资源与环境经济学_第六章

1、 第一节第一节 环境资源分类及特点环境资源分类及特点一、环境的资源属性一、环境的资源属性环境作为一种资源，其具体说明如下：环境作为一种资源，其具体说明如下：(1)(1)环境为人类提供生产活动所必需的原材料；环境为人类提供生产活动所必需的原材料；(2)(2)环境提供为人类及其他生命体提供生存的场环境提供为人类及其他生命体提供生存的场所；所；(3)(3)环境对人类排放的废弃物具有扩散、贮存、环境对人类排放的废弃物具有扩散、贮存、同化和分解的作用，即同化和分解的作用，即环境对污染物具有净化作用环境对污染物具有净化作用；(4)(4)环境为人类提供景观服务环境为人类提供景观服务。二、环境资源的划分二、环

2、境资源的划分环境资源丰富而复杂、其分类方式也有多种环境资源丰富而复杂、其分类方式也有多种 按所有权划分，自然资源分为共享资源和所按所有权划分，自然资源分为共享资源和所有权资源有权资源( (或称为专有资源或称为专有资源) )。按资源的服务方式划分，自然资源可分为积贮性按资源的服务方式划分，自然资源可分为积贮性资源和流失性资源。资源和流失性资源。流失性资源流失性资源-如果不用，它如果不用，它会随时间流失而浪费会随时间流失而浪费，如水能资源、环境容量资源、景观资源等。如水能资源、环境容量资源、景观资源等。积贮性资源则是以其实体提供服务的积贮性资源则是以其实体提供服务的，如矿产资，如矿产资源等。源等。

3、 经济学把自然资源分为可再生资源经济学把自然资源分为可再生资源(renewable (renewable resources)resources)和非再生资源和非再生资源(depletable(depletable resources) resources)。非再生资源是不能运用自然力增加蕴藏量的自然非再生资源是不能运用自然力增加蕴藏量的自然资源。又称可耗竭资源资源。又称可耗竭资源。如：煤、铁矿藏。如：煤、铁矿藏。可再生资源是可以用自然力保持或增加蕴藏量的可再生资源是可以用自然力保持或增加蕴藏量的自然资源。自然资源。如：鱼、森林。如：鱼、森林。 在现实世界，许多资源是可再生和不可再生资源在现实

4、世界，许多资源是可再生和不可再生资源的混合。例如土壤。的混合。例如土壤。三、环境资源的特点三、环境资源的特点( (一一) )区域性区域性在不同的地区，环境资源的种类、数量、质量不在不同的地区，环境资源的种类、数量、质量不同。同。如我国水资源、煤炭资源、生物资源分布。如我国水资源、煤炭资源、生物资源分布。(二二)环境资源的稀缺性环境资源的稀缺性贮量是有限的贮量是有限的；结构的组成结构的组成上，即使大多数资源上，即使大多数资源丰富，如果某些资源缺乏，也会形成一定的限制因素。丰富，如果某些资源缺乏，也会形成一定的限制因素。(三三)多用途性多用途性(四四)可更新性可更新性(五五)环境资源计量的困难性。

5、环境资源计量的困难性。例如，大自然中的空气、天然的水源、美丽的风例如，大自然中的空气、天然的水源、美丽的风景等。景等。第二节第二节 自然资源的存量和流量自然资源的存量和流量 存量：自然资源的存量是指在一定的经济技术存量：自然资源的存量是指在一定的经济技术水平下可以被利用的资源储量。水平下可以被利用的资源储量。 流量：自然资源的流量是指在一定时期内的资流量：自然资源的流量是指在一定时期内的资源流入量和流出量。资源净流量可以反映自然资源源流入量和流出量。资源净流量可以反映自然资源的消耗速度。的消耗速度。资源储量分类及其概念：资源储量分类及其概念： 已探明储量：已探明储量：可开采储量可开采储量 待开

6、采储量 未探明储量：未探明储量：推测存在的储量推测存在的储量 应当存在的资源 蕴藏量：已探明储量与未探明储量之和蕴藏量：已探明储量与未探明储量之和 第三节第三节 资源的跨时间有效配置：资源的跨时间有效配置：n n时期模型时期模型在成本和效益发生在不同时间的情况下，采取什在成本和效益发生在不同时间的情况下，采取什么标准来进行决策呢？么标准来进行决策呢？-净效益的现值最大化。净效益的现值最大化。在不同时点对若干资源配置方案进行选择的经在不同时点对若干资源配置方案进行选择的经济学标准称为动态效率济学标准称为动态效率未来第未来第n n年得到的一次性的净效益的现值：年得到的一次性的净效益的现值： PV(

7、BPV(Bn n)=B)=Bn n/(1+r)/(1+r)n n 在未来在未来n n年中得到的一系列净效益年中得到的一系列净效益( (从第从第0 0年到第年到第n n年每年得到年每年得到B Bi i) )的现值：的现值： PV(BPV(B0 0，B Bn n)= )= r r贴现率，贴现率，B Bi i为为i i时刻得到的净效益。时刻得到的净效益。n0iiir)(1B一、一、动态效率动态效率的推导的推导 假设某非再生资源的假设某非再生资源的需求函数需求函数是线性的，且不是线性的，且不随时间变化，用下式表示：随时间变化，用下式表示：P Pt ta-bqa-bqt t 式中式中P Pt t为为t

8、t年年价格，价格，q qt t为为t t年开采数量。年开采数量。在在t t年开采年开采qtqt所得到的总效益为需求曲线以下所得到的总效益为需求曲线以下的面积的面积 tq02ttt(b/2)q-aqbq)dq-(aTB假设开采该资源的边际成本取固定值假设开采该资源的边际成本取固定值c(c(现值现值) )，t t年开采年开采q qt t数量的总成本数量的总成本TCTCt t为：为： TCTCt t=cq=cqt t )q-(Qr)(1cq-(b/2)q-aqMaxn1iin1i1 - ii2ii0-r)(1c-bq-a1 - tt0q-Qn1tt如果可开采资源的总量为如果可开采资源的总量为Q Q，

9、那么，那么n n年中资源的年中资源的最优动态配置问题可用下式表示：最优动态配置问题可用下式表示： 假设资源总量假设资源总量Q Q小于需求量，动态最优配置必须小于需求量，动态最优配置必须满足下列条件：满足下列条件：两时期的情形两时期的情形给出需求函数和成本函数的具体参数，给出需求函数和成本函数的具体参数，a a1616，b b0.40.4，c c4 4，Q Q4040，r=0.10r=0.10，可以求出两期的开采，可以求出两期的开采量和边际使用者成本。量和边际使用者成本。16-0.4q16-0.4q1 1-4-=0 -4-=0 （1 1） （2 2）q q1 1+q+q2 2=40 (3) =4

10、0 (3) 解以上联立方程式，结果为：解以上联立方程式，结果为： q q1 120.47620.476，q q2 219.52419.524，=3.810=3.810等式等式(1)表示在动态有效配置点，第一期边际净效益的现值表示在动态有效配置点，第一期边际净效益的现值(16-0.4q1-4)，必须等于，必须等于。等式。等式(2)表示在动态有效配置点，表示在动态有效配置点，第二期边际净效益的现值也必须等于第二期边际净效益的现值也必须等于。两期边际净效益的现值应相等两期边际净效益的现值应相等 。0-1.104-0.4q-162 由于非再生资源的数量是有限的，今天多开采由于非再生资源的数量是有限的，

11、今天多开采1 1单单位就使明天少开采位就使明天少开采1 1单位，因此，今天的开采决策必须单位，因此，今天的开采决策必须把由于今天的开采而使明天损失的净收益计算在内。把由于今天的开采而使明天损失的净收益计算在内。边际使用成本反映了两期之间的边际机会成本，它使边际使用成本反映了两期之间的边际机会成本，它使两个期间的开采量达到均衡两个期间的开采量达到均衡。 两时期动态效率模型小结：两时期动态效率模型小结：有限资源、固定边际有限资源、固定边际开采成本的有效配置下，开采成本的有效配置下，当期当期边际使用成本大于零，边际使用成本大于零，开采数量则逐期下降。开采数量则逐期下降。)q-Q(r)(1cq-(b/

12、2)q-aqMaxn1iin1i1 - ii2iiqt0-r)(1c-bq-a1 - tt0q-Qn1tt更长的时期更长的时期的情况。的情况。保留不变边际开采成本的假设，把时间延长为保留不变边际开采成本的假设，把时间延长为n n年。年。如果可开采资源的总量为如果可开采资源的总量为Q Q，那么，那么n n年中资源的最优动年中资源的最优动态配置问题可用下式表示：态配置问题可用下式表示： 假设资源总量假设资源总量Q Q小于需求量小于需求量，动态最优配置必须满动态最优配置必须满足足下列条件：给定参数值：给定参数值：a a8 8，b b0.40.4、c c2 2，Q Q4040，r=0.10r=0.10

13、，把参数代入净效益最大化条件，把参数代入净效益最大化条件，运用计算机程序求解，计算结果如下：运用计算机程序求解，计算结果如下：q q1 18.0048.004，q q2 27.3057.305，q q3 3=6.535=6.535，q q4 45.6895.689，q q5 54.7584.758，q q6 6=3.733=3.733，q q7 72.6072.607，q q8 81.3681.368，q q9 9=0.0OO=0.0OO，T T9,9,=2.7983=2.7983为边际使用成本的现值为边际使用成本的现值。二、资源的跨时间有效配置：可再生替代资源的情况二、资源的跨时间有效配置：

14、可再生替代资源的情况 考虑如下情况：在使用非再生资源的同时，有一考虑如下情况：在使用非再生资源的同时，有一种固定开采成本的可替代的可再生资源。先使用成本种固定开采成本的可替代的可再生资源。先使用成本较低的不可再生资源，然后转移到可再生替代资源。较低的不可再生资源，然后转移到可再生替代资源。 假定存在一种可再生的、完全替代的、供给量无假定存在一种可再生的、完全替代的、供给量无穷多的资源，其单位成本为穷多的资源，其单位成本为d=6d=6元。令元。令q qt t为为t t年开采的、年开采的、固定边际开采成本的非再生资源的数量；固定边际开采成本的非再生资源的数量；q qstst为固定边为固定边际开采成

15、本的完全替代可再生资源的数量际开采成本的完全替代可再生资源的数量使用两种资源情况下的总效益和总成本的表达式：使用两种资源情况下的总效益和总成本的表达式：T1t2sttstt)q(q2b-)qa(qTBT1tsttdqcqTCT1t1 - tsttstt2st2tsttr)(1dq-cq-)q2qq(b/2)(q-)qa(qPVNB0q-QT1tt0-r)(1c-)qb(q-a1 - tstt0q-QT1tt目标函数：目标函数：式中式中PVNBPVNB为净效益的现值。为净效益的现值。以上目标函数受非再生资源总数约束条件的制约：以上目标函数受非再生资源总数约束条件的制约：最大化的充分必要条件为：最

16、大化的充分必要条件为： (1)t=1,T (1)t=1,T 方程组中任何一个方程当方程组中任何一个方程当q qt t0 0时将是一个等式，时将是一个等式，当当a-b(qa-b(qt t+q+qstst)-d0 t=1,T )-d0 t=1,T 时将为负的。时将为负的。方程组方程组a-b(qa-b(qt t+q+qstst)-d0)-d0中的任何方程中的任何方程, ,当当q qstst0 0时将为一个等式，当时将为一个等式，当q qstst0 0时将为负的时将为负的 (2)(2)其中任何一个方程当其中任何一个方程当q qstst0 0时为等式，当时为等式，当q qstst0 0时为负时为负 给定

17、参数数值：给定参数数值：a a8 8，b b0.40.4，c c2 2，d d6 6，Q Q4040，r r0.100.10，最优条件满足：最优条件满足：q q1 18.7988.798，q q2 28.1778.177，q q3 37.4967.496，q q4 46.7446.744，q q5 5 =5.919=5.919，q q6 62.8632.863，q qs6s62.1372.137，t t6 6时时q qstst=0=0；t t6 6时时q qstst5.0005.000，=2.481=2.481。根据结果，我们得到如图表示的资源有效配置路线根据结果，我们得到如图表示的资源有效配

18、置路线 转换到可再生替转换到可再生替代资源的情况代资源的情况 初始阶段完全开采非再生资源初始阶段完全开采非再生资源，随着非再生资源被逐步开随着非再生资源被逐步开采，边际使用成本升高采，边际使用成本升高，在第6期非再生资源和可再生替代资源非再生资源和可再生替代资源的总边际成本相等，替代资源开始被开采的总边际成本相等，替代资源开始被开采。在第6期，同时开采两种资源，非再生资源在第7期以前被开采完，从第从第7 7期开始完期开始完全使用替代资源全使用替代资源。 非再生资源的开采量是逐渐减少的，直至转换发生。在转非再生资源的开采量是逐渐减少的，直至转换发生。在转换期中，两种资源同时开采。转换发生以前，每

19、期有更多的非换期中，两种资源同时开采。转换发生以前，每期有更多的非再生资源被开采，非再生资源会更快耗尽。再生资源被开采，非再生资源会更快耗尽。三、向另一种非再生资源的转变三、向另一种非再生资源的转变 现在我们考虑从一种不变边际开采成本非再生资源向另一种不变边际开采成本非再生资源的转变，第二种非再生资源的边际开采成本较高，但在一段时间内，第二种资源的边际开采成本的增长率较低。 例如，在某时某地石油的开采成本较高，煤的开采成本较低，这时锅炉烧煤。随着煤资源的消耗，边际使用者成本升高，当煤的总边际成本高于石油的总边际成本时，就改为烧石油。每种资源的总边际成本等于不变的边际开采成本加上上升的边每种资源

20、的总边际成本等于不变的边际开采成本加上上升的边际使用成本。第一种资源的总边际成本随时间上升直到它等于际使用成本。第一种资源的总边际成本随时间上升直到它等于第二种资源的总边际成本。在这一点发生转移，在这一点以后，第二种资源的总边际成本。在这一点发生转移，在这一点以后，第二种资源被开采和使用。在转折点的前后，都只有最便宜的第二种资源被开采和使用。在转折点的前后，都只有最便宜的资源被使用资源被使用 从一种非再生资源向另从一种非再生资源向另一种非再生资源的转变一种非再生资源的转变 注意总边际成本曲线的注意总边际成本曲线的特点：特点：(1)(1)转换是平稳的转换是平稳的，总边际成本没有跳跃；总边际成本没

21、有跳跃；(2)(2)至少在转变开始后一至少在转变开始后一段时间，总边际成本的段时间，总边际成本的增长率下降增长率下降，这是因为，这是因为第二种资源总边际成本第二种资源总边际成本中增长的部分中增长的部分( (边际使用边际使用成本成本) )较小。较小。四、增长的边际开采成本四、增长的边际开采成本 向现实生活更接近一步，现在我们考虑边际开采成本随累积的开采量的增加而增加的情况。很多矿产的开采都有这种情况，先开富矿，后开贫矿，越到后来越难开采，也就是说，边际开采成本越来越高。把成本函数修改后，求净效益的最大化，假设非再生资源转换为可再生替代资源 总成本函数为：总成本函数为： 在转变前，在转变前， 在转

22、变后，在转变后，在本例中，没有资源供给量约束，供给量仅由成本决定。在本例中，没有资源供给量约束，供给量仅由成本决定。改变了的目标函数为：改变了的目标函数为： 2t1iitt)q(f/2)(cqTCstidqTC T1iiT1t1 - tT1 - t1 - tstt2sttstt)q(r)2(11f-r)(1dq-cq-)q(b/2)(q-)qa(qPVNB0r)(1fq-r(1)qf(-c-)qb(q-aT1ti1 - ii1 - tT1iistt）0d-)qb(q-astt净效益最大化的充要条件为净效益最大化的充要条件为 t=1,Tt=1,T（1 1）（1 1）中任何一个方程当）中任何一个方

23、程当q qt t0 0时为等式，当时为等式，当q qt t=O=O是为负。是为负。 (2)(2)(2)(2)中任何一个方程当中任何一个方程当q qstst0 0时为等式，当时为等式，当q qstst=0=0时为负。时为负。(1)(1)中左边最后一项是边际使用成本，中左边最后一项是边际使用成本，当当t t接近转换点时边际接近转换点时边际使用成本逐渐减小，最后消失。使用成本逐渐减小，最后消失。假设边际开采成本递增，假设边际开采成本递增，忽略环境成本，给定忽略环境成本，给定a a8 8，b b0.40.4，c=2c=2，d=6d=6，r=0.10r=0.10，f=0.10f=0.10，最优配置路线为

24、：最优配置路线为：q1q17.1327.132，q2=6.523q2=6.523，q3=6.017q3=6.017，q4=5.610q4=5.610，q5=5.304q5=5.304，q6=5.099q6=5.099，q7q74.3164.316，n=7n=7，t t7 7时时qstqst0 0，t t7 7时时qstqst0.6840.684，t t7 7时时qstqst5.0005.000。所有开采成本低于替代物的非再生资源在转换点所有开采成本低于替代物的非再生资源在转换点(第第7期期)以以前耗尽前耗尽 增长的边际开采成本增长的边际开采成本 开采数量的配置路线与以上各例的情况相似。有两开采

25、数量的配置路线与以上各例的情况相似。有两点不同：点不同：1 1、边际使用成本的变化。、边际使用成本的变化。在以上各例中，边际使用成本当期值随时间而增加，在以上各例中，边际使用成本当期值随时间而增加，其增长率为贴现率其增长率为贴现率r r。在本例中，当边际开采成本随累积。在本例中，当边际开采成本随累积的开采量而增加时，边际使用成本随时间而减少，在转的开采量而增加时，边际使用成本随时间而减少，在转换为可再生资源的时刻，边际使用成本变为换为可再生资源的时刻，边际使用成本变为0 0。2 2、在不变开采成本的情况下，非再生资源被完全耗、在不变开采成本的情况下，非再生资源被完全耗尽。在本例中，资源存量未被

26、耗尽，由于边际开采成本尽。在本例中，资源存量未被耗尽，由于边际开采成本很高，有一部分资源没有被开采。很高，有一部分资源没有被开采。 五、发现新资源和技术进步五、发现新资源和技术进步 某种非再生资源的已发现部分的开采成本越高，发现该资某种非再生资源的已发现部分的开采成本越高，发现该资源的新来源的效益越高。如果新来源的成本较低，就会降低该源的新来源的效益越高。如果新来源的成本较低，就会降低该资源开发的总边际成本，并鼓励更多的消费。资源开发的总边际成本，并鼓励更多的消费。 技术进步将降低开采成本。对于不变边际开采成本的资源技术进步将降低开采成本。对于不变边际开采成本的资源来说。技术进步造成的边际开采

27、成本的降低会减缓向替代资源来说。技术进步造成的边际开采成本的降低会减缓向替代资源的转换。对递增边际开采成本的资源来说，技术进步使更多的的转换。对递增边际开采成本的资源来说，技术进步使更多的资源在现在而不是未来被发现。资源在现在而不是未来被发现。小小 结结 在资源有限、边际开采成本为常数的情况下，在在资源有限、边际开采成本为常数的情况下，在n n时期中，开采量逐期下降，边际使用成本当期值上时期中，开采量逐期下降，边际使用成本当期值上升从而使总边际成本上升。升从而使总边际成本上升。 在有可再生替代资源的情况下，边际使用成本和在有可再生替代资源的情况下，边际使用成本和总边际成本随时间上升直至替代资源

28、被开采。与无替总边际成本随时间上升直至替代资源被开采。与无替代资源的情况比较，转换发生以前，每期有更多的非代资源的情况比较，转换发生以前，每期有更多的非再生资源被开采，非再生资源消耗得更快。再生资源被开采，非再生资源消耗得更快。 当边际开采成本增加时，边际使用成本随时间而当边际开采成本增加时，边际使用成本随时间而减少，非再生资源未被完全耗尽就转换为再生资源的减少，非再生资源未被完全耗尽就转换为再生资源的开采。开采。第四节第四节 资源的可持续利用资源的可持续利用一、霍特林定律一、霍特林定律 非再生资源的供给包含相互联系的非再生资源的供给包含相互联系的三个阶段：勘三个阶段：勘探、开发和采集探、开发

29、和采集。 勘探的作用是确定资源储存量，探明资源的地质勘探的作用是确定资源储存量，探明资源的地质特性。特性。 开发的作用是为采集准备场所和设备。开发的作用是为采集准备场所和设备。 采集的作用是从地下取出资源。采集的作用是从地下取出资源。 由于非再生资源总量是固定的，开采由于非再生资源总量是固定的，开采1 1吨，吨，资源总量就会减少资源总量就会减少1 1吨，因此，当前的开采量吨，因此，当前的开采量影响未来的可能开采量。影响未来的可能开采量。 资源的开采成本不仅取决于当前的开采所资源的开采成本不仅取决于当前的开采所使用的要素投入量使用的要素投入量( (劳动、能源等劳动、能源等) )及其价格，及其价格

30、，还取决于过去开采的要素投入量、当前开采对还取决于过去开采的要素投入量、当前开采对未来资源开采收益的影响等因素。未来资源开采收益的影响等因素。 把资源的市场价格和开采成本之差称为把资源的市场价格和开采成本之差称为“租租”。 目标是：给定时间偏好和对矿藏的需求函数，目标是：给定时间偏好和对矿藏的需求函数，使各时期租的总和最大化。使各时期租的总和最大化。 约束条件：约束条件：(1)(1)资源存量随开采过程而减少；资源存量随开采过程而减少；(2)(2)资源初始存量给定；资源初始存量给定；(3)(3)开采成本随资源存量的减少而上升；开采成本随资源存量的减少而上升；(4)(4)资源价格不能超过由替代品价

31、格决定的一个价资源价格不能超过由替代品价格决定的一个价格上限。格上限。 对以上类型的模型的求解说明，利率在决定资源使用量上有决对以上类型的模型的求解说明，利率在决定资源使用量上有决定性作用。略去求解过程，定性作用。略去求解过程，对于可再生资源，基本定律一般可以表述为：对于可再生资源，基本定律一般可以表述为： g+kg+kr r 式中：式中：g g为资源的生物学或地质学的增长率，为资源的生物学或地质学的增长率，k k为资本价值的增为资本价值的增长率，长率，r r为贴现率。为贴现率。 由于非再生资源总量固定、增长率为由于非再生资源总量固定、增长率为0 0，其消耗的最优路，其消耗的最优路线必须遵循以

32、下定律：线必须遵循以下定律： k kr r即即非再生资源的消耗必须遵循以下路线：开采的资源的价格的非再生资源的消耗必须遵循以下路线：开采的资源的价格的增长率必须等于贴现率增长率必须等于贴现率。该定律称为简单的霍特林定律。该定律称为简单的霍特林定律数理经济学家霍特林数理经济学家霍特林1931年在年在政治经济学评论政治经济学评论上发表的上发表的经典论文经典论文可枯竭资源经济学可枯竭资源经济学。 霍特林定律的基本思想霍特林定律的基本思想： 把埋藏在地下的资源看作是特殊形式的资本财产，把埋藏在地下的资源看作是特殊形式的资本财产，即把全部资本财产分为资源和其他财产。即把全部资本财产分为资源和其他财产。如

33、果资源资本如果资源资本收益的增长率等于其他财产的利率收益的增长率等于其他财产的利率，所有者就会对把资，所有者就会对把资源保存在地下和开采出来这两种选择没有偏好，此时，源保存在地下和开采出来这两种选择没有偏好，此时，资源就会以最优路线来消耗资源就会以最优路线来消耗。因此，合理的最优价格。因此，合理的最优价格( (从从而合理的资源资本收益而合理的资源资本收益) )给所有者合理保存给所有者合理保存( (从而合理开从而合理开采采) )资源的激励。资源的激励。 二、能源生产和消费中的主要问题二、能源生产和消费中的主要问题（一）价格管制（一）价格管制石油和天然气石油和天然气价格管制的主要方式是规定价格价格

34、管制的主要方式是规定价格上限。上限。价格管制使资源配置显著地偏离有效配价格管制使资源配置显著地偏离有效配置。置。 一方面，过低的价格会使人们过多地开采和消一方面，过低的价格会使人们过多地开采和消费资源。费资源。价格管制下，资源的开采和消费量将会高价格管制下，资源的开采和消费量将会高于最优状态。于最优状态。另一方面，当边际成本超过价格上限时，尽管另一方面，当边际成本超过价格上限时，尽管需求很大，生产者将停止生产。此时需求很大，生产者将停止生产。此时，管制下的资，管制下的资源产量将少于没有管制时的产量。源产量将少于没有管制时的产量。 在一般情况下，当前消费者有投票权，未来消费在一般情况下，当前消费

35、者有投票权，未来消费者当前无投票权，所以取悦当前消费者在政治上是有者当前无投票权，所以取悦当前消费者在政治上是有吸引力的。但是，由于未来消费者的损失大于当前消吸引力的。但是，由于未来消费者的损失大于当前消费者的收益，这样做是无效率的，也是不公平的。费者的收益，这样做是无效率的，也是不公平的。价格管制不仅影响了向替代资源转换的时间，而价格管制不仅影响了向替代资源转换的时间，而且还造成向非有效的替代资源转换。且还造成向非有效的替代资源转换。 （二）（二） 卡特尔问题卡特尔问题原油配置扭曲的另一个重要原因是垄断组织卡原油配置扭曲的另一个重要原因是垄断组织卡特尔的问题。特尔的问题。世界上的大部分原油是

36、由世界上的大部分原油是由 “ “石油输出国组织石油输出国组织”(Organization of Petroleum Exporting (Organization of Petroleum Exporting CountriesCountries，简称，简称OPEC)OPEC)的卡特尔组织生产的。的卡特尔组织生产的。 在垄断的情况下，由于限产提价，向替代资源在垄断的情况下，由于限产提价，向替代资源的转换推迟。垄断减少了社会从资源中得到的净收的转换推迟。垄断减少了社会从资源中得到的净收益。益。1 1、需求的价格弹性、需求的价格弹性价格弹性越小，卡特尔的收入越多。价格弹性越小，卡特尔的收入越多。原

37、油需求的价格弹性在长期比短期大。充足的、原油需求的价格弹性在长期比短期大。充足的、价格不过高的替代资源的供给为卡特尔价格设定了上价格不过高的替代资源的供给为卡特尔价格设定了上限。限。2、需求的收入弹性、需求的收入弹性需求的收入弹性表明原油需求对世界经济的增长需求的收入弹性表明原油需求对世界经济的增长的敏感性。的敏感性。收入增加，对原油的需求也增加，市场地位对卡收入增加，对原油的需求也增加，市场地位对卡特尔越有利，提价的可能性越大。特尔越有利，提价的可能性越大。收入弹性越大，需求对经济周期越敏感。经济衰收入弹性越大，需求对经济周期越敏感。经济衰退引起的需求减少越多，对卡特尔的压力越大。退引起的需

38、求减少越多，对卡特尔的压力越大。3 3、其他供给者的影响、其他供给者的影响 卡特尔以外的其他供给者的存在，会影响卡特卡特尔以外的其他供给者的存在，会影响卡特尔对市场的控制。尔对市场的控制。 萨兰特萨兰特(Salant l976)(Salant l976)的研究结论：的研究结论：卡特尔的策略是，卡特尔的策略是，早期价格降低时，让其他供早期价格降低时，让其他供给者扩大市场，耗尽资源，然后提高价格，垄断市给者扩大市场，耗尽资源，然后提高价格，垄断市场。场。卡特尔为使价格上涨，必须减少自己的产量。卡特尔为使价格上涨，必须减少自己的产量。其他供给者却不必减产，它们坐收高垄断价格之利其他供给者却不必减产，

39、它们坐收高垄断价格之利扩大产量。因此在早期其他供给者的利润很高。卡扩大产量。因此在早期其他供给者的利润很高。卡特尔能够做的只是等待其他供给者耗尽其资源。特尔能够做的只是等待其他供给者耗尽其资源。4 4、卡特尔成员的不一致、卡特尔成员的不一致 卡特尔成员的不一致问题是卡特尔的一个重要问题。卡特卡特尔成员的不一致问题是卡特尔的一个重要问题。卡特尔是若干成员的集合，不同成员的动机、成员和卡特尔整体的尔是若干成员的集合，不同成员的动机、成员和卡特尔整体的动机可能不同。动机可能不同。 卡特尔的目的，是维持一个所有成员共同遵守的垄断高价，卡特尔的目的，是维持一个所有成员共同遵守的垄断高价，使整个卡特尔的利

40、润最大化。然而，每个成员都有强烈的动机使整个卡特尔的利润最大化。然而，每个成员都有强烈的动机欺骗其他成员，降价销售。因为降价可以扩大市场份额，偷窃欺骗其他成员，降价销售。因为降价可以扩大市场份额，偷窃伙伴的市场。因此，卡特尔如果想成功，就必须严密监视其成伙伴的市场。因此，卡特尔如果想成功，就必须严密监视其成员的欺骗行为，保证卡特尔协定的实行。员的欺骗行为，保证卡特尔协定的实行。卡特尔的组织和维持不是一件易事，然而一旦组织起来，卡特尔的组织和维持不是一件易事，然而一旦组织起来，其利润极大。石油卡特尔使石油消费国受到的损失也极大。其利润极大。石油卡特尔使石油消费国受到的损失也极大。 三、可再生资源

41、三、可再生资源可再生资源配置与非再生资源的区别：可再生资源配置与非再生资源的区别：(1)(1)可再生资源往往由社会占有，模型的优化可再生资源往往由社会占有，模型的优化目标为社会利益最大化，由社会效用函数导出社目标为社会利益最大化，由社会效用函数导出社会需求曲线，用社会需求曲线和供给曲线围成的会需求曲线，用社会需求曲线和供给曲线围成的面积面积( (消费者剩余和生产者剩余消费者剩余和生产者剩余) )表示社会利益。表示社会利益。(2)(2)贴现率变为社会贴现率。贴现率变为社会贴现率。(3)(3)资源开采无中止时间限制。资源开采无中止时间限制。(4)(4)增加可再生资源自然增长率变量增加可再生资源自然

42、增长率变量g g （一）渔业资源的经济分析（一）渔业资源的经济分析1 1、渔业资源的生物学模型、渔业资源的生物学模型渔业资源的特点：资源的增长率和资源群体数量渔业资源的特点：资源的增长率和资源群体数量(population)(population)或存量有着密切的关系。资源存量随资源的自然或存量有着密切的关系。资源存量随资源的自然增长率和捕捞量的变化而变化。增长率和捕捞量的变化而变化。沙发尔沙发尔(Schaefer 1957) (Schaefer 1957) 建立了鱼类存量和鱼类存量的增建立了鱼类存量和鱼类存量的增长之间的平均关系。平均关系不是指短期存在的关系，而是指长之间的平均关系。平均关系

43、不是指短期存在的关系，而是指长期平均关系。长期平均关系。 鱼类存量与增长之间的关系鱼类存量与增长之间的关系 存量的增长是存量的函数：存量的增长是存量的函数： G GdXdXdt dt 存量的增长等于存量对时间的导数存量的增长等于存量对时间的导数。图中，图中，X Xm m到到X Xn n是一条可持续捕捞线。是一条可持续捕捞线。在该线上任何一点表示某一存量和与其相对应的产量在该线上任何一点表示某一存量和与其相对应的产量( (即存量的增长即存量的增长) )，该产量将不会减少下期资源存量。该产量将不会减少下期资源存量。其中，有一个存量范围其中，有一个存量范围(X(Xm m到到X X* *) )，存量增

44、长随存量的增加而增加。另一，存量增长随存量的增加而增加。另一个存量范围中个存量范围中(X(X* *到到X Xn n) )、存量增长随存量的增加而减少。、存量增长随存量的增加而减少。 图中，横轴图中，横轴代表群体数代表群体数量或存量，量或存量，纵轴代表存纵轴代表存量的增长。量的增长。在在X Xm m和和X Xn n两点，存量的增长都为两点，存量的增长都为0 0。XnXn是是无外部影响的情况下持续存在的总体数量，无外部影响的情况下持续存在的总体数量，称为自然均衡点称为自然均衡点(natural equilibrium)(natural equilibrium)。XmXm是是最低可生存存量最低可生存

45、存量(minimum viable (minimum viable populationpopulation，又译为最小可变种群量，又译为最小可变种群量) )。低于这一存低于这一存量，存量的增长率就将为负量，存量的增长率就将为负。当捕捞量等于存量的增量时，存量可以保持不变，当捕捞量等于存量的增量时，存量可以保持不变，称这一捕捞量为称这一捕捞量为可持续捕捞量。可持续捕捞量。2 2、有效的可持续捕捞量、有效的可持续捕捞量(efficient sustained yield)(efficient sustained yield)生物学的最大可持续捕捞量是否同时是经济上生物学的最大可持续捕捞量是否同时

46、是经济上有效的有效的? ?除了个别情况外，回答是否定的。除了个别情况外，回答是否定的。经济上的效率最大化，指净效益最大经济上的效率最大化，指净效益最大。（1 1）静态有效可持续捕捞量）静态有效可持续捕捞量(static efficient sustainable yield)(static efficient sustainable yield) 先不考虑贴现。先不考虑贴现。静态有效可持续捕捞量取得最大年静态有效可持续捕捞量取得最大年净效益的捕捞量。净效益的捕捞量。 为了简化分析，假设：为了简化分析，假设：(1)(1)鱼价固定，不随销售量的鱼价固定，不随销售量的变化而变化。变化而变化。(2)(

47、2)单位捕鱼活动的成本固定不变。单位捕鱼活动的成本固定不变。(3)(3)单单位捕鱼活动的捕鱼量与鱼类存量的大小有关。鱼类存量位捕鱼活动的捕鱼量与鱼类存量的大小有关。鱼类存量越多，单位捕鱼活动的捕鱼量越多。越多，单位捕鱼活动的捕鱼量越多。 TRTRPHPH式中，式中，TRTR为总收益，为总收益，P P为每单位捕获物的价格，为每单位捕获物的价格，H H为捕捞量，为捕捞量，H H为捕捞活动量为捕捞活动量E E的函数。的函数。 TCTCWEWE式中，式中，TCTC为总成本，为总成本，W W为单位捕捞活动的成本，为单位捕捞活动的成本，E E为捕捞活动量。为捕捞活动量。Em点为取得最大可持续捕捞量点为取得

48、最大可持续捕捞量。Em点是否取得最大净收益点是否取得最大净收益?Ee为经济上有效的捕捞努力水平。为经济上有效的捕捞努力水平。静态有效可持续捕捞静态有效可持续捕捞量如图所示。量如图所示。图中，捕捞活动量图中，捕捞活动量E E可可以用捕捞时间、年渔以用捕捞时间、年渔船出海次数等衡量。船出海次数等衡量。TC为总成本，为总成本，TR为总收益。为总收益。净收益由总收益净收益由总收益TRTR和总成本和总成本TCTC的垂直距离来表示。的垂直距离来表示。净收益只有在净收益只有在EeEe点最大。在这点，点最大。在这点，边际收益边际收益( (总收总收益曲线在该点的斜率益曲线在该点的斜率) )等于边际成本等于边际成

49、本( (总成本曲线的斜总成本曲线的斜率率) )。超过这一点，追加的成本超过追加的收益。超过这一点，追加的成本超过追加的收益。最大可持续捕捞努力最大可持续捕捞努力EmEm只有在极特殊的情况下，即只有在极特殊的情况下，即捕捞努力的边际成本为零的情况下，才是有效捕捞努力。捕捞努力的边际成本为零的情况下，才是有效捕捞努力。因此，因此，在一般情况下，有效捕捞努力小于最大可持续捕在一般情况下，有效捕捞努力小于最大可持续捕捞努力。捞努力。（2 2）动态有效可持续捕捞量）动态有效可持续捕捞量(dynamic efficient sustainable yield)(dynamic efficient sust

50、ainable yield)正的贴现率对渔业资源管理的影响同对非再生正的贴现率对渔业资源管理的影响同对非再生资源的影响相同，贴现率越高，保存资源的成本越资源的影响相同，贴现率越高，保存资源的成本越高。因此一旦引进正的贴现率，高。因此一旦引进正的贴现率，与静态有效捕捞量与静态有效捕捞量相比，有效捕捞努力水平将上升，相应地，均衡存相比，有效捕捞努力水平将上升，相应地，均衡存量将减少。量将减少。当捕捞努力超过有效可持续捕捞量时，最初由于捕当捕捞努力超过有效可持续捕捞量时，最初由于捕捞量增加净收益也增加。这是因为单位努力得到的捕鱼捞量增加净收益也增加。这是因为单位努力得到的捕鱼量和存量成比例。然而，由

51、于这一捕捞量超过了该存量量和存量成比例。然而，由于这一捕捞量超过了该存量下的可持续捕捞量，未来存量和均衡捕捞量将减少。下的可持续捕捞量，未来存量和均衡捕捞量将减少。克拉克克拉克(Clark 1976)(Clark 1976)证明，证明，贴现率上升时，动态有贴现率上升时，动态有效捕捞努力水平也上升，直至当贴现率等于无穷大时，效捕捞努力水平也上升，直至当贴现率等于无穷大时，动态有效捕捞努力等于动态有效捕捞努力等于EcEc，净效益等于零。，净效益等于零。3 3、市场配置、市场配置 现在看市场是如何配置渔业资源的，看一看市场配置和有现在看市场是如何配置渔业资源的，看一看市场配置和有效配置有何异同。分别

52、考虑不同的资源产权情况。效配置有何异同。分别考虑不同的资源产权情况。（1 1）竞争的单一的所有者）竞争的单一的所有者。该所有者对渔业资源有着明确定。该所有者对渔业资源有着明确定义的所有权，见下图。图中，义的所有权，见下图。图中，TCTC为总成本，为总成本，TRTR为总收益，为总收益，ACAC为为平均成本，平均成本，MCMC为边际成本，为边际成本，ARAR为平均收益，为平均收益，MRMR为边际收益。为边际收益。单一所有者追求利润最大化。如单一所有者追求利润最大化。如果忽略贴现问题，所有者会不断果忽略贴现问题，所有者会不断增加捕捞努力直至边际收益等于增加捕捞努力直至边际收益等于边际成本。这一努力水

53、平即边际成本。这一努力水平即EeEe，静态有效可持续捕捞量静态有效可持续捕捞量。利润等于利润等于R(Ee)R(Ee)和和C(EeC(Ee) )之差。之差。（2 2）公共财产）公共财产(common property)(common property)对海洋渔业资源来说，单一所有者的假设很不现实。对海洋渔业资源来说，单一所有者的假设很不现实。 渔业资源的公共财产性质产生两类问题：当前外部效应和代际渔业资源的公共财产性质产生两类问题：当前外部效应和代际外部效应。外部效应。在捕鱼不受任何限制即开放进入在捕鱼不受任何限制即开放进入(open-access)(open-access)的情况下，的情况下，

54、在有效捕捞努力水平可以得到利润，利润吸引更多的人来捕鱼，在有效捕捞努力水平可以得到利润，利润吸引更多的人来捕鱼，捕捞努力的增加提高成本减少利润，直至耗尽全部利润，即达捕捞努力的增加提高成本减少利润，直至耗尽全部利润，即达到捕捞努力到捕捞努力EcEc。太多的人挤在。太多的人挤在起捕鱼，使成本大大提高，这起捕鱼，使成本大大提高，这就是就是“当前外部效应当前外部效应”问题。当前过度捕捞，减少资源存量，问题。当前过度捕捞，减少资源存量，减少未来利润，这是减少未来利润，这是“代际外部效应代际外部效应”。4 4、 有关捕鱼业的公共政策有关捕鱼业的公共政策（1 1）鼓励水产养殖）鼓励水产养殖 既然渔业资源管

55、理的低效率是由于公共资源的问题，一既然渔业资源管理的低效率是由于公共资源的问题，一个解决办法是使某些渔业资源由私人占有。这种办法个解决办法是使某些渔业资源由私人占有。这种办法适用于适用于一些流动性不大的渔业资源一些流动性不大的渔业资源( (例如，一些鱼类可以用栅栏圈起例如，一些鱼类可以用栅栏圈起来养来养) )，或一些固定洄游到出生地产卵的鱼类或一些固定洄游到出生地产卵的鱼类。对这些鱼类可以：对这些鱼类可以：(1)(1)在隔离的水域中人工养殖。例如在在隔离的水域中人工养殖。例如在日本、政府把一些公共水域授予渔民作为私有财产，使所有日本、政府把一些公共水域授予渔民作为私有财产，使所有者对资源投资并

56、进行有效管理。者对资源投资并进行有效管理。(2)(2)对于一些洄游鱼类可以在对于一些洄游鱼类可以在其幼年时期人工饲养，然后放入大洋，待其成年后洄游到出其幼年时期人工饲养，然后放入大洋，待其成年后洄游到出生地再行捕捞。例如太平洋鲑鱼、鳟鱼等。水产养殖只适用生地再行捕捞。例如太平洋鲑鱼、鳟鱼等。水产养殖只适用于某些鱼类，对一些流动性较大的鱼类不适用。于某些鱼类，对一些流动性较大的鱼类不适用。（2 2）提高捕鱼的真实成本）提高捕鱼的真实成本 早期渔业资源政策只追求最大可持续捕捞量，忽视净效益的早期渔业资源政策只追求最大可持续捕捞量，忽视净效益的最大化，仅仅提高了捕鱼的真实成本，没有导致有效捕捞量。最

57、大化，仅仅提高了捕鱼的真实成本，没有导致有效捕捞量。下图给出了管制前的总成本曲线下图给出了管制前的总成本曲线TCTC1 1和管制后的总成本曲线和管制后的总成本曲线TCTC2 2。净收益为总收益净收益为总收益TRTR和总成本之差。管制后，有效配置点和总成本之差。管制后，有效配置点EeEe的净的净收益变为零，管制是如何使总成本上升的呢收益变为零，管制是如何使总成本上升的呢? ?例子：美国防止太平洋鲑鱼过度捕捞所设计的管制办法。例子：美国防止太平洋鲑鱼过度捕捞所设计的管制办法。太平洋鲑鱼面临过度捕捞和绝迹的危险。政府针对这一问题采太平洋鲑鱼面临过度捕捞和绝迹的危险。政府针对这一问题采取了若干取了若干

58、管制措施管制措施。首先，政府禁止在鲑鱼高产河流中设置障。首先，政府禁止在鲑鱼高产河流中设置障碍物和陷阱。然后，政府关闭了若干捕捞区，在另一些捕捞区碍物和陷阱。然后，政府关闭了若干捕捞区，在另一些捕捞区若干时期禁止捕捞。这些措施若干时期禁止捕捞。这些措施使总成本曲线向上扭转移动使总成本曲线向上扭转移动。由。由于不能使用网，渔民不得不使用更贵的工具捕捞同样数量的鱼。于不能使用网，渔民不得不使用更贵的工具捕捞同样数量的鱼。由于高产区域禁止捕鱼，渔民不得不到低产区域去捕鱼。管制由于高产区域禁止捕鱼，渔民不得不到低产区域去捕鱼。管制尽管防止了对鲑鱼的过度捕捞，但是不能改变单个渔民采取新尽管防止了对鲑鱼的

59、过度捕捞，但是不能改变单个渔民采取新技术增加其市场份额的动机。总之，这些技术增加其市场份额的动机。总之，这些用提高成本限制捕捞用提高成本限制捕捞量的办法，大大损失了净效益，减少了渔民的收入。量的办法，大大损失了净效益，减少了渔民的收入。（3 3）税收）税收 有没有办法有没有办法既不增加成本又使捕捞量减少到有效既不增加成本又使捕捞量减少到有效水平水平呢呢? ?税收可以做到这一点。税收可以做到这一点。税收既没有增加社会的总成本，又减少了捕捞量。税收既没有增加社会的总成本，又减少了捕捞量。但是，税收使渔民的利益受到了损失但是，税收使渔民的利益受到了损失，或者用经济学，或者用经济学术语说，术语说，“租

60、租”(rent)(rent)从渔民手中转移到政府手中从渔民手中转移到政府手中。因此渔民对税收不满意。因此渔民对税收不满意。有没有既不增加社会成本，又减少捕捞量，还有没有既不增加社会成本，又减少捕捞量，还受渔民欢迎的办法呢受渔民欢迎的办法呢? ?（4 4）可交易配额）可交易配额(transferable quotas)(transferable quotas) 一个可能的解决办法是一个可能的解决办法是规定每个渔民的捕捞量规定每个渔民的捕捞量配额，该配额可以买卖。可交易配额体系有下列基配额，该配额可以买卖。可交易配额体系有下列基本要素：本要素：(1)(1)配额的持有者可以捕捞指定种类鱼的指定数量；