浅议投标人资格审查的若干问题1

1、浅谈我市建设工程招投标资格审查中存在的若干问题根据国家七部委30号令工程建设项目施工招投标办法规定，“招标人可以根据招标项目本身的特点和需要，要求潜在投标人或者投标人提供满足其资格要求的文件，对潜在投标人或者投标人进行资格审查。”招标投标法同时规定“招标人不得以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，不得对潜在投标人实行歧视待遇。”资格审查作为招投标工作的一个重要环节，已成为业界高度关注的问题。在此就建设工程项目招投标过程中的资格审查工作作一些浅显的探讨。一、资格审查方式资格审查是招投标工作中的一个重要环节，招投标顺利进行的保障，按照工程建设项目施工招标投标办法和工程建设项目货物招标投标办法等有关

2、文件规定，资格审查分为资格预审和资格后审两种方式。资格预审是指投标前对获取资格预审文件并提交资格预审申请文件的潜在投标人进行资格审查的一种方式。目前，我市房屋建筑及市政道路、水利工程等施工招投标中大多数采取资格预审。资格后审是指在开标后对投标人进行的资格审查。此办法在国际招标或规模较大的工程项目招标中经常采用，我市交通工程目前普遍采用该类办法。资格预审的优缺点，1可以提前废除不合格的潜在投标人，节约投标费用；2可以使招标人预知合格投标人数量，防止因投标人不足项目流标延误工期；3减少不合格投标人标书评审的工作和时间等。但在具体实施过程中也存在一些值得进一步探讨的问题。如：预审工作量大，难以保证资

3、格审查工作的质量；如何选取通过资格审查的报名单位作为投标人缺乏统一标准；容易将公开招标演变成邀请招标。资格后审的优缺点，1可以促成充分竞争，利于招标人择优选择承包单位；2防止招标人设置条件排斥潜在投标人，预防腐败的有效利器；3可有效防止串标围标情况的产生；但资格后审也存在着有待完善的方面，如可能造成投标单位过多，评标工作量过大等。二、我市建设工程招投标资格审查现状据统计，市招投标中心08-10年共有409个建设工程招标项目进行资格审查。有效地促进了招投标工作的顺利开展，提高了招标效率，降低了评标工作强度，但根据资格审查制度执行几年来所表现的情况分析，还存在需要进一步的规范和完善的问题。1、资格

4、预审标准文本基本未使用根据2007年九部委56号令规定从2008年5月1日起，在政府投资项目中试行标准资格预审文件，通过标准化、格式化的文件来规范施工招标资格预审，促进招投标活动公开、公平、公正和诚实信用，而我市至目前为止在资格预审过程中未使用过标准文本，致使很多单位和部门都会在此设置一些排斥性条款，针对性条款，如一些较利于意向单位的业绩加分条款，一些对当地投标企业有利的备案、核准等相关条款，通过层层设置障碍，合法的排斥掉部分非潜在投标人，以达到不同的目的。2、资格预审评审小组组成基本不合规资格预审评审小组是资格预审过程中的主体，其职业素质的高低，业务能力的强弱都直接影响着评审结果；根据舟山市

5、房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标资格审查规定舟建委200852号第八条，资格预审评审工作由招标人自行组织的资格预审评审小组负责，资格预审评审小组人员应由相关专业人员组成。这与招投标法关于评审小组的组成存在一定冲突，且实际操作中由于监管主体缺位现象严重，房屋建筑于市政工程资格审查行业监管部门和综合监管部门在资格预审过程中基本不参与现场监管，市招投标中心业务科室对于资格预审虽然基本到场，但根本无法做到全过程参与监督管理，更无法做到对报名单位相关资料进行审核，导致代理机构在资格预审过程中具有较大操控权，资格预审中弄虚作假、徇私舞弊的情况无法及时予以纠正和查处；同时由于审查专家缺少有效地制约措施

6、，且没有建立专门的资格审查专家库，每次资格预审小组都由业主或代理机构随意组合，其综合素质业务能力良莠不齐，评审责任心强弱不一，致使他们评判权被无限放大，基本都代表业主意愿，在评审过程中很容易出现倾向性或针对性审查排斥潜在投标人，导致招投标公正性无法体现。水利工程招标项目在经过项目业主、行业主管部门、招标代理联合资格预审后，行业主管部门还要进行复审，并可以根据复审推翻资格预审结果，有明显越俎代庖之嫌。使资格预审实际上变成了行业主管部门审查，丧失了公正性和严肃性。3、资格预审过程欠规范资格预审作为招投标过程中的一个环节具有它的严肃性，但我市实际操作中还有不规范行为发生，如根据行业主管部门有关规定当

7、合格单位少于规定家数时允许不合格企业限时补缴更换资料，这样做严重的破坏了招投标工作的严肃性，同时也丧失了招投标工作的公正性。其次集中递交资格预审申请书不利于潜在投标人的保密工作开展；根据招标投标法规定，潜在投标人的数量及名称应该进行保密，由于我市地方小，所有建筑企业相互熟悉，导致在递交资格预审申请书时潜在投标人泄密，很容易导致投标过程中串标、围标等情况的产生。4、资格审查现场查询资料难资格审查现场需要通过网络查阅大量的投标单位信息，包括企业业绩情况、在建工程、项目经理在建工程、企业是否被记录黑名单，项目经理是否被不良行为公示等等，现在的招投标市场由于没有一个可供查询的统一平台，致使很多信息必须

8、要通过互联网搜索才能查到，但由于投标方和审查方对于相关信息掌握的不对称性，很容易在资格审查过程中漏查，造成投标企业间的不公正待遇；同时资格审查现场的设施设备不足也增加了现场查询资料的难度。现在投标报名企业一般都在15家以上，对这些报名单位同时开展审查工作至少需要3台以上可以连接互联网的计算机用于查询相关资料。目前中心评标室只有一台电脑且不能上互联网，无法满足资格预审的需要，致使资格预审工作不能全部在场内完成，进场资格预审作用无法体现。三、改进资格审查工作的设想1、制定资格审查制度虽然很多法律法规及规范文件都有涉及对于资格预审的相关内容，如招标投标法、工程建设项目施工招投标办法、省政府【2009

9、】22号关于严格规范国有投资工程建设项目招投标活动的意见等但尚未建全资格审查规范性管理制度。因此我市现在建设工程项目资格审查不同的行业主管部门都不一样，为进一步促进建设工程项目招投标过程中资格审查的规范化，综合监管部门应会同各行业主管部门制定资格审查方面统一的相关制度，来为资格审查方式方法的选择，评审小组的产生，审查的程序、内容等制定一个统一的标准，保障招投标各方利益，维护招投标工作公开公平公正的原则。2、完善资格预审工作、推广标准文件应用；根据资格审查方面存在的问题，国家相关部门于2007年联合出台了文件，推广标准资格预审文件的应用，通过标准文件防止招标人或代理机构为部分投标人量身定制预审文

10、件，排斥潜在投标人。、实行专家评审制；由于业主代表或代理机构相关人员主要代表的是业主的意愿，如果资格预审由业主代表和代理机构人员评审肯定会给资格审查带来不公正性，为此应该选则无利益关系的第三方人员来完成该项工作。在招投标中心建立统一的资格预审专家库，所有采用这个预审方式的建设工程招投标项目，都应该参照评标专家组产生方式组建资格预审小组，以达到资格预审真正的效果。、加强保密工作；做好保密工作一直是招投标工作的重点环节，现今的资格预审环节存在着诸多不尽如人意的地方，如预审文件的发售、预审申请书的递交都很容易造成潜在投标人的泄密。为此做好资格预审保密工作就尤为重要了，全国各地招投标工作者也一直在探讨

11、该方面的问题。一般采用的方式就是借助网络发售递交相关材料，避免投标人相互接触。根据我市实际情况可以把报名和资格预审申请书递交结合起来，就是在发招标公告的时候同时网上发布资格预审文件，投标意向单位前期资格预审申请书是在投标报名时同时提交，由于潜在投标人各自报名时间不是相对集中的这样就可以尽量避免潜在投标人反复接触而导致泄密，也可以减少投标人反复跑多次提供资料的难题方便投标单位。3、探索资格审查有效办法、逐步采取电脑自动评审法；进一步完善招投标招投标管理系统内企业及人员信息库，条件成熟时利用企业信息库相关资料的推行电脑自动评审程序。在管理部门制定的相关配套资格预审办法支持下，招标人（或招标代理人）

12、根据投标报名和资格审查条件，将有关投标人的条件输入电脑，由电脑自动调用企业信息库相关资料进行资格评审工作，并按要求依次排列合格的投标人名单，以使资格审查工作科学化、规范化，也可大大提高资格审查工作的效率，减少人为因素对评审结果的影响，同时方便投标单位提高中心服务品质。、逐步推广资格审查两步评审法；这种资格审查办法主要分两步，第一步审查投标报名人的法律资格，研究其提交的法律方面的文件是否符合要求，如资质等级、投标许可、安全质量生产情况等，了解其信用情况，是否属于被禁止投标资格的企业，是否具有其他违法、违纪行为等这些工作可以在建设项目报名时同步完成；第二步对符合条件的投标报名人的技术资格、施工经验

13、、人员安排、财务能力、在建工程、合同履约、施工业绩和企业信誉、项目经理等方面进行评审。如果工程项目比较复杂、施工难度大，可采用百分制评分法，即对所有单位报送的资格预审文件内容和现场考察情况按一定的标准进行量化评分，评审工作由资审小组组织实施。凡达到或超过最低分数线的单位即可成为合格的投标人。为了提高工作效率，可把资格审查中的企业业绩和信誉评分情况或分数直接带入评标阶段，并折算成相应的分值。政府监管部门对于资格审查条件、过程和结果实施监督。此评审办法的优点有：进一步落实项目法人责任制，使招标人充分行使自己的权利，履行应尽的义务，明确招标人的责任；充分体现优胜劣汰的市场竞争机制，让有实力的企业有更

14、多的投标机会；有效防止腐败现象的产生；简化评标工作，提高评标办法制定的公正性，有效防止评标办法“对症下药”的情况出现；不断激发企业提高自身素质的动力，营造只有加强管理、提高实力和信誉，才能中标，否则将被剥夺投标权的市场经济氛围；更好地体现政府监管部门的监督管理职能，摆脱繁琐的资格审查文件核验工作。、结合全省诚信体系建设，应用由第三方出具的“企业诚信报告”；结合全省诚信体系建设工作，由具有一定资质的机构定期对企业开展统一的企业诚信报告认定工作，审查的主要条件就是资格审查的通用条件，如企业工作业绩、信誉、质量情况、获得省优质工程以上荣誉情况和现场考察情况等。审查结束后制定“企业诚信报告”，并定期更

15、新、公布。当某个工程项目的招标要采用资格审查时，可采用公开的“企业诚信报告”来对投标报名人进行取舍，避免靠关系、靠人情入围投标和招标人自行进行资格审查可能带来的不规范和投入大等问题的产生。从而使市场管理、现场管理、行业管理有机联系起来，形成一个整体，不断净化建设工程招投标市场，达到鼓励先进，鞭策后进的目的。“企业诚信报告”认定结果也可以作为企业荣誉象征，创造出一种以质量和信誉进入市场的竞争氛围。同时，该表也可为市场主体提供公开的信息服务4、严格执行省政府22号文件积极推行资格后审根据省政府【2009】22号关于严格规范国有投资工程建设项目招投标活动的意见文件规定，技术特别复杂或设计文件有特别要求的施工项目，可以实行招标资格预审，其他的实行招标资格后审。实行招标资格预审的，必须使用“招标资格预审标准文件”，并采用明确的具有可操作性的资格条件标准。实行招标资格预审的招标项目应组建资格预审委员会。招标人只能派1名代表进入招标资格预审委员会。招标资格预审委员会的成员除招标人代表外必须在政府指定的评标专家库中随机产生，并进入相关交易中心评审。该条款意图很明确，就是为了进一步规范招投标过程中的资格审查环节，有效抑制招投标过程中腐