第三章新古典经济学的形成、发展和挑战(3)

1、第三章 新古典经济学的形成、发展和挑战第三节 马歇尔经济学说的发展一、庇古的福利经济学一、庇古的福利经济学阿瑟赛斯尔庇古（Arthur Cecil Pigou，1877-1959）是20世纪初最卓越的英国经济学家之一，马歇尔的学生，继马歇尔之后在英国剑桥大学任教。庇古一生著述很多，其中最为重要的一部是他在1912年出版时名为财富与福利、1920年再版时更名为福利经济学一书。该书使得庇古被经济界称为“福利经济学之父”。庇古一生著述马歇尔学说，特别的贡献并不多。除福利经济学具有一定的独创性外，他将马歇尔的货币数量理论用数学公式表示，即所谓剑桥方程式或现金余额方程式（M=Pky ）最为知名。u理论背

2、景福利经济学的出现以庇古福利经济学（1920）一书的出版为标志，是西方资本主义国家首先是英国的阶级矛盾和社会经济矛盾尖锐化的结果。20世纪40年代后，福利经济学派在英、美等国特别流行，并且已经成为所谓“福利国家”或“全民福利国家”、以及一些经济学家设计的“社会主义”经济模式的主要理论基础。 福利经济学的哲学基础是边沁的功利主义原则，该原则把“最大多数人的最大幸福”标榜为其最高目标；帕累托最优状态概念和马歇尔的“消费者剩余”概念是福利经济学的重要分析工具。u关于新、旧福利经济学福利经济学分为新、旧两派。其中旧福利经济学的代表人是经济学家庇古，而新福利经济学的代表人是帕累托、卡尔多和勒纳等经济学家

3、。虽然福利经济学是以1920年庇古的福利经济学一书出版为标志，这一学科的名称也是这一时期得以确立，并且第一次建立起理论体系。然而现代最为流行的福利理论却在该时期以前，由帕累托于19世纪末提出。第二次世界大战以来的福利经济理论研究基本上是沿着帕累托的理论体系发展的，因此被称作新福利经济学，而庇古的体系则成为旧福利经济学。（一）福利经济学的两个基本命题（一）福利经济学的两个基本命题庇古认为，福利经济学的目的“就是研究在现代实际生活中影响经济福利的重要因素。”“在很大程度上，影响社会经济福利的是：第一，国民收入的大小；第二，国民收入在社会成员中的分配情况。”在此基础上提出了两个基本的福利命题：其一，

4、国民收入越多，社会经济福利就越大；其二，收入分配越平均，社会经济福利就越高。u关于第一个命题庇古依据基数效用论，首先确定了个人经济福利的计量方式，而后提出了把每个人的经济福利总计起来就是社会经济福利的观点。而社会经济福利在客观上又对应于国民收入，因此，国民收入越多，社会经济福利越大。将经济学研究重新与国民经济总量联系起来，是庇古的一大贡献。u关于第二个命题庇古依据边际效用递减规律原理，认为货币与其它商品一样，其边际效用也是随着数量的增加而递减的。只要将货币收入从富人那里转移一些给穷人，就可以增加货币的边际效用，从而使社会满足的总量增加；这种转移直到原来的富人由于不断地转移自己的收入而不比其他任

5、何人富裕为止，这时，社会上一切人的收入的边际效用都趋于相等，而社会总的满足程度将达到最大量，社会经济福利就实现了最大化。值得注意的是，庇古的并不是要彻底否定贫富的差别。u关于收入均等化实施的政策主张 通过“自愿转移”的方法，使富人将其收入的一部分用来举办娱乐、教育、保健等福利事业，或者创建一些科学和文化机构使穷人受益。 通过“强制转移”的方法，比如向富人征收累进所得税和遗产税，用于建设社会服务设施，改善社会福利，如失业养老、医疗补助等。 不能实行无条件的普遍的补贴制度，而是有重点、有条件地救济，主要是要增强穷人的财富生产能力 。（二）资源最优配置理论（二）资源最优配置理论要改进社会福利，彻底消

6、除贫困，最根本的途径是增加国民收入。而增加国民收入的关键在于资源的最优配置，也就是说只有通过资源在生产中的最优配置才能使国民收入达到最大化状态。 边际纯产值所谓边际纯产值，是指边际纯产品与其价格的乘积，而边际纯产品指的是一定量的资源的增加或减少任意一个微小部分所引起的产出的变化。庇古指出，存在着两种不同种类的边际纯产值：边际私人纯产值：厂商增加一个单位的生产要素后带来的纯产值的增加额；边际社会纯产值：社会因增加一个单位的生产要素所得到的纯产值的增加额。u社会资源的最优配置资源最优配置的条件：边际私人纯产值与边际社会纯产值相等，且各生产部门的边际社会纯产值都相等。如果在边际私人纯产值之外，其他人

7、还得到利益，比如建成一条公路使附近土地的价值得到增加，那么边际社会纯产值就大于边际私人纯产值；反之，如果其他人受到损失，如工厂喷出煤烟而对社会有害，那么边际社会纯产值就小于边际私人纯产值。庇古将前者称为“边际社会收益”，而把后者称为“边际社会成本”。庇古指出，当边际私人纯产值与边际社会纯产值相等，且各生产部门的边际社会纯产值都相等时，就表明社会资源得到了最优配置。 u社会资源的最优配置自由竞争的市场机制可以促进资源实现最优配置的过程。具体机理是：如果边际社会纯产值在各部门间不相等，则社会资源将从生产较少的社会纯产品的部门转向生产较多的社会纯产品的部门，以提高社会总产出，直到各部门的边际社会纯产

8、值相等；如果边际私人纯产值不与边际社会纯产值相等，就说明私人投资并没有得到全部收益或者没有承担全部的投资成本，从而造成某部门投资过少或过多，社会资源将流入投资过少的部门或从投资过多的部门流出，直到边际私人纯产值与边际社会纯产值相等。市场机制是否一定能使边际社会纯产值处处相等，从而使资源配置达到最优？庇古认为，自我利益的自由作用最多只能使资源的边际私人纯产值处处相等，而不能直接促使资源的边际社会纯产值处处相等 。（三）外部性理论（三）外部性理论庇古认为，即使是在完全竞争的条件下，仍然会出现边际私人纯产值与边际社会纯产值相背离的情形。边际私人纯产值和边际社会纯产值相背离的情形其一，由某些耐久性生产

9、设备的使用权和所有权不一致而引起的背离。其二，由于某些资源的不可分割性，或者说类似于技术上的规模经济而引起的边际私人纯产值和边际社会纯产值的背离。其三，由外部原因而引起的背离，即由于一种商品的生产而使第三者由此而得到免费使用的利益或受到无补偿的损失。u两对概念 内部经济和内部不经济内部经济是指厂商扩大生产时，由于充分利用固定设备，或加强生产过程专业化等，而使单位生产成本下降；内部不经济是指厂商扩大生产时，生产率下降，单位成本上升。 外部经济和外部不经济如果厂商的行为给其他厂商及经济主体带来免费的利益，就是外部经济；相反，如果厂商的行为给其他厂商及经济主体带来无补偿的损失，就是外部不经济。u市场

10、机制未必实现资源最优配置边际私人纯产值与边际社会纯产值的背离表明对私人利益的追求并不能使社会福利最大化，因此自由竞争的市场机制并不一定就能引导社会资源达到最优配置。庇古认为，在市场机制失效的情况下，政府可以采取适当的行动帮助经济达到最优配置，例如政府可以采取减少流动费用、增加信息、反对垄断等措施加强资源的流动性。（四）庇古福利经济学的地位（四）庇古福利经济学的地位庇古的福利经济理论的根本缺陷是，经济福利的衡量建立在基数效用基础之上。庇古的福利经济学后来为新福利经济学所代替，最根本的原因恐怕即在于此。虽然庇古始终没有摆脱马歇尔的新古典经济学分析框架，但他把经济学的研究转到对社会经济福利的考察，不

11、可否认这是对传统经济学理论的突破。（四）庇古福利经济学的地位（四）庇古福利经济学的地位庇古提出的许多理论，如外部经济和不经济、私人收益和社会收益、市场与政府等等，现在仍然是经济学最为关注的重要话题。庇古的福利经济学也为公共经济学及公共政策的研究提供了理论依据。庇古的福利经济学还具有很强的实践意义。可以说，现代福利国家的出现与庇古的福利经济学不无关系。二、垄断竞争理论二、垄断竞争理论1933年，张伯伦于垄断竞争理论、琼罗宾逊于不完全竞争经济学独立且不谋而合地提出了纠正传统自由竞争概念的垄断竞争理论。u理论背景19世纪下半叶，西方国家的自由资本主义开始向垄断资本主义过渡，不少分散的小规模的资本主义

12、企业经过资本的积累和集中，开始形成资本主义的垄断组织。垄断在经济中的作用和地位也日益重要起来。实践的发展推动了有关垄断竞争研究理论的发展，并使得其一出现便烜赫一时，为现代经济学普遍接受，并产生了广阔和深远的理论方面影响。u“垄断竞争”概念指在人们生存的现实世界中，既无完全的竞争，也无纯粹的垄断，通常是各种形式的不同程度的垄断和不同程度的竞争交织并存而已。“垄断的竞争”在逻辑上似不够确切，但作为名词术语则较为明确，因此后来被广泛使用。（一）琼（一）琼 罗宾逊的罗宾逊的不完全竞争经济学不完全竞争经济学琼罗宾逊（Joan Violet Robinson，19031983年）是现代世界闻名的唯一女经济

13、学家。她的学生时代和教师生涯均在剑桥大学，著作丰富，不完全竞争经济学的出版使她一举成名。 广泛使用“边际收入”将边际收入概念结合久已流行的边际成本术语进行分析，使边际收入和边际成本决定价格的原则，成为被现代西方经济学广泛接受的理论。 差别价格（price discrimination）必须具备两个条件；一是较能清楚地理解市场不同部分的价格需求弹性；二是能防止消费者从低价市场购买货物转到高价市场出售。各个市场在差别价格下，企业总产出的边际成本等于总边际收入，达到企业利润最大化。差别价格分析，不仅已成为现代垄断竞争理论的一个重要内容，甚至已成为辨别是否存在垄断的标志之一。 买方垄断（monopso

14、ny）买方垄断这个术语是琼罗宾逊根据马歇尔的“垄断的买者”概念所炮制而成，现在已经成为西方经济学常用的术语。这一概念更多的是应用于劳动力市场，琼罗宾逊对此也作过很多的分析。（二）张伯伦的（二）张伯伦的垄断竞争理论垄断竞争理论爱德华哈斯廷斯张伯伦（Edward Hastings Chamberlin，1899-1967年）出生于美国华盛顿州，1927年获得哈佛大学博士学位，后留校任教。他的名著垄断竞争理论，即由其博士论文加以扩充发展而成。张伯伦的垄断竞争理论有两个特点：一是“产品差异”（product differentiation），一是“销售成本”。他认为，这是构成垄断竞争的基本特征。u产品

15、差异强调各个卖者所出售的同类财货或劳动总是有差异的。既然任何产品均存在着差异性，则任何卖者均为具有某种垄断能力的垄断者，不过仍然要或多或少地遭受到不完全替代品的竞争。他指出：每个人都是垄断者，而同时也是竞争者。他们可以被称之为“竞争的垄断者，而称这种力量为垄断竞争特别相宜。” 张伯伦认为，在垄断竞争两种因素并存的市场中，价格和产品本身都是厂商可控制的变量。u销售成本销售成本在传统理论分析中一向是不加考虑的，但张伯伦认为，销售成本尤其是广告成本已经越来越重要。他认为广告支出能创造或增大产品的需求。他还把生产成本和销售成本的重要涵义区别开来，并把两者合并在成本曲线之内加以分析。他的这一理论的主要特点是，彻底改造了传统的供求均衡理论，即生产者的供给曲线仍旧，而由广告所增加的需