煤矿安全风险预控管理体系

1、煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 孟现飞中国矿业大学1、体系概述、体系概述2、体系建立准备与体系策划、体系建立准备与体系策划3、风险预控管理、风险预控管理4、体系运行保障、体系运行保障5、员工不安全行为、员工不安全行为6、生产系统要素、生产系统要素7、综合管理、综合管理8、检查、审核与管理评审、检查、审核与管理评审9、煤矿安全风险预控管理信息系统、煤矿安全风险预控管理信息系统1.1体系由来体系由来1.2理论与方法理论与方法1.3体系构成体系构成1.4体系特点体系特点1.5试点总结试点总结1.6体系与质量标准化及其它管理体系的区别与联体系与质量标准化及其它管理体系的区别与联系系1

2、.7当前的误区、存在的问题及解决方案当前的误区、存在的问题及解决方案 背景：n矿难频发、被动救灾，举世关注、压力空前；n原因何在？众说纷纭:设备、人员、环境、管理？n多方努力寻求破解之方：ISO9000、14000、NOSA、杜邦体系等等。年份死亡人数2002699520036683200460272005598620065770 路在何方？路在何方？系统诊断系统诊断：综合致因，人因为首，管理失当。：综合致因，人因为首，管理失当。对症下药对症下药：建设实施煤矿安全风险预控管理体系：建设实施煤矿安全风险预控管理体系。4%4%不安全状况不安全状况不安全行为不安全行为96%96%2005年，在国家煤

3、矿安监局的指导下，由神年，在国家煤矿安监局的指导下，由神华集团公司组织中国矿业大学等国内华集团公司组织中国矿业大学等国内6家科研家科研机构，历史两年攻关，共同研发了机构，历史两年攻关，共同研发了“煤矿安全煤矿安全风险预控管理体系风险预控管理体系”。2007年，国家煤矿安监局组织全国近百家煤年，国家煤矿安监局组织全国近百家煤矿在中国矿业大学进行扩大试点培训，而后，矿在中国矿业大学进行扩大试点培训，而后，扩大试点煤矿积极开展煤矿安全风险预控管理扩大试点煤矿积极开展煤矿安全风险预控管理体系建设，取得显著成果。体系建设，取得显著成果。2011年年7月月20日，作为国家安全生产行业标准日，作为国家安全生

4、产行业标准的的煤矿安全风险预控管理体系规范煤矿安全风险预控管理体系规范（AQ/T1093-2011）正式发布，要求）正式发布，要求2012年年12月月1日起正式实施。日起正式实施。 安全管理安全管理表面表面现状现状：n 忙于隐患排查和三违治理，但零星事故频发，甚至发生重大伤亡事故；n 制度制定了很多，但心里仍然对安全没底；n 安全管理究竟是管什么？感觉都跟安全相关，又好像无从下手，不知如何进行系统化的管理；n 不搞安全运动就担心会出事；n 做了大量的人员培训，但效果不明显；n 安全工作年年做，但相比上年提高不多；目标目标标准标准鼓励鼓励培培训训审审核核观观测测专业专业安全安全人员人员显而易见的

5、显而易见的管理层承诺管理层承诺组织结构组织结构安安全全方方针针职责职责沟通沟通事故调事故调查查指导思想：指导思想：坚持坚持“安全第一、预防为主、综合治理安全第一、预防为主、综合治理”的方针，树立的方针，树立“生命至上、以人为本生命至上、以人为本”的理念的理念，加强安全基础管理，实施，加强安全基础管理，实施“煤矿煤矿安全风险预安全风险预控管理控管理体系体系”，从根本上提高煤矿安全管理模，从根本上提高煤矿安全管理模式和水平，杜绝较大责任事故发生，实现煤矿式和水平，杜绝较大责任事故发生，实现煤矿安全生产形势的根本好转。安全生产形势的根本好转。煤矿安全煤矿安全风险预控风险预控管理的目标：管理的目标：煤

6、矿安全风险预控管理的目标是通过以预控为核心的、持续的、全面的、全过程的、全员参加的、闭环式的安全管理活动，在生产过程中做到人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞，进而实现“人、机、环、管”的协调统一，切断事故发生的因果链，最终实现杜绝已知规律的、酿成重大人员伤亡的煤矿生产责任事故发生。1、消除、消除2、弱化、弱化3、隔离、隔离4、劳动、劳动保护保护5、培训、培训教育教育风险预控风险预控AQ/T1093-2011煤矿煤矿安全风险预控管理体系安全风险预控管理体系 规范规范包含包含8个部分、个部分、46个要素和若干具体指标。个要素和若干具体指标。一级要素一级要素二级要素二级要素4.1总体要求

7、总体要求煤矿应建立并保持安全风险预控管理体系。4.2安全风险预控管理方针安全风险预控管理方针煤矿应制定安全风险预控管理方针，方针应：4.3风险预控管理风险预控管理4.3.1危险源辨识4.3.2风险评估4.3.3风险管理对象、管理标准和管理措施4.3.4危险源监测4.3.5风险预警4.3.6风险控制4.3.7信息与沟通4.4保障管理保障管理4.4.1组织保障4.4.2制度保障4.4.3技术保障4.4.4资金保障4.4.5安全文化保障4.5人员不安全行为管理人员不安全行为管理4.5.1员工准入管理4.5.2员工不安全行为分类4.5.3员工岗位规范4.5.4不安全行为控制措施4.5.5员工培训教育4

8、.5.6员工行为监督4.5.7员工档案一级要素一级要素二级要素二级要素4.6生产系统安全要素管理生产系统安全要素管理4.6.1采掘管理4.6.2地测管理4.6.3防治水管理4.6.4供用电管理4.6.5运输提升管理4.6.6压气、输送和压力容器管理4.6.7通风管理4.6.8监测监控管理4.6.9瓦斯管理4.6.10防灭火管理4.6.11防尘管理4.6.12防突管理4.6.13爆破管理4.6.14其他要求4.7综合管理综合管理4.7.1煤矿准入管理4.7.2应急与事故管理4.7.3消防管理4.7.4职业健康管理4.7.5手工工具管理4.7.6登高作业管理4.7.7起重作业管理4.7.8标识标志

9、管理4.7.9承包商管理4.7.10工余安全健康管理4.8检查、审核与评审检查、审核与评审4.8.1检查4.8.2审核4.8.3管理评审体体系系实实施施与与运运行行流流程程 安全风险预控管理的主要特点：安全风险预控管理的主要特点： 通用性与特殊性 科学、系统、完整、闭合性 “本质”安全性 针对性、简单性 全员、全过程、持续改进、长久性 具体表现在以下几个方面： 过程控制、闭环管理过程控制、闭环管理 注重依靠机制、依靠流程注重依靠机制、依靠流程 风险预控，事前管理风险预控，事前管理按照工作岗位，将针对每个作业人员的具体标准和措施制成工作卡片，简单、易学、易掌握；现场员工、区队干部等不同层次人员积

10、极参与、共同研究、共同辨识；从根本上解决操作人员的培训针对性不强以及严不起来，落实不下去的问题。 体系给出的是一整套解决问题的思路、方法和体系给出的是一整套解决问题的思路、方法和途径。适用于我国不同类型、不同规模煤矿的途径。适用于我国不同类型、不同规模煤矿的安全管理。安全管理。 例如：权台与上湾煤矿主要危险源不同： 权台-水害和自燃发火等 上湾-顶板与自燃发火等 能够解决目前煤矿安全管理中的突出问题：能够解决目前煤矿安全管理中的突出问题：通过危险源辨识，可以明确管理的对象；通过风险评估，可以明确管理的重点；通过危险源的监测和预警，可以明确管理的薄弱环节；通过标准和流程，可以明确管理的依据和途径

11、；通过安全文化的引领，可以有效地促使员工由“要我安全”向“我要安全、我会安全、我能安全”转变；通过严格考核，能够解决责任制落实不到位的问题。 科学的考核评价标准和信息化管理，能够保证管理的科学的考核评价标准和信息化管理，能够保证管理的持续改进，形成长效机制：持续改进，形成长效机制： 建立科学的综合性评价标准：按照四级指标进行考核，根据企业实际制定具体的考核内容。 例如上湾矿制定了835个考核指标，而权台矿制定了820个考核指标。实施信息化管理：评分更加客观公正，预警信息自动发出。 与资源赋存条件的关系与资源赋存条件的关系 与生产工艺、技术水平、装备水平的关系与生产工艺、技术水平、装备水平的关系

12、 与人员素质的关系与人员素质的关系 与与ISO9000、NOSA等管理标准的关系等管理标准的关系 与管理成本、生产效率和效益的关系与管理成本、生产效率和效益的关系 煤矿煤矿安全风险预控管理与本安型煤矿的关系安全风险预控管理与本安型煤矿的关系通过体系的实施，我们体会到当前煤矿安全管理最终实际上是面临两个问题，一个是安全管理究竟管什么，二是怎么管。管什么？有人说要管人，因为人在作业时有可能发生不安全行为，进而可能导致事故；还有的人说要管设备，因为设备不完好，安全设施不齐全也有可能导致事故；还有的人说是管工程质量，因为，工程质量不合格，可能导致作业环境的不安全，进而导致事故。上面的说法对不对，应该说

13、是对的。虽然大家的回答不一样，但我们体会到归根到底都是在管危险源，所以煤矿安全管理最终实际上是要管危险源，如果管住了危险源，我们就可以肯定的说，我们就管住了安全。1.5 试点总结试点总结第二个问题就是怎么管的问题。我们的体会是，首先要知道在我们的作业环境或岗位上有哪些危险源，其中重大危险源是哪些，针对这些危险源，我们控制的标准是什么，措施是什么，这些标准和措施在现场贯彻和执行的怎么样，是否有效，如果无效怎么办，要想掌握或解决上述问题，我们就必须对危险源进行辨识，对风险进行评估，只有危险源辨识清楚了，风险评估准确了，我们才可以制定针对性的管理标准和措施，进而明确管理对象、管理责任人和监管人员。并

14、通过严格的考核，使标准和措施得到很好的贯彻和落实，实现对危险源的管控。而现在我们所建立的这样一套安全风险管理体系，就能够很好的解决上述两个问题。因为体系的核心内容就是紧紧围绕危险源辨识和风险评估展开的。1.5 试点总结试点总结总的来讲，煤矿安全风险预控管理体系具有传统安全管理不可替代的优越性，体系的实施推广对提高我国煤矿安全管理水平，建立煤矿安全管理长效机制，具有非常重要的现实意义。1.5 试点总结试点总结1.6 体系与质量标准化及其它管理体系的区体系与质量标准化及其它管理体系的区别与联系别与联系n 与质量标准化与质量标准化:结果与过程、片面与系统结果与过程、片面与系统n 与质量管理体系（与质

15、量管理体系（ISO9000）、环境管理体系）、环境管理体系（ISO14000）、职业健康安全（）、职业健康安全（ISO18000）、）、NOSA（国际职业安全协会）五星管理体系（国际职业安全协会）五星管理体系理念相同、内核相通、运行模式类似、切入点不理念相同、内核相通、运行模式类似、切入点不同同1.7当前的误区、存在的问题及解决方案当前的误区、存在的问题及解决方案n 形式大于内容形式大于内容n 危险源管控模式存在重大缺陷危险源管控模式存在重大缺陷n 考核评分标准缺乏实施指南考核评分标准缺乏实施指南n 体系文件建设内容交叉、重复体系文件建设内容交叉、重复体系建立是煤矿从体系建立是煤矿从无体系、零

16、散式无体系、零散式的管理模式的管理模式，向，向有体系、系统化有体系、系统化得管理模式的转变过程。煤得管理模式的转变过程。煤矿所运行的安全风险预控管理体系是否全面满足矿所运行的安全风险预控管理体系是否全面满足AQ/T1093-2011的要求，是否能真正满足煤矿安的要求，是否能真正满足煤矿安全管理工作需要，很大程度上取决于体系建设的全管理工作需要，很大程度上取决于体系建设的质量。质量。体系建设是一项复杂的系统工程，必须精心准体系建设是一项复杂的系统工程，必须精心准备、合理组织、系统建设。备、合理组织、系统建设。2.1体系建立准备体系建立准备2.2体系策划体系策划2.3体系文件建立体系文件建立2.1

17、.2成立组织机构成立组织机构 领导小组领导小组煤矿需要加强对煤矿安全风险预控管理体系建设煤矿需要加强对煤矿安全风险预控管理体系建设工作的领导，以保障体系建设过程中，能及时工作的领导，以保障体系建设过程中，能及时协调解决可能出现的问题。协调解决可能出现的问题。领导小组一般包括：组长、副组长和成员。组领导小组一般包括：组长、副组长和成员。组长由煤矿矿长或煤矿公司总经理担任。副组长长由煤矿矿长或煤矿公司总经理担任。副组长由分管安全的副矿长或副经理担任，通常副组由分管安全的副矿长或副经理担任，通常副组长还兼任煤矿安全风险预控管理体系的管理者长还兼任煤矿安全风险预控管理体系的管理者代表，由安委会授权，全

18、权代表最高管理层负代表，由安委会授权，全权代表最高管理层负责体系建立、实施和保持工作。成员一般由职责体系建立、实施和保持工作。成员一般由职能部门负责人、区队长、员工安全代表及承包能部门负责人、区队长、员工安全代表及承包商负责人组成。商负责人组成。2.1.2成立组织机构成立组织机构 领导小组领导小组主要职责：主要职责： 负责审查和批准体系建设方案负责审查和批准体系建设方案 领导、组织、协调各工作组开展工作领导、组织、协调各工作组开展工作 负责工作组职责和工作计划的制定负责工作组职责和工作计划的制定 定期组织体系建设工作审核会议，审定各小组定期组织体系建设工作审核会议，审定各小组的工作成果的工作成

19、果负责保证体系建立所需的人、财、物等各种资负责保证体系建立所需的人、财、物等各种资源的配置源的配置2.1.2成立组织机构成立组织机构 工作小组工作小组 风险预控管理工作组风险预控管理工作组煤矿安全风险预控管理体系的显著特点是基于风险管煤矿安全风险预控管理体系的显著特点是基于风险管理，风险辨识和评估是煤矿生产过程中一项常规工作理，风险辨识和评估是煤矿生产过程中一项常规工作，需要定期或不定期组织进行。如煤矿安全风险预控，需要定期或不定期组织进行。如煤矿安全风险预控管理体系建设前，煤矿应组织对煤矿当前的风险状况管理体系建设前，煤矿应组织对煤矿当前的风险状况以及风险管理工作情况进行调查和评估，以确定煤

20、矿以及风险管理工作情况进行调查和评估，以确定煤矿初始风险状态；在体系运行期间，煤矿每年至少要组初始风险状态；在体系运行期间，煤矿每年至少要组织一次正式风险评估，以确定年度安全工作重点；在织一次正式风险评估，以确定年度安全工作重点；在日常生产中要坚持开展持续风险评估，以加大对高风日常生产中要坚持开展持续风险评估，以加大对高风险任务、设备及区域的管控。险任务、设备及区域的管控。2.1.2成立组织机构成立组织机构 工作小组工作小组 风险预控管理工作组风险预控管理工作组因此需要成立风险预控管理工作组，负责制定煤矿风险评因此需要成立风险预控管理工作组，负责制定煤矿风险评估计划、制定风险评估标准，培训风险

21、评估人员，组估计划、制定风险评估标准，培训风险评估人员，组织各个评估小组开展危险源的辨识和风险评估工作，织各个评估小组开展危险源的辨识和风险评估工作，并对各个评估小组的风险苹果成果进行审查、指导和并对各个评估小组的风险苹果成果进行审查、指导和完善。完善。风险预控管理工作组组成：组长由负责安全的副矿长风险预控管理工作组组成：组长由负责安全的副矿长或副经理担任，副组长由生产副矿长或总工程师担任或副经理担任，副组长由生产副矿长或总工程师担任，成员由业务科室负责人、专业主管、区队长、承包，成员由业务科室负责人、专业主管、区队长、承包商负责人等担任。商负责人等担任。2.1.2成立组织机构成立组织机构 工

22、作小组工作小组 管理体系文件编写组管理体系文件编写组煤矿安全风险预控管理体系是一个文件化的体系，体系覆煤矿安全风险预控管理体系是一个文件化的体系，体系覆盖范围、过程及其准则、职责以及事项管理标准和制度盖范围、过程及其准则、职责以及事项管理标准和制度等，最终需要以文件的形式表述和规定下来。在体系建等，最终需要以文件的形式表述和规定下来。在体系建设中，文件化的工作量非常大，需要成立一个临时的文设中，文件化的工作量非常大，需要成立一个临时的文件编写组，通过分工协商，来完成全部的体系文件编写件编写组，通过分工协商，来完成全部的体系文件编写工作。工作。文件编写组的主要职责包括：收集国家相应的法律法规文件

23、编写组的主要职责包括：收集国家相应的法律法规和标准要求、文件编写分工、起草文件并提交审批。和标准要求、文件编写分工、起草文件并提交审批。2.1.3体系建设方案体系建设方案体系建设方案是对体系建设从准备到体系正式投入体系建设方案是对体系建设从准备到体系正式投入运行前，所有与体系策划、培训、文件化和现场运行前，所有与体系策划、培训、文件化和现场化工作的安排，包括体系建设目标、组织机构、化工作的安排，包括体系建设目标、组织机构、工作计划等。煤矿安全风险预控管理体系建设一工作计划等。煤矿安全风险预控管理体系建设一般需要较长的时间，在制定计划时应确保目标明般需要较长的时间，在制定计划时应确保目标明确、进

24、度安排合理、重点突出。工作计划可以通确、进度安排合理、重点突出。工作计划可以通过表格的形式或甘特图的形式给出。过表格的形式或甘特图的形式给出。2.1.3体系建设方案体系建设方案序号序号工作项目工作项目工作任务工作任务/内容内容工作目标工作目标执行时间执行时间备注备注1调研和体系诊断2高级管理人员培训3成立机构4启动大会5贯标培训6开展内部宣贯7系统策划8文件编写培训9编制体系文件10文件编写指导2.1.3体系建设方案体系建设方案序号序号工作项目工作项目工作任务工作任务/内容内容工作目标工作目标执行时间执行时间备注备注11任命体系中的关键角色12风险评估培训13其它角色培训14危险源辨识15现场

25、整治16文件审核17文件发布、体系运行2.1.4人员培训人员培训培训应分层次、分阶段循序渐进地进行培训应分层次、分阶段循序渐进地进行第一层次：煤矿高级管理层：阐明建立煤矿安全风第一层次：煤矿高级管理层：阐明建立煤矿安全风险预控管理体系的迫切性和重要性，并让煤矿管险预控管理体系的迫切性和重要性，并让煤矿管理层了解他们在体系建立各个阶段中的关键地位理层了解他们在体系建立各个阶段中的关键地位、责任和主导作用，为其正确决策奠定基础。这、责任和主导作用，为其正确决策奠定基础。这是体系能否建设成功的关键。是体系能否建设成功的关键。第二层次：中层管理人员：是体系建立、实施和运第二层次：中层管理人员：是体系建

26、立、实施和运行的骨干力量，应全面接受煤矿安全风险预控管行的骨干力量，应全面接受煤矿安全风险预控管理体系有关标准的培训，真正理解和掌握煤矿安理体系有关标准的培训，真正理解和掌握煤矿安全风险预控管理体系的基本内容、原理、原则运全风险预控管理体系的基本内容、原理、原则运行流程和模式等。行流程和模式等。2.1.4人员培训人员培训第三那次：操作层：包括与煤矿安全生产作业有关第三那次：操作层：包括与煤矿安全生产作业有关的所有人员，主要培训与本岗位生产安全活动有的所有人员，主要培训与本岗位生产安全活动有关的内容。关的内容。为了保证贯标培训工作质量，煤矿应考虑聘请外部为了保证贯标培训工作质量，煤矿应考虑聘请外

27、部专家授课，煤矿主要负责人亲自主持并参加培训专家授课，煤矿主要负责人亲自主持并参加培训，对全员进行严格的培训考试，做到不达标不通，对全员进行严格的培训考试，做到不达标不通过。过。煤矿安全风险预控管理体系能否有效建立，在运煤矿安全风险预控管理体系能否有效建立，在运行中能否满足煤矿安全管理的需要，切实发挥风险行中能否满足煤矿安全管理的需要，切实发挥风险预控作用，有效提高煤矿安全管理水平，需要进行预控作用，有效提高煤矿安全管理水平，需要进行科学的策划。科学的策划。体系策划的具体内容应包括：煤矿安全风险预控体系策划的具体内容应包括：煤矿安全风险预控管理方针、管理目标，以及安全风险预控管理的组管理方针、

28、管理目标，以及安全风险预控管理的组织机构与职责、管理体系文件编写等工作。织机构与职责、管理体系文件编写等工作。煤矿安全风险预控管理体系文件是煤矿安全风险煤矿安全风险预控管理体系文件是煤矿安全风险预控管理体系信息及其载体的总称。体系文件能够预控管理体系信息及其载体的总称。体系文件能够在煤矿安全风险预控管理体系建立、实施、保持和在煤矿安全风险预控管理体系建立、实施、保持和改进的全过程中，起到改进的全过程中，起到“沟通意图、统一行动沟通意图、统一行动”的的作用。作用。体系文件具有如下作用：体系文件具有如下作用： 有利于满足煤矿安全管理的要求和持续改进煤矿有利于满足煤矿安全管理的要求和持续改进煤矿安全

29、绩效安全绩效 为煤矿从业人员提供适宜的安全知识、管理知识为煤矿从业人员提供适宜的安全知识、管理知识和体系知识和体系知识 保证煤矿生产和实践活动中，各项工作的重复性保证煤矿生产和实践活动中，各项工作的重复性和可追溯性和可追溯性评价煤矿安全风险预控管理体系的有效性和持续评价煤矿安全风险预控管理体系的有效性和持续适宜性适宜性体系层次文件整体结构：体系层次文件整体结构：A级：管理手册（第一层次文件）。声明煤矿安全风险级：管理手册（第一层次文件）。声明煤矿安全风险预控管理的承诺，描述煤矿安全风险预控管理体系涉及的预控管理的承诺，描述煤矿安全风险预控管理体系涉及的过程及其相互关系，展示煤矿安全风险预控管理

30、体系的整过程及其相互关系，展示煤矿安全风险预控管理体系的整体框架，明确矿内各个层次、不同部门、单位和不同岗位体框架，明确矿内各个层次、不同部门、单位和不同岗位的职责与权限。的职责与权限。B级：程序文件、管理制度（第二层次文件）。程序文级：程序文件、管理制度（第二层次文件）。程序文件规定相应的过程控制的目的、范围、职责、控制内容、件规定相应的过程控制的目的、范围、职责、控制内容、方法和步骤，为保证各个过程功能的实现而指定的管理文方法和步骤，为保证各个过程功能的实现而指定的管理文件。管理制度规定相关业务内容、职责范围、工作程序、件。管理制度规定相关业务内容、职责范围、工作程序、工作方法、和必须达到

31、的工作质量、考核奖惩办法等，协工作方法、和必须达到的工作质量、考核奖惩办法等，协调统一煤矿生产过程中有关生产管理、技术管理、质量管调统一煤矿生产过程中有关生产管理、技术管理、质量管理、设备与设施管理、安全管理、信息管理等事项。理、设备与设施管理、安全管理、信息管理等事项。C级：技术标准、操作（作业）标准、各类台账、检查级：技术标准、操作（作业）标准、各类台账、检查表、记录等（第三层次文件）。其它由煤矿为确保过程策表、记录等（第三层次文件）。其它由煤矿为确保过程策划、运行控制需要而建立或收集的文件包括有关的标准、划、运行控制需要而建立或收集的文件包括有关的标准、作业指导规范、检查表、工艺流程说明

32、、工程图表、技术作业指导规范、检查表、工艺流程说明、工程图表、技术说明及各类台账和记录，以及国家有关法律、法令、法规说明及各类台账和记录，以及国家有关法律、法令、法规和条例等行政管理文件等。和条例等行政管理文件等。煤矿应在全面的危险源辨识和风险评估基础上，按照煤矿应在全面的危险源辨识和风险评估基础上，按照上述要求对煤矿安全风险预控管理体系进行策划。策划过上述要求对煤矿安全风险预控管理体系进行策划。策划过程中应基于风险考虑，保证体系文件系统能够满足风险预程中应基于风险考虑，保证体系文件系统能够满足风险预控的要求，能够满足法律、法规和其它标准的要求。煤矿控的要求，能够满足法律、法规和其它标准的要求

33、。煤矿安全风险预控管理体系文件系统的策划可参照下表：安全风险预控管理体系文件系统的策划可参照下表：管理手册管理手册（A级）级）程序文件、管理制度程序文件、管理制度（B级）级）支持性标准支持性标准（C级）级）相关记录相关记录（C级）级）1.范围2.规范性引用文件3.术语和定义4.管理要素及要求4.1总要求4.2安全风险预控管理方针4.3风险预控管理4.3.1危险源辨识风险评估管理程序重要风险控制目标、任务和计划1、危险源辨识、调查表2、风险评估表煤矿安全风险预控管理体系文件结构和内容一览表煤矿安全风险预控管理体系文件结构和内容一览表体系文件编码规范：体系文件编码规范：单位编码参见单位编码参见Ex

34、cel文件文件“单位编码规则单位编码规则”评分标准：评分标准：YM-QQ-AQ-A-BZ-2013-x管理手册：管理手册：YM-QQ-AQ-A-SC-2013-x程序文件：程序文件：YM-QQ-AQ-B-CX-2013-x管理制度：管理制度：YM-QQ-AQ-B-ZD-2013-x安全文化：安全文化：YM-QQ-AQ-B-WH-2013-x风险手册：风险手册：YM-QQ-AQ-C-FX-2013-x岗位手册：岗位手册：YM-QQ-AQ-C-GW-2013-x其其 它：它： 单位编号单位编号单位编号单位编号文件层次文件层次名称缩写名称缩写序号，可略序号，可略风险管理的产生与发展风险管理的产生与发

35、展 风险管理思想的萌芽可以追溯到远古时代原始人类的生存活动，作为系统的科学，风险管理产生于二十世纪初的西方工业化国家。 风险管理起源于德国。一战后，战败的德国发生了严重的通货膨胀，造成经济衰竭，因此提出了包括风险管理在内的企业经营管理问题。 风险管理兴起于二十世纪30年代。1931年，美国管理协会保险部首先提出风险管理概念，在以后的若干年里，以学术会议及研究班等多种形式集中探讨和研究风险管理问题。1932年成立纽约保险经纪人协会，由纽约几家大公司组织定期的讨论风险管理的理论与实践问题。该协会的成立标志着风险管理的兴起。煤矿安全风险预控管理的内涵煤矿安全风险预控管理的内涵煤矿安全风险预控管理是指

36、通过对煤矿生产或生活中存在的风险进行识别、评估、并在此基础上优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效的控制，以达到最低成本实现最大安全保障的的科学管理方法。由此定义可以看出煤矿安全风险预控管理由风险识别、评估、控制等环节组成。其中风险识别和评估是风险管理的基础，风险控制是风险管理的关键和目的。3.1危险源的定义3.2风险的定义及其分类3.3风险预控连续统一体理论3.4风险预控三阶段理论3.5危险源的归类3.6危险源辨识方法3.7风险评估方法3.8管理标准3.9管理措施（直接的或间接的）可能导（直接的或间接的）可能导致死亡、伤害、职业病、财产致死亡、伤害、职业病、财产损失、工作环境破坏或这些情损

37、失、工作环境破坏或这些情况组合的况组合的根源根源或或状态状态风险风险：是危险源导致的损失、：是危险源导致的损失、伤害或其它不利影响的伤害或其它不利影响的可能性可能性和和后果后果的结合。的结合。风险的分类：风险的分类：（1）按风险的大小风险的大小可分为：特别重大风险；重大风险；中等风险；一般风险；低风险。（2）按照风险可能导致的煤矿事故类型风险可能导致的煤矿事故类型可分为：瓦斯事故风险；水灾事故风险；火灾事故风险；顶板事故风险；机电事故风险；运输事故风险；放炮事故风险；其他事故风险。（3）按照风险来源风险来源分类可分为：来自人员的风险；来自机(物)的风险；来自环境的风险；来自管理的风险。（4）按

38、照根源状态根源状态可以分为：根源危险源、状态危险源图图3-1：基于危险源的事故致因：基于危险源的事故致因危险源危险源是是风险风险存在的前提，没有存在的前提，没有危险源就无所谓的风险，但有危险危险源就无所谓的风险，但有危险源不意味着风险必定出现，当全部源不意味着风险必定出现，当全部的危险源都处于受控状态时，风险的危险源都处于受控状态时，风险就不会出现，当危险源处于失控状就不会出现，当危险源处于失控状态，即隐患或不安全行为发生时，态，即隐患或不安全行为发生时，风险就会出现，依据冰山理论、海风险就会出现，依据冰山理论、海因里希法则、杜邦事故金字塔理论因里希法则、杜邦事故金字塔理论可知，此时可能导致发

39、生事故的发可知，此时可能导致发生事故的发生，从而造成人员伤亡或财产损失。生，从而造成人员伤亡或财产损失。图：海因里希安全法则图：海因里希安全法则死亡损、工伤害死亡损、工伤害医务处理事故、急救事故医务处理事故、急救事故不安全行为不安全行为不安全状态不安全状态图：杜邦事故冰山理论图：杜邦事故冰山理论操作工滑了一下，摔倒在地，头操作工滑了一下，摔倒在地，头撞到泵上，死亡撞到泵上，死亡操作工滑了一下，摔倒操作工滑了一下，摔倒在地，腿摔断了在地，腿摔断了操作工滑了一下，扭操作工滑了一下，扭伤了脚伤了脚操作工滑了一下，操作工滑了一下，但没摔倒但没摔倒泵旁边泄漏的润泵旁边泄漏的润滑油未及时清理滑油未及时清理

40、 Incidents 图图3-2：基于危险源的事故致因的另一种表示：基于危险源的事故致因的另一种表示伤害率伤害率/整体风险整体风险 依赖阶段依赖阶段独立阶段独立阶段 互助阶段互助阶段 管理承管理承诺诺 雇佣条雇佣条件件 纪律约纪律约束束 规则程规则程序序 监督控监督控制制, , 个人承诺个人承诺, 个人价值个人价值 自主管理自主管理 自我保护能自我保护能力力 和习惯和习惯 自我约束自我约束 帮助别人遵帮助别人遵守守 留心他人留心他人 团队贡献团队贡献 关注他人关注他人 集体荣誉集体荣誉时间时间本能阶段本能阶段依赖人的本依赖人的本能能以顺从为目以顺从为目标标主要仰仗安主要仰仗安全管理人员全管理人

41、员管理层参与管理层参与欠缺欠缺3.3、风险预控连续统一体理论、风险预控连续统一体理论图图3-3：积极风险预控条件下的风险曲线：积极风险预控条件下的风险曲线辨识危险辨识危险源执行管源执行管控标准与控标准与措施措施查隐患、查隐患、三违三违事故分事故分析处理析处理第一阶段第一阶段第二阶段第二阶段第三阶段第三阶段图图3-4：风险预控三个阶段：风险预控三个阶段绝对的风险预控绝对的风险预控是风险预控管理的终极目标。是风险预控管理的终极目标。但风险是客观绝对存在的，杜邦十大安全理念但风险是客观绝对存在的，杜邦十大安全理念之一：之一：“工作场所从来都没有绝对的安全，决定工作场所从来都没有绝对的安全，决定伤害事

42、故是否发生的是处于工作场所中员工的行伤害事故是否发生的是处于工作场所中员工的行为。为。”。广义的风险预控广义的风险预控：为了避免事故的发生，所采：为了避免事故的发生，所采取的直接的或间接的，所有取的直接的或间接的，所有消除或消除或降低降低风险的活风险的活动。动。定义中能定义中能“能能直接直接消除消除或或降低降低风险的活动风险的活动”中中的直接消除如：禁止打火机入井，直接降低如：的直接消除如：禁止打火机入井，直接降低如：加大瓦斯抽放之类的活动，而加大瓦斯抽放之类的活动，而“能能间接间接消除消除或或降降低低风险的活动风险的活动”是指加大安全观念的宣贯、加强是指加大安全观念的宣贯、加强安全管理制度的

43、建立等之类的活动。安全管理制度的建立等之类的活动。定义中的定义中的“降低降低风险风险”也是风险预控，比如隐也是风险预控，比如隐患的及时处理能降低隐患导致事故发生的风险、患的及时处理能降低隐患导致事故发生的风险、事故应急处理能降低导致次生事故发生的风险，事故应急处理能降低导致次生事故发生的风险，而不应将风险预控仅仅局限于而不应将风险预控仅仅局限于“消除风险消除风险”。定义中的事故包括终极目标定义中的事故包括终极目标“零事故零事故”之之 前的前的所有事故，因此对当前事故的应急、统计分析处所有事故，因此对当前事故的应急、统计分析处理是为了消除或降低导致次生事故或下一次事故理是为了消除或降低导致次生事

44、故或下一次事故的发生风险，也是风险预控。比如亡羊补牢是为的发生风险，也是风险预控。比如亡羊补牢是为了避免下次发生丢失羊的事故，尽管是事后，但了避免下次发生丢失羊的事故，尽管是事后，但相对于下次丢失羊的事故来说属于事前风险控制相对于下次丢失羊的事故来说属于事前风险控制。风险预控可以从两个角度进行理解：事故单风险预控可以从两个角度进行理解：事故单周期角度和事故多周期角度。周期角度和事故多周期角度。从从事故单周期角度事故单周期角度看，风险预控是指在预想风看，风险预控是指在预想风险状态下在事故发生之前策划风险管控方案，并险状态下在事故发生之前策划风险管控方案，并在生产过程中贯彻执行这些管控方案，以确保

45、和在生产过程中贯彻执行这些管控方案，以确保和杜绝导致事故发生的风险的出现。杜绝导致事故发生的风险的出现。在事故单周期角度下，风险管控方案包括危在事故单周期角度下，风险管控方案包括危险源辨识与控制、隐患预案、应急预案。险源辨识与控制、隐患预案、应急预案。从从事故多周期角度事故多周期角度看，风险预控是指零事故状看，风险预控是指零事故状态前所实施的全部安全管理活动，除了包括事故态前所实施的全部安全管理活动，除了包括事故单周期的危险源辨识与控制、隐患预案、单周期的危险源辨识与控制、隐患预案、应急预案之外，还包括应急预案之外，还包括事故管理事故管理。该概念把零。该概念把零事故作为最终目的，之前的所有安全

46、管理活动都事故作为最终目的，之前的所有安全管理活动都是风险预控的手段和措施，它是一种基于过程的是风险预控的手段和措施，它是一种基于过程的全生命周期预控管理模式。全生命周期预控管理模式。由于生产条件的复杂性和恶劣性，使得由于生产条件的复杂性和恶劣性，使得“零事零事故故”只能是一种理想状态，很难达到，只能是一种理想状态，很难达到，相对的安相对的安全全和和绝对的危险绝对的危险在安全生产系统中相伴而生。在在安全生产系统中相伴而生。在多事故周期下，为了避免下一次事故的发生，由多事故周期下，为了避免下一次事故的发生，由图图2-1、2-2可知，安全管理的关口可依次划分为可知，安全管理的关口可依次划分为危险源

47、、隐患、事故，从管理危险源到管理事故危险源、隐患、事故，从管理危险源到管理事故代表着安全管理的主动性从强到弱，管理关口越代表着安全管理的主动性从强到弱，管理关口越是远离事故，则安全的保证程度就越高。是远离事故，则安全的保证程度就越高。显然，三个关口在安全系统中的位置对应着其显然，三个关口在安全系统中的位置对应着其三个不同状态，三个不同状态，危险源危险源对应的是稳定的安全系统对应的是稳定的安全系统，隐患隐患对应的是失稳的安全系统，对应的是失稳的安全系统，事故事故对应的是对应的是事故状态系统，企业安全程度与其安全管理的关事故状态系统，企业安全程度与其安全管理的关口有着很大关系，其中危险源管理的安全

48、程度最口有着很大关系，其中危险源管理的安全程度最高，安全管理水平也最高，而事故管理的安全程高，安全管理水平也最高，而事故管理的安全程度最低。度最低。由前所述，由前所述，没有绝对的安全，只有绝对的风险没有绝对的安全，只有绝对的风险，即使安全管理工作非常到位，也会有尚未辨识，即使安全管理工作非常到位，也会有尚未辨识到的危险源，也会有部分失控的危险源即隐患，到的危险源，也会有部分失控的危险源即隐患，隐患一旦出现，风险就会随之出现，根据隐患一旦出现，风险就会随之出现，根据“海因海因里希安全法则里希安全法则”，有隐患则必然会导致事故的发，有隐患则必然会导致事故的发生。生。因此，在实际的安全管理工作中，针

49、对危险源因此，在实际的安全管理工作中，针对危险源的预控管理、针对隐患的缺陷管理、针对事故的的预控管理、针对隐患的缺陷管理、针对事故的应急管理和事后管理同时存在。每种管理都会发应急管理和事后管理同时存在。每种管理都会发挥一定的预控作用，消除或降低一定的风险，但挥一定的预控作用，消除或降低一定的风险，但又很难做到消除或降低全部的风险。又很难做到消除或降低全部的风险。因此风险预控水平介于因此风险预控水平介于0到到1之间，之间，0代表最低代表最低水平的、毫不作为的、对风险没有任何消除或降水平的、毫不作为的、对风险没有任何消除或降低作用的安全管理，低作用的安全管理，1代表最高水平的、所有危代表最高水平的

50、、所有危险源都处于受控状态的、没有任何隐患、没有任险源都处于受控状态的、没有任何隐患、没有任何风险、不会发生任何事故的安全管理。何风险、不会发生任何事故的安全管理。风险预控水平越高，则发生事故的可能性就越风险预控水平越高，则发生事故的可能性就越低，系统中存在的风险就越低，风险水平就越低低，系统中存在的风险就越低，风险水平就越低；风险预控水平越低，则发生事故的可能性就越；风险预控水平越低，则发生事故的可能性就越高，系统中存在的风险就越高，风险水平就越高高，系统中存在的风险就越高，风险水平就越高。因此风险预控水平与风险水平是反向的负关系。因此风险预控水平与风险水平是反向的负关系。用用0代表系统没有

51、任何风险，即系统风险受到代表系统没有任何风险，即系统风险受到全面的控制，用全面的控制，用1代表系统风险最大，即系统风代表系统风险最大，即系统风险没有受到任何控制。如图险没有受到任何控制。如图3-4所示，风险预控水所示，风险预控水平与风险水平均是连续的，介于平与风险水平均是连续的，介于0到到1之间，且呈之间，且呈反向的负关系。反向的负关系。图图3-4：风险预控连续统一体：风险预控连续统一体 ：代表隐患的控制水平，包括隐患排查、隐：代表隐患的控制水平，包括隐患排查、隐患整改等，取值患整改等，取值0到到1； ：代表事故应急处理水平，即防止事故扩大：代表事故应急处理水平，即防止事故扩大或导致次生事故发

52、生的处理水平，此处不包括事或导致次生事故发生的处理水平，此处不包括事后管理，仅代表应急管理，取值后管理，仅代表应急管理，取值0到到1。由公式由公式2-1可推：整体的风险预控水平是连续的可推：整体的风险预控水平是连续的，介于，介于0到到1之间。之间。 由风险预控连续统一体理论可知：在一个企业由风险预控连续统一体理论可知：在一个企业中，通常同时存在危险源管理、隐患管理、应急中，通常同时存在危险源管理、隐患管理、应急管理，三者的管理水平决定一个单位的整体风险管理，三者的管理水平决定一个单位的整体风险预控水平和风险水平。需要说明的是，这几种管预控水平和风险水平。需要说明的是，这几种管理模式并不是孤立和

53、割裂的，而是存在有内在联理模式并不是孤立和割裂的，而是存在有内在联系的，即危险源管理的不到位，才会出现隐患，系的，即危险源管理的不到位，才会出现隐患，导致隐患管理，隐患管理不到位，才会诱发事故导致隐患管理，隐患管理不到位，才会诱发事故，导致应急管理。因此本着预控的原则，应尽量，导致应急管理。因此本着预控的原则，应尽量迁移安全关口。迁移安全关口。图图3-5：两极化安全管理论：两极化安全管理论两极化是指危险源的两极化是指危险源的辨识和管控应向极大化辨识和管控应向极大化方向发展，而隐患、不方向发展，而隐患、不安全行为的出现应该极安全行为的出现应该极小化。小化。两极化是衡量一切安两极化是衡量一切安全工

54、作是否有效的根本全工作是否有效的根本依据。依据。辨识危险辨识危险源执行管源执行管控标准与控标准与措施措施查隐患、查隐患、三违三违事故分事故分析处理析处理第一阶段第一阶段第二阶段第二阶段第三阶段第三阶段n 按照按照作业系统作业系统划分：划分：采、掘、机、运、通、地测防治水采、掘、机、运、通、地测防治水n 按照按照风险类型风险类型划分：划分：人、机、环、管人、机、环、管n 按照按照风险等级风险等级划分：划分：低风险、一般风险、中等风险、重大风险、特低风险、一般风险、中等风险、重大风险、特别重大风险别重大风险n 按照按照根源状态根源状态划分：划分：根源危险源、状态危险源、实体危险源根源危险源、状态危

55、险源、实体危险源n 目前煤矿危险源辨识常用的方法可分为两大类：即目前煤矿危险源辨识常用的方法可分为两大类：即直直接经验分析法接经验分析法和和系统安全分析法系统安全分析法。n 直接经验分析法直接经验分析法直接经验分析法就是在大量实践经验基础上，依据直接经验分析法就是在大量实践经验基础上，依据安全技术标准、安全操作规程和工艺技术标准等进安全技术标准、安全操作规程和工艺技术标准等进行分析，对系统中存在的危险源作出定性的描述。行分析，对系统中存在的危险源作出定性的描述。目前实践中常用的直接经验分析法主要包括：工作目前实践中常用的直接经验分析法主要包括：工作任务分析法任务分析法、类比分析、类比分析、直接

56、询问法直接询问法、现场观察法现场观察法、查阅记录法查阅记录法、测试分析、头脑风暴、测试分析、头脑风暴等。等。n 系统安全分析法系统安全分析法为了能够使危险源辨识和风险分析更加系统，危为了能够使危险源辨识和风险分析更加系统，危险、危害事件及其产生的原因识别更加全面，险、危害事件及其产生的原因识别更加全面，需要应用一些科学的系统安全分析方法来帮助需要应用一些科学的系统安全分析方法来帮助分析。常用的方法有：分析。常用的方法有：根源状态方法根源状态方法、预先危、预先危险性分析（险性分析（PHAPHA）、事故树分析（）、事故树分析（FTAFTA）、事件）、事件树分析（树分析（ETAETA）、危险与可操作

57、性分析（）、危险与可操作性分析（HAZOPHAZOP）、故障模式与影响分析（）、故障模式与影响分析（FMEAFMEA）等。）等。危险源辨识整体流程危险源辨识整体流程一定确保先梳理一定确保先梳理“根源危险源根源危险源”，再进行其它辨识方法的展开，再进行其它辨识方法的展开n根源状态方法根源状态方法为了系统地找出系统中的为了系统地找出系统中的危险源危险源，把系统，把系统加以剖析，列出各层次的加以剖析，列出各层次的根源危险源根源危险源，然后然后采用多种方法采用多种方法确定确定其有哪些不安全其有哪些不安全状态状态。 根源状态法根源状态法（是辨识方法，也是归类方法）（是辨识方法，也是归类方法）第一步第一步

58、：按照人、机、环、管辨识根源危险源：按照人、机、环、管辨识根源危险源n 人就是岗位；人就是岗位；n 根源危险源是一个树状结构；根源危险源是一个树状结构；第二步第二步：辨识根源危险源的不安全状体或行为：辨识根源危险源的不安全状体或行为n 机、环、管：不安全状态；机、环、管：不安全状态；n 人：不安全行为、不履职行为；人：不安全行为、不履职行为；参见：参见：Visio demoVisio demo、Excel DemoExcel Demo风险矩阵及风险等级划分表风险矩阵及风险等级划分表事故树分析（事故树分析（Fault Tree Analysis）,缩写为缩写为FTA风险评估风险评估是评估风险大小

59、的过程是评估风险大小的过程,在危险源在危险源辨识也即风险识别的基础上，我们需要确定风辨识也即风险识别的基础上，我们需要确定风险的等级，也就是度量每一个危险源对应的风险的等级，也就是度量每一个危险源对应的风险水平，这个过程也是对危险源进行分级的过险水平，这个过程也是对危险源进行分级的过程。通过分级，煤矿就可以有重点有先后地选程。通过分级，煤矿就可以有重点有先后地选择应对措施，并最终消减风险。择应对措施，并最终消减风险。常用的方法有：常用的方法有：风险矩阵、直接经验法、风险矩阵、直接经验法、LEC方法（方法（L事故事故发生的可能性大小、发生的可能性大小、E人体暴露在该危险环境人体暴露在该危险环境中

60、的频繁程度、中的频繁程度、C一旦事故发生造成的损失后一旦事故发生造成的损失后果）果）管理标准：对标准化领域中需要协调统一的管理标准：对标准化领域中需要协调统一的管理事项所制定的标准。管理事项所制定的标准。安全风险预控管理标准是一个尺度，达到该安全风险预控管理标准是一个尺度，达到该标准就可以控制风险的出现，从而预防事故的发标准就可以控制风险的出现，从而预防事故的发生。生。管理措施是指为解决某一问题所采取的具管理措施是指为解决某一问题所采取的具体办法。体办法。 危险源、风险、管理标准、管理措施的关危险源、风险、管理标准、管理措施的关系：对危险源的管理达到相应的管理标准就可系：对危险源的管理达到相应