微观经济学第七章

1、n现代市场经济发展的事实已经充分证明，市场机制这只现代市场经济发展的事实已经充分证明，市场机制这只“看不见的手看不见的手”远不是万能的，经常会出现运转失灵的远不是万能的，经常会出现运转失灵的问题。现代微观经济学对问题。现代微观经济学对市场失灵市场失灵问题进行了许多研究，问题进行了许多研究，并分析了通过政府干预解决市场失灵问题的可能性。并分析了通过政府干预解决市场失灵问题的可能性。n市场失灵市场失灵有多种表现，如竞争导致集中和垄断、市场供有多种表现，如竞争导致集中和垄断、市场供求反应不同步、资源配置的非理性化、经济效率与社会求反应不同步、资源配置的非理性化、经济效率与社会公平的矛盾等。公平的矛盾

2、等。 第七章第七章 市场失灵与政府作用市场失灵与政府作用 一、外部性与市场失灵一、外部性与市场失灵 外部性也称外部性效果，指经济活动给当事人以外外部性也称外部性效果，指经济活动给当事人以外的其他社会成员所产生的、没有得到市场承认的影响。的其他社会成员所产生的、没有得到市场承认的影响。 当存在外部性时，当事人以外其他人的福利受到了影当存在外部性时，当事人以外其他人的福利受到了影响，且这些影响没有通过市场机制反映出来。响，且这些影响没有通过市场机制反映出来。 外部性分为外部经济性（正的外部性）和外部不经济外部性分为外部经济性（正的外部性）和外部不经济性（负的外部性）。前者即私人收益与社会收益之间的

3、性（负的外部性）。前者即私人收益与社会收益之间的差额。后者即私人成本与社会成本之间的差额。差额。后者即私人成本与社会成本之间的差额。 第一节第一节 外部性问题外部性问题n当存在外部性时，由于当事人最优的决策依据与社会最当存在外部性时，由于当事人最优的决策依据与社会最优的决策依据出现差异，微观私人决策的结果就不能保优的决策依据出现差异，微观私人决策的结果就不能保证宏观社会资源配置的最佳效果。证宏观社会资源配置的最佳效果。n当存在外部性时，政府可以通过对具有外部经济性的经当存在外部性时，政府可以通过对具有外部经济性的经济活动进行补贴，对具有外部不经济性的经济活动予以济活动进行补贴，对具有外部不经济

4、性的经济活动予以罚款等办法，把外部性内部化，这是经济学家解决外部罚款等办法，把外部性内部化，这是经济学家解决外部性的基本思路性的基本思路。 外部性的后果外部性的后果 外部性是市场失灵的表现之一，消除外部性是政府的外部性是市场失灵的表现之一，消除外部性是政府的职责。政府治污方法有二：一是对污染征税，这种税最早职责。政府治污方法有二：一是对污染征税，这种税最早由英国经济学家庇古提出，称庇古税。税收一方面增加生由英国经济学家庇古提出，称庇古税。税收一方面增加生产有污染产品的成本，价格提高，以减少社会需求，从而产有污染产品的成本，价格提高，以减少社会需求，从而减少生产和污染。另外，政府用税收治污。庇古

5、税使生产减少生产和污染。另外，政府用税收治污。庇古税使生产者自己承担了治污成本，把社会成本私人化了。二是管制，者自己承担了治污成本，把社会成本私人化了。二是管制，即对企业排放污染量实行强制性限制，规定排污的最高量，即对企业排放污染量实行强制性限制，规定排污的最高量，超过规定予以重罚，迫使企业自己治污。超过规定予以重罚，迫使企业自己治污。 这些政策对治污有作用，但社会也为此付出了代价。这些政策对治污有作用，但社会也为此付出了代价。有无一种方法获同样的治污成果，但又减少成本呢？有无一种方法获同样的治污成果，但又减少成本呢？ 美国有些地方政府允许企业之间买卖排污权，而且还得美国有些地方政府允许企业之

6、间买卖排污权，而且还得到称赞。到称赞。1992年，设在美国加州多伦斯的美孚炼油厂从加年，设在美国加州多伦斯的美孚炼油厂从加州南门以州南门以300万美元购买了每天可排放万美元购买了每天可排放900磅有毒瓦斯气的磅有毒瓦斯气的权利。美孚排放瓦斯气的污染行为合法化了，但加州环保部权利。美孚排放瓦斯气的污染行为合法化了，但加州环保部门批准了这次交易，环保主义者没有抗议反对。经济学家还门批准了这次交易，环保主义者没有抗议反对。经济学家还把它成为治理污染的一个进步。这究竟是为什么呢？把它成为治理污染的一个进步。这究竟是为什么呢？ 有些企业的生产会给环境带来污染，这被称为负外部性，有些企业的生产会给环境带来

7、污染，这被称为负外部性，会带来社会成本。治理环境污染是人类面临的一个严峻任务。会带来社会成本。治理环境污染是人类面临的一个严峻任务。但既然要生产，要发展，经济难免有污染，要彻底消灭它不但既然要生产，要发展，经济难免有污染，要彻底消灭它不可能。各国所追求的是把它控制在一定程度内，在治污上讲可能。各国所追求的是把它控制在一定程度内，在治污上讲究效率，以最小成本获得最大的治污效果，或减少治污成本。究效率，以最小成本获得最大的治污效果，或减少治污成本。 从社会角度看，重要的是控制了污染总量，这个量在企从社会角度看，重要的是控制了污染总量，这个量在企业之间如何分配是无关紧要的。当政府确定排污总量后让企业

8、之间如何分配是无关紧要的。当政府确定排污总量后让企业按市场原则进行交易就是按市场机制进行配置。市场机制业按市场原则进行交易就是按市场机制进行配置。市场机制可以使资源配置达最优化，无论最初的污染总量在企业间如可以使资源配置达最优化，无论最初的污染总量在企业间如何分配，只要存在排污权自由交易市场，最后的配置一定是何分配，只要存在排污权自由交易市场，最后的配置一定是最有效率的。最有效率的。 美孚炼油厂从其他企业购买污染许可证，尽管它排污量增美孚炼油厂从其他企业购买污染许可证，尽管它排污量增加，但另外企业减少了，总量不变。环保主义者自然不反对。加，但另外企业减少了，总量不变。环保主义者自然不反对。在经

9、济学家看来，两个企业都从这种交易中获益，排污成本在经济学家看来，两个企业都从这种交易中获益，排污成本降低，当然是好事。降低，当然是好事。 在市场经济条件下，政府要利用市场机制解决市场失灵问题。在市场经济条件下，政府要利用市场机制解决市场失灵问题。 一、公共品的特点一、公共品的特点 公共品与私人品的区别公共品与私人品的区别 根据物品消费过程的特点来划分，表现在两方面：根据物品消费过程的特点来划分，表现在两方面： n竞争性竞争性物品由某人消费后其他人便不能消费；物品由某人消费后其他人便不能消费；n排他性排他性可以排除或限制某些人的使用和消费。可以排除或限制某些人的使用和消费。 私人品：消费具有竞争

10、性和排他性。私人品：消费具有竞争性和排他性。 第二节第二节 公共品问题公共品问题n非竞争性是指把商品多提供给一个消费者的边际成本为零，非竞争性是指把商品多提供给一个消费者的边际成本为零，因而，多一个人享用不会影响公共物品给其他人带来的享因而，多一个人享用不会影响公共物品给其他人带来的享受的程度。受的程度。n非排他性是指无法排除任何人消费这种商品。非排他性是指无法排除任何人消费这种商品。纯公共品：没有竞争性又没有排他性的物品，如国防、警察；纯公共品：没有竞争性又没有排他性的物品，如国防、警察；准公共品：没有竞争性但有排他性的物品，如公园、高速公路、准公共品：没有竞争性但有排他性的物品，如公园、高

11、速公路、教育。教育。 公共品存在的原因公共品存在的原因 产权原因，如共享资源，产权原因，如共享资源，公海、南极大陆；公海、南极大陆； 消费不可分性，如空气、消费不可分性，如空气、道路。道路。 f 公共品的社会效益显著：公共品的社会效益显著：由于公共品消费和使用的非排他性特由于公共品消费和使用的非排他性特点，公共品消费的总效用等于全体使用者个别效用垂直加总之和。点，公共品消费的总效用等于全体使用者个别效用垂直加总之和。f 公共品的市场需求价格等于零公共品的市场需求价格等于零：由于公共品消费和使用的非由于公共品消费和使用的非排他性特点，公共品消费过程中具有排他性特点，公共品消费过程中具有“搭便车搭

12、便车”的可能性，消费者的的可能性，消费者的支付意愿为零。支付意愿为零。f 公共品的市场供给价格很低公共品的市场供给价格很低：许多公共品都具有固定成本巨大、许多公共品都具有固定成本巨大、变动成本很小的特点，提供服务的边际成本很低。如果按照边际成本变动成本很小的特点，提供服务的边际成本很低。如果按照边际成本等于价格的原则定价，投资回收期漫长。等于价格的原则定价，投资回收期漫长。 二、公共品的需求和供给二、公共品的需求和供给公共品的特点说明，虽然公共品的社会效益显著，公共品的特点说明，虽然公共品的社会效益显著，但市场机制却不能解决公共品的资源配置和市场供给问题，但市场机制却不能解决公共品的资源配置和

13、市场供给问题，市场机制在这里是失灵的。市场机制在这里是失灵的。k通过税收通过税收强制消费强制消费，由政府组织供给，如国防，治安。，由政府组织供给，如国防，治安。j通过收费通过收费增加消费的排他性增加消费的排他性，使供给具有经济可行性，使供给具有经济可行性，如高速公路收费、电视频道加密。如高速公路收费、电视频道加密。 三、解决公共品问题的途径三、解决公共品问题的途径 灯塔是用来警告渔船避开险礁的。随灯塔提供的服务水灯塔是用来警告渔船避开险礁的。随灯塔提供的服务水平不同，接近礁石的渔船受到警告的可能性也不同。发生的平不同，接近礁石的渔船受到警告的可能性也不同。发生的信号越强，渔船能得到提醒的可能性

14、越大。信号越强，渔船能得到提醒的可能性越大。 假设渔船获得警告的不同可能性的边际成本已知，区域假设渔船获得警告的不同可能性的边际成本已知，区域内有三艘船，船长分别是甲、已和丙，他们愿意为不同水平内有三艘船，船长分别是甲、已和丙，他们愿意为不同水平的服务（船只受到警告的各种可能性）支付的价格表现为个的服务（船只受到警告的各种可能性）支付的价格表现为个人的需求曲线。人的需求曲线。n灯塔提供的服务是非竞争品吗？灯塔提供的服务是非竞争品吗？n灯塔提供的服务是非排他品吗？灯塔提供的服务是非排他品吗？n有效的服务水平是多少（如果它是公共品的话）？也就是说，有效的服务水平是多少（如果它是公共品的话）？也就是

15、说，船只受到警告的可能性应该是多少？船只受到警告的可能性应该是多少？n有没有可能由私人拥有灯塔并进行管理？有没有可能由私人拥有灯塔并进行管理？一、信息不对称一、信息不对称n完全竞争的市场结构的重要特点是市场信息的完备性和充完全竞争的市场结构的重要特点是市场信息的完备性和充分性，在此基础上理性行为假设才能成立。然而，现实经分性，在此基础上理性行为假设才能成立。然而，现实经济社会中的经济行为当事人却往往不了解有些重要的信息，济社会中的经济行为当事人却往往不了解有些重要的信息，导致决策失误，市场机制的功能不能有效发挥作用。导致决策失误，市场机制的功能不能有效发挥作用。n所谓信息不对称，使指市场交易双

16、方拥有的商品（交易对所谓信息不对称，使指市场交易双方拥有的商品（交易对象）信息多少和质量不同。一般是象）信息多少和质量不同。一般是“买者没有卖者精买者没有卖者精”。n信息不对称现象普遍存在。信息不对称现象普遍存在。 第三节第三节 信息不对称问题信息不对称问题n当存在普遍的信息不对称现象时，就会导致道德风险当存在普遍的信息不对称现象时，就会导致道德风险和逆向选择，引起和逆向选择，引起“劣质商品驱逐优质商品劣质商品驱逐优质商品”，最终，最终使市场失灵。使市场失灵。n道德风险是指掌握较多信息的一方在交易关系中的利道德风险是指掌握较多信息的一方在交易关系中的利己行为倾向，如隐瞒、欺骗、不负责任、不努力

17、工作。己行为倾向，如隐瞒、欺骗、不负责任、不努力工作。n逆向选择是指在信息不对称的市场上交易的劣质商品逆向选择是指在信息不对称的市场上交易的劣质商品比例越来越高。比例越来越高。 如旧车市场如旧车市场。 二、信息不对称与市场失灵二、信息不对称与市场失灵l品牌与信誉；品牌与信誉；l标准化，如麦当劳，肯德基；标准化，如麦当劳，肯德基；l市场信号（记号）：即通过一定的手段把优质与劣质市场信号（记号）：即通过一定的手段把优质与劣质区别开来。区别开来。 三、信息不对称问题的对策三、信息不对称问题的对策 第四节第四节 政府的作用政府的作用n政府发挥提高效率的作用，主要是针对微观经济领域政府发挥提高效率的作用，主要是针对微观经济领域的市场失灵而言的政策。的市场失灵而言的政策。n政府发挥促进公平的作用，主要是针对贫富不均、两政府发挥促进公平的作用，主要是针对贫富不均、两极分化引起的社会问题通过它的权威对收入进行适当极分化引起的社会问题通过它的权威对收入进行适当再分配。再分配。n政府发挥确保稳定的作用。政府发挥确保稳定的作用。? 政府管制的失灵。政府管制的失灵。?管制改革管制改革非管制化非管制化 对非管制化改革的结果有争论，但有一点肯定是：它说对非管制化改革的结果有争论，但有一点肯定是：它说明无论市场或政府都不