国际贸易理论与政策

1、第九章第九章 非关税壁垒非关税壁垒本章要点：本章要点：p掌握非关税壁垒的含义及主要特点p掌握进口配额的含义、分类及其经济效应p掌握技术性贸易壁垒的概念、具体措施p了解非关税壁垒的分类p了解其他非关税壁垒、WTO与非关税壁垒相关的协议主要内容：主要内容：p第一节 非关税壁垒的定义与分类p第二节 进口配额p第三节 技术性贸易壁垒p第四节 其他非关税壁垒一、非关税壁垒的定义一、非关税壁垒的定义 u 非关税壁垒(Non-Tariff Barriers,NTBs),也被称为非关税措施（Non-Tariff Measures, NTMs)，指除进口关税之外的任何减少或限制进口的政府政策手段与措施。u 非关

2、税措施可以分为直接的和间接的两种: 直接的是指进口国对进口商品的品种、数量或金额加以限制，或强迫出口国直接限制商品的出口。 间接的是指进口国对进口商品规定各种严格的管理办法，起到限制进口的效果。 第一节第一节 非关税壁垒的定义与分类非关税壁垒的定义与分类p目前在WTO规则体系下，使用较多的非关税壁垒主要包括进口配额、自愿出口限制、技术性贸易壁垒、反倾销、反补贴以及保障措施等。u限制进口的方式可以分为以下几类：限制进口的方式可以分为以下几类：p直接限制进口数量p增加国内产品的竞争力p增加进口成本p提高进入国内市场的技术标准p设置复杂的进口手续等二、非关税壁垒的分类二、非关税壁垒的分类（一）（一）

3、WTO对非关税壁垒的分类对非关税壁垒的分类（二）联合国贸易与发展会议对非关税壁垒（二）联合国贸易与发展会议对非关税壁垒的分类的分类（三）学者的分类（三）学者的分类1. 数量限制与类似的具体限制2. 非关税费用及影响进口的相关政策3. 政府对贸易的参与、限制性做法及一般政府政策4. 海关手续及政府管理做法5. 技术性贸易壁垒有效性有效性隐蔽性隐蔽性歧视性歧视性灵活性灵活性三、非关税三、非关税壁垒的特点壁垒的特点（一）有效性（一）有效性p关税措施主要是通过影响价格来限制进口，而非关税措施主要是依靠行政机制来限制进口。（二）隐蔽性（二）隐蔽性p关税：公开，便于国际比较；非关税不公开常变化，不便比较，

4、所以更隐蔽。（三）歧视性（三）歧视性p一些国家往往针对某个国家采取相应的限制性非关税措施，更加强化了非关税壁垒的差别性和歧视性。（四）灵活性（四）灵活性p关税：法律制度，政府间商定；而非关税措施：政府行政部门制定，所以更灵活。p正因为如此，非关税壁垒已逐步取代关税措施，成正因为如此，非关税壁垒已逐步取代关税措施，成为各国所热衷采用的政策手段。为各国所热衷采用的政策手段。第二节第二节 进口配额进口配额一、进口配额的含义及分类一、进口配额的含义及分类p配额是指对进出口商品的数量或金额加以限制，分为进口配额和出口配额两种。 p进口配额（import quota）指一国政府在一定时期内,对某些商品的进

5、口数量或金额加以直接的限制,在规定的配额内的商品可以进口,超过的则不准进口,或征收较高的关税,甚至罚款。p它分为绝对配额和关税配额两种形式。它分为绝对配额和关税配额两种形式。 进口配额的种类：进口配额的种类：关税配额关税配额绝对配额绝对配额进口商配额进口商配额协议配额协议配额自主配额自主配额国别配额国别配额全球配额全球配额非优惠性关税配额非优惠性关税配额优惠性关税配额优惠性关税配额（一）绝对配额（一）绝对配额（Absolute Quotas）p即在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一即在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高限额，达到这个数额后，便不允许进口。个最高限额，达

6、到这个数额后，便不允许进口。 p全球配额全球配额(Global Quotas；Unallocated Quotas)。世界范围的绝对配额，对来自任何国家或地。世界范围的绝对配额，对来自任何国家或地区的商品一律适用。主管当局通常按进口商的申请先后区的商品一律适用。主管当局通常按进口商的申请先后或过去某一时期的进口实际额批给一定的额度，直至总或过去某一时期的进口实际额批给一定的额度，直至总配额发放完为止，超过总配额就不许进口。配额发放完为止，超过总配额就不许进口。p国别配额（国别配额（Country Quotas）。在总配额内按国别）。在总配额内按国别和地区分配给固定的配额，超过规定的配额便不准进

7、口。和地区分配给固定的配额，超过规定的配额便不准进口。p进口商配额（进口商配额（Importer Quotes）。进口国政府把）。进口国政府把某些商品的配额直接分配到进口商。分到配额的多寡决某些商品的配额直接分配到进口商。分到配额的多寡决定着进口的多寡。发达国家政府往往把配额分给大型垄定着进口的多寡。发达国家政府往往把配额分给大型垄断企业，中小进口商却难以分到或分配的数量甚少。断企业，中小进口商却难以分到或分配的数量甚少。（二）关税配额（二）关税配额（Tariff Quotas）p即对商品的进口绝对数额不加限制，而对在一定时即对商品的进口绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定的配额以内的进

8、口商品给予低税、减期内，在规定的配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税或附加税甚至罚款。的关税或附加税甚至罚款。p优惠性关税配额：指对关税配额内进口的商品给予优惠性关税配额：指对关税配额内进口的商品给予较大幅度的关税减让，甚至免税，而对于超出配额较大幅度的关税减让，甚至免税，而对于超出配额的进口商品则按照原来的最惠国税率征收。的进口商品则按照原来的最惠国税率征收。p非优惠性关税配额是指对关税内进口的商品仍征收非优惠性关税配额是指对关税内进口的商品仍征收原来的正常关税（一般按照最惠国税率征税），而原来的正常关税

9、（一般按照最惠国税率征税），而对于超出配额的进口商品则征收较高的进口附加税对于超出配额的进口商品则征收较高的进口附加税或者课以罚款，往往能够起到禁止超出配额商品进或者课以罚款，往往能够起到禁止超出配额商品进口的作用。口的作用。绝对配额和关税配额的区别：绝对配额和关税配额的区别：p绝对配额一般规定一个最高进口数量或金额，超过额度则不准进口；p关税配额对于超过额度的商品仍然准予进口，但是超出部分会被课以高额关税。p关税配额是一种将进口配额与关税征收结合在一起的进口限制措施。二、二、 进口配额的效应进口配额的效应PQXPTPTSQ1Q3Q2Q4E图1 进口配额的效应分析（小国情形）D1.进口配额的价

10、格效应进口配额的价格效应自由贸易时：自由贸易时：国内价格国内价格=世界价格世界价格P0国内生产国内生产OQ1国内消费国内消费OQ2进口进口Q1Q2实施进口配额后实施进口配额后假定限额为假定限额为Q3Q4国内价格国内价格P1国内生产国内生产OQ3国内消费国内消费OQ4OPQP1P0SQ1Q3Q2Q4Ea图1 进口配额的效应分析D2.进口配额的生产效应进口配额的生产效应自由贸易时：自由贸易时：生产者剩余生产者剩余OAC实施进口配额后：实施进口配额后：生产者剩余生产者剩余OGJ生产者剩余增加生产者剩余增加a国内生产量增加国内生产量增加Q1 Q3OACGJQ5PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd图

11、1 进口配额的效应分析D3.进口配额的消费效进口配额的消费效应应自由贸易时：自由贸易时：消费者剩余消费者剩余ABR实施进口配额后：实施进口配额后：消费者剩余消费者剩余GHR消费者剩余减少消费者剩余减少a+b+c+d国内消费量减少：国内消费量减少：Q4 Q2OACGJBRHQ6PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd图1 进口配额的效应分析D4.进口配额的进口效应进口配额的进口效应P0价格下，价格下，进口量为进口量为Q1Q2P2价格下，价格下，进口量为进口量为Q5Q6实施进口配额实施进口配额Q3Q4该进口量与自由贸易条该进口量与自由贸易条件下进口量的差额即为件下进口量的差额即为进口配额的进口效应

12、。进口配额的进口效应。OACGJQ5BRHQ6PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd图1 进口配额的效应分析D进口配额进口配额5.进口配额的收入分进口配额的收入分配效应配效应实施配额后实施配额后消费者剩余减少了消费者剩余减少了a+b+c+d生产者剩余增加了生产者剩余增加了a净福利净福利=-(a+b+c+d)+a=-(b+c+d)C部分此时称为配额部分此时称为配额收益或配额租金，它收益或配额租金，它的去向视政府分配配的去向视政府分配配额的方式而定。额的方式而定。OACGJQ5BRHQ6C部分也 损失了吗？PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd图1 进口配额的效应分析D进口配额进口配额6.进口

13、配额的成本和收进口配额的成本和收益益净福利净福利=-(a+b+c+d)+a=-(b+c+d)其中：其中：a为配额的再分配效应，为配额的再分配效应，c为配额带来的租金为配额带来的租金（其归属权取决于政（其归属权取决于政府如何分配进口配府如何分配进口配额），额），b+d为配额导致的福利为配额导致的福利净损失。净损失。OACGJQ5BRHQ6总结：进口配额对一国消费量、生产量、贸易量和收总结：进口配额对一国消费量、生产量、贸易量和收入分配的影响入分配的影响进口配额的消费效应：由配额带来的国内消费的减少，即： 且：随着世界市场价格下降，配额减少消费量的作用增强。增强。反之亦然。进口配额的生产效应：由配

14、额导致的国内生产的增加，即： 且：随着世界市场价格下降，配额增加生产量的作用增强。增强。反之亦然。OQ2-OQ4; Q4Q2OQ3-OQ1; Q1Q3进口配额的进口效应：实施的配额与自由贸易条件下进口量的差额的变化； 即：进口效应会随着世界市场价格变动而变动 随着世界市场价格下降，配额的进口效应 反之亦然。进口配额的收入分配效应：配额租金c的分配由政府分配配额的方式决定。增强增强三、进口配额与关税的比较三、进口配额与关税的比较1、在完全竞争假设不成立的情况下，配额与关税对其所保护行业的影响不同。2、在国内需求发生变化的情况下，进口配额能够固定进口数量，而进口关税则固定了国内价格，从而造成国内进

15、口数量的不稳定状态。3、配额与关税在使用的方便程度上也存在差异。第三节第三节 技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒一、技术性贸易壁垒概述一、技术性贸易壁垒概述（一）概念（一）概念p指一个国家或地区，以维护国家或地区安全、保障人民健康、保护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为理由，通过制定复杂、苛刻、易变的技术标准、卫生检疫或商品包装、标签与商标要求等，提高产品的技术要求，增加产品进口难度，以达到限制国外相关商品进口、保护本国市场的目的。当技术性贸易措施被不当技术性贸易措施被不适当地使用、被滥用，适当地使用、被滥用，标准更改过于频繁使得标准更改过于频繁使得出口方无法适应等情况出口方

16、无法适应等情况下，技术性贸易措施才下，技术性贸易措施才成为技术性贸易壁垒。成为技术性贸易壁垒。（二）限制产品进口的技术性贸易壁垒措施（二）限制产品进口的技术性贸易壁垒措施1. 技术法规、技术标准及质量认证p涉及劳动安全、环境保护、卫生与健康、交通规则、能源节约、消费者保护等各个方面。2. 卫生检疫标准p主要适用于农副产品及其制品。3. 商品包装、标签与商标要求p产品特性要求；标记要求；标识要求；包装要求；检验、检查及检疫要求；信息要求二、技术性贸易壁垒的作用机制二、技术性贸易壁垒的作用机制p数量控制机制：数量控制机制：类似于进口配额，具有控制进口商品数量的作用。p价格控制机制：价格控制机制：类

17、似于进口关税，通过增加进口商品成本达到控制或提高其进口价格的作用。p动态控制机制：动态控制机制：技术性贸易壁垒可以随技术水平的提高而不断发生变化并进行调整。作用机制作用机制不合不合理理技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒技术性贸易措施技术性贸易措施进出口国产业结构的调整进出口国产业结构的调整技术法规、检验标准技术法规、检验标准价格控价格控制制动植物检验检疫动植物检验检疫合格评定合格评定数量控数量控制制包装与标签要求包装与标签要求不合不合格格资金注入，技术资金注入，技术创新，管理提升创新，管理提升退出市场退出市场三、绿色贸易壁垒三、绿色贸易壁垒简称绿色壁垒绿色壁垒，也叫环境壁垒环境壁垒。产生于20世纪8

18、0年代后期，90年代开始兴起于各国，指在国际贸易中一些国家以保护生态资源、生物多样性、环境和人类健康为借口，设置一系列苛刻的高于国际公认或绝大多数国家不能接受的环保法规和标准，对外国商品进口采取的准入限制或禁止措施。由于绿色壁垒而产生的贸易壁垒案例：由于绿色壁垒而产生的贸易壁垒案例：1.1.美国拒绝进口委内瑞拉的汽油，因为含铅（美国拒绝进口委内瑞拉的汽油，因为含铅（PbPb）量超过了本国规定；量超过了本国规定；2.欧盟禁止进口加拿大的皮革制品，因为加拿大猎欧盟禁止进口加拿大的皮革制品，因为加拿大猎人使用的捕猎器捕获了大量的野生动物；人使用的捕猎器捕获了大量的野生动物；3.20世纪世纪90年代开

19、始，欧洲国家严禁进口含氟利年代开始，欧洲国家严禁进口含氟利昂冰箱，导致中国的冰箱出口由此下降了昂冰箱，导致中国的冰箱出口由此下降了59等等事例。事例。绿色贸易壁垒（一）绿色贸易壁垒兴起的原因（一）绿色贸易壁垒兴起的原因1.世界环境的恶化引起人类价值观念的变化2.传统的非关税壁垒越来越受到国际社会的谴责3.各种绿色组织的存在及其政治影响4.各国环境标准的差异5.现行国际贸易规则和协定不完善、缺乏约束力1.1.名义上的合理性名义上的合理性 2.2.形式的合法性形式的合法性3.3.保护内容的广泛性保护内容的广泛性4.4.保护方式的隐蔽性保护方式的隐蔽性5.5.较强的技术性较强的技术性6.6.技术要求

20、的相对性技术要求的相对性（二）绿色贸易壁垒的基本特征（二）绿色贸易壁垒的基本特征 绿色贸易壁垒1.1.环境附加税环境附加税2.2.绿色环境标志制度绿色环境标志制度3.3.产品加工标准制度产品加工标准制度4.4.绿色包装和标签制度绿色包装和标签制度5.5.绿色卫生检疫制度绿色卫生检疫制度6.6.绿色补贴制度绿色补贴制度 （三）绿色壁垒的主要形式和制度安排（三）绿色壁垒的主要形式和制度安排广度：一方面绿色壁垒本身也随着社会经济发展的需要在不断调整和补充，出现了层出不穷、变化多端的绿色贸易措施，涉及包括环境保护、人类健康、生物多样性、动植物安全等多个领域;另一方面，绿色壁垒所管辖的对象范围越来越广泛

21、频率：频率：在全球4917种产品中，受绿色壁垒影响的3746种产品的贸易额达47320亿美元，占1999年世界进口额的88%，其中直接受影响的达6790亿美元，占13%。全球共计有137个进口国采用了绿色壁垒措施绿色贸易壁垒（四）绿色壁垒的现状（四）绿色壁垒的现状1.1.对我国产品出口市场范围的影响对我国产品出口市场范围的影响 2.2.对我国产品出口增长速度的影响对我国产品出口增长速度的影响 3.3.对出口产品成本和企业效益的影响对出口产品成本和企业效益的影响 绿色贸易壁垒凭借自身在环保方面的优势，在世界贸易组织中极力要求将贸易与环境两者挂钩，并制定对发展中国家过于苛刻的统一环境标准，这将使得

22、我国产品出口市场范围面临缩小的可能。如果发达国家在新的多边自由贸易体制中肆意推进环境壁垒，以保护本国市场为目的而提高产品的环境标准，对于实现我国加快出口的战略目标将产生影响，产品出口增长速度势必减缓。它要求将环境科学、生态科学的原理运用到产品的生产、加工、储藏、运输和销售等过程中去，从而形成一个完整的无公害、无污染的环境管理体系。因此产品在流通过程中，制造商为了达到进口国的环境标准，不得不增加有关环境保护的检验、测试、认证和签订等手续并产生相关费用。（五）绿色壁垒对我国外贸的影响（五）绿色壁垒对我国外贸的影响第四节第四节 其他非关税壁垒其他非关税壁垒一一自愿出口配额制自愿出口配额制二二进口许可

23、证制进口许可证制三三外汇管制外汇管制四四外贸的国家垄断外贸的国家垄断五五歧视性政府采购歧视性政府采购六六进口最低限价制和禁止进口进口最低限价制和禁止进口七七海关程序海关程序一、一、 自愿出口配额制自愿出口配额制(Voluntary (Voluntary Export Restraint System)Export Restraint System)出口配额制是指出口国在进口国的压力和要求下，“自动”地在规定的时间内限定本国产品的出口数量。n（一）自愿出口配额制的主要形式：（一）自愿出口配额制的主要形式：1.1.非协定的非协定的“自动自动”出口配额：出口配额：不受国际协定的约束2.2.协定的协定

24、的“自动自动”出口配额：出口配额：进出口双方通过谈判签订“自限协定”或“有秩序销售协定”（二）自限协定的主要内容（二）自限协定的主要内容1.配额水平配额水平2.自限商品分类及自限协定有效期自限商品分类及自限协定有效期3.限额的融通限额的融通4.保障条款保障条款p进口国有权通过一定的程序，对某些扰乱市场或使进口国生产者受到损害的产品实施限制或停止进口。5.出口管理规定出口管理规定二、二、 进口许可证制进口许可证制（Import License SystemImport License System）u进口国家规定某些商品必须事先领取许可证才可进口，否则一律不准进口。u从进口许可证与进口配额的关系

25、上分：从进口许可证与进口配额的关系上分： 有定额的进口许可证（与进口配额相结合） 无定额的进口许可证（不与进口配额相结合）u从进口许可证的使用对进口商品有无限制上分：从进口许可证的使用对进口商品有无限制上分： 公开一般许可证（“自由进口”的商品） 特种进口许可证(多数指定进口国别或地区）三、外汇管制三、外汇管制（Foreign Exchange Control）p指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制以平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。p一国政府可以通过确定官定汇价、集中外汇收入和控制外汇支出等办法，限制进口商品品种、数量和国别的目的。p外汇管理的种类：外汇管理的种类：p1.

26、数量性外汇管制：数量性外汇管制：对外汇买卖的数量直接进行限制和分配。p2. 成本性外汇管制：成本性外汇管制：对外汇买卖实行复汇率制度。（1）在进口方面）在进口方面p对于国内需要而又不足或不生产的重要原料、机器设备和生活必需品，适用较为优惠的汇率；p对于国内可大量供应的和非重要的原料和机器设备适用一般的汇率；p对于奢侈品和非必需品只适用最不利的汇率。（2）在出口方面）在出口方面p对于缺乏国际竞争力但又要扩大出口的某些商品，给予较为优惠的汇率；p对于其他一般商品出口适用一般汇率。3. 混合性外汇管制混合性外汇管制p同时采用数量性和成本性的外汇管制。四、外贸的国家垄断四、外贸的国家垄断p在对外贸易中

27、，对某些或全部商品的进出口规定皆由国家机构直接经营，或者把某些商品的进口或出口的专营权给予某些垄断组织。国营贸易（State Trade)p发达国家的进出口垄断主要集中在三类商品上：烟酒、农产品和武器。烟酒、农产品和武器。五、五、 歧视性政府采购政策歧视性政府采购政策（Discriminatory Government ProcurementDiscriminatory Government Procurement）u国家通过法令规定政府机构在采购时必须优先购买本国货的做法。六、进口最低限价六、进口最低限价(Minimum Price)和禁止进口和禁止进口(Prohibitive Import）进口最低限价进口最低限价：一国政府规定某种进口商品的最低价格，若低于此价，则征附加税或禁止进口。禁止进口禁止进口：当一些国家感到实行进口数量限制已不能走出经济与贸易困境时，往往分布法令，公布禁止进口的货单，禁止这些商品的进口。七、海关程序（七、海关程序（Customs Procedures）p指进口货物通过程序，一般包括申报、征税、查指进口货物通过程序