2015年江西省基金从业资格：影响发行股本行为模拟试题

1、2015年江西省基金从业资格：影响发行股本行为模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金托管人在保管基金财产时，无须_。A. 保证基金财产的安全B. 对基金投资损失承担赔偿责任C. 依法处分基金财产D. 严守基金商业秘密2下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有_。A. 申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B. “未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C. “金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D. 当日的申购

2、与赎回申请可以随时撤销3下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。A. 基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B. 一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C. 基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D. 公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系4. 金融衍生工具的特征有_。A. 跨期性B. 杠杆性C. 联动性D. 咼风险性5. 证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的

3、赎回份额不得低于基金总份额的_。A. 10%B. 30%C. 50%D. 60%6. 下列基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起着核心作用。A. 基金投资人B. 基金管理人C. 基金托管人D. 基金监管机构7. 存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用_确定投资品种的公允价值。A. 发行日开盘价B. 发行日平均价C. 最近交易的市价D. 发行日收盘价8. _可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。A. 抽样复制B. 现金留存C完全复制D.基金费用9. 某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，

4、20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于_。A. 股票基金B. 债券基金C. 货币市场基金D. 混合基金10. 关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是_。A. 基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B. 基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C. 买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D. 上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%,自上市日第二个交易日起执行11. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A. 基金合同B. 基金招募说明书C. 基金托管协议D. 基金年度审计报告12. 下列关于

5、货币市场基金风险指标的说法，不正确的有_。A. 我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B. 除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C. 货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D. 货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高13. 承购包销和_等方式。A. 私募发行B. 招标发行C. 私下发行D. 网上发行14. 基金产品风险等级应当至少包括_。A. 低风险等级B. 中风险等级C. 无风险等级D. 咼风险等级15. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_

6、。A. 机构证券B. 商业票据C. 金融证券D. 货币证券16. 首次公开发行的股票以_方式确定股票发行价格。A. 询价B. 协商定价C. 网上竞价D. 资产核算定价17. 合规情况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。A. 5B. 10C. 15D. 2018. 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是_。A. 基金合同B. 基金代销协议C. 基金托管协议D. 基金招募说明书19. 国家法律对基金信息披露的规范主要体现在_中。A. 证券法B. 证券投资基金法C. 证券投资基金运作管理办法D. 证券投资基金信息披露管理办法20. 根据我国的相关规定，以下不

7、属于私募证券的是_。A. 证券公司的资产管理产品B. 基金管理公司的专户理财产品C. 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D. 上市公司采取定向增发方式发行的有价证券21. 通过强制性信息披露，可以消除_等问题带来的低效无序状况。A. 道德风险B. 逆向选择C. 基金投资风险D基金价格波动性22. _是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，_是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A. 基金销售服务费；印花税B. 基金交易费；印花税C. 基金销售服务费；佣金D. 基金交易费；佣金23. 基金托管人需要对_出具意见。A. 基金公司财务报告B. 基金财务会计

8、报告C. 中期基金报告D. 年度基金报告24. _是基金管理公司最基本的一项业务。A. 基金的募集与销售B. 投资管理业务C. 基金运营D. 投资咨询服务25. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_A. 机构证券B. 商业票据C. 金融证券D. 货币证券26. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括_。A. 商业银行B.证券公司C. 证券投资咨询机构D. 专业基金销售机构27. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。A. 防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B. 促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C. 计算并公告基金资产净值，确定基金份

9、额申购、赎回价格D. 防范、减少基金会计核算中的差错28. 赎回主要原则包括_。A. “确定价”原则B. “未知价”交易原则C. “金额申购、份额赎回”原则D. “份额申购、金额赎回”原则29. 货币市场基金的份额净值_。A. 固定在1元人民币B. 随市场利率的上升而减少C. 随市场利率的上升而增加D. 随平均剩余期限的增加而增加30. _不属于基金净值公告中需要披露的信息。A. 基金资产净值B. 投资组合报告C. 份额净值D. 份额累计净值31. 一般来讲，政府债券与公司债券相比，_。A. 公司债券风险大，收益低B. 公司债券风险小，收益高C. 政府债券风险大，收益高D. 政府债券风险小，收

10、益稳定32. 份额净值保持在1元人民币不变的是_。A. 股票基金B. 债券基金C. 混合基金D. 货币市场基金33. _是用来分析货币市场基金的指标。A. 融资比例B. 保本期C. 安全垫D. 担保人34. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A. 信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B. 信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C. 未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D. 年度报告的财务会计报告未经审计即予披露35. 目前我国各家商业银行推广的_是结构化金融衍生工具的典型代表之一。A. 资产结构化理财产品B. 利

11、率结构化理财产品C. 股权结构化理财产品D. 挂钩不同标的资产的理财产品36. 行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_。A. 投资部B. 研究部C. 交易部D. 监察稽核部37. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。A. 债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B. 债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C. 债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D. 债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权38. 下列各项中，属于基金面临的外部风险的是_。A. 经营风险B. 管理水平风险C. 职业道德风险D. 合规风险39. 封闭式基金买卖申报数

12、量应当为份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于万份。_A. 100；100B. 1000；500C. 500；100D.500；100040. 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。A. 3B. 5C. 10D. 1541. 上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前_个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。A. 10B. 15C. 20D3042. 资产证券化是以特定的_为基础发行证券。A. 资产池B. 投资组合C偿债资产D. 债务池43. 因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引

13、发的风险是_。A. 投资管理风险B. 通货膨胀风险C. 职业道德风险D. 公司治理风险44. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括_。A. 地理因素B. 人口因素C. 投资者心理因素D. 投资者行为因素45. 划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。A. 3B. 5C. 6D. 1046. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是_。A. 开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B. 开放日的收益公告，应在当日进行披露C. 开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D. 开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率47. “马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个_。A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 公司型基金D. 契约型基金48. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。A. 1800B. 2000C. 3000D.