陆上采油安全生产标准化

1、石油行业安全生产标准化培训石油行业安全生产标准化培训陆上采油安全生产标准化陆上采油安全生产标准化培训老培训老师：刘玉宏师：刘玉宏企业安全生产标准化培训系列薛岔采油大队安环组12F内容摘要：内容摘要：石油行业安全生产标准化评分办法说明石油行业安全生产标准化评分办法说明安全生产标准化与安全生产标准化与HSEHSE管理体系的关系管理体系的关系企业如何实施安全标准化创建工作企业如何实施安全标准化创建工作为什么要建设安全生产标准化企业为什么要建设安全生产标准化企业陆上采油安全生产标准化实施规范解读陆上采油安全生产标准化实施规范解读12345连接连接（27张）张）连接连接（20张）张）三、HSE管理体系与

2、石油行业安全生产标准化规范的关系F标准要素结构的比较标准要素结构的比较F标准要素之间的关系标准要素之间的关系F相同的管理运行模式相同的管理运行模式34HSEHSE管理体系规范与石油行业安全标准化规范结构的比较管理体系规范与石油行业安全标准化规范结构的比较序号序号Q/SY1002.1-2007Q/SY1002.1-2007规范结构规范结构AQ2037-2012AQ2037-2012规范的结构规范的结构一级要素一级要素二级要素二级要素一级要素一级要素二级要素二级要素1 15.15.1领导责任和承诺领导责任和承诺5.15.1领导责任和承诺领导责任和承诺5.1.15.1.1责任责任5.1.2 5.1.

3、2 承诺承诺5.1.35.1.3安全文化建设安全文化建设2 25.25.2健康安全与环境方针健康安全与环境方针5.2 HSE5.2 HSE方针方针3 35.3 5.3 规划（策划）规划（策划）5.3.15.3.1对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划划5.3 5.3 策划策划5.3.15.3.1危害因素辨识、风险评价和风险控制危害因素辨识、风险评价和风险控制5.3.25.3.2法律法规和其他要求法律法规和其他要求5.3.25.3.2法律法规和其他要求法律法规和其他要求5.3.35.3.3目标和指标目标和指标5.3.35.3.3目标和指标目标和指标5.3.

4、45.3.4管理方案管理方案5.3.45.3.4计划与方案计划与方案4 45.45.4组织结构、资源和文件组织结构、资源和文件5.4.15.4.1组织结构和职责组织结构和职责5.45.4组织结构、资源和文组织结构、资源和文件件5.4.15.4.1组织机构和职责组织机构和职责5.4.2 5.4.2 管理者代表管理者代表5.4.25.4.2管理者代表管理者代表5.4.25.4.2资源资源5.4.3 5.4.3 资源资源5.4.45.4.4能力、培训和意识能力、培训和意识5.4.45.4.4能力和培训能力和培训5.4.55.4.5沟通、参与和协商沟通、参与和协商5.4.5 5.4.5 协商和沟通协商

5、和沟通5.4.6 5.4.6 文件文件5.4.6 5.4.6 文件文件5.4.7 5.4.7 文件控制文件控制5.4.7 5.4.7 文件控制文件控制5 55.5 5.5 实施和运行实施和运行5.5.15.5.1设施完整性设施完整性5.5 5.5 实施和运行实施和运行5.5.15.5.1设施完整性设施完整性5.5.25.5.2承包方和供应方承包方和供应方5.5.25.5.2承包商和供应商管理承包商和供应商管理5.5.3 5.5.3 顾客和产品顾客和产品5.5.35.5.3社区和公共关系社区和公共关系5.5.45.5.4社区和公共关系社区和公共关系5.5.55.5.5作业许可作业许可5.5.45

6、.5.4作业许可作业许可5.5.55.5.5运行控制运行控制5.5.55.5.5运行控制运行控制5.5.65.5.6变更管理变更管理5.5.65.5.6变更管理变更管理5.5.85.5.8应急准备与响应应急准备与响应5.5.75.5.7应急管理应急管理6 65.65.6检查和纠正措施检查和纠正措施5.6.15.6.1绩效测量和监视绩效测量和监视5.65.6检查检查5.6.15.6.1监督检查和业绩考核监督检查和业绩考核5.6.2 5.6.2 合规性评价合规性评价5.6.35.6.3不符合、纠正措施和预防措施不符合、纠正措施和预防措施5.6.25.6.2不符合、纠正措施和预防措施不符合、纠正措施

7、和预防措施5.6.45.6.4事故、事件报告、调查和处理事故、事件报告、调查和处理5.6.35.6.3事故报告、调查和处理事故报告、调查和处理1 1、结构比较、结构比较第 5 页2 2、标准要素之间的关系、标准要素之间的关系5.3.1 5.3.1 危害危害辨识风险评辨识风险评价风险控制价风险控制5.7 5.7 管理评审管理评审5.1 领导和承诺5.6.3 不符合纠正和预防措施5.6.4 事故、事件报告、调查和处理5.3.2 法律法规及要求5.6.5 记录监控5.6.6 5.6.6 内部审核内部审核5.4.1组织结构和职责5.4.2管理者代表5.4.3资源5.4.4培训、意识和能力5.4.5协商

8、和沟通5.4.6/7文件及其控制5.5.1 设施完整性5.5.2 承包方/供应方 5.5.3 顾客和产品 5.5.4 社区和公共关系5.5.5 作业许可5.5.7 变更管理5.2 HSE方针5.6.1 5.6.1 绩效绩效测量与监视测量与监视5.5.6 5.5.6 运行控制运行控制5.5.8 5.5.8 应急准备应急准备和响应和响应5.3.4 5.3.4 管管理方案理方案5.3.3 5.3.3 目目标和指标标和指标以以风风险险管管理理为为主主线线3、管理运行模式螺旋桨模式领导和承诺为领导和承诺为轴心，其它要轴心，其它要素为叶片，领素为叶片，领导不动，轴心导不动，轴心不动，体系就不动，体系就无法

9、正常运转。无法正常运转。评审既为叶评审既为叶片又是壳体，片又是壳体，没有它螺旋没有它螺旋桨就不会发桨就不会发出强劲的推出强劲的推动力。动力。内审为自内审为自检联动系检联动系统，随时统，随时调整体系调整体系良好运行。良好运行。6四、石油行业安全生产标准化评分办法四、石油行业安全生产标准化评分办法国家安监总局于2013年2月27日，以【2013】16号文颁布了石油行业安全生产标准化评分办法1.根据石油行业安全生产标准化导则（AQ2037-2012）和石油行业生产经营单位安全生产标准化实施规范的有关规定，制定本评分办法。2.适用范围适用范围：地球物理勘探、钻井、测录井、井下作业、陆上采油、陆上采气、

10、海上油气生产、管道储运、工程建设施工等8类生产经营单位的安全生产标准化等级评审。3.申请条件：申请条件：F依法取得安全生产许可证；F在评审年度（申请之日起前1年）内未发生人员死亡的生产安全事故；F建立并推行健康安全环境（HSE）管理体系。4.石油行业安全生产标准化系统由7个一级要素、28个二级要素及若干要求组成。7四、石油行业安全生产标准化评分办法四、石油行业安全生产标准化评分办法要 素分 值1.领导责任和承诺302 . 健 康 、 安 全 与 环 境（HSE）方针203.策划1504.组织机构、资源和文件2005.实施和运行4006.检查1507.管理评审50总分1000u本标准化采用千分制

11、千分制，最终标准化得分换算成百分百分制制。换算公式如下：标准化得分（百分制）标标准化得分（百分制）标准化评审得分准化评审得分标准中的标准中的赋分赋分100u式中：标准中的赋分赋分是指生产单位经营范围内的标准要求项的赋分之和（即1000-不参与评审项不参与评审项赋分之和）；u 标准化评审得分是指对应标准中的赋分项评定的得分之和。8四、石油行业安全生产标准化评分办法四、石油行业安全生产标准化评分办法5.本评分办法中累积扣分累积扣分的，均直到该评审内容分数扣完为止，不出现负分不出现负分。6.安全生产标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。标准化等级最终由标准化得分标准化得分和安全绩效安全绩效两个

12、指标共同确定，取其中较低的等级确定最后等级。等级划分标准如下：评定等级标准化得分安全绩效一级90评审年度内未发生人员死亡的生产安全事故二级75三级607.安全生产标准化等级有效期为有效期为3年年。在有效期内发生人员死亡的生产安全事故或具有重大影响的事件，取消其安全标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。连接连接：自评申请表910p中华人民共和国安全生产行业标准AQ 20422012石油行业安全生产标准化 陆上采油实施规范，国家安全生产监督管理总局2012-12-10发布,2013-03-01实施。 p本标准第1 1、2 2、3 3章为推荐章为推荐性性的，其余为强制性其余为强制性的。p本标准是

13、石油行业安全生产标准化系列标准之一。 五、陆上采油实施规范解读五、陆上采油实施规范解读11一、推荐性条款说明一、推荐性条款说明12共共25个，其中：个，其中：GB8个，个，AQ2个，个，SY15个个133 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。3.1 采油单位采油单位 oil extraction unit按照国家法律法规的规定取得安全生产许可证，从事陆上采从事陆上采油油、集输集输等作业的组织。3.2 基层单位基层单位grass-roots unit能够独立完成独立完成采油、集输等作业的基层组织。144 4 一般规定一般规定4.1 按照国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见

14、和AQ2037的要求，不断提高安全管理水平和安全保障能力，在实施在实施HSE HSE 管理管理体系的基础上体系的基础上，开展安全生产标准化建设开展安全生产标准化建设。4.2采油单位安全生产标准化等级分为一级、二级、三级。标准化得分实行百分得分实行百分制制。总得分大于或等于90 分的单位为安全生产标准化一级；总得分大于或总得分大于或等于等于75 75 分且小于分且小于90 90 分分的单位为安全生产标准化二级二级；总得分大于或等于60 分且小于75 分的单位为安全生产标准化三级。4.3 对采油单位进行安全生产标准化评审，应按下式计算: 标准化得分标准化工作评定得分标准化得分标准化工作评定得分标准

15、中的赋分标准中的赋分100100式中：式中：标准中的赋分，是指评定标准要求项的赋分之和； 标准得分，是指对应标准中的赋分项的评定得分之和。4.4 安全生产标准化评审周期评审周期与安全生产许可证换发证周期安全生产许可证换发证周期相一致。安全生产标准化等级有效期为3 3年年。二、强制性条款说明二、强制性条款说明15三、核心要素解读16一 级 要 素二级要素分 值5.1 领导责任和承诺3个305.2 健康、安全与环境（HSE）方针0205.3 策划4个1505.4 组织机构、资源和文件7个2005.5 实施和运行7个4005.6 检查5个1505.7 管理评审2个50合 计28个1000要要 素素

16、分分 值值 明明 细细 表表三、核心要素解读5 5 核心要求核心要求5.1 5.1 领导和承诺领导和承诺5.1.1 5.1.1 责任责任采油单位主要负责人的安全责任，主要包括：采油单位主要负责人的安全责任，主要包括：建立、健全建立、健全本单位的安全生产本单位的安全生产责任制责任制；组织制定组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；本单位安全生产规章制度和操作规程；保障保障本单位本单位安全生产投入安全生产投入的有效实施；的有效实施；督促、检查督促、检查本单位的安全生产工作，及时本单位的安全生产工作，及时消除消除生产安全事故隐患；生产安全事故隐患；组织制定组织制定并实施本单位的应急预案；并实施本单

17、位的应急预案；及时、如实及时、如实报告报告生产安全事故。生产安全事故。连接：连接：责任制、规程责任制、规程1718二级要素三级要素分值符合性判断5.1.15.1.1责任责任（15分）1.建立建立、健全健全本单位的安全生产责任制3领导领导、部门部门和基层岗位岗位建立、健全安全生产责任制2.组织制定组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程3是否是否制定制定覆盖覆盖企业企业所有生所有生产经营活动产经营活动的的安全生产规章制度和操作规程3.保障保障本单位安全生产投入的有有效实施效实施2评定期内评定期内安全生产费用提提取取及使用明细明细4.督促督促、检查检查本单位的安全生产工作，及时消除安全生产事故隐患

18、3检查检查隐患治理及控制措施相关资料相关资料5.组织制定组织制定并实施本单位的应急预案2制定符合专业实际符合专业实际的应急预案6.及时及时、如实如实报告生产安全事故2生产安全事故报告记录记录5.1 5.1 领导责任和承诺领导责任和承诺（3030分分）案例案例19二级要素三级要素分值符合性判断5.1.25.1.2承诺承诺（10分）主要负责人应有明确的、公开的HSE承诺10利用文件文件、广播广播、电视电视或网络网络等形式公开承诺承诺应包括遵守国家国家和所在地所在地法律法规及相关规定相关规定承诺应包括包括尊重所在地风俗习惯风俗习惯承诺中应包括人力包括人力、物力物力、财力财力资源的内容承诺中应包括持续

19、改进包括持续改进HSE体系的内容5.1.35.1.3安全文安全文化建设化建设（5分）采油单位应开展安安全文化建设全文化建设5安全生产月安全生产月活动记录或影像资料11.9消防日消防日活动记录或影像资料其它活动记录活动记录或影像资料5.1 5.1 领导责任和承诺领导责任和承诺（3030分分）案例比较案例比较：1案例比较案例比较：25.2 HSE5.2 HSE方针方针（20分）20二级要素三级要素分值符合性判断/应结合本单位生产实际，制定符合法律法规要求的HSE方针，并传达到单传达到单位员工位员工。5内容符合符合国家法律法规和有关要求5内容与本单位生产实际相适应相适应10传达传达到单位全体员工二级

20、二级要素要素三级要素三级要素分值分值符合性判断符合性判断危害危害因素因素辨识、辨识、风险风险评价评价和风和风险控险控制制(70(70分分组织组织开展开展危害危害因素因素辨识辨识、风险评估和风险控制。依据法律法规和标准规范依据法律法规和标准规范要求对生产过程中的要求对生产过程中的活动活动、场所环境场所环境、设备设施设备设施、介介质质、工艺方法工艺方法、管理管理等方等方面开展危害因素辨识活动面开展危害因素辨识活动1010基层单位有危害因素辨识的基层单位有危害因素辨识的实施要求实施要求；按要求开展危害因素辨识活按要求开展危害因素辨识活动，并有动，并有记录记录对对识别识别出的危害因素，出的危害因素，组

21、组织织风险评估，风险评估，确定确定不可接不可接受的风险并进行分级受的风险并进行分级管理管理1010有风险评价有风险评价实施要求实施要求；按要求对辨识出的危害因素按要求对辨识出的危害因素进行了风险评价，确定了进行了风险评价，确定了风风险等级险等级；按要求实施了风险按要求实施了风险分级管理分级管理对不可接受的风险对不可接受的风险制定制定并并采取采取控制措施控制措施2020有有不可接受风险的不可接受风险的控制措施控制措施21作业活动清单、设备、设施清单作业活动清单、设备、设施清单风险评价记录风险评价记录风险评价报告风险评价报告各级机构组织开展风险评价的有关文件各级机构组织开展风险评价的有关文件风险评

22、价有关会议记录或纪要风险评价有关会议记录或纪要5.3 策划(150分)22二级二级要素要素三级要素三级要素分值分值符合性判断符合性判断5.3.1危害危害因素因素辨识、辨识、风险风险评价评价和风和风险控险控制制(70(70分分按照国家相关规定的要求，按照国家相关规定的要求，进行进行安安全生产事故隐患全生产事故隐患排查排查，对排查出的，对排查出的安全生产事故隐患安全生产事故隐患登记登记建档建档10有隐患管理有隐患管理制度制度和隐患排查和隐患排查记录记录；对不能立即整改的隐患进行对不能立即整改的隐患进行登记建登记建档档，并采取相应的安全，并采取相应的安全控制措施控制措施根据风险识别与评价的结果，根据

23、风险识别与评价的结果，确定确定本单位的本单位的关键装置关键装置和和要害部位要害部位，并，并建立建立领导干部安全联系领导干部安全联系制度制度10对关键装置和要害部位对关键装置和要害部位建立建立领导干领导干部部安全联系制度安全联系制度；有有安全联系人的定期安全联系人的定期联系记录联系记录依据依据重大危险源管理制度，对危险重大危险源管理制度，对危险设施或场所进行重大危险源辨识与设施或场所进行重大危险源辨识与安全评估，安全评估，制定制定重大危险源安全监重大危险源安全监控措施，对确认的重大危险源控措施，对确认的重大危险源及时及时登记登记建档，并按规定建档，并按规定备案备案10有有关重大危险源的安全管理关

24、重大危险源的安全管理制度制度；有有对重大危险源现状进行对重大危险源现状进行评估的资评估的资料料；有有重大危险源安全重大危险源安全监控措施监控措施；有有重大危险源的建档重大危险源的建档备案资料备案资料5.3 策划(150分)5.3 策划(150分)23二级要素三级要素分值符合性判断5.3.2法律法法律法规和其规和其他要求他要求（30分）应对应对适用适用陆上采油、集输活动的HSE法律法规、标准规范进行识别识别、获取获取，并及时应用应用到实际工作中。30是否建立法律法规和其是否建立法律法规和其他要求管理程序他要求管理程序查验查验法规识别清单,确认确认是否对现行的HSE法律法规、标准规范进行识别查证查

25、证定期更新更新并公布的相关资料应识别的应识别的法律法规、标准规范至少包括：锅炉压力容器等特种设备管理，采油、集输管理，防火防爆管理，交通管理，危险化学品管理。应列出应列出所采用的法律法规、标准规范目录目录，并定期更新定期更新与公布公布。2424二级要素三级要素分值符合性判断5.3.3目标与目标与指标指标（20分）应根据本单位安全生产的实际，明确明确人身伤亡人身伤亡、火灾爆火灾爆炸炸、管道泄漏管道泄漏、管道凝堵管道凝堵等HSE目标目标10查验查验HSE目标，确认确认是否明确了人身伤亡、火灾爆炸、管道泄漏、管道凝堵等相关内容应制定制定年度HSE指标指标，层层签签订订HSE责任书10检查检查是否制定

26、HSE指标、签订HSE责任书责任书5.3.4计划和计划和方案方案（30分）应制定年度HSE工作计划或工作要点6制定年度指标指标并量化分解9制定重点工作计划工作计划和安排应制订隐患治理方案，纳入隐患治理计划；落实隐患整改措施5是否制定隐患治理计划隐患治理计划10是否落实隐患治理方案隐患治理方案5.3 策划(150分)5.4 5.4 组织机构、资源和文件组织机构、资源和文件(200分)25二级二级要素要素三级要素三级要素分值分值符合性判断符合性判断5.4.1组织机组织机构和职构和职责责(20分)成立成立HSE委员会，下属单位成委员会，下属单位成立立HSE领导小组领导小组7有有HSE委员会和下属单位

27、HSE小组成立或调整的文件文件设置设置HSE管理部门，并健全管理部门，并健全HSE管理网络管理网络8有HSE主管部门主管部门和岗位设置岗位设置文件有HSE管理网络图或职能分配表职能分配表制定制定HSE责任制，明确各级领责任制，明确各级领导、职能部门和岗位的导、职能部门和岗位的HSE职职责责5HSE职责全面覆盖全面覆盖各级领导、部门和岗位员工5.4.2管理管理者代表者代表(10分)最高管理者应在管理层中任最高管理者应在管理层中任命一名成员作为命一名成员作为HSE管理者代管理者代表表3有有任命书或授权文件文件管理者代表应取得安全资格管理者代表应取得安全资格证书证书3有培训记录记录和安全资格证书资格

28、证书管理者代表全面负责管理者代表全面负责HSE管理管理体系的建立与实施，及时向体系的建立与实施，及时向HSE委员会报告委员会报告HSE体系的运体系的运行情况行情况4有有HSE体系运行情况报告报告如：内审内审计划/报告、安全生产工作报告，安全标准化安全标准化实施计划/方案等二级二级要素要素三级要素三级要素分值分值符合性判断符合性判断5.4.3资源资源(45分)人力人力配备专职HSE监督管理人员5查查人事管理档案档案、人事调动单或机构设置、人事调动调动文件文件基层队设专(兼)职HSE监管人员5物力物力根据各工种和作业环境，配备相应的个体防护用品、用具，如安全帽、安全带、防静电服、护目镜、耳塞等5防

29、护用品用具配置符合有关规定；有发放记录和日常使用检查记录配备必需的安全设备设施及其附件，如安全阀、接地装置、防雷装置等5有有安全设备设施及其附件台账有有相应的鉴定检验记录按应急要求配备必要的应急物资，并完整有效完整有效，如应急灯、消防器材、急救包、防毒面具等5有有应急物资及应急物资台帐台帐有有日常检查维护日常检查维护记录记录HSE监督人员配备必要的气体浓度检测设备，如可燃气体、氧气、硫化氢和一氧化碳等气体检测仪5有有配备检测设备的配备检测设备的台账台账有有定期维护定期维护检验报告检验报告投入投入按国家规定提取安全生产费用，建立费用台账专款专用15有安全投入管理制度有投资计划或专项费用计划；有费

30、用结算凭证或记录265.4 5.4 组织机构、资源和文件组织机构、资源和文件(200分)二级二级要素要素三级要素三级要素分值分值符合性判断符合性判断5.4.45.4.4能力、能力、培训培训和意和意识识(65分)能力能力确认员工能力符合岗位要求岗位要求：有与岗位相适应的教育培训经历；需持证上岗应取得相应资格；身体健康，没有职业禁忌症10相关岗位人员培训记录记录；相应资格证书资格证书；上岗前健康体检报告体检报告或证明对岗位员工进行风险告知。员工应具有识别岗位风险的能力和应急反应能力10提供相关告知资料告知资料和证据抽查抽查员工岗位风险意识和能力培训培训落实安全培训管理制度，结合实际情况制定年度培训

31、计划10提供提供制度、计划、培训记录；现场抽查抽查员工遵章守纪情况转岗、离岗1年年以上重新上岗，应进行安全教育培训，合格后方可上岗10提供提供相关培训相关培训记录记录新人员上岗前必须经过“三级教育三级教育”10提供提供三级教育培训三级教育培训记录记录主要负责人和安管人员应接受安监部门组织的安全培训，取得资格证书5抽查抽查相关培训记录记录提供提供安全资格证书证书特种作业人员应参加有相应资质的培训机构的培训，取得资格证5抽查抽查相关培训记录记录提供提供特种作业人员证书证书可能接触到H2S等有毒有害气体的人员，应参加H2S防护等专项安全培训5提供提供相关培训记录记录275.4 5.4 组织机构、资源

32、和文件组织机构、资源和文件(200分)二级要二级要素素三级要素三级要素分值分值符合性判断符合性判断5.4.5沟通、沟通、参与和参与和协商协商(20分)沟通沟通的渠的渠道道利用会议、文件（纸质文本或网络办公系统）、电话、传真、视频等方式，及时传达HSE知识、规定、指令等文件5抽查抽查相关资料资料、记录记录抽查抽查员工的HSE知识领导干部应按照业务范围，到下属单位进行检查沟通4有有文件规定有有检查沟通记录记录职能部门应通过安全生产检查等方式进行HSE信息沟通与交流3有有文件规定有有相关职能部门检查检查记录记录与属地政府监管部门进行沟通、联络3有有沟通、联络方式联络方式有有沟通联络的相关记录记录参与

33、参与和协和协商商鼓励员工参与和协商HSE事务，并保存参与活动的记录。主要参与形式有：员工合理化建议合理化建议、职代会HSE提提案案、参加事故隐患排查事故隐患排查、报告报告事故隐患，举报举报违章行为等5有有员工参与活动资料记录记录活动不限于合理化建议、职代会HSE提案、事故隐患排查、举报违章行为等记录和资料查工会相关工作记录工会相关工作记录285.4 5.4 组织机构、资源和文件组织机构、资源和文件(200分)二级二级要素要素三级要素三级要素分值分值符合性判断符合性判断5.4.6 文件文件 (30分分)应编制符合SY/T6276-2010石油天然气工业 健康、安全与环境管理体系要求的管理手册及相

34、应支持性文件等HSE管理体系文件6管理体系文件符合SY/T6276及生产要求生产要求8建立建立安全生产责任制、安全生产考核、隐患治理、安全教育培训、文件管理、个体劳动防护用品、设备设施、特种作业、承包商、应急、记录控制、事故等管理制度或程序8建立建立动火作业、受限空间作业、临时用电、动土作业、高处作业等作业许可管理文件8建立建立采油、集输、锅炉和压力容器等作业指导书或操作规程等5.4.7文件文件控制控制(10分)按文件管理制度，对HSE管理体系文件的编制编制、评审评审、批准批准、发放发放、修修订订、销毁销毁等进行管理4查查文件控制管理内容是否符合标准规定3查查体系文件清单和发放记录3查查现场文

35、件是否为现行有效版本295.4 5.4 组织机构、资源和文件组织机构、资源和文件(200分)链接：链接：文件结构文件结构5.5 5.5 实施和运行实施和运行(400分)30二级二级要素要素三级要素三级要素分值分值符合性判断符合性判断5.5.1设施设施完整完整性性(55分)新改扩建项目执行 “三同时三同时”制度，安全预评价、安全设施设计审查和竣工验收符合法律法规和标准规范的要求5 5查查新改扩建项目安全预评价、安全专篇、初步设计、竣工验收相关资料落实关键设备关键设备设施运行、操作和维护管理制度，对设备设施登记建档建档5 5有有设备档案，现场现场实物与档案相符实物与档案相符特种设备应按法规要求登记

36、注册，档案齐全，并进行定期检验5 5有有特种设备档案档案；有有特种设备注册注册、检验检验等资料应对设备设施投用前进行检查和确认5 5有有入场验收单验收单和投用前检查（验收）等资料资料站场选址，井、站与周边设施设备的距离、站内设施、设备的平面布置平面布置及其之间的距离距离、配套消防消防设施等应符合GB50183的要求5 5有有站场平面布置、消防设施配置图配置图安全距离和消防配置符合安全要求易燃易爆场所防爆电气选型符合GB50058的要求；可燃气体报警装置符合SY6503的要求5 5现场查看现场查看电气防爆和报警装置的选型和安装是否符合安全要求甲、乙、丙类厂房、进出厂房的管道以及电缆的金属外壳，金

37、属容器、塔、汽车槽车、铁路槽车、生产装置等，防雷接地应符合GB50183、GB15599等标准要求5 5现场查看现场查看设防雷、防静电接地抽查抽查定期检验资料GB15599-2009石油与石油设施雷电安全规范石油与石油设施雷电安全规范 GB50183-2004石油天然气工程设计防火规范石油天然气工程设计防火规范31二级二级要素要素三级要素三级要素分值分值符合性判断符合性判断5.5.1设施设施完整完整性性(55分)采油、集输用容器、管道和装卸设施、人采油、集输用容器、管道和装卸设施、人体防静电装置体防静电装置的设置符合SY5984的要求5现场检查现场检查容器、管道和装卸设施、等防静电装置是否符合

38、安全要求符合安全要求具备电力供应条件的站场加热炉，应配备熄火时自动切断燃料供给的熄火保护控制系统，符合SY0031的要求5现场检查现场检查加热炉防护设施是否符符合安全要求合安全要求抽油机抽油机应安装刹车装置，并保持灵活好用；需安装抽油机曲柄防护栏防护栏的，应符合SY/T6518的要求；钢直梯、钢斜梯、钢平台的防护栏应符合GB 4053.1、GB 4053.2和GB 4053.3要求；其它设施、设备防护装置的安装应符合GB/T8196的要求5现场检查现场检查刹车装置是否灵活好用；曲柄防护栏，钢直梯、钢斜梯、钢平台的防护栏是否符合安全要求按规定对设备设施的报废和处理进行管理。对报废和处理后有风险的

39、，应采取风险控制措施。放射源、车辆、锅炉等报废处理应按法规要求处置5有有设备设施报废处理管理制度；有有符合法规要求的放射源、车辆、锅炉等报废处理手续或资料连接：防雷防静电案例连接：梯台和护栏案例315.5 5.5 实施和运行实施和运行(400分)二级要二级要素素三级要素三级要素分值分值符合性判断符合性判断5.5.2承包商承包商和供应和供应商管理商管理(25分)对承包商和供应商按规定实施准入准入管理5有有承包商、供应商管理要求，有有合格合格承包商、供应商评审资料评审资料或名录与承包商和供应商签订签订HSE合同或协议，也可在合同或协议中包含包含安全生产方面的内容5有有与合格承包商和供应商签订HSE

40、合同(协议)，或在合同(协议)中有HSE方面的内容对承包商的安全生产进行监督监督和检查检查5有有监督和检查的记录记录承包商生产作业过程中的应急工作应急工作应纳入采油单位应急管理，实行联动机制联动机制5应急预案有有相关方联动要求采油单位应对承包商和供应商进行HSE绩效评估评估，实施动态管理动态管理5有有进行HSE绩效评估的相关资料5.5.3社区和社区和公共关公共关系系 (15分)采油单位应识别识别其生产活动对周边相关方构成的潜在风险，并向相关方告知告知，建立联系联系5有有危险危害通知单(书)；对周边有HSE影响的生产设施有警示标有警示标识识或危险提示危险提示；按设计要求埋设管道标志桩埋设管道标志

41、桩；有有与相关方的联系方式采油单位应了解了解周边相关方活动对其生产活动可能带来的风险风险，与相关方协商，共同采取共同采取相应的防范措施5有有防范周边相关方活动给生产活动带来风险的措施措施和应急措施应急措施325.5 5.5 实施和运行实施和运行(400分)二级二级要素要素三级要素三级要素分值分值符合性判断符合性判断5.5.4作业作业许可许可(60分)对动火作业、受限空间作业、临时用电、动土作业、高处作业等危险作业实施作实施作业许可管理业许可管理。作业许可应包括申请申请、审核审核、批准批准、实实施施、关闭关闭管理流程，应对作业风险进行识别、分析，制定控制措施并落实到作业现场10有有作业许可管理制

42、度，明确管理流程，包括申请、审核、批准、实施、关闭等；有有作业风险识别识别、分析分析，制定控制措施的资料；现场见证现场见证控制效果作业许可票作业许可票的填写应符合规定要求，作业许可票证保存期限至少一年5查证查证是否按规定填写作业许可票查看查看作业许可票保存期限动火作动火作业、受业、受限空间限空间作业作业要要求有专求有专人监护人监护动火作业应进行可燃气体浓度检测；凡是有可能存在缺氧、富氧、有毒有害气体、可燃气体、粉尘等存在的受限空间作业，应进行气体浓度检测5有有作业许可票及气体浓度检测记录。监护人在动火作业和进入受限空间作业前30min内进行气体浓度检测，每超过30min检测1次；记录检测时间和

43、结果，记录附在作业许可票上一并保存5有有作业许可票及气体浓度检测记录335.5 5.5 实施和运行实施和运行(400分)二级二级要素要素三级要素三级要素分值分值符合性判断符合性判断5.5.4作业作业许可许可(60分)临时用电临时用电线路应设置具有短路、过载保护功能的保护开关，安装漏电保护器10有有临时用电管理制度或规定现场查证现场查证执行情况动土作业动土作业前应对地下情况进行调查，明确风险，制定风险防范和削减措施，向施工作业人员进行安全交底。应根据土质的类别设置斜坡和台阶、支撑和挡板等保护措施，防止挖掘作业面发生坍塌10有有动土作业管理规定有有风险分析，地下情况调查，制定风险防范和削减措施，向

44、施工作业人员进行安全交底的记录资料；现场查验现场查验动土作业现场高处作业高处作业前应进行风险分析，落实风险防范和削减措施，向施工作业人员进行安全交底。作业前应对安全防护设施进行检查。在雷电、暴雨、大雾或风力6级以上(含6级)的气候条件下不应进行露天高处作业10有有高处作业管理规定；有有风险分析，安全交底的记录资料；有有作业前对安全防护设施进行检查的记录；345.5 5.5 实施和运行实施和运行(400分)二级二级要素要素三级要素三级要素分值分值符合性判断符合性判断5.5.5运行运行控制控制(155分)落实落实管理制度和操作规程，使使生产活动中的风险得到得到有效控制员工履行岗位职责，掌握岗位工艺

45、流程、操作规程、风险控制措施及应急措施1010掌握本岗位工艺流程、操作规程、风险识别、风险控制措施和应急措施。 对设备实施定期维护保养，使其处于完好状态5 5有设备维修保养记录保养记录配备消防设施和消防器材，定期检查，状态完好符合SY/T5225的要求5 5有消防设施和消防器材配备台账及其检查记录检查记录在危险作业场所设置明显的安全警示标志5 5危险作业场所设置安全警示标志，符合SY6355的要求提供符合职业健康要求的工作环境和条件，建立健康档案，按法规要求进行职业危害申报，采用有效方式进行职业危害告知和警示。有害作业场所划分及监测应符合SY/T 6284的要求5 5有职业健康档案档案、有害作

46、业场所检测报告检测报告、作业场所职业危害申报申报表和申报回执有职业危害公告栏公告栏和警示标警示标识识开展交通安全教育培训，对车辆状况进行检查和保养，落实车辆管理制度5 5对驾驶员安全教育记录安全教育记录，车辆检查和保养记录保养记录，“三交三交一收一收”相关记录355.5 5.5 实施和运行实施和运行(400分)二级二级要素要素三级要素三级要素分值分值符合性判断符合性判断5.5.5运行运行控制控制(155分)井场井场及计量间计量间安全管理应符合石油天然石油天然气 安 全 规 程气 安 全 规 程 AQ2012-2007的要求的要求20现场查看现场查看： 场地平整，无积水、无油污、无杂草； 井口、

47、管线不漏油、不漏气，配电装置不漏电； 抽油机刹车装置、螺杆泵防反转装置完好； 需要放空时，放空管线应接入防渗池或回收池； 气举井、注气井、压(注)气站、配气站之间的管线及注蒸汽井口管线应安装单流阀单流阀； 注气地面管线要进行锚定锚定；计量间管线应标明介介质走向质走向； 安全附件齐全完好，并定期检验中转站中转站、联合站联合站安全管理应符合SSY/T5920-2007原原油及轻烃站（库）运油及轻烃站（库）运行管理规范行管理规范SY6320-2008陆上陆上油气田油气集输安全油气田油气集输安全规程规程和和AQ2012的要求20有有落实门禁制度，外来人员安全教育、登记的记录；有有岗位员工按时巡回检查记

48、录；有有可燃气体报警仪、压力表、安全阀等安全附件定期检查保养记录；有有防雷防静电检测记录；现场检查设备设施状况：现场检查设备设施状况：365.5 5.5 实施和运行实施和运行(400分)二级二级要素要素三级要素三级要素分值分值符合性判断符合性判断5.5.5运行运行控制控制(155分)中转站中转站、联合站联合站（续）（续）20 进站穿防静电防护服，防爆区电气符合防爆要求；设备管道压力、温度、液位控制在规定范围内； 生产和生活区设明显分界线和标志；生产区安装可燃气体检测报警仪； 原油脱水的电脱水器高压部分应有围栅围栅，安全门有锁，并有电气连锁自动断电装置； 油水界面自动控制设施及安全附件应完好可靠

49、； 原油稳定装置不应超温、超压运行； 压缩机有可靠的启动及事故停车联锁装置和防静电接地装置； 压缩机间应有强制通风设施； 污油污水处理系统的污油罐应有高、低液位自动报警装置；加药间应设置强制通风设施； 含油污水处理浮选机有可靠接地，浮选机外露旋转部位有防护罩。375.5 5.5 实施和运行实施和运行(400分)二级二级要素要素三级要素三级要素分值分值符合性判断符合性判断5.5.5运行运行控制控制(155分)集输管线集输管线的安全管理应符合： SY/T5737原油原油管道输送安全规管道输送安全规程程 GB50350油气集油气集输设计规范输设计规范 AQ2012-2007石石油天然气安全规油天然气

50、安全规程程的要求的要求10现场验证现场验证： 输油工艺的运行参数应控制在规定的范围之内； 发生着火、爆炸、跑油等紧急情况，应按应急预案采取措施（查应急预案及演查应急预案及演练记录练记录）； 输油管道的泄压阀、减压阀等各类安全保护设施应保持完好（查检验记录查检验记录）； 站内停运的管道和阀门，应防止憋压、冻凝； 输油泵操作应执行操作规程，启停泵宜有专人监护；检修泵和运行泵宜采取安全隔离措施（询问，检记录询问，检记录）385.5 5.5 实施和运行实施和运行(400分)二级二级要素要素三级要素三级要素分值分值符合性判断符合性判断5.5.5运行运行控制控制(155分)原油站原油站(库库)的安全管理应

51、符合：lS Y/ T 5 7 3 7原油管道原油管道输送安全规输送安全规程程lS Y/ T 5 9 2 0原油及轻原油及轻烃站烃站(库库)运运行管理规范行管理规范lSY6320陆陆上油气田油上油气田油气集输安全气集输安全规程规程lG B 5 0 3 5 0油气集输油气集输设计规范设计规范的要求的要求2020门禁制度门禁制度，外来人员进站安全教育安全教育和登记登记记录，穿防静电防护服；生产和办公区有明显分界线和标志，生产区设禁止、警告、指令、指示等安全标志；无临时线和简易建筑；站库避雷完好，定期检测；罐区清洁，防火堤完好，无油污和易燃物。消防道路与堤之间无障碍物；易燃易爆场所采用防爆型照明、工具

52、和电气设备；气体检测报警装置定期检验，完好；罐体清洁，罐顶无油污和杂物。储罐保温防腐完好无破损；储罐附件完好，定期检查、维护；储油罐液位控制在安全值范围内；各类管线无渗漏，管沟无油污和污水；管线显要处有管线名称和介质流向；管网防腐保温完好；原油工艺管线上的泄压装置定期校验；铁路栈桥接送槽车的机车必须带隔离车，并应停在“禁火区”以外，不在装卸车时接送槽车；进入站库的车辆必须戴排气防火帽395.5 5.5 实施和运行实施和运行(400分)二级二级要素要素三级要素三级要素分值分值符合性判断符合性判断5.5.5运行运行控制控制(155分)注水站注水站安全管理应符合AQ2012-2007石油天然气安全石

53、油天然气安全规程规程的要求的要求1010现场查证：现场查证： 注水设备上的安全防护装置完好并定期检验，设备的使用和管理应定人、定责； 注水站注水泵出口弯头应定期测厚；法兰、阀门等连接要牢固，发现刺、渗、漏应及时停泵处理，不应超压注水注汽站注汽站的安全管理应符合SY 6354稠稠油注气热力开采安油注气热力开采安全技术规程全技术规程的要求1010现场查证：现场查证： 油田专用湿蒸汽发生器应定期检验； 湿蒸汽发生器的启动、运行、停炉等安全操作应执行操作规程； 地面注汽管道的连接件应满足注汽生产的需要，注气站的容器、管线、闸门、丝堵、压力表接头无渗漏，各种电气不漏电，防爆电器密封良好； 岗位员工应按时

54、进行巡回检查，确保压力、温度、液位控制在规定范围内，填写检查记录405.5 5.5 实施和运行实施和运行(400分)二级二级要素要素三级要素三级要素分值分值符合性判断符合性判断5.5.5运行运行控制控制(155分)注二氧化注二氧化碳站碳站安全安全管理应符管理应符合：合：SY/T6565油水井油水井注二氧化注二氧化碳安全技碳安全技术要求术要求要求要求10现场查证：现场查证：增压泵、注入泵阀门、进出口接头完好，安全阀、计量仪表、限压保护和其它指示、报警、控制装置有效，机械运转部位防护装置和其它防护设施齐全；二氧化碳液罐应无泄漏，进出口阀门、接头、容量表、压力表、温度计、安全阀完好；地面流程连接应使

55、用专用高压管线、阀门、弯头、活接头及其它配件；井口阀门至单流阀之间应加装与注入泵额定工作压力相匹配的泄压阀门；地面流程每间隔应用地锚锚定1次；注入泵出口至井口管线应采用高压硬质管线连接；地面流程承压时，未经批准任何人员不得进入高压危险区；注二氧化碳前应对增压泵、注入泵试车，对地面流程、井口装置试压；在试车和试压达到要求后再按设计进行试注；注二氧化碳作业应采取防冻措施，处理和拆卸已通入二氧化碳的地面流程、井口装置和其它设备设施应使用防寒手套，不得徒手触摸415.5 5.5 实施和运行实施和运行(400分)二级二级要素要素三级要素三级要素分值分值符合性判断符合性判断5.5.5运行运行控制控制(15

56、5分)聚合物配制聚合物配制站和注注入站入站等注聚合物安全 管 理 应 符 合SY6360油田注聚油田注聚合物开发安全规程合物开发安全规程的要求10现场验证：现场验证：聚合物配制站和注入站应严禁烟火，对外来人员进站应进行入站安全教育，执行门禁制度；聚合物配制站和注入站电气设备应接地良好；聚合物配水间高压设备应齐全完好，配水间阀组应设置醒目安全标识；注聚泵的皮带轮防护罩应安装牢固，各联接部位应无松动；注聚泵不应带压启动，定期检查流量、压力是否在规定的范围内，发现异常情况应立即停泵检查油田变电站油田变电站(所)安全管理要求应符合SY6353油气田变油气田变电站电站(所所)安全管理安全管理规程规程的要

57、求10现场验证：现场验证：电气工作人员应具备电气知识和业务技能，熟悉电气相关规程，持证上岗；建立设备技术档案，有相关安全规程和技术规程；作业所用绝缘工(器)具等级与设备工作电压相匹配，放置合理，按规定检验；电气倒闸操作、检修作业、电气事故处理应执行相应规程；变电站(所)通信设施可靠，有不少于两种两种手段。讲标准案例讲标准案例425.5 5.5 实施和运行实施和运行(400分)二级二级要素要素三级要素三级要素分值分值符合性判断符合性判断5.5.5运行运行控制控制(155分)变更变更管理管理确定变更管理流程12有有相关变更管理要求，不限于不限于对人员人员、设备设备、工艺工艺方面的管理内容对变更可能

58、带来的有害影响及风险进行分析，并采取控制措施10有有针对有风险的变更，制定风险控制措施保存变更实施的相关记录8按制度按制度或程序规定保存变更实施记录日企案例日企案例435.5 5.5 实施和运行实施和运行(400分)二级二级要素要素三级要素三级要素分值分值符合性判断符合性判断5.5.7应急应急管理管理(60分)应急应急机构机构应设置应急管理组织，负责应急管理工作具备应急抢险能力，5设置应急管理机构管理机构、明确分工职分工职责责，确定救援、抢修队伍队伍，建立沟通联系方式联系方式应急应急预案预案制定符合本单位实际的应急预案，应急预案可包括火灾爆炸火灾爆炸，中毒中毒，人身伤人身伤害害，泄漏泄漏，地震地震、泥石流泥石流、恶劣天气恶劣天气等自然灾害自然灾害等内容的应急预案10有符合生产实际有符合生产实际的应急预案；有有按规定办理备案备案的手续手续组织应急预案的培训和演练，做好记录10有有培训和演练方面的要求或计划计划；有有应急培训记录培训记录和演练记录演练记录对应急预案的符合性、适宜性进行评估，必要时对预案进行修订5有有定期对应急预案的符合性、适宜性进行评估评估，根据评估结果，对预案进行修订修订的记录的记录连接：消防演练案例分析445.5 5.5 实施和运行实施和运行(400分)二