超额利润d=MR完全竞争厂商的长期均衡完全竞争厂商的长期均衡PPP1P2q1q2E E2S S1S S2D DE E10 0P1P2q2LMCLAC 完全竞争市场厂商长

11、期均衡的三个完全竞争市场厂商长期均衡的三个条件：条件： 第一，行业中的厂商均得到正常利第一，行业中的厂商均得到正常利润；第二，所有厂商的超额利润为零，润；第二，所有厂商的超额利润为零，所以行业内的厂商是稳定的；第三，商所以行业内的厂商是稳定的；第三，商品的价格为市场均衡价格。品的价格为市场均衡价格。3 3 完全垄断市场完全垄断市场 与完全竞争只是理论上的参照系一与完全竞争只是理论上的参照系一 样，完全垄断市场也很难在现实中找到样，完全垄断市场也很难在现实中找到 参照对象。一个行业只有一家厂商，并参照对象。一个行业只有一家厂商，并 且不考虑替代品的任何影响，这样的市且不考虑替代品的任何影响，这样

12、的市 场就是完全垄断市场。场就是完全垄断市场。3.1 垄断产生的原因垄断产生的原因 垄断产生的基本原因是存在行业垄断产生的基本原因是存在行业进入壁垒，使得其他厂商不能进入该进入壁垒，使得其他厂商不能进入该行业并与之竞争。进入壁垒的存在有行业并与之竞争。进入壁垒的存在有三个原因：三个原因： 垄断厂商掌握关键资源；垄断厂商掌握关键资源； 政府授予垄断厂商的某种特许政府授予垄断厂商的某种特许权；权； 生产成本的特殊性。生产成本的特殊性。自然垄断：行业规模经济自然垄断：行业规模经济CQ0AC自然垄断行业平均成本曲自然垄断行业平均成本曲线呈现线呈现L形而不是通常的形而不是通常的U形。表明自然垄断行业形。

13、表明自然垄断行业具有规模经济。具有规模经济。3.2 垄断厂商的均衡产量垄断厂商的均衡产量短期的均衡产量和盈亏短期的均衡产量和盈亏PPP1P1AABCOQQ1QQ1MCMCMRMRd=ARd=ARACACO垄断利润垄断利润总成本总成本总成本总收益总成本总收益PP1CBAACd=ARMRMCQOQ1亏损亏损总收益总收益总收益亏损总成本总收益亏损总成本AVC停产点停产点Q2出现亏损时的出现亏损时的产量决定产量决定P2完全垄断厂商的长期均衡产量完全垄断厂商的长期均衡产量完全垄断行业的长期均衡，并不以经济利润的消完全垄断行业的长期均衡，并不以经济利润的消失为标志。如果垄断厂商短期内获得垄断利润，失为标志

14、。如果垄断厂商短期内获得垄断利润，只要需求状况不发生变化（需求曲线不左移），只要需求状况不发生变化（需求曲线不左移），那么长期内依然可获得垄断利润。而且通过调整那么长期内依然可获得垄断利润。而且通过调整规模，可以争取获得更多的垄断利润。规模，可以争取获得更多的垄断利润。PP0P1QQ0Q1SMC0SAC0SMC1SAC1LMCLACd=ARMRCB短期垄断利润短期垄断利润长期垄断利润长期垄断利润3.3 垄断的社会成本垄断的社会成本垄断的社会成本是指垄断的社会后果。在竞争市垄断的社会成本是指垄断的社会后果。在竞争市场上，生产者和消费者在追求自己利益最大化的场上，生产者和消费者在追求自己利益最大化

15、的过程中，同时也实现了社会福利的最大化（生产过程中，同时也实现了社会福利的最大化（生产者剩余和消费者剩余）。但垄断厂商由于不受市者剩余和消费者剩余）。但垄断厂商由于不受市场竞争的限制，他们在实现自己利益最大化的同场竞争的限制，他们在实现自己利益最大化的同时，并没有实现社会福利的最大化，造成了低效时，并没有实现社会福利的最大化，造成了低效率和社会福利的损失。率和社会福利的损失。案例分析案例分析114 美国垄断造成的社会福利损失美国垄断造成的社会福利损失机动车辆机动车辆行业行业石油提炼石油提炼燃料和合成材料燃料和合成材料药品药品办公用品和计算机办公用品和计算机摄影设备和用品摄影设备和用品烟草制品烟

16、草制品输电和配电设备输电和配电设备通讯设备通讯设备占社会福利总损失的占社会福利总损失的43。948。536。144。903。912。832。601。211。16垄断的低效率垄断的低效率P Pm Pc q qm qc MC=AC MR d 垄断的福利损失垄断的福利损失MCP Pm Pc qc qm MR A AC B C D E 完全垄断厂商和竞争厂商的比较完全垄断厂商和竞争厂商的比较完全垄断厂商造成的无谓损失完全垄断厂商造成的无谓损失d D+A+B=D+A+B=消费者剩余消费者剩余E EC C生产者剩余生产者剩余B+CB+C是无谓损失的社会福利是无谓损失的社会福利4 4 垄断竞争市场垄断竞争市

17、场4.1垄断竞争垄断竞争和产品差异和产品差异垄断竞争特征垄断竞争特征 第一第一,有许多卖者有许多卖者,他们争夺同样他们争夺同样的顾客群体的顾客群体; 第二第二,产品存在差别产品存在差别.厂商生产的厂商生产的是同类产品是同类产品,但存在着不同程度的差但存在着不同程度的差别别,这意味着厂商存在着一定的垄断这意味着厂商存在着一定的垄断能力能力; 第三第三,厂商可以自由进入厂商可以自由进入 ( 或退或退出出)一个行业或市场一个行业或市场.这意味着市场上这意味着市场上厂商数量会调整到厂商的经济利润厂商数量会调整到厂商的经济利润为零时才会稳定为零时才会稳定.产品差异产品差异 差异基础差异基础: 性能质量差

18、异性能质量差异 技术含量、材技术含量、材料规格、功能、造型、包装、服务；料规格、功能、造型、包装、服务； 适应质量差异适应质量差异 性价比层次性价比层次 差异类型：差异类型： 水平差异水平差异 颜色、式样、规格颜色、式样、规格、口味等；、口味等； 垂直差异垂直差异 档次、功能等。档次、功能等。 垄断竞争市场中，垄断的程度垄断竞争市场中，垄断的程度是由产品的差异程度决定的。是由产品的差异程度决定的。4.1垄断竞争厂垄断竞争厂商的产量决策商的产量决策垄断竞争市场上的厂商需求曲线垄断竞争市场上的厂商需求曲线PP0P1QQ0QDQddD0垄断竞争市场上的厂商短期产量决定垄断竞争市场上的厂商短期产量决定

19、PPAPBPCPEABCEMCMRDQQEdAdBdC0垄断厂商短期内的盈亏状垄断厂商短期内的盈亏状况取决于平均成本水平况取决于平均成本水平dd垄断竞争市场上的厂商长期最优产量垄断竞争市场上的厂商长期最优产量PPePeeeDddqeqeLAC0qMCMRd4.2垄断竞争垄断竞争和社会福利和社会福利垄断竞争和完全竞争比较垄断竞争和完全竞争比较价价格格加加成成PPQQPMRMCMCACACdMR00垄断竞争厂商垄断竞争厂商完全竞争厂商完全竞争厂商垄断竞争和完全竞争优劣比较垄断竞争和完全竞争优劣比较垄断竞争垄断竞争完全竞争完全竞争 1。卖价等于平均成本（并非。卖价等于平均成本（并非平均成本的最低点平

20、均成本的最低点 ），消费者支），消费者支出高；出高； 2。产量决定不是在平均成本。产量决定不是在平均成本的最低点，设备利用率较差；的最低点，设备利用率较差； 3。产品差异化、多样化，有。产品差异化、多样化，有利于消费者选择；利于消费者选择； 4。“专利性专利性”垄断有利于保护垄断有利于保护创新。创新。 1。卖价等于边际成本和平均。卖价等于边际成本和平均最低点的交点，消费者支出较低；最低点的交点，消费者支出较低； 2。产量决定在平均成本的最。产量决定在平均成本的最低点，设备利用较充分；低点，设备利用较充分； 3。产品无差异，单调，不利。产品无差异，单调，不利于消费者选择；于消费者选择； 4。没有

21、任何垄断，不利于保。没有任何垄断，不利于保护创新。护创新。5 5 寡头垄断市场寡头垄断市场 寡头垄断是行业中只有少数几个卖者的市场寡头垄断是行业中只有少数几个卖者的市场结构，即少数几家大厂商占整个行业绝大部分产结构，即少数几家大厂商占整个行业绝大部分产量，大厂商在决策上具有相互制约和相互依赖的量，大厂商在决策上具有相互制约和相互依赖的性质。现实中如钢铁、石油、汽车等行业，都具性质。现实中如钢铁、石油、汽车等行业，都具有寡头垄断的特征。有寡头垄断的特征。5.1寡头垄断市寡头垄断市场厂商行为特征场厂商行为特征进入壁垒进入壁垒纳什均衡纳什均衡囚徒乙囚徒乙囚囚徒徒甲甲坦白坦白抵赖抵赖坦白坦白抵赖抵赖8

22、，810，00，101，1囚徒困境囚徒困境博博弈弈规规则则两人都坦白，各判两人都坦白，各判8年；年；两人都抵赖，各判两人都抵赖，各判1年；年；一人坦白，一人抵赖，坦白一人坦白，一人抵赖，坦白者释放，抵赖者判者释放，抵赖者判10年。年。5.2寡头垄断市寡头垄断市场中的卡特尔场中的卡特尔 若干个厂商为垄断市场而结成同盟，若干个厂商为垄断市场而结成同盟，协调各自的行动，以实现共同的利润最大协调各自的行动，以实现共同的利润最大化，这样的组织叫做卡特尔。化，这样的组织叫做卡特尔。卡卡特特尔尔维维持持的的条条件件 卡特尔要能成功维持，需要两个重要条件：卡特尔要能成功维持，需要两个重要条件： 第一、卡特尔组织必须保证成员严格遵守第一、卡特尔组织必须保证成员严格遵守 价格价格 和产量的协议；和产量的协议； 第二