国际贸易复习资料.

1、国际贸易复习资料第一章导论（一）国际贸易基本理论：古典贸易理论，新古典贸易理论，当代国际贸易理论，保护贸易理论。（二）分析工具：总体分析工具和局部分析工具1 .总体分析工具：两种1 .生产可能型曲线（供给）一利润形状：一条直线：机会成本不变。一条向外凸出的曲线：机会成本递增。一条向里凹进去的曲线：机会成本递减。2 .社会无差异曲线（需求）一社会福利解释：1）是一条向右下方倾斜并凸向原点的曲线。2）社会无差异曲线的偏向反映一国的消费偏好。3）在同一平面图上有无数条无差异曲线，他们表示不同的消费水平和社会福利程度。2 .局部分析工具：四种1 .供给曲线与需求曲线2 .生产者剩余与消费者剩余（三）分

2、析方法：总体分析和局部分析1 .总体分析：在封闭经济中，消费者消费的商品组合取决与生产的商品组合。社会最优生产点是生产可能性曲线与社会无差异曲线的切点。在开放经济中，产品的生产位于生产可能性曲线与国际相对价格曲线的切点，消费位于社会无差异曲线与国际相对价格曲线的切点，一国的消费量与生产量之间的差额为进出口量。2 .局部分析：在封闭经济中的市场均衡：市场均衡点就在供给曲线与需求曲线的交点。在开放经济中的市场均衡：本国供给=本国需求+外国进口（出口）本国需求=本国供给+本国进口（进口）（四）概述1 .国际贸易的基本分类：1 .按从事贸易的角度分：国际贸易和对外贸易。2 .按商品流向分：出口贸易，进

3、口贸易，过境贸易（空运经过不算）一一没有所有权的转换。3 .按有无第三国参加分：直接贸易，间接贸易，转口贸易（直接转口和间接转口，运输途径与所有权转换途径的差异造成）一一所有权转换到第三国4 .按商品形态分：有形贸易，无形贸易有形贸易：初级产品和工业制成品无形贸易：过境支付（Cross-borderSupply）:从一参加方境内向任何其他参加方境内提供服务；境外消费（ConsumptionAbroad）:在一参加方境内向任何其他参加方的服务消费者提供服务；商业存在（CommercialPresence）一参加方在其他任何参加方境内通过提供服务实体的介入而提供服务；自然人流动（Movemento

4、fPersonnel）:一参加方的自然人在其他任何参加方境内提供服务。5 .按统计标准分：总贸易（国境）和专门贸易（关境）中国是专门贸易。关境是指一国海关法规全部生效的领域。保税仓库、保税区、自由贸易区属于境内关外。国境与关境的关系：国境关境自由港，保税区，出口加工区：国境关境参加关税同盟6 .货物运输方式分：陆路贸易，海路贸易（占贸易量的2/3;集装箱化），空运贸易，邮购贸易。2 .统计指标1 .对外贸易额=进口总额+出口总额国际贸易额是把各国的出口额相加2 .出口贸易量=出口贸易额/出口价格指数进口贸易额=进口贸易额/进口价格指数3 .贸易差额：指一国一定时期内（通常为一年）出口总额与进口

5、总额之间的差额。贸易顺差：出口额大于进口额贸易逆差：进口额大于出口额贸易平衡：进出口额相等实现贸易顺差虽然可以（1）提高就业率（2）促进经济增长（3）增加外汇储备等，但长期巨额顺差不利于经济发展，所以应尽量保持贸易平衡。4 .净出口和净进口：一国在一定时期内某种（或某类）商品进口和出口比较的差额。如出口大于进口，其差额称为净出口额；如进口大于出口，其差额称为净进口额。5 .对外贸易依存度：也叫对外贸易系数，是一国对外贸易额在该国国民生产总值（或国内生产总值）中所占的比重。第二章古典贸易理论（一）斯密之前的贸易思想（二）斯密的绝对优势贸易理论（三）李嘉图的比较优势贸易理论1 .李嘉图的贸易思想：

6、李嘉图和斯密一样，主张自由贸易。但与重商主义不同，李嘉图认为国际贸易给社会带来利益并非因为一国商品价值总额的增加，而是因为商品总量的增长。2 .比较优势贸易模型：（四）多个国家或多种产品贸易模型第三章新古典贸易理论（一）新古典贸易思想（二）赫克歇尔一俄林资源票赋贸易模型（三）对赫克歇尔一俄林资源禀赋贸易模型的实证检验第四章新古典贸易模型（一）国际贸易和生产要素收益1 .国际贸易对本国生产要素收益的影响：短期影响：（劳动力和资本不能在行业内转移）在短期内，价格上升的行业（出口工业）中的所有生产要素都会获益，而价格下降的行业（进口工业）中所有生产要素都会受损。中期影响：（劳动力可在行业间流动而资本

7、还不能转移）在中期内，价格上升的行业（出口工业）中的不流动要素继续受益，而价格下降的行业（进口工业）中的不流动要素会进一步受损。流动要素（劳动力）的收益不确定。长期影响（斯托尔珀一帕谬尔森定理）：（劳动力和资本都会从进口行业向出口行业转移）长期中，在出口产品生产中密集使用的生产要素（本国的充裕要素）的报酬提高；在进口产品生产中密集使用的生产要素（本国的稀缺要素）的报酬降低，而不论这些要素在哪个行业中。放大效应和实际收益变动：通过关税保护，一国相对稀缺资源收益的提高幅度会超过进口产品价格的提高幅度。即斯托尔珀和萨缪尔森认为，生产要素价格的变动会超过产品价格的变动。生产要素价格上升的幅度=产品价格

8、上涨幅度+要素边际生产率上升幅度。也称为“放大效应”。2 .国际贸易对各国收入差距的影响：国际贸易使不同国家生产要素价格趋于一致生产要素价格均等化定理，也称赫克歇尔一俄林一萨缪尔森定理。1 .定义：工资率（W）=产品价格（P）*边际劳动生产率（MPL）利润率（R）=产品价格（P）*边际资本生产率（MPK）2 .贸易前，两国劳动力市场和资本市场都处于均衡状态，两个部门的工资率和利润率都相等。但是，（L/K）china>（L/K）us,中国两个部门边际劳动生产率低于美国。另外，（Pr/Ps）china<（Pr/Ps）us,因此，中国劳动力的相对工资也低于美国。3 .贸易后，生产调整和要

9、素流动会最终导致中国劳动市场上均衡工资率的上升和资本市场上均衡工资率的下降；美国的工资率下跌和利润率上升。中美两国劳动力的相对工资差距缩小。4 .评价：一般来说，要素市场价格的相等与否取决于要素能否自由流动。（二）经济增长与国际贸易：一方面，经济增长通过生产的变动对贸易产生影响；另一方面，经济增长使人们收入提高从而引起需求变动，也会影响贸易。1.进口替代型增长：不平衡增长：一国某种生产要素增长速度太快，超过其他要素的增长，该国密集使用这种要素部门的生产能力就会比其他部门提高的快。进口替代型增长的原因：1.进口产品生产所需要的资源的增加。2.在国际商品贸易中所占份额不同。由此，将参与贸易的国家分

10、为“大国”和“小国”。1 .对小国的影响：2 .对大国的影响：2 .出口扩张型增长：1 .对小国的影响：2 .对大国的影响：3 .经济增长中的放大效应和可能出现的负面效应：1 .产品生产的放大效应：2 .“荷兰病”与“福利恶化性增长”（三）特定要素模型：1 .特定要素模型的基本框架：2 .特定要素模型的应用分析：1 .国际贸易的影响：2 .特定生产要素增长的影响：3 .公共生产要素增长的影响：第五章当代国际贸易理论（一）当代国际贸易的发展1 .同类产品之间的贸易量大大增加：战前（古典与新古典贸易理论），各国之间的贸易主要是不同产品之间的贸易，即“行业间贸易”；战后，出现了许多同一行业间既出口又

11、进口的现象，即“行业内贸易”。行业内贸易指数：IIT=1-|X-M|/X+M,（0<IIT<1）,其中X和M分别代表一个行业（或同类产品）的出口价值和进口价值。如果IIT>0,意味着该国同时出口和进口这一行业的产业的产品，有行业问贸易。如果IIT=0,意味着该国只出口或只进口，即不存在行业间贸易。如果IIT=1,意味着进口与出口的价值相等，X-M=0.IIT的值越大，表示行业间贸易的程度越高。2 .发达的工业国家之间的贸易量大大增加：20世纪60年代以前，主要是“南北贸易”；60年代以后，逐渐变为“北北贸易”，并且已接近世界贸易的50%。3 .产业领先地位不断转移。（二）不完

12、全竞争和规模经济的国际贸易理论1.不完全竞争与国际贸易：1.产品是否有同质性：初级产业中的产品基本同质；制造品同类不同质，亦称差异厂品。2.是否处于微弱地位：国际贸易中的制造品生产者都有一定的生产规模和市场影响力。不完全竞争，价格歧视与国际贸易：不完全竞争作为贸易的起因之一与垄断企业或垄断克争企业的价格歧视密不可分。价格歧视的三个条件：1.必须是不完全竞争行业；2.市场必须是分割的；3.在不同的市场上。（外国市场需求一般比本国市场需求更有弹性）解释：首先假设MC不变。在本国市场上，厂商拥有垄断地位，企业将产量控制在边际收益（MR）=边际成本（MC）的水平上，为保证利润不会再增加产量。在外国市场

13、上，对该产品也有需求，并且存在着高于边际成本的一段边际收益，即MR>MC，但由于在外国市场上份额小，需求弹性大，故而无法本国一样收取较高的价格，根据利润最大化原理，出口外国的最高价格低于本国最高价格，即出现倾销。2.规模经济和国际贸易：（规模报酬递增）规模经济：随着规模的扩大，产量的增加，规模对生产的限制会减少，每单位投入的产出会增加，产品的平均成本会下降，这一阶段为规模报酬递增，亦称规模经济。随着产量不断增加，这种递增的规模报酬达到顶端，及最佳规模，平均成本达到最低点，一定范围内，规模报酬不变。如果生产规模继续扩大，会增加管理的成本，这一阶段为规模报酬递减或规模不经济。规模经济又分为内

14、部规模经济和外部规模经济。内部规模经济：企业本身生产规模扩大；外部规模经济：行业内企业数量的增加（硅谷）。外部规模经济与国际贸易：1 .具有外部规模经济的的竞争行业与国际贸易：没有贸易的情况下，玩具市场完全竞争，平均成本（AC）=价格（P）。假设扩大生产，有更多企业进入，供给扩大。但由于规模经济，行业内每个企业的边际成本和平均成本下降，使得行业供给曲线进一步下移，价格随之下降。此时，玩具行业有了竞争优势和竞争动力。由于开放贸易，玩具市场有了来自外国的需求，需求曲线右移，且由于在外国市场上的需求是富于弹性的，故而总需求曲线的弹性增加，确定最终价格，该价格低于封闭经济中的价格。在长期均衡点上（AC

15、=P）,每个企业的产量仍不变。增加的是行业内企业数量，此为外部规模。从贸易所得来看，各个企业在短期内可能会由于成本下降先于价格下降而出现利润（PS.在通货膨胀中，价格上升先于成本上升，故而生产企业获利），但长期又回到经济利润等于零的状况。对于企业来说，短期有可能有所得，长期则无所失。对于国内消费者来说，长期价格下降，消费量上升，消费者剩余增长。因此，整个社会由于贸易而获得净收益。2 .坎姆模型：规模经济和同类国家之间的贸易：解释“北北贸易”，即各国都有一种产品发展迅速，由于规模经济，这种产品相对成本下降，出现生产优势。内部规模经济与国际贸易：1 .具有内部规模经济的垄断竞争企业：未参与过经济竞

16、争垄断竞争企业有一定的竞争力量，面临一条向下倾斜的需求曲线，即消费对产品有一定的依赖性，对价格变动较为迟钝。同时，产品之间有存在可替代性，企业之间也存在着相当的竞争。在长期中，企业规模经济体现在逐渐降低的长期平均生产成本曲线（AC）;垄断竞争表现在企业面对的向下倾斜的需求曲线。长期竞争下，企业的平均成本曲线与需求曲线相切，P=AC,利润为零。2 .参与国际贸易的垄断竞争企业：参与国际贸易后，短期内，由于外国需求增加，从而总需求增加，需求的突然扩张使企业平均成本下降得比产品价格下降得快，因此会有一部分超额利润。因此，开放贸易的短期结果是企业产量增加，平均成本下降，出现短期利润。产品价格可能下降，

17、从而使得消费者剩余增加；产品价格可能上升，造成国内消费量下降，消费者受损。长期里，短期利润会引起更多国内企业进入，虽然不会生产相同的产品，但其产品有很大的替代性。故而长期竞争的结果使得企业的利润消失。因此，开放贸易的长期影响是企业产量增加（比没有贸易时增加，但不一定比短期的多），平均成本和产品价格都下降且两者相等，企业经济利润回到零。本国消费者消费量增加，消费者剩余增加。3 .内部规模经济，垄断竞争企业与行业内贸易：“北北贸易”，同一行业内，两国产品侧重不同，平均成本有区别，故而进行贸易。4 .克鲁格曼模型：规模经济和不完全竞争下的国际贸易：结论：垄断竞争企业通过国际贸易扩大生产获得规模经济，

18、降低平均成本和产品价格，获得利润。每个消费者虽对某种产品的消费量减少，但消费品的种类大大增加，提高了社会福利。（三）产品生命周期与国际贸易模式的变动：解释贸易模式的动态变动和领先地位的变动。1 .新产品的技术周期：有三个阶段：新产品阶段，成熟阶段，标准化阶段。2 .技术周期与比较优势的动态变化：即使各国仍然拥有原来的生产资料的储备比例，其生产和出口该商品的比较优势，也会由于产品生产要素密集型的变动而转移。第一阶段，科技知识密集型；第二阶段，技能密集型或资本密集型；第三阶段，劳动力密集型。（四）需求决定的贸易模式：商品价格的差异是产生贸易的重要原因，在同样的生产条件下，商品的相对价格会由于需求的

19、不同而不同。1 .决定需求的因素：实际需求，喜爱偏好，收入水平。2 .需求的收入弹性和恩格尔法则：需求的收入弹性：将价格不变时人们对收入变动所作出的需求反应。”=对商品A需求变动的百分率/收入变动的百分率刀>1奢侈品；0<“<1必需品；“<0劣等品。恩格尔法则：随着人均收入的增长，人们花费在食品上的支出占收入的比重越来越小。引中：当经济不断增长，国民收入水平不断提高的时候，各国对商品的需求逐渐从农副产品转移到工业消费品。3 .需求偏好不同而产生的贸易：由于对产品的偏好造成两国商品生产量的差异，进而造成商品价格的差异，促成贸易。4 .收入变动产生的贸易：“北北贸易”。假设

20、一国需求由“代表性消费者”的需求倾向决定，逐渐向奢侈品转移。由于收入提高，需求倾向逐渐转移，奢侈品生产扩大，从而有一部分需要出口，只有与之收入水平相近的国家才有需求，故而其进口国也是收入较高的国家。根据林德的理论，需求变动是引起生产变动和产生贸易的基础；收入变动是引起需求变动的主要因素。第七章进口保护政策：关税（一）进口关税的基本概念：1 .进口关税：是一国政府通过海关向进口商品或服务征收的赋税。2 .形式：从价税：根据进口商品价值征收一定比例关税。从量税：（重量，长度，面积，容积，数量等）根据进口商品的实物数量征收一个给定数额的关税。复合税：将从价税和从量税复合。滑准税：是一种与进口商品价格

21、呈反向关系的关税计征办法（减少国际价格波动对其进口国价格的影响）。3 .关税配额：对配额内进口商品免税或低关税，对超过配额的部分征收高关税。（二）关税的局部均衡分析：假设本国进口商品的市场是完全竞争的。关税对本国经济的影响的大小取决于该国国内供给与需求的情况，也取决于该国在国际市场上的地位。1.竞争条件下关税对国内生产，消费和进口的影响：1 .小国征收关税的影响：自由贸易得情况下，中国（在钢铁生产上是小国）钢铁价格等于世界价格。且无法影响世界价格。国内消费量国内需求量，故而需要进口。国内钢铁生产率较低，在自由贸易时生产量有限，当征收一定的关税时，国内进口钢铁价格提高，则人们一方面减少对钢铁的需

22、求，另一方面转向购买国内钢铁，曾经因生产率较低而不得不放弃生产的一部分生产者也参与进来，但由于国内钢铁生产成本高，则国内钢铁价格也有提升，但只要提升后的价格低于进口钢铁，那么国内钢铁依旧有市场。国内钢铁因价格低于进口钢铁，其需求大大增加，当供给出现短缺时，价格会提高，如此，直至与进口钢铁价格一致方停止。2 .大国征收关税的影响：自由贸易得情况下，中国（在钢铁进口上是大国）钢铁价格等于世界价格，但中国钢铁进口的需求会影响世界价格。由于中国是一个钢铁进口大国，面对的外国出口曲线不再是一条水平曲线，而是向上倾斜的市场供给曲线。当中国进口需求下降时，国际市场均衡价格就会下降。征收关税之后，钢铁进口需求

23、下降，世界市场的均衡价格下降，国内因关税而钢铁价格升高，但由于均衡价格的下降，则最终在关税影响下的国内价格低于小国的国内价格。即小国和大国在关税影响下，国内价格都会提高，但提高的幅度不同。2 .关税的经济利益分析：对小国来说，小国整体利益是有损失的。对大国来说，若转嫁给外国出口者的部分关税国内损失，那么有可能提高国民收益。3 .最优关税率：选择的原则：税率上的任何微小的变动所引起的额外损失不能超过与由此带来的额外收益，在最优点上两者正好相等。4 .有效保护率:名义保护率tj:根据世界银行的定义，是指由于实行保护而引起的国内市场价格超过国际市场价格的部分与国际市场价格的百分比。有效保护率ej：又

24、称实际保护率，是指一个国家的整体保护措施使该行业每个单位产出增加值提高的百分率。用公式表示，对行业j的有效保护率ej为：ej=Vj'-Vj/Vj；（Vj为自由贸易时行业单位产品的增加额，Vj'为有关税或非关税壁垒保护下j行业单位产品的增加额。）计算有效保护率的另一个公式是：ej=tj-Eaij*tij/1-Eaij；（tj是j行业最终产品的名义关税率，aij是在自由贸易下j行业中各种投入i占总收益的份额，tij是对投入i征收的名义关税率。）如果一个行业中的原材料或中间投入的关税低于对最终产品的关税，对该行业的有效保护率会超过名义保护率；反之，甚至会出现负保护。（三）关税的总体均

25、衡分析：（机会成本递增）1 .小国征收关税的影响：假设只生产两种产品：钢铁和大米。中国出口大米而进口钢铁。如对钢铁进口征收关税，则国内钢铁价格上升，国内大米的相对价格下降，则一部分有资源从大米生产转移到钢铁生产，从而大米生产量下降而钢铁生产量增加。但由于国内技术落后是的成本增加，必然引起钢铁价格的上升，所以，一部分钢铁消费因价格上升而消失。可见，钢铁相对价格的上升不仅是钢铁的消费下降，其产生的负效应也减少了大米的生产和消费。另一方面，政府因税收提高了收入，但这一部分的收入不论是返还给消费者还是政府直接用来消费，都应算作中国消费的一部分。总的来说，虽然国内进口竞争行业的生产增加了，但本国出口行业

26、则为此付出了代价。征收国税对小国的影响可概括为：1.增加进口行业产品的生产，降低出口行业产品的生产；2.减少进口竞争产品的消费；3.减少贸易量；4.降低社会的福利水平。2 .大国征收关税的影响：1.增加进口品的生产，减少出口品的生产；2.进口产品的相对价格下降，贸易条件改善（国际供给曲线是斜的）；社会福利水平下降，但也有可能上升。第八章进口保护政策：非关税壁垒（一）进口配额和“资源出口限制”：在配额情况下，其影响与关税对大国小国的类似。故以下分析中都假定是小国。1.竞争条件下的进口配额：配额使得整个供应量从原来国际价格下的无限量变成了有限供给。消费者的需求也被分割成为了两个部分。配额造成的供给

27、短缺只能由本国生产。此时使得价格上升，国内供需逐渐会达到新的均衡。在竞争条件下，进口配额对本国生产，消费，价格的影响都与减少同样数量的进口关税相似。只不过关税是显影响价格，再影响产量；而配额反之。租配额给不给政府带来收益，如何带来收益在于如何分配配额。引中出“经济组”概念：关税带来政府的收益，但配额就不一定了，这部分收益称为经济租。1 .政府直接颁发许可证给进口商：原本的税收部分流入国内进口商或一部分消费者手里。2 .政府根据进口商或消费者的申请颁发许可证：“寻租”行为。有寻租的花费，故收益小于税收。3 .政府公开拍卖许可证：政府和进口商共分。4 .将配额分配权限交给出口国：整个社会的净损失等

28、于征收关税时的水平。税收与配额的效益差不多，为什么更喜欢用配额呢？1 .配额可以更有效控制进口，实现其保护国内产业或控制进口外汇支出改善国际收支的目标。关税是间接地，配额是直接的。2 .配额比关税灵活，可随时调节。3 .实行配额给政府更多权力。4 .国际贸易自由化的压力。关税对贸易的保护较为明显。2 .垄断条件下的进口配额：此时的损失绝对大于关税。如果参加国际给自由竞争，使得国内垄断企业失去垄断地位，并且在MR<MC的地方生产。（新增加部分的边际收益递减，并且因为MR曲线斜率>需求曲线斜率）如果此时征收关税的话，价格提高，但是依旧不能有垄断地位，之恩呢该在新的价格上参与竞争。此时在

29、加了关税时的价格上销售，与征收关税时的水平一样，有净损失。若使用配额，此时国内垄断企业面临的是一个比之前稍稍缩小了的市场，在这个市场上他仍旧是占据垄断地位的。然后其在垄断市场上因需求定价而不再受国际市场价格影响。此时国内价格会高于有关税时的价格，而产量却还有可能低于自由贸易时的产量。因此，国内净损失会大于征收关税时的水平。垄断致使消费者支付高价并减少消费，而消费者的全部损失中只有一部分变成了垄断企业的收益，其余是损失。3 .国内或国际市场变动时配额与关税的区别：国内市场价格下降时：原本的配额与关税的影响是一样的。当国内需求增加，若征收关税，进口需求的增加导致进口量的增加，但不会影响国内价格。如

30、果是配额，当国内需求增加，就会造成供需缺口，导致国内钢铁价格上升，供给量增加，需求量减少，直至缺口销售。虽然“配额租”增加了，但与自由贸易比，社会损失也增加了，配额造成了更多地社会净损失。国际市场出口供给增加时，价格下降：原本的配额与灌水一样。当供给增加，世界价格下降时，若征收关税，在支付关税之后，国内价格也下降，进口量也增加。若是配额，则国内需求不变，价格也不会变动，唯一变化的是配额的租变大了，此时，与自由贸易比，社会福利损失也扩大了，比关税造成的损失大。4 .配额的特殊形式：”自愿出口限制"：VERs,所谓“自愿”，其实并不完全是自愿，是在进口国的要求和压力下不得不采取的措施。出

31、口国可因此获得“出口配额租”。（二）影响进口的国内经济政策：由于关税总协定的长期努力，关税对贸易的阻碍已经越来越小，配额也正在被取消，因此国内经济因素逐渐受到重视。1 .产业政策：旨在降低成本提高与国外同类产品的竞争能力。但是，产业政策仍然是对资源配置的一种干预：用补贴来人为地降低成本对造成价格的扭曲，导致生产资源向效率低的部门流动。产业政策的影响主要针对生产部门，政府对国内进口产品生产的补贴并不会影响商品的市场价格，贸易仍然是自由的。政府对生产的补贴，实际是使生产者的成本降低，供给曲线下移。企业所得的实际价格是实际的市场均衡价+政府的补贴，显然比以前提高。随之，增加产量，但消费者需求不变。因

32、此，政府对生产补贴的结果是：生产者价格提高，国内生产增加；消费者的价格不变，国内消费没有减少。2 .政府采购：政府的歧视性采购如果小于自由贸易情况下本国的供给量，对进口量和国内生产都不会产生影响。只是政府采购将一部分消费者从本国购买挤到了购买进口产品的行列。如果政府的采购量超过了自由贸易情况下本国的供给量，那么就会影响本国的生产和贸易。即政府支付一定的代价使得价格提高，供给增加，而需求不变，依旧是价格为上涨前的水平o这样，生产者得到一部分生产者剩余，但是其小于政府的代价，即有本国净损失。3 .技术与社会标准：是一国或区域组织为维护国家或区域安全、保障人类健康和安全、保护动植物健康和安全、保护环

33、境、防止欺诈行为、保证产品质量等而采取的一些强制性的或自愿性的技术措施。技术标准可分为本国采用的和根据贸易制定的。特点：1.名义上的合法性；2.形式上的复杂性；3.手段上的隐蔽性；4.发展上的动态性。4 .其他非关税壁垒：1.繁琐的海关手续；2.国产化程度要求；3.进出口的垄断经营；4.外汇管制和不合理的汇率。（三）相机保护措施：在特定情况下使用的某些紧急保护措施或停止履行现有协议中的正常任务，以保护本国某些更加重要的利益。WTO允许使用的相机保护措施包括反倾销，反补贴，紧急保障等等。1 .反倾销：根据WTO规定，实施反倾销措施必须满足三个条件：1.倾销成立；2 .国内产业受到损害；3.倾销与

34、损害有因果关系。由于课征反倾销税，本国政府获得一部分税收收益，但消费者损失了一部分消费者剩余。事实上，由于课征反倾销税，不仅进口钢材价格提高，国产钢材价格也提高，因此钢材消费者的损失总是大于消费者剩余，不过国内消费者因价格上涨所遭受的损失是国内生产者的收益，从整个进口过来看，不算损失，只是利益的重新分配。进口国有可能因反倾销税而获益，只要消费者的一部分损失占税收的比例小就可以。在征收一般关税的情况下，进口国必须是大国才有可能增加收益；而用反倾销税，效果也有可能增加收益。从整个世界范围看，反倾销税像其他所有的贸易保护手段一样，会减少社会福利。一般来说，被征收反倾销税的企业是最大的损失者。2 .反

35、补贴：由于补贴的存在，输出国政府补贴支出大于输入国消费者所得，造成了世界资源的浪费。输入国政府实行反补贴，对输出国企业征收反补贴税，使得均衡回到两国都没有补贴时的水平，世界效率的无谓损失消失了。但从福利变动角度看很有意思：输出国政府支付了出口补贴却没有达到促进出口的目的，输入过的进口虽没有改变，但政府通过反补贴税得到一笔额外收入。3 .紧急保护措施：国内产业受进口产品严重损害时，政府可实时性临时的进口限制以保护国内生产者。第九章出口鼓励与其他政策（一）鼓励出口的贸易和产业政策：1.出口补贴（贸易政策）：补贴的办法，既可以是直接的现金支付，也可以是间接地通过降低出口商品的成本。直接补贴的办法包括

36、价格补贴和收入补贴。价格补贴：政府按照商品出口的数量或价值给予补贴；政府设立保证价格，保证支付出口产品国际市场和国内市场的差价。收入补贴：对企业出口亏损进行补偿等。间接补贴：低息贷款，外销退税，免费或低费为本国出口产品提供服务等。1 .对小国的影响：政府补贴使出口的实际所得增加，引起国内价格上涨，出口工业生产增加，国内消费减少，出口量增加。（国内价格上涨的原因：国内消费者也必须付出与生产者出口所能得到的一样的价格，才能确保一部分商品留在国内市场。）最终，有净损失。2 .对大国的影响：影响与小国同质，但程度不同。通过补贴使得国际市场上的供给大大增加，价格下降。大国的出口补贴还会造成出口产品的国际

37、市场价格下降，贸易条件恶化，整个社会的净损失比小国要大。2 .对出口产业的生产补贴（产业政策）：根据WTO规定：”除出口补贴以外的补贴”都是生产补贴。生产补贴手段，实际上降低了这些出口企业的生产成本，提高了出口竞争能力，起到鼓励促进出口的作用。与出口补贴不同的是，生产补贴没有影响到市场价格，从而也没有在增加出口的同时牺牲本国消费者的利益。主要原因是产业政策按产量而不是按在哪个市场上销售进行补贴。3 .鼓励出口的其他政策：1 .货币贬值：一般来说，一国货币贬值使本国产品用外币衡量的价格下降，从而会增加出口贸易量。但要起到增加收益的作用，必须满足：1.出口商品具有较大的价格弹性，由于贬值引起的出口

38、销售量增加幅度会大于本国货币的贬值幅度；2.其他国家不会采取任何报复性措施。2 .经济特区：一些国家或地区为了促进出口，在其领土上的部分经济区域内实行特殊政策。目前，各国设置的经济特区主要以下四种：1 .自由贸易区：是划在关境以外的一个区域，对进出口商品全部或大部免征关税。2 .出口加工区：一国专门为生产出口产品而开辟的加工制造区域。加工区生产的商品全部或大部供出口。3 .保税区：是海关所设置的经海关批准注册的特定地区和仓库。外国商品存入其内，可暂不缴纳进口税。4 .自由边境区：一般设立在边境，类似于自由贸易区，只是规模小一些。（二）价格支持：1 .对出口产业的价格支持：支持价格是政府通过稳定

39、价格来支持生产者的一种手段。为了稳定生产和保证生产者的收入，政府设立一个不由市场供求决定的“支持价格”或“保证价格”。在保证价格下，产量不会因为国际价格的波动而波动，而是相对于保证价格而稳定的，生产者卖给政府的价格为保证价格，消费者消费的价格约为保证价格。由于给定价格下国内需求量是确定的，那么出口量也得到了保证。此时利益变动为：生产者获利a+b+c,消费者受损a+b,政府受损b+c+d。价格支持看起来与出口补贴相似，但实质有不同：1.出口补贴中，国内价格是波动的，补贴两固定；在价格支持中，国内价格固定，补贴量波动，随着国际价格而波动；2.生产者和消费者的受益也随着国际价格的波动而波动。2 .对

40、进口竞争行业的价格支持：如果保证价格低于世界市场价格，那么国内依然会供不应求。只有当保证价格大于世界市场价格是，才能起作用，只要生产成本低于保证价格，生产者就会扩大生产。（三）出口限制或进口鼓励：1.出口限制：目的既有经济的，又有政治的。出口限制的手段既包括直接的数量管制和间接的税率调节。1 .出口关税：小国：有关税时，国内供过于求，价格降低以达到均衡。国际价格不变。大国：有关税时，国内供过于求，价格降低以达到均衡。但是大国可以影响世界价格，因此世界价格提高，虽然大国也因此遭到净损失，但是其损失小于小国的净损失。2 .出口配额：3 .出口行业的生产税：2.进口鼓励：（四）贸易制裁：1 .贸易制

41、裁的利益变动：2 .贸易制裁的失败与成功：第十章贸易保护理论（一）贸易保护的传统依据：1 .主要流行于发展中国家的贸易保护理论：1 .保护幼稚工业论：19世纪德国经济学家李斯特提出。针对工业相对落后的情况。幼稚工业能否在长期取得利益，取决于三个条件：1 .被保护的“新生儿”必须有长大的潜力，必须有潜在的，通过成长发挥出来的比较优势；2 .保护只是短期的，为保护付出的代价是短期的，有限的；3 .“新生儿”在长大后带给社会的收益会足以弥补其“抚养费”。实施中两点困难：1.保护对象选择的问题（掺杂政治因素，信息和判断不准）；2.保护手段的选择问题：采用产业政策优于关税等限制进口的贸易政策，但政府为获

42、得关税往往会选择贸易政策。另外，还以一点常被忽略的问题：推迟接受和普及先进技术和知识造成的损失。因此，保护幼稚工业论在理论上虽然成立，但是实施中往往弊大于利。2.改善国际收支论：实行贸易保护可以减少进口，从而减少外汇支出，增加外汇储备。1 .实施起来有两点问题：1.别国对策对本国出口的影响；2.有没有更好的办法来改善国际收支？（节流的代价大，并且较为积极的方式应是开源）2 .追求出超的目标本身就有问题：出超越多并不表示一国福利水平越高。它只表明一国的消费水平低于生产水平，出超只相当于一种储蓄。另外，贸易保护还有造成入超国的不满，易引起纠纷和矛盾。3 .改善贸易条件论：用增加关税等贸易保护的手段

43、限制进口，减少需求可以降低进口商品的价格。贸易条件是：出口商品的国际价格与进口商品的国际价格的比率，进口商品价格降低可以是贸易条件改善，使国家获利。问题：1.能否成功的通过贸易保护降低进口价格，取决于该国的国际市场影响力；2.即使是贸易大国也未必能够通过降低价格来获益，贸易是相互的，容易引起别国的报复措施。总之，为改善贸易条件而实行贸易保护，会造成市场价格扭曲，从而不利于资源的有效利用。4 .增加政府收入论：好处：1.征收关税，不论消费者和整个社会付出的代价如何，作为政府，征收关税则是实实在在的收入，并且征收关税比征收国内的要容易和隐蔽。从现实中可知，关税的比重跟一国的发展程度有反向关系，发展

44、程度越低，关税在政府收入中的比重就越高。2.征收关税将一部分税负转嫁到外国生产者或出口商身上，由此，进口国福利会提高。征收关税提高国内福利水平的必要条件：实行贸易保护的必须是举足轻重的大国。事实上，发展中国家几乎不具备这种条件，故而关税税负更多地是有国内消费者支付。5.民族自尊论：一般来说，进口货总比国货“物美价廉”，这种崇洋需求有损民族自尊心。2.发达国家的贸易保护理论：1 .保护就业论：微观上说，某行业得到保护，生产增加，就业也增加。宏观上说，保护就业论建立在英国经济学家凯恩斯的（超贸易保护）理论之上的。1 .凯恩斯认为，一国的生产和就业主要取决于对本国产品的有效需求。如果有效需求增加，就会出现带动生产和就业增加；反之，就会造成生产过剩，经济衰退，造成失业增加。有效需求由消费，投资，政府开支，净出口四部分组成。贸易对整个社会就业水平的影响过程可表述为：增加出口，减少进口=增加有效需求=增加国民生产和就业反之，若进口太多，出口太少，就会减少有效需求并降低本国生产和就业水平。2 .保护就业论在现实中会遇到困难：1.别国对这种做法不会毫无反应；2.即使别国不会报复，长期大量的贸易逆差必然影响别国的经济发展和国际支付能力，别国购买实力下降反过来会影响出口商品的购买力。2.保护公平竞争论：国际贸易中的不公平竞争：凡是由政府通过某些政策直接或间接的帮助企业在国外市场上竞争，并造成