水上水下活动管理李津昊

1、水上水下活动管理水上水下活动管理 天津市地方海事局天津市地方海事局 李津昊李津昊 随着我国海洋经济发展和加快随着我国海洋经济发展和加快,长江等内河水运发展战略的实施，在国长江等内河水运发展战略的实施，在国家管辖海域、内河通航水域或岸线上从事水上水下工程建设的数量越来越多。家管辖海域、内河通航水域或岸线上从事水上水下工程建设的数量越来越多。据统计据统计“十一五十一五”时期，平均每天约时期，平均每天约30项，尤其是苏通长江大桥、港珠澳大项，尤其是苏通长江大桥、港珠澳大桥等特大型工程的开工建设，施工作业在数量、规模、周期上都呈大幅增长桥等特大型工程的开工建设，施工作业在数量、规模、周期上都呈大幅增长

2、的态势。特别是青岛奥帆赛、上海世博会、广州亚运会等大型水上活动和体的态势。特别是青岛奥帆赛、上海世博会、广州亚运会等大型水上活动和体育赛事频繁举办，活动规模与社会影响较大，参与人数众多，水上水下活动育赛事频繁举办，活动规模与社会影响较大，参与人数众多，水上水下活动与通航安全之间的矛盾越来越突出，交通部发布了与通航安全之间的矛盾越来越突出，交通部发布了2011年第年第5号令号令即即中华中华人民共和国水上水下活动通航安全管理规定人民共和国水上水下活动通航安全管理规定（以下简称（以下简称规定规定） 我们各级地方海事部门依照此我们各级地方海事部门依照此规定规定对辖区内水域内的水上水下活动对辖区内水域内

3、的水上水下活动进行管理（进行管理（原原中华人民共和国水上水下施工作业通航安全管理规定中华人民共和国水上水下施工作业通航安全管理规定于于2011年年3月月1日废止日废止）第一章第一章 基本知识基本知识一、水上水下活动涵盖的内容一、水上水下活动涵盖的内容 中华人民共和国水上水下活动通航安全管理规定中在第二条对水上水下活动涵盖的内容进行了列举： （一）勘探、采掘、爆破； （二）构筑、设置、维修、拆除水上水下构筑物或者设施； （三）架设桥梁、索道； （四）铺设、检修、拆除水上水下电缆或者管道； （五）设置系船浮筒、浮趸、缆桩等设施； （六）航道建设，航道、码头前沿水域疏浚； （七）举行大型群众性活动、

4、体育比赛； （八）打捞沉船、沉物 （九）在国家管辖海域内进行调查、测量、过驳、大型设施和移动式平台 拖带、捕捞、养殖、科学实验等水上水下施工活动以及在港区、锚地、航道、通航密集区进行的其他有碍航行安全的活动； （十）在内河通航水域进行的气象观测、测量、地质调查、航道日常养护、大面积清除水面垃圾和可能影响内河通航水域交通安全的其他行为第一节第一节 基本概念基本概念基础知识-基本概念二、海事管理机构加强水上水下活动通航安全管理二、海事管理机构加强水上水下活动通航安全管理的目的的目的1. 1. 强化管理意识强化管理意识 海事管理机构是代表国家管理通航水域施工作业的主管机关，不同于计划、基建、城建部门

5、的管理，而又与这些部门的管理相关联。各个有关部门的管理的目的、方法、手段、依据不尽相同。海事管理机构主要从水上水下活动与通航安全、通航环境的关系对活动进行管理，是我们海事各项管理中必须的、必不可少的重要管理内容。2. 2. 提高通航环境保护意识提高通航环境保护意识 通航环境是水上交通的最基本条件，而现实社会中一些人保护水域通航环境的意识较为淡薄，任意占用公共水域，随意占据航道去建一些与航运无关而又影响通航安全的设施的现象还比较严重；在通航水域构筑一些妨碍船舶航行、锚泊、作业的水上水下建筑物；为满足眼前的社会和经济效益而不顾及长远的航运利益，致使区域内航运资源丧失等现象；即使是水上水下建筑物建成

6、以后也存在保护航运资源的问题，如及时清除妨碍航行的障碍物等。加强水上水下活动通航安全管理，有利于提高对通航环境的保护意识。（一些地区的当地政府，只注重眼前经济利益，不顾及通航安全，我们只有加强管理，才能提高他们的保护意识）基础知识-基本概念3. 3. 保护施工作业安全和施工作业者的合法权益保护施工作业安全和施工作业者的合法权益 在通航水域从事水上水下施工作业活动，施工作业者与通航船舶不可避免地会产生相互干扰、相互妨碍，一旦发生水上交通事故，不但施工作业的进度受到影响，施工作业者在经济上要受到损害，因此牵涉大量的人力、物力。通过划定施工作业区、安全作业区或禁航区，发布航行警（通）告，可以有效地防

7、止无关船舶进入施工作业水域，从而避免或减少交通事故。而且，经核准的施工作业区、安全作业区或禁航区受到法律的保护，任何船舶未经许可不得驶入；在施工作业区、安全作业区或禁航区内从事施工作业的船舶、设施亦受到法律的保护，其施工作业行为不容侵害，从而达到保护施工作业安全和施工作业者合法权益的目的。4. 4. 保障过往船舶的航行安全保障过往船舶的航行安全 水上水下施工作业时，船舶、排筏、设施会占用一定的通航水域，对船舶正常航经施工水域造成了干扰，特别是重大水上工程和水上群体活动对过往船舶的影响尤其明显。加强了水上水下活动的管理，通过划定施工作业区、安全作业区或禁航区，发布航行警（通）告，设置安全有效警示

8、标志，在规范施工作业单位（水上活动组织者）水上作业活动的同时，有效地保障过往船舶航行的安全。 基础知识-基本概念一、一、 水上水下活动施工期间对通航安全的影响水上水下活动施工期间对通航安全的影响 由于水工建筑物一般在通航水域进行，因此水上水下施工作业活动就有可能挤占，供船舶航行使用的水域如航线、航路、航道、河道（或天然河道）、锚地等，从而暂时或永久地改变水域的通航尺度，削弱通航能力、恶化通航环境，特别是某些大型水工项目，在其施工作业期间，由于投入施工作业的设施较多，占用水域范围大，影响或危及了周围船舶航行的安全，进而危及水上人命和财产的安全。（一些大型的水上群体活动，对过往船舶的航行造成了阻碍

9、）第二节第二节 水上水下活动对通航安全及通航环境的影响水上水下活动对通航安全及通航环境的影响基础知识-水上水下活动对通航安全环境的影响二、水上水下活动完成后对通航安全及通航环境的影响二、水上水下活动完成后对通航安全及通航环境的影响 有些码头建造时不考虑不同类型码头之间的匹配关系，将危险品码头、油码头、化工码头、液化码头与普通件杂货码头混建在一起，不留有足够的安全间距，留下了安全隐患。 有些码头建造时忽略“靠泊与航行”的关系，片面强调船舶驶出、驶入航道的便利性或有意减少为满足码头前沿水深而投入的疏浚费用，不考虑因码头过多占用水域而构成的对其他航行船舶的正常航行造成影响，也使自身的安全时常受到威胁

10、。 尽管一些地区拥有良好的航运资源，但缺乏对航运业的足够重视，在搞水工建筑物工程项目时不考虑或较少考虑航运的需要，仅从工程投资或施工作业是否方便考虑。如建桥虽然改善了陆上的交通状况、架空电缆虽然改善了能源输送状况，但由于不能在建设的同时给航行船舶留有足够的发展空间而从客观上恶化了通航条件，从而限制了本地区航运经济的发展，也限制了邻近地区、河道上游地区的航运经济发展。 由于受经济因素的制约，在设计时追求局部利益、眼前利益，水下电缆、管道深埋不足或覆以坚硬的保护层，又不设置明显的标志，没有划定安全保护区，致使发生船舶挂断电缆等事故的发生。 有些水工建筑物在设计时未能征求海事机构及航运部门的意见，对

11、影响航运自然因素如水流流向、流态、水深等情况估计不足，对航行的基本需要估计不足，致使建成后留下了许多安全隐患，对过往船舶航行等造成了极大的威胁。基础知识-水上水下活动对通航安全环境的影响针对以上水上水下施工活动对通航安全影响的改善措施针对以上水上水下施工活动对通航安全影响的改善措施1. 在水工建筑物设计时早期介入，提出通航安全方面的意见。 （遗憾的是往往水上水下施工在设计时，我们海事部门都不知道，等知道也已经基本方案都定了，即使是这样我们仍然要及早介入，介入的越早后期管理越方便）2. 严格控制施工作业者的资质要求，努力提高其安全意识。（领导的意志不容改变，建设单位不好管，怎么办？只有管工程的施

12、工者）3. 要求施工作业者制定详细的安全措施及应急处置方案。4. 按规定发布航行警（通）告。5. 加强水上水下施工作业现场的监管，维护正常的通航秩序。6. 加大对违法行为的整治打击力度，维护良好的通航环境。基础知识-水上水下活动对通航安全环境的影响第二章第二章 水上水下活动水上水下活动 通航安全许可审批通航安全许可审批u是海事部门维护水上交通秩序、保障船舶航行和作业是海事部门维护水上交通秩序、保障船舶航行和作业安全的基础工作之一；安全的基础工作之一；u是通航管理工作的重要组成部分是通航管理工作的重要组成部分 ；u能使有限的、不可再生的岸线和通航水域资源得以充能使有限的、不可再生的岸线和通航水域

13、资源得以充分合理地使用分合理地使用 ；u维护良好的通航环境和通航秩序，消除事故隐患；维护良好的通航环境和通航秩序，消除事故隐患；u保障水上水下活动的安全开展和开展进度，促进沿海保障水上水下活动的安全开展和开展进度，促进沿海或临江经济乃至腹地经济社会科学、持续、协调、健或临江经济乃至腹地经济社会科学、持续、协调、健康发展康发展 ；u也是海事部门寓管理于服务之中的具体体现也是海事部门寓管理于服务之中的具体体现 。水上水下活动许可审批管理目的与意义水上水下活动许可审批管理目的与意义 公民、法人或者其他组织在中华人民共和国内河通航水域或者岸线上和国公民、法人或者其他组织在中华人民共和国内河通航水域或者

14、岸线上和国家管辖海域从事下列可能影响通航安全的水上水下活动。家管辖海域从事下列可能影响通航安全的水上水下活动。1.1.勘探、采掘、爆破；勘探、采掘、爆破；2.2.构筑、设置、维修、拆除水上水下构筑物或者设施；构筑、设置、维修、拆除水上水下构筑物或者设施；3.3.架设桥梁、索道；架设桥梁、索道；4.4.铺设、检修、拆除水上水下电缆或者管道；铺设、检修、拆除水上水下电缆或者管道；5.5.设置系船浮筒、浮趸、缆桩等设施；设置系船浮筒、浮趸、缆桩等设施；6.6.航道建设，航道、码头前沿水域疏浚；航道建设，航道、码头前沿水域疏浚；7. 7. 打捞沉船、沉物；打捞沉船、沉物；第一节第一节 适用范围适用范围

15、活动通航安全许可审批 1 1、将、将“大型群众性活动、体育比赛大型群众性活动、体育比赛”一并纳入活动的一并纳入活动的范畴；范畴； 2 2、第、第1-91-9项是许可项目，项是许可项目，第第1010项是报备项目项是报备项目；而；而海事海事行政许可业务流程行政许可业务流程将将内河大型拖带列为许可内河大型拖带列为许可，将海上，将海上大型拖带列为报备项目；大型拖带列为报备项目； 3 3、渔港水域虽然不是海事机构管辖，但渔港建设（譬、渔港水域虽然不是海事机构管辖，但渔港建设（譬如修筑防波堤等）如果对运输船舶通航环境造成影响，如修筑防波堤等）如果对运输船舶通航环境造成影响，或者或者建设期间（包括渔业码头类

16、建设）需要运输船舶参建设期间（包括渔业码头类建设）需要运输船舶参与施工作业，海事也应提前介入，并对相关船舶进行许与施工作业，海事也应提前介入，并对相关船舶进行许可发证。可发证。注意事项注意事项活动通航安全许可审批 一、审批环节一、审批环节对申请是否属本机构管辖范围、申请人是否符合申请条件、申请材料是否齐全等进行审查，填写海事业务审批表并将相关申请材料送初审人 对相关材料进行审核，审核后在海事业务审批表签注审核意见，将相关材料提交复审人 ，或将不予海事行政许可决定书等交复受理人负责对相关材料及初审人的意见进行审核，审核后在海事业务审批表签注审核意见，将相关材料提交审批人，或将不予海事行政许可决定

17、书等交复受理人负责对相关材料及初审人、复审人的意见进行审核，审核后在海事业务审批表上签注审批意见，并将相关材料退还初审人 由受理人将海事行政许可决定书、水上水下活动许可证、航行通（警）告或不予海事行政许可决定书通知申请人领取或送达申请人，并进行登记初审人第二节第二节 水上水下活动的审批水上水下活动的审批活动通航安全许可审批-审批 二、审批流程图二、审批流程图申请申请受理受理初审初审复审复审审批审批送达送达制作证书或文书归档否否否否二级审批二级审批 否申请申请受理受理审核审核审批审批送达送达制作证书或文书制作证书或文书归档归档否 三、审批权限三、审批权限部海事局：国家管辖的通航水域，涉及两个及以

18、上的省部海事局：国家管辖的通航水域，涉及两个及以上的省级海事管理机构，敏感水域级海事管理机构，敏感水域直属或地方省级海事局：各自辖区，部局委托直属或地方省级海事局：各自辖区，部局委托分支局：直属或地方省级海事局赋予的权限分支局：直属或地方省级海事局赋予的权限活动通航安全许可审批-审批 四、四、注意事项注意事项审批时限（5个工作日受理，20个工作日办结）；涉及防污内容的项目，必要时应通知危防管理部门人员参与审查，并签署意见 ；审查发现行政许可事项直接关系他人重大利益的，应当告知项目建设申请人。在组织通航安全影响论证、评估或安全问题协调会时，应当邀请该利害关系人参加会议，充分听取利害关系人陈述和申

19、辩；审核要准确把握好长远通航安全的需要（长江大桥的事例）需要报上一级海事管理机构审查的，上一级海事管理机构审查意见下达后，再制作决定文书。对于一次设计、分期完成的水上水下活动，业主单位可以对已完成并符合通航安全核查条件的部分提出分期核查申请。有些费用问题是否加入到工程预算（论证、评估、验收费用，有的工程活动需要有警戒船舶，工程自己不具备条件，我们海事部门可以出艇警戒，这个费用的问题，我们后面要讲）活动通航安全许可审批-审批 一、许可条件一、许可条件（我们受理审核的主要内容）（我们受理审核的主要内容） 中华人民共和国海事行政许可条件规定第七条，通航水域水上水下施工作业许可的条件为：一施工作业已依

20、法办理了其他相关手续；（如：采掘、爆破取得主管部门同意和已按照国家规定取得爆破作业许可；内河采掘、采砂等活动须遵守矿产资源法、 长江干流河道采砂管理条例等管理法规）二施工作业的单位、人员、船舶、设施符合安全航行、停泊和作业的要求；（各种证书）三已制定施工作业或者活动的方案，包括起止时间、地点、范围和进度安排等； 四对安全和防污染有重大影响的，已通过通航安全和环境影响技术评估；五已建立安全、防污染的责任制，并已制定符合水上交通安全和防污染要求的保障措施和相应的应急预案。第三节第三节 水上水下活动的许可制度水上水下活动的许可制度活动通航安全许可审批-许可 二、许可的申请二、许可的申请建设单位、主办

21、单位或者对工程总负责的施工作业者，在作业或活动前向所在地的海事管理机构提出申请（比99年4号令做了进一步做了明确）；涉及多类型、多科目施工作业的建设工程或涉及多个施工作业者的工程，必须由建设单位、主办单位或者对工程总负责的施工作业者统一向海事管理机构提出书面申请；涉及两个和两个以上的海事管理机构时，向其共同的上一级海事管理机构提出，或向上一级海事机构指定的海事管理机构提出。（突出和强调申请者对整个施工安全负总责任的安全生产管理要求）需要对航道进行修复或者对航道、码头前沿水域进行疏浚的，可以边申请边施工。施工作业申请的时间没有强制规定，只要作业或者活动前提出申请即可。活动通航安全许可审批-许可

22、三、许可方式及有效期三、许可方式及有效期许可方式：中华人民共和国水上水下活动许可证（以后简称“许可证”）。许可证应当注明允许从事水上水下活动的单位名称、船名、时间、水域、活动内容、有效期等事项。有效期由海事管理机构根据活动的期限及水域环境的特点确定，最长不得超过三年（原4号令是五年）.需延期的，届满20日前到海事管理机构办理延期手续。活动通航安全许可审批-许可 四、许可证变更四、许可证变更施工船舶变更：许可证上注明的船舶在水上水下活动期间发生变更的，建设单位或者主办单位应该及时到做出许可决定的海事机构办理变更手续，在变更手续未办妥前，变更的船舶不得从事相应的水上水下活动。 （一些地区水上工程施

23、工船舶频繁变更，安全隐患很大，这就需要我们加大对水上工程的监管力度，不能审批完了就不管了，我们进行许可审批的最终目的是保障活动水域的通航安全）施工作业单位、活动内容、水域发生变更：重新办理许可证。活动通航安全许可审批-许可 五、许可证注销五、许可证注销注销：行政机关注明取消行政许可，是许可结束后行政机关办理的手续，与撤销、撤回不同。 （行政许可法第七十条）许可证注销的情形：1.涉水工程及其设施中止的；2.三个月以上不开工的；3.提前完工的；4.因许可事项变更而重新办理了新的许可证的；5.因不可抗力导致批准的水上水下活动无法实施的；6.法律、法规规定的应当注销行政许可的其他情形。活动通航安全许可

24、审批-许可 六、六、安全作业区安全作业区从事水上水下活动需要设置安全作业区的，应当经海事管理机构核准公告，可以在申请许可证时一并提出。（第七条）经核准设置安全作业区的，建设单位或者主办单位应当设置相关的安全警示标志和配备必要的安全设施或者警戒船，切实落实各项安全防范措施和对策，并做好施工与通航及其它有关水上交通安全的协调工作与批准的水上水下活动无关的船舶、设施不得进入安全作业区。建设单位、主办单位或者施工单位不得擅自改变安全作业区的范围。需要改变的，应当报经海事管理机构重新核准公告。安全作业区（或警戒区）区域内活动船舶的自身安全，由申请单位负责；（这点很重要，自身安全由主办或建设单位自己负责）

25、安全作业区域内活动船舶与过往船舶发生碰撞等事故纠纷，其安全受法律的保护。未经核准、公告或擅自扩大的“安全作业区（或警戒区）”则不受法律的保护。活动通航安全许可审批-许可 七、航行通（警）告七、航行通（警）告 从事按规定需要发布航行警告、航行通告的水上水下活动，应当在活动开始前办妥相关手续。 航行通告、航行警告是海事管理机构向船舶及航运单位提供的安全信息服务形式。航行通告一般以书面形式或通过报纸、广播、电视等新闻媒体发布，内容较为详尽，主要用于播发时效较长的信息；航行警告是利用AIS、NAVTAX、无线电报或无线电话、手机短信等形式发布，内容较简短，主要用于比较紧急且时效较短，需要水上公众立即知

26、道的消息。 施工时间较长（超过半年）的水上水下活动，应视工程进度情况，间隔一段时间重新发布航行通（警）告。航行警（通）告的可由海事管理机构应申请发布，也可根据安全管理需要自行发布。活动通航安全许可审批-许可 一、通航安全评估制度条款规定一、通航安全评估制度条款规定 “5号令” 第十五条按照国家规定需要立项的对通航安全可能产生影响的涉水工程，在工程立项前交通运输主管部门应当按照职责组织通航安全影响论证审查，论证审查意见作为工程立项审批的条件。 水上水下活动在建设期间或者活动期间对通航安全、防治船舶污染可能构成重大影响的，建设单位或者主办单位应当在申请海事管理机构水上水下活动许可之前进行通航安全评

27、估。 第二十七条 水上水下活动完成后，建设单位或者主办单位不得遗留任何妨碍航行的物体，并应当向海事管理机构提交通航安全报告。 海事管理机构收到通航安全报告后，应当及时予以核查。核查中发现存在有碍航行和作业的安全隐患的，海事管理机构有权暂停或者限制涉水工程投入使用。 立项阶段：通航安全影响论证 建设（活动）期间：通航安全评估 竣工验收：通航安全报告第四节第四节 水上水下活动通航安全影响论水上水下活动通航安全影响论证与评估证与评估（5号令新要求的，也是最难办的）号令新要求的，也是最难办的）活动通航安全许可审批-论证与评估 二、二、通航安全影响论证通航安全影响论证通航安全影响论证是涉水工程的通航安全

28、影响论证是涉水工程的立项阶段立项阶段的工作，是开展涉水的工作，是开展涉水工程建设前期工作的重要阶段，是降低因涉水工程建设影响通工程建设前期工作的重要阶段，是降低因涉水工程建设影响通航安全的重要措施，是涉水工程获得立项审批的航安全的重要措施，是涉水工程获得立项审批的必备条件必备条件。应开展通航安全影响论证的涉水工程前提条件：应开展通航安全影响论证的涉水工程前提条件：1.按照国家规定需要立项的涉水工程按照国家规定需要立项的涉水工程2.对通航安全可能产生影响的涉水工程对通航安全可能产生影响的涉水工程主要任务：主要任务：对涉水工程建设是否对通航安全造成影响进行初步对涉水工程建设是否对通航安全造成影响进

29、行初步判断判断。开展时间：工程立项前。开展时间：工程立项前。活动通航安全许可审批-论证与评估 三、三、通航安全评估通航安全评估通航安全评估是水上水下活动通航安全评估是水上水下活动开展前开展前的重要工作，是水上水下的重要工作，是水上水下活动顺利开展及通航安全保障的必要环节，是水上水下活动通活动顺利开展及通航安全保障的必要环节，是水上水下活动通航安全航安全许可的主要依据许可的主要依据之一。之一。应开展通航安全评估的涉水工程（活动）前提条件：应开展通航安全评估的涉水工程（活动）前提条件：工程施工或其他水上水下活动对通航安全、防治船舶污染可工程施工或其他水上水下活动对通航安全、防治船舶污染可能构成重大

30、影响能构成重大影响主要任务：主要任务：对水上水下活动中对通航安全的影响情况进行评估，对水上水下活动中对通航安全的影响情况进行评估，分析活动开展和结束后存在的通航安全风险，提出降低通航安分析活动开展和结束后存在的通航安全风险，提出降低通航安全风险的建议和通航安全保障措施。全风险的建议和通航安全保障措施。 开展时间：开展时间：已开展通航安全影响论证的，在许可批复之后开始；已开展通航安全影响论证的，在许可批复之后开始；未开展影响论证的，在许可阶段开始。未开展影响论证的，在许可阶段开始。活动通航安全许可审批-论证与评估 四、论证与评估的关系四、论证与评估的关系 共同点为：共同点为：目标、任务和依据一致

31、：维护通航秩序、保护通航资源、保障目标、任务和依据一致：维护通航秩序、保护通航资源、保障通航安全。通航安全。程序、模式、标准和管理形式基本一致，分级管理标准一致。程序、模式、标准和管理形式基本一致，分级管理标准一致。管理、备案要求一致。管理、备案要求一致。都需要委托有都需要委托有资质的单位资质的单位编写报告，并通过海事部门的评审。编写报告，并通过海事部门的评审。 不同点为：不同点为：所处的工作阶段不同。所处的工作阶段不同。要求的工作深度不一样。通航安全影响论证是对涉水工程建设要求的工作深度不一样。通航安全影响论证是对涉水工程建设是否对通航安全造成影响进行初步判断，评估则更加具体和深是否对通航安

32、全造成影响进行初步判断，评估则更加具体和深入。入。研究重点不一致，研究重点不一致，影响论证侧重于工程建成后的影响，评估则影响论证侧重于工程建成后的影响，评估则主要针对工程主要针对工程/ /活动施工期或活动期间的影响活动施工期或活动期间的影响。活动通航安全许可审批-论证与评估 五、论证评估单位资质五、论证评估单位资质论证与评估资质应根据中华人民共和国海事局颁发的备案文书论证与评估资质应根据中华人民共和国海事局颁发的备案文书确定。确定。具备承担中华人民共和国海事局负责项目的论证与评估单位为具备承担中华人民共和国海事局负责项目的论证与评估单位为甲级，具备承担直属海事管理机构和省级地方海事管理机构的甲

33、级，具备承担直属海事管理机构和省级地方海事管理机构的论证与评估单位为乙级，甲级可承担所有论证与评估工作。论证与评估单位为乙级，甲级可承担所有论证与评估工作。未经备案的单位不得承担论证或评估工作，具备乙级资质的单未经备案的单位不得承担论证或评估工作，具备乙级资质的单位不得承担中华人民共和国海事局负责项目的论证与评估位不得承担中华人民共和国海事局负责项目的论证与评估。（我没有找到部局的单位名录，可能因为文件为我没有找到部局的单位名录，可能因为文件为2011年出台，年出台，这些单位正处于申请阶段，我在附件里加入了水利部门的评估这些单位正处于申请阶段，我在附件里加入了水利部门的评估论证单位名录，这里面

34、的单位很多已经具备了评估论证的能力论证单位名录，这里面的单位很多已经具备了评估论证的能力）活动通航安全许可审批-论证与评估 六、六、论证评估单位要求论证评估单位要求具有独立法人资格具有独立法人资格。具备本行业评估咨询、技术研究或工程设计等资格；具备本行业评估咨询、技术研究或工程设计等资格；具有开展论证与评估的相关设施、设备具有开展论证与评估的相关设施、设备。具有相当数量的具有相当数量的航海技术、海事管理航海技术、海事管理专业高级技术职称且通过专业高级技术职称且通过中华人民共和国海事局组织的通航安全影响论证与评估专门培中华人民共和国海事局组织的通航安全影响论证与评估专门培训的技术人员训的技术人员

35、。能组成满足本办法第十五条规定的人员构成条件的论证与评估能组成满足本办法第十五条规定的人员构成条件的论证与评估项目小组项目小组。具有论证与评估或涉水工程项目设计、技术咨询的相关业务的具有论证与评估或涉水工程项目设计、技术咨询的相关业务的良好记录及经验。良好记录及经验。活动通航安全许可审批-论证与评估 七、七、论证评估项目小组要求论证评估项目小组要求至少由至少由3 3人以上组成，其中本单位人员不少于人以上组成，其中本单位人员不少于8080。航海类航海类高级职称人员高级职称人员不少于不少于6060，其他人员应具备中级及以上，其他人员应具备中级及以上技术职称或技术职称或5 5年以上航海技术、海事管理

36、专业的工作经历年以上航海技术、海事管理专业的工作经历。 项目负责人项目负责人应具有应具有1010年及以上航海技术、海事管理专业工作经年及以上航海技术、海事管理专业工作经历和高级职称历和高级职称。项目组成员年龄不得超过项目组成员年龄不得超过6565周岁。周岁。活动通航安全许可审批-论证与评估第三章第三章 现场监管与通航安全现场监管与通航安全核查核查 一、水上水下施工作业现场监督检查一、水上水下施工作业现场监督检查水上水下施工作业现场监督检查以巡逻艇的巡航检查和安检人水上水下施工作业现场监督检查以巡逻艇的巡航检查和安检人员的安全检查为主，发现的问题除按规定处理外，还需及时反员的安全检查为主，发现的

37、问题除按规定处理外，还需及时反馈至审批部门；对较大水工项目，需明确项目负责人，具体落馈至审批部门；对较大水工项目，需明确项目负责人，具体落实现场监督检查工作。实现场监督检查工作。（一）审批部门应将审批意见、许可证、航行通告等内容及时传真或交付至监督检查部门（巡航部门）；对通航环境影响较大的水工项目，需要维护、限航、禁航，还需制定相应的方案，并及时告之相关部门和人员。第一节第一节 水上水下活动现场监督管理水上水下活动现场监督管理现场监管与通航安全核查-现场监管（二）巡逻艇的巡航检查主要包括以下内容：（二）巡逻艇的巡航检查主要包括以下内容：(1)施工单位、施工船舶、作业水域位置、施工内容、施工期限

38、是否与核发的许可证内容一致。如发生变更应及时督促施工单位到审批部门办理相应手续；需延期的，应督促施工单位在到期前20日，到审批部门办理延期手续。(2)施工安全措施、应急预案、防污染措施是否落实，警示标志及警戒船舶是否到位，是否有专人进行24 小时值班、守听指定频道（或应急电话），施工船、警戒船和过往船舶的通信联系是否通畅。(3)施工现场组织管理是否规范，现场船舶、设施的航行、停泊、作业秩序是否混乱，对过往船舶的航行安全是否产生影响，施工过程中是否留有碍航物，是否有随意倾倒废弃物的现象。(4)船舶、设施的号灯、号型设备是否处于良好可用状态，白天显示的号型、夜间显示的号灯是否正确；施工船舶固定的钢

39、丝缆绳是否按规定显示信号（白天红旗、夜间红灯显示缆绳方向）；夜间照明灯具对过往船舶航行是否产生影响；施工人员是否按规定穿救生衣。(5)了解施工作业的进度及下一阶段施工作业的方案、重点及难点。现场监管与通航安全核查-现场监管（三）（三） 施工船舶的安全检查主要包括以下内容施工船舶的安全检查主要包括以下内容：(1)施工船舶是否是许可证核定的施工船舶，是否已按规定办理报港签证等海事业务。(2)检查施工船舶各种证书是否有效，是否在核定的航区、核定的用途内，消防、救生设备是否有效，船舶安全检查的缺陷是否已纠正，船员适任证书是否有效，是否按规定配备船员。(3)其他法律、法规及海事规章规定的内容。现场监管与

40、通航安全核查-现场监管（四）（四）. . 现场监督检查要求：现场监督检查要求：1. 各检查单位应根据施工作业的规模、对通航安全影响的程度、施工单位要求、安全维护方案或维护守护要求，合理安排海事巡逻艇定期或不定期巡查施工作业水域，进行现场监督检查、安全维护和守护，并做好现场巡查、维护、守护的台帐记录。2. 进行现场监督检查、安全维护和守护时，应及时做好拍照、摄像等现场取证工作，作为资料保存。3. 对在现场监督检查中发现的问题，可以当场整改的，要求其立即整改，并注意做好记录；需要限期整改的，应制作书面整改通知书，要求施工单位限期整改；需要停止施工作业的，应及时与审批部门联系，制定出实施方案，经法制

41、办审核后，按法定程序停止其施工作业。4. 对在现场监督检查中发现的问题，需要提出安全管理建议的，按安全管理建议书制度的要求，提出安全管理建议。现场监管与通航安全核查-现场监管 （五）有下列情形之一的，海事管理机构应当责令改正，（五）有下列情形之一的，海事管理机构应当责令改正，拒不改正的，海事管理机构应当责令其停止作业拒不改正的，海事管理机构应当责令其停止作业：(1)建设单位或者业主单位未履行安全管理主体责任的；(2)未落实通航安全评估提出的安全防范措施的；(3)未经批准擅自更换或者增加施工作业船舶的；(4)未按规定采取安全和防污染措施进行水上水下活动的；(5)雇佣不符合安全标准的船舶和设施进行

42、水上水下活动的；(6)其他不满足安全生产的情况；现场监管与通航安全核查-现场监管（五）有下列情形之一的，海事管理机构应当责令建设（五）有下列情形之一的，海事管理机构应当责令建设单位、施工单位立即停止施工作业，并采取安全防范单位、施工单位立即停止施工作业，并采取安全防范措施措施：(1)因恶劣自然条件严重影响安全的；(2)施工作业水域内发生水上交通事故，危机周围人命、财产安全的；(3)其他严重影响施工作业安全或通航安全的情形。现场监管与通航安全核查-现场监管（六）在监督检查过程中对下列情形予以通告（六）在监督检查过程中对下列情形予以通告(1)施工过程中发生水上交通事故和船舶污染事故，造成人员伤亡和

43、重大水域污染的；(2)以不正当手段取得许可证并违法施工的；(3)不服从管理、未按照规定落实水上交通安全保障措施或者存在重大通航安全隐患，拒不改正而强行施工的。现场监管与通航安全核查-现场监管 二、水上大型群众性活动、体育比赛的监管二、水上大型群众性活动、体育比赛的监管1、接到申请后，发放、接到申请后，发放中华人民共和国水上水下活动许可证中华人民共和国水上水下活动许可证；2、要求活动组织者、主办方做好安全防护工作，预备出突发情况紧急、要求活动组织者、主办方做好安全防护工作，预备出突发情况紧急处理预案；处理预案；3、划定安全活动水域（或禁航区）、划定安全活动水域（或禁航区）4、发布航行通告，告知所

44、在区域的船舶和过往船舶、发布航行通告，告知所在区域的船舶和过往船舶5、安排海事巡逻艇对活动水域，进行现场安全维护和守护，并做好现安排海事巡逻艇对活动水域，进行现场安全维护和守护，并做好现场维护、守护的台帐记录和影响存档。场维护、守护的台帐记录和影响存档。水上群体活动，往往能够得到当地领导重视，吸引媒体的注意力（甚水上群体活动，往往能够得到当地领导重视，吸引媒体的注意力（甚至我们可以邀请媒体上艇对赛事活动进行拍摄，利用这个机会还可以至我们可以邀请媒体上艇对赛事活动进行拍摄，利用这个机会还可以拉近与媒体的距离），这可是我们海事上镜宣传自己提升形象的好机拉近与媒体的距离），这可是我们海事上镜宣传自己

45、提升形象的好机会，所以对于现场维护人员的着装、行为等一定要做规范（要是被录会，所以对于现场维护人员的着装、行为等一定要做规范（要是被录上着装不整齐、抽烟、随手往水里丢弃杂物的镜头，好事也变坏事上着装不整齐、抽烟、随手往水里丢弃杂物的镜头，好事也变坏事了了）现场监管与通航安全核查-现场监管 一、一、5号令中对安全核查的要求号令中对安全核查的要求5号令 第二十七条规定水上水下活动完成后，建设单位或者主办单位不得遗留任何妨碍航行的物体，并应当向海事管理机构提交通航安全报告。（业主单位完工后30日内提交核查申请）海事管理机构收到通航安全报告后，应当及时予以核查。核查中发现存在有碍航行和作业的安全隐患，

46、海事管理机构有权暂停或者限制涉水工程投入使用第二节第二节 水上水下活动通航安全核查水上水下活动通航安全核查现场监管与通航安全核查-安全核查二、申请通航安全核查应提交的材料二、申请通航安全核查应提交的材料水上水下活动通航安全核查申请书水上水下活动通航安全核查申请书海事管理机构对海事管理机构对论证报告论证报告和和评估报告评估报告的审核意见的审核意见水上水下施工许可相关文件水上水下施工许可相关文件通航安全报告通航安全报告工程质量检测或鉴定报告工程质量检测或鉴定报告相关水域水深扫测报告或扫测图（水下管道的重点核查项目）相关水域水深扫测报告或扫测图（水下管道的重点核查项目）导助航设施效能核查材料导助航设

47、施效能核查材料通航净空尺度测量报告（桥梁等重点核查项目）通航净空尺度测量报告（桥梁等重点核查项目）相关其他文件、图纸、数据等资料相关其他文件、图纸、数据等资料现场监管与通航安全核查-安全核查 三、安全核查程序三、安全核查程序三、通航安全核查内容三、通航安全核查内容 1.1.通航安全影响论证发现的问题及建议的处理情况；通航安全影响论证发现的问题及建议的处理情况； 2.2.通航安全评估发现的问题及建议的处理情况；通航安全评估发现的问题及建议的处理情况； 3.3.涉及海事管理机构的前期手续是否齐全；涉及海事管理机构的前期手续是否齐全； 4.4.有无遗留任何有碍通航安全的物体；有无遗留任何有碍通航安全

48、的物体； 5.5.施工期发生的涉及本活动施工作业船舶的水上交通事故、沉船等是施工期发生的涉及本活动施工作业船舶的水上交通事故、沉船等是否已得到妥善处置；否已得到妥善处置； 6.6.是否已按是否已按影响论证报告影响论证报告、安全评估报告安全评估报告及海事管理机构要及海事管理机构要求配备了通航安全监管设施、设备并具备使用条件；求配备了通航安全监管设施、设备并具备使用条件； 7.7.是否已指定了工程运营期各项安全应急预案；是否已指定了工程运营期各项安全应急预案；现场监管与通航安全核查-安全核查 8. 8.是否指定了针对本工程的安全生产相关管理制度；是否指定了针对本工程的安全生产相关管理制度； 9.9

49、.涉及通航安全的部分是否已由质量监督或检验部门完成检测，并已出涉及通航安全的部分是否已由质量监督或检验部门完成检测，并已出具检测或者鉴定报告；具检测或者鉴定报告； 10.10.是否委托具备资质的单位进行了扫测，并已出具扫测报告和扫测图；是否委托具备资质的单位进行了扫测，并已出具扫测报告和扫测图； 11.11.是否按要求设置了导助航设施并已通过航标主管部门组织的效能核是否按要求设置了导助航设施并已通过航标主管部门组织的效能核查；查； 12.12.码头附属设施配置是否齐全，其结构、强度等是否达到设计要求码头附属设施配置是否齐全，其结构、强度等是否达到设计要求（仅对码头工程）（仅对码头工程） 13.

50、13.是否已委托具备资质的单位对工程通航净空尺度进行了测量，并已是否已委托具备资质的单位对工程通航净空尺度进行了测量，并已出具测量报告（仅对有通航净空尺度要求的工程）出具测量报告（仅对有通航净空尺度要求的工程） 14.14.相关净空尺度是否已经通过海事管理机构组织的通航净空尺度审核；相关净空尺度是否已经通过海事管理机构组织的通航净空尺度审核； 15.15.需要进行现场海事监管的水上水下活动，是否已具备海事执法人员需要进行现场海事监管的水上水下活动，是否已具备海事执法人员现场办公的条件。现场办公的条件。现场监管与通航安全核查-安全核查基础知识-水上水下活动对通航安全环境的影响蚌埠桥蚌埠桥 案例现

51、场监管与通航安全核查-安全核查现场监管与通航安全核查-安全核查现场监管与通航安全核查-安全核查第四章第四章 沉船沉物打捞沉船沉物打捞 一、有关的法律和规定一、有关的法律和规定中华人民共和国打捞沉船管理办法补充规定（1962年发布）；中华人民共和国打捞沉船管理办法（1957年交通部发布的）；中华人民共和国水上水下活动通航安全管理规定（2011年，交通部5号令）；海事行政许可条件规定（交通部令2006年1号）沉船沉物打捞单位资质管理规定（交通部（1999）3号文印发）第一节第一节 基本概念基本概念沉船沉物打捞-基本概念 二、定义二、定义1. 打捞作业，是指打捞单位对沉船沉物实施的各种处置措施，包括

52、扫测、探摸、起浮、移位、解体、清除等及其他相关作业。2. 沉船沉物，是指沉没于沿海水域或内河通航水域的船舶、设施及其设备、所载货物以及其他落水物体。3. 打捞单位，是指有独立法人资格，从事打捞作业的企、事业单位。4. 打捞单位资质，是指打捞单位依照规定认定的从事打捞作业的人员、技术、设备、经济实力、管理水平及其业绩等方面的综合能力。沉船沉物打捞-基本概念 三、三、沉船、沉物所有人或经营人的责任1.对严重危害船舶安全航行的沉船、沉物，其所有人或经营人应按照海事管理机构的要求立即进行打捞或者解体清除。2对影响安全航行、航道整治、工程建筑以及有潜在爆炸危险的沉没物、漂浮物，所有人或经营人应按照海事管

53、理机构限定的时间进行打捞清除。3沉船、沉物的所有人或经营人在清障前，应有关规定设立有效的标志，提醒过往船舶注意。4承担海事管理机构强制打捞沉船、沉物所产生的费用。沉船沉物打捞-基本概念 四、四、海事管理机构采取的行动1督促沉船、沉物所有人或经营人按期打捞沉船、沉物。2对未按期打捞的沉船、沉物实行强制打捞清障。3加强清障期间现场的监督管理，保障过往船舶的航行安全。沉船沉物打捞-基本概念 一、强制性打捞的条件1. 在通航水域内严重危害船舶航行安全的沉船沉物；2. 对影响航行安全、航道整治、工程建筑以及有潜在爆炸危险的沉没物、漂浮物。第二节第二节 强制打捞强制打捞沉船沉物打捞-强制打捞 二、强制性打

54、捞的实施二、强制性打捞的实施1. 对于严重危害船舶安全航行的沉船沉物，海事管理机构有权立即进行打捞或解体清除。海事管理机构在立即进行打捞或解体清除的同时，应将所采取的措施通知所有人或经营人，如果所有人或经营人不明，则应在报纸上予以公告。2. 对影响安全航行、航道整治、工程建筑以及有潜在爆炸危险的沉船、沉没物、漂浮物，海事管理机构应向其所有人、经营人出具强制打捞令，指出沉船、沉没物、漂浮物存在的安全隐患，明确强制打捞的限期。所有人、经营人在海事管理机构限定的时间内未打捞清除，有权采取强制措施打捞清除。沉船沉物打捞-强制打捞 三、强制性打捞捕获物的处理1. 上述第一种强制打捞的情况，海事管理机构对

55、打捞所取的船体、船用器物、货物或者解体取得的钢材、机件等，在无法或者不易保管的情况下，可以作价处理。沉船所有人自船舶沉没之日起一年以内，可以申请发还捞起的原物或者处理原物所得的价款，过期如不申请即丧失所有权。沉船所有人在领回原物或者价款时，应当偿还有关打捞、保管和处理的费用。2. 上述第二种强制打捞的情况，海事管理机构采取强制打捞措施的全部费用由沉没物、漂浮物的所有人或者经营人承担。打捞上来的物品由所有人或者经营人领回。沉船沉物打捞-强制打捞 一、无主沉船、沉物的所有权一、无主沉船、沉物的所有权根据中华人民共和国民法通则及相应规定，无主沉船、沉物的所有权属于国家。无主沉船一般包括以下几种情况：

56、1. 沉没于航道内碍航的无主水泥船；2. 沉没于航道中已无打捞价值，而所有人经济上又确无打捞能力的沉船；3. 沉没于小型船舶习惯航经水域而被丢弃的无主沉船；4. 沉没于锚地的无主或无打捞价值的沉船沉物；5. 沉船主全家罹难又无人出资打捞的沉船沉物。第三节第三节 无主沉船沉物的打捞无主沉船沉物的打捞沉船沉物打捞-无主沉船沉物打捞 二、无主沉船、沉物的处理二、无主沉船、沉物的处理1. 打捞起的无主沉船沉物应及时报告海事管理机构并上缴国家，严禁隐瞒不报据为己有。2. 对该水域内无打捞价值但又碍航的无主沉船沉物，海事管理机构协商打捞单位予以清除。碍航无主沉船沉物的打捞存在打捞费用不能落实致使迟迟不能打

57、捞清除的现象。目前，有些地区海事管理机构为了使管辖水域内碍航无主沉船沉物及时得到打捞清除，确保水上交通安全，并保证清障单位能得到一定的报酬。本着“取之于民、用之于民”的精神，设立打捞管理基金，从实施打捞工程的单位、船舶或人员按一定比例收取，并成立专门的基金管理机构，用于支付人员工资、消耗的燃润料及物品等基本费用。第三节第三节 无主沉船沉物的打捞无主沉船沉物的打捞沉船沉物打捞-无主沉船沉物打捞 三、三、无主沉船、沉物变价处理款项的用途打捞起的无主沉船沉物，在无法或者不易保管的情况下，海事管理机构可以变价处理。变价处理所得价款除支付打捞单位一定的打捞费用外，其余的上缴国家。第三节第三节 无主沉船沉

58、物的打捞无主沉船沉物的打捞沉船沉物打捞-无主沉船沉物打捞责任、处罚、收费等问题责任、处罚、收费等问题对于水上水下活动尤其是水上水下工程我们海事工作者一定要对于水上水下活动尤其是水上水下工程我们海事工作者一定要了解工程各方所要承担的责任与义务（这样，那方面出了问题，了解工程各方所要承担的责任与义务（这样，那方面出了问题，就找那方面）就找那方面）建设单位建设单位/ /主办单位主办单位：一个工程项目在建期间的总建设单位，主：一个工程项目在建期间的总建设单位，主管单位或总施工单位；管单位或总施工单位；业主单位业主单位/ /经营管理单位经营管理单位：所建工程的所有权者，建成后的管理：所建工程的所有权者，

59、建成后的管理者；者；施工单位施工单位：这里包括设计单位等，就是工程的具体实施单位；：这里包括设计单位等，就是工程的具体实施单位；施工从业人员及船舶施工从业人员及船舶：说白了就是从事施工的人员及船舶；：说白了就是从事施工的人员及船舶；举例：某市建设一个过河桥梁由举例：某市建设一个过河桥梁由XXXX建筑公司中标后承建（建筑公司中标后承建（建设建设单位单位/ /总施工单位总施工单位），桥梁水面部分由），桥梁水面部分由XXXX水工船务公司（水工船务公司（施工单施工单位位）施工，桥梁的桥墩打桩部分由）施工，桥梁的桥墩打桩部分由XXXX水工船务公司下属船舶及水工船务公司下属船舶及雇佣的船舶（雇佣的船舶（施

60、工船舶施工船舶）作业，桥梁建成后交付当地桥梁管理）作业，桥梁建成后交付当地桥梁管理所（业主单位）进行管理。所（业主单位）进行管理。水上水下活动方责任与义务水上水下活动方责任与义务水上水下活动方的责任与义务建设单位建设单位/ /主办单位责任与义务主办单位责任与义务1.按要求组织开展通航安全影响论证、通航安全评估（第十五条，包括主办单位）2.明确施工作业船舶、浮动设施应具备的安全标准和条件，督促施工单位落实各项安全保障措施，将施工作业船舶、浮动设施及人员和其它所有有关船舶纳入水上交通安全管理体系，并与其签订安全协议（十七条）3.加强安全生产管理，落实安全生产主体责任。明确本单位和施工单位、经营管理