发展经济学（课堂PPT）

1、授课总体安排l授课时间 32学时，1-8周（ 每周1次）l授课方式 理论讲授、论文精读、课堂专题讨论与讲评l考核方式 课堂讨论发言（20%） 专题文献报告（30%） 课程学术论文（50%）参考书目参考书目l发展经济学 张培刚 张建华 北京大学出版社l发展经济学 于同申 中国人民大学出版社l发展经济学 赵邦宏 北京大学出版社l发展经济学 美 德怀特.H.波金斯/史蒂芬.拉德勒/唐纳德.R.斯诺道格拉斯/马尔科姆.吉利斯/迈克尔.罗默,经济科学出版社l发展经济学 美斯图亚特.R.林恩，格致出版社l中国经济专题 林毅夫 北京大学出版社专题文献报告要求l列出查阅过的文献资料目录（包括题名，作者及其来源

2、）l提交个人认为具有启发性思想的文献资料的主要观点与启迪l简述该专题领域中未来的研究方向授课内容l第一讲：发展中国家与发展经济学讨论主题：发展经济学的形成和发展 发展中国家的特征 金砖之国l第二讲:从贫困到富裕经济增长讨论主题1：经济增长的动力讨论主题2：资本形成与经济发展讨论主题3：技术创新与经济发展授课内容l第三讲：二元经济结构、工业化与城市化讨论主题1：中国二元经济结构特征与演变讨论主题2：中国工业化与城市化进程讨论主题3：发展中国家的农业发展l第四讲：发展中国家的对外贸易讨论主题1：对外贸易战略选择的成败讨论主题2：利用外资的经验教训l第五讲：发展中国家的贫困与收入不平等讨论主题1：中

3、国收入差距问题讨论主题2：发展中国家的人口、教育、人力 资本形成l第六讲：制度变迁与政府改革讨论主题1：中国渐进式改革讨论主题2：政府在经济发展中的地位与作用授课内容第一讲 发展中国家与经济发展l第一节 发展中国家l第二节 发展中国家的特征l第三节 发展含义和发展水平的衡量l第四节 发展经济学与发展第一节 发展中国家l一、二战后世界政治经济格局l1、前宗主国家(工业化国家)：欧美等IACs (The Industrially Advanced Countries)l2、苏联及东欧国家l3、较早独立的拉美国家 (1810年1826年)l4、民族独立国家 印度、中国等第一世界第二世界在国际社会中政

4、治在国际社会中政治地位弱，经济上不地位弱，经济上不发达，面临着经济发达，面临着经济发展的共同任务发展的共同任务发展中国家发展中国家第三世界经合组织，欧美和太平洋沿岸工业国经合组织，欧美和太平洋沿岸工业国美国、英国、加拿大、日本、德国、美国、英国、加拿大、日本、德国、澳大利亚、法国等澳大利亚、法国等三个世界的划分项目项目区域区域北方北方国家国家258070约约100高于高于90包括北美洲、欧洲、独联体、包括北美洲、欧洲、独联体、日本、大洋洲等工业发达、国日本、大洋洲等工业发达、国民收入高的地区民收入高的地区南方南方国家国家752050约约50低于低于10包括南美洲、中美洲、非洲、包括南美洲、中美

5、洲、非洲、印度、中国和东南亚等经济落印度、中国和东南亚等经济落后、人口众多，国民收入较低后、人口众多，国民收入较低的地区的地区占世界占世界工业生工业生产量比产量比率率(%)分分布布地地区区占世界占世界总人口总人口百分率百分率(%)占世界占世界总收入总收入百分率百分率(%)国民平国民平均预期均预期寿命寿命(%)识识字字率率(%)二、发展中国家范围的扩大l东欧国家(原社会主义国家)走上资本主义道路l社会主义转轨国家资本主义l发展中国家的名称：落后国家，欠发达国家（LDCs，Less Developed Countries），第三世界，南方国家俄罗斯、东欧、中亚东南亚、拉美、伊拉克、阿富汗新兴市场（

6、工业化）国家：l一个广泛的含义，不仅具有经济意义，而且具有地理意义。具有一定资本主义基础的发展中国家，在较短的历史时期内克服了社会经济的落后状态，并在工业化进程中一定程度地接近于发达国家水平的国家和地区。l新兴工业化国家与发达国家的差别在于，后者的资本形成和发展经历了一个相当漫长的过程（除日本等少数国家外），而前者的工业化过程是在已有的空间范围内，不开拓新领土的情况下，通过对本国资源潜力和所积累的工业和科技潜力进行发掘，从而自我发展实现工业化的快速推进。l主要的国家和地区有：亚洲四小龙、巴西、墨西哥、阿根廷、南斯拉夫、以色列、智利、乌拉圭。第二节 发展中国家的特征l1、穷、贫困、穷、贫困-民众

7、普遍生民众普遍生活水平低，收入差距大活水平低，收入差距大l收入低收入低l住房短缺住房短缺l卫生保健水平差卫生保健水平差l受教育程度有限受教育程度有限l预期寿命短预期寿命短l思考：发展中国家贫困的原思考：发展中国家贫困的原因？因？需求方面需求方面低收入低收入低购买力低购买力投资引诱小投资引诱小资本缺乏资本缺乏低生产率低生产率供给方面供给方面低收入低收入低储蓄率低储蓄率资本形成不足资本形成不足低生产率低生产率贫困的贫困的恶性循环恶性循环l2、劳动生产率普遍低下l生产函数Q=fA (K, L)l投入-产出的效率低l其原因如何？l提示边际收益递减规律第二节 发展中国家的特征l2、劳动生产率普遍低下l原

8、因：发展中国家的劳动力数量多，但质量低，资本、技术及教育短缺落后，边际产出递减,社会经济体制和管理制度落后。l对策：动员国内、国外资本，增加在物质资本和人力资本上的投资；促进信息流动和传播，推动市场有效运作。第二节 发展中国家的特征l3、人口出生率高，赡养负担沉重l出生率=（年内出生人数/年内平均人口数）1000l发展中国家人口占世界人口的四分之三第二节 发展中国家的特征l3、人口出生率分布l非洲、西南亚、拉丁美洲的人口出生率最高，大多数国家均40；l其次是中国、东南亚、南亚地区，这些地区和国家的出生率为2029；l最低是欧洲与北美洲、俄罗斯与澳大利亚，其人口出生率20。l以国家为单位，人口出

9、生率50的国家都集中在非洲，其中有尼日尔、毛里塔尼亚、卢旺达和肯尼亚等国；人口出生率最低的国家都出现在欧洲。例如，人口出生率1012的国家有德国、丹麦、意大利、瑞士和瑞典。 第二节 发展中国家的特征中国1978-2011年人口出生率数据l3、人口出生率高，赡养负担沉重。l赡养负担-每个劳动人口（16-64岁）抚养费生产性人员（15岁以下儿童和65岁以上老人）l发展中国家每个劳动人口抚养儿童的数量（15岁以下儿童占总人口的40%）比发达国家（21%）几乎高一倍，发达国家的65岁以上老年人比重超过10%，发展中国家平均低一半，但总赡养负担，包括抚养儿童和赡养老人，在发展中国家约为总人口的45%，而

10、发达国家仅占约1/3第二节 发展中国家的特征l4、失业率高，劳动力利用不充分l失业：有能力工件，也希望工作，但找不到工作。l就业不充分：工作时间减少不会减少产出。第二节 发展中国家的特征l5、发展不平衡现象严重l明显的二元经济结构特征：现代与传统(工农) 、城市与农村、沿海与内地、贫困与富裕长期并存，并且差距还在持续扩大。l严重依赖农业生产和初级产品出口，对外贸易处于不利地位l城市化率低（城镇人口比重发展中国家为30-40%,而发达国家通常在60%以上）第二节 发展中国家的特征第二节 发展中国家的特征l6、市场发育不完备，市场体系不健全l市场经济的法律制度不健全，特别是产权制度方面l货币体系不

11、稳定l基础设施不完备第三节 发展观及发展水平的衡量l发展观思想的演变l早期的发展经济学家把经济发展等同于经济增长l20世纪50和60年代，经济增长与许多社会问题的不协调逐渐凸现出来l70年代以后，发展的含义得到扩充l到20世纪80年代，环境、资源、可持续发展、制度等也被纳入发展的概念早期对经济发展和经济增长的认识l在人类社会的绝大部分时间里，增长是例外而不是常态，在奴隶制度和封建制度下，生产力水平低下而又提高缓慢，人们的生活水平基本保持不变l在凝固的、静止的社会经济中，增长和发展不可能成为人们注意的问题l持续而显著的经济增长开始于18世纪晚期英国的工业革命，那时起人们才开始关心经济为什么增长、

12、经济能不能持续增长以及如何才能使经济持续增长等问题l早期的发展经济学家把经济发展等同于经济增长：刘易斯的著作经济增长理论和罗斯托的经济增长的阶段其实讲的是经济发展问题早期对经济发展和经济增长的认识20世纪50、60年代l许多发展中国家经济实现了增长，但大多数民众的生活并没有发生显著的改善，有的甚至为增长付出了痛苦的代价（如农民）l经济增长与许多社会问题的不协调逐渐凸现出来 70年代以后l发展的含义得到扩充，经济学家把收入分配、消除贫困、就业、满足基本需要、平等、权利等概念引入经济发展的含义l如古雷特（Goulet，1971）提出发展有三个最基本的因素：生存、自尊和自由l古雷特的观点与诺贝尔经济

13、学奖获得者阿马蒂亚森（Amartya Sen，1983/1984）的观点相似。森认为发展是“人们有权利和能力做什么和处于什么状态”l以人为本的发展观l可持续发展问题越来越得到发展经济学家的重视，环境、资源、可持续发展也开始被纳入经济发展的范畴；l同时，制度也被纳入发展的概念，比如托达罗（1996）指出，如果要避免因实行仅根据经济理论制定的政策而造成的发展错误，发展经济学家需要从国家整个的社会制度这样更广的视野来看待，它们包括价值观、信念、对努力和冒险的态度、宗教和阶级等级等 。20世纪80年代以后没有增长就没有发展l一般而言，没有增长就没有发展l例外，如19601975年的古巴，实际经济增长率

14、只有0.6%，但收入不平等程度减小，教育更加普及，医疗卫生有普遍性改善l但这是社会发展急剧变革的结果，它不可能在长期负增长或微弱增长的基础上长期维持。事实上，古巴的经济增长在1970年以后逐渐加快l因此，有经济学家指出“一般而言，发展过程几乎必然依赖于某种程度的同时发生的经济增长” 但仅有经济增长不一定能发展l有经济增长不一定能发展l如果产出增长的结果是两极分化加大，富者愈富，贫者愈贫（如石油产出国利比亚）；或产出增长无补于国计民生，而是用于军备等消耗；或为了片面追求产出增长而不顾及广大人民的福利，社会代价极大等等，都是有增长而无发展，或出现了“无发展的增长”（Clower, R. W., 1

15、966） 两者关系的小结l经济增长为经济发展提供了必要条件，没有经济增长，经济发展的许多目标就无法实现l当然，仅有经济增长不一定能发展l经济发展反过来也会有利于经济进一步增长，因为发展反映了经济结构、质量和制度等的变化，这些变化有利于一个国家扩大生产能力 效率与公平并重的发展概念l背景：有增长却无发展(增长为一小部分人获得，大多数人贫困依旧，甚至恶化)。l原因：发展中国家比较年轻，社会经济制度都不太完善，存在强烈的社会变革要求，发展中国家的发展是一个综合性的过程，包括了经济增长、缩小经济中的不平等状况、消灭绝对贫困，以及社会、公众观念和国家社会政治制度等在内的综合性、多方面的过程。经济、社会和

16、环境相互协调的发展概念l背景：忽视资源枯竭和环境污染，发展不可持续。l可持续发展的核心思想：经济持续增长应建立在生态持续、经济持续和社会持续能力的基础上，追求经济、社会和环境三者的协调发展。l指标体系：经济发展指标、社会发展指标、自然资源和环境状态指标。l1995年，世界银行采用“资本”(包含生产资本、自然资本、人力资本和社会资本)的概念衡量各国可持续发展状况，提出了一套新的国家财富评估方法。l发展的内容：1、生活水平的提高和收入分配状况的改善；2、产业结构发生变化；3、文教卫生事业发生显著变化；4、自然环境和生态系统失衡的状况有所改善；等等。l发展是一个生产能力越来越大的社会如何提高社会品质

17、的概念。经济、社会和环境相互协调的发展概念发展水平衡量l经济指标：实际人均GDP的增长率(思考：为什么不宜用GDP和名义人均GDP的增长率？) 。l暗含的假设：人均收入增长必然引起经济结构的转变(经济增长=经济发展)。l背景：发达国家经济增长在较为成熟、相对固定的政治社会制度框架下进行的。不存在巨大的社会变革要求。l社会发展指标：文盲率、居民入学率、入学时间长短、健康和保健设施的多少和可获得性、居民的居住条件等。经济发展水平的比较和衡量(指标)l物质生活质量指数（PQLI-Physical Quality of Life Index）：由莫里斯D在1979年提出。l由三个指标组成：l1岁时的预

18、期寿命；l婴儿死亡率；l识字率。l缺陷：实证研究表明与人均收入的相关性并不十分紧密。采用百分制，最高的国家为100，最低的国家为1，三者以相同的权数加权平均而得人类发展指数(HDI-Human Development Index)：l由联合国发展委员会(发展计划署)在1990年提出，其后进行了一些修正。每年编著人类发展报告l指标构成：l寿命：出生时预期寿命；l知识：由成人识字率(2/3权重)和入校的平均年数(1/3权重)构成；l收入：调整的实际人均收入(依据通货的购买力和收入边际效用递减假定调整)人类发展指数(HDI)：l赋值：最高水平国家为1，最低水平国家为0。l三组：低度发展(0.00-0

19、.50) 中度人类发展(0.51-0.79) 高度人类发展(0.80-1.00)。l特点：衡量的是相对水平，而非绝对水平；关注的是发展的目的，而非发展的手段。中国人类发展指数变化的情况中国人类发展指数变化的情况中国人类发展指数（HDI）的变动2003年中国各省人类发展指数l中国人类发展指数居世界第85位 上海相当于排名第27位的葡萄牙；北京与排名第34位的阿根廷大致相仿；贵州刚超过排名第125位的纳米比亚2003年中国各省人类发展指数金砖国家 一般认为，最早提出“金砖四国”这一概念的是美国高盛公司，2003年10月高盛公司发表了一份题为“与BRICS一起梦想的全球经济报告。报告估计，到2050

20、年，世界经济格局历剧烈洗牌，全球新的六大经济体将变成中国、美国、印度、日本、巴西、俄罗斯。“金砖四国”这个词是高盛公司的吉姆奥尼尔于2001年首次提出的。“金砖四国”（BRIC）引用了巴西、俄罗斯、印度和中国的英文首字母，由于该词与英文中的砖（Brick）类似，因此被称为“金砖四国”。 金砖国家l2009年6月四国领导人首次在俄罗斯举行首次会晤，并发表“金砖四国”领导人俄罗斯叶卡捷琳堡会晤联合声明。l2010年12月中国作为“金砖国家”合作机制轮值主席国，与俄罗斯、印度、巴西一致商定，吸收南非作为正式成员加入 “金砖国家”合作机制，“金砖四国”即将变成“金砖五国”，并更名为“金砖国家”（BRI

21、CS）。 金砖国家 “金砖国家”国土面积占世界领土总面积的27%，人口占世界总人口的43%。据有关国际组织计，2009年五国国内生产总值占世界总量的16%，贸易额占全球贸易额的13%。根据2010年世界银行和国际货币基金组织改革方案，“金砖国家”在世界银行的投票权将大幅增加至13.1%，在国际货币基金组织的份额将达到14.81%。奥尼尔在创造“金砖”这个名词时，恐怕没有料到它会发展成一个生机勃勃的新兴市场国家合作机制。 金砖国家差异 金砖四国无论在地域上，还是在生产要素禀赋上都存在巨大差异。比如，印度是仅次于中国的世界人口第二大国，具有竞争力十足的人口结构，也具有较高的居民消费率；俄罗斯在21

22、世纪依靠石油、天然气的出口迅速积累了国家资本，但由于在产业结构上过重偏倚能源产业，导致其在金融危机中经历金砖四国中最严重的经济衰退；巴西则拥有丰富且多样的自然资源、领先的工业技术和科学水平以及较发达的金融市场，经济发展具有多引擎特质。 第四节 发展经济学与发展l发展中国家的现在就是发达国家的昨天，发达国家的今天就是发展中国家的明天？l研究资源有效配置的西方经济理论也适用于今天的发展中国家？l把西方经济理论与发展中国家实际结合起来，形成发展成为一门新兴的学科发展经济学。l中国经济发展实践极大地丰富了发展经济学的理论与实践。发展经济学的界定l发展经济学，主要以发展中国家的经济发展为研究对象，是研究发展中国家如何由贫穷发展为富足、由落后发展为先进的一门经济科学。l