第十一章贸易救济措施保障措施

1、1第二节第二节 WTO保障措施协议保障措施协议第十一第十一章章 贸易救济措施贸易救济措施- -保障措施保障措施第一节第一节 保障措施概述保障措施概述一 保障措施的概念二 保障措施的特点第三节第三节 中国入世特别条款中国入世特别条款21 保障措施的概念第一节第一节 保障措施概述保障措施概述 反倾销、反补贴、保障措施是WTO贸易的三大救济措施，但保障措施不是在受到不公平贸易时的救济手段，而是在正常贸易中非常情况下采取的自我保护的措施。 保障措施是指，WTO成员方在紧急情况下，可以减少或免除其在WTO项下的义务，而不必承担责任。 实际上，保障措施就是各成员方在开放经济中的一个安全阀，当受到外界市场的

2、严重冲击时，采取保障措施以保护本国的经济利益和经济安全。32 保障措施的特点（1）临时性）临时性第一节第一节 保障措施概述保障措施概述保障措施是在紧急情况下采取的应急措施，一旦成员方国内保障措施是在紧急情况下采取的应急措施，一旦成员方国内的损害或损害威胁不再存在，应立即取消该措施。的损害或损害威胁不再存在，应立即取消该措施。42 保障措施的特点（2）合法性）合法性第一节第一节 保障措施概述保障措施概述保障措施应完全符合保障措施应完全符合WTO的相关国际规则和进口国成员方的的相关国际规则和进口国成员方的国内法规。国内法规。WTO和和GATT1994有关保障措施的规定：保障措施协议有关保障措施的规

3、定：保障措施协议各成员方制定的关于保障措施的国内法律法规各成员方制定的关于保障措施的国内法律法规52 保障措施的特点（3）适度性）适度性第一节第一节 保障措施概述保障措施概述保障措施所采取的进口限制不能太高、太严厉。保障措施所采取的进口限制不能太高、太严厉。如果使用数量限制，实施保障措施后的进口量不得低于最近如果使用数量限制，实施保障措施后的进口量不得低于最近3年的平均进口量；年的平均进口量；如果使用关税限制，提高关税不应过度阻碍进口或禁止进口，如果使用关税限制，提高关税不应过度阻碍进口或禁止进口，应使进口量维持在最近应使进口量维持在最近3年的平均水平。年的平均水平。62 保障措施的特点（4）

4、有限性）有限性第一节第一节 保障措施概述保障措施概述成员方采取保障措施只能在有限特定产品范围内，不能任意成员方采取保障措施只能在有限特定产品范围内，不能任意扩大范围。扩大范围。实际上，就是要求对实施保障措施的产业进口产品细分。实际上，就是要求对实施保障措施的产业进口产品细分。7第二节第二节 WTO保障措施协议保障措施协议第十一第十一章章 贸易救济措施贸易救济措施- -保障措施保障措施第一节第一节 保障措施概述保障措施概述一 保障措施的实施条件二 实施保障措施的程序第三节第三节 中国入世特别条款中国入世特别条款81 保障措施的实施条件第二节第二节 WTO保障措施协议保障措施协议（1）不可预见的进

5、口激增）不可预见的进口激增例外条款：例外条款：对于来自发展中成员的产品，如果进口占比不到对于来自发展中成员的产品，如果进口占比不到3%，不得实施保障措施；但如果几个上述发展中成员的进口，不得实施保障措施；但如果几个上述发展中成员的进口总占比超过总占比超过9%，可以实施保障措施。，可以实施保障措施。应调查进口的数量，而不是进口金额调查最近几年的进口增长数据绝对增长和相对增长同时考虑91 保障措施的实施条件第二节第二节 WTO保障措施协议保障措施协议（2）国内产业受到严重损害或严重损害威胁）国内产业受到严重损害或严重损害威胁保障措施对损害的确定更为严格这里的国内产业相同于反倾销、反补贴101 保障

6、措施的实施条件第二节第二节 WTO保障措施协议保障措施协议（3）因果关系）因果关系进口激增和产业损害的因果关系这里的因果关系应该更明确、更直接。112 实施保障措施的程序（1）调查）调查保障措施协议规定：一成员方只有在主管机关根据以往保障措施协议规定：一成员方只有在主管机关根据以往制定的程序进行调查后，方可实施保障措施。制定的程序进行调查后，方可实施保障措施。 要求发起调查的成员方应向所有利害关系方作出合理的公告，并给予其陈述和辩护的机会。第二节第二节 WTO保障措施协议保障措施协议122 实施保障措施的程序（2）通知）通知保障措施协议规定：发生下列事项成员方应通知保障措保障措施协议规定：发生

7、下列事项成员方应通知保障措施委员会：施委员会：第二节第二节 WTO保障措施协议保障措施协议发起严重损害或严重损害威胁的调查调查，并应说明原因对进口激增造成的严重损害或严重损害的调查裁决结果裁决结果决定实施实施（临时）保障措施或延长保障措施保障措施有关的法律、法规、行政程序及其修改（透明度透明度原则原则）132 实施保障措施的程序（3）磋商）磋商保障措施协议规定：提议实施或延长保障措施的成员应保障措施协议规定：提议实施或延长保障措施的成员应向实质利益的产品出口方提供事先磋商的充分机会，以交换向实质利益的产品出口方提供事先磋商的充分机会，以交换双方意见，双方意见，达成保障措施具体方式的谅解达成保障

8、措施具体方式的谅解。第二节第二节 WTO保障措施协议保障措施协议142 实施保障措施的程序（4）保障措施的实施）保障措施的实施第二节第二节 WTO保障措施协议保障措施协议v如果初步裁定是肯定的，并且延迟会造成难以弥补的损如果初步裁定是肯定的，并且延迟会造成难以弥补的损失，成员可不经磋商而采取临时保障措施。失，成员可不经磋商而采取临时保障措施。v实施期限不得超过实施期限不得超过200200天，并且该期限计入保障措施总天，并且该期限计入保障措施总期限。期限。v临时保障措施只能采取提高关税的形式。临时保障措施只能采取提高关税的形式。v如果随后的调查不能证实增加的进口已经导致或威胁导如果随后的调查不能

9、证实增加的进口已经导致或威胁导致对国内产业的损害，则致对国内产业的损害，则提供的关税应迅速退还提供的关税应迅速退还。 临时保障措施临时保障措施152 实施保障措施的程序（4）保障措施的实施）保障措施的实施第二节第二节 WTO保障措施协议保障措施协议 保障措施的实施形式保障措施的实施形式v 协议没有对保障措施的具体形式做分类规定。协议没有对保障措施的具体形式做分类规定。v 从实践看，这类措施大体包括：从实践看，这类措施大体包括：修改减让、提高关税、修改减让、提高关税、实行数量限制、或关税与数量限制相结合实行数量限制、或关税与数量限制相结合的措施的措施(如关税如关税配额配额)等。等。 v 保障措施

10、必须以非歧视的方式实施，即保障措施只针对保障措施必须以非歧视的方式实施，即保障措施只针对进口产品，而不论其来源。进口产品，而不论其来源。 16第二节第二节 WTO保障措施协议保障措施协议在实施数量限制时，不得使进口数量低于过去在实施数量限制时，不得使进口数量低于过去3 3个个有代表性的年份的平均进口水平。有代表性的年份的平均进口水平。采用配额管理方式时，进口方应当与有利害关系采用配额管理方式时，进口方应当与有利害关系的供应方就配额分配达成协议，若协议不成，则的供应方就配额分配达成协议，若协议不成，则实施保障措施的成员应按其他成员在前一有代表实施保障措施的成员应按其他成员在前一有代表性的时期在总

11、进口中所占的份额，按比例分配配性的时期在总进口中所占的份额，按比例分配配额。额。 172 实施保障措施的程序（4）保障措施的实施）保障措施的实施第二节第二节 WTO保障措施协议保障措施协议 保障措施的期限、实施频率及审议保障措施的期限、实施频率及审议保障措施的实施期限一般不应超过保障措施的实施期限一般不应超过4 4年；年；实施期限可以延长，但总期限实施期限可以延长，但总期限( (包括临时措施的实施期和包括临时措施的实施期和最初实施期限在内最初实施期限在内) )不应超过不应超过8 8年。年。对同一进口产品再次适用保障措施时，后一次适用应与前对同一进口产品再次适用保障措施时，后一次适用应与前次适用

12、保持一定的时间间隔。该时间间隔应与前次适用期次适用保持一定的时间间隔。该时间间隔应与前次适用期相等，但不得短于相等，但不得短于2 2年。年。适用期内应按固定的时间间隔逐渐放宽该措施适用期内应按固定的时间间隔逐渐放宽该措施 182 实施保障措施的程序（5）补偿与报复）补偿与报复第二节第二节 WTO保障措施协议保障措施协议保障措施的实施必然影响出口方的正当利益。实施保保障措施的实施必然影响出口方的正当利益。实施保障措施的成员障措施的成员与其他有利害关系的成员可就贸易补偿与其他有利害关系的成员可就贸易补偿问题进行谈判问题进行谈判。 如果如果30日内谈判未果日内谈判未果 ，在，在货物贸易理事会不反对的

13、情货物贸易理事会不反对的情况下，可实施报复措施。况下，可实施报复措施。进口相当增长情况下，可以进口相当增长情况下，可以立即报复；立即报复；进口绝对增长情况下，则在前进口绝对增长情况下，则在前3年内不得进年内不得进行报复。行报复。193 对发展中成员的优惠措施第二节第二节 WTO保障措施协议保障措施协议（1 1）对于来自某一发展中国家成员的产品在其进口份）对于来自某一发展中国家成员的产品在其进口份额不超过额不超过3 3，以及当所占份额不足，以及当所占份额不足3 3的发展中国家成的发展中国家成员加起来所占份额不超过该产品总进口量员加起来所占份额不超过该产品总进口量9 9时，就不时，就不得对其采取保

14、障措施；得对其采取保障措施；（2）发展中国家成员应有权延长实施保障措施的期限；）发展中国家成员应有权延长实施保障措施的期限；即在一般最长期限即在一般最长期限8年年的基础上另增加的基础上另增加2年；年；（3）发展中国家还有权对同一产品再次采取保障措施，）发展中国家还有权对同一产品再次采取保障措施，只要该措施是在经过相当于过去措施只要该措施是在经过相当于过去措施期限半数期限半数的时期之的时期之后，并且不得少于后，并且不得少于2年即可。这为发展中国家提供了更年即可。这为发展中国家提供了更好的救济本国产业的机会。好的救济本国产业的机会。20第二节第二节 WTO保障措施协议保障措施协议第十一第十一章章

15、贸易救济措施贸易救济措施- -保障措施保障措施第一节第一节 保障措施概述保障措施概述一 中国入世特保条款的形成二 外国对华特保条款的实施第三节第三节 中国入世特别条款中国入世特别条款211 中国入世特保条款的形成第三节第三节 中国入世特保条款中国入世特保条款 1995年WTO成立后，开始漫长的加入WTO谈判。以美国为代表的一些西方国家一致要求中国接受特别保障措施特别保障措施条款，谈判十分艰难。经过多次反复，中国政府最终于1999年与美国达成包含了特别保障措施条款的关于中国入世的双边协议。 在目前WTO的成员方中，中国是唯一做出此类承诺的国家。可以说特别保障措施是只对中国产品实行的更具保护主义色

16、彩的特别保障规则，是与WTO保障措施协议不一致的歧视性条款。221 中国入世特保条款的形成第三节第三节 中国入世特保条款中国入世特保条款 中国入世特保条款指的是其他成员方对中国出口的产品采中国入世特保条款指的是其他成员方对中国出口的产品采取的保障措施，而不是中国对其他成员出口的产品实施的取的保障措施，而不是中国对其他成员出口的产品实施的保障措施，后种情况仍适用保障措施，后种情况仍适用WTO保障措施协议保障措施协议。 对中国的特保保障措施安排包括两种： 一是特定产品过渡性保障机制，适用于纺织品服装以外的产品，过渡期为12年； 二是纺织品特别保障机制，过渡期为7年。23 根据相关规定，任何WTO成

17、员在实施特别保障措施的过程中必须首先出台关于执行针对中国的特别保障措施的立法，然后才能依照法律程序实施。 到目前为止，韩国、美国、日本、印度、加拿大、欧盟、土耳其等七个WTO成员先后出台了相关的法律。在这些国家中，韩国韩国政府在中国加入WTO当天，就公布此项法令，表明韩国政府相当重视特别保障条款，对动用此项条款酝酿已久，也表达了对中国出口产品挤占本国市场的强烈担忧。土耳其土耳其政府采取了边立法边调查的做法，在出台关于中国特别保障条款的法令的同时，就迫不及待对中国的三类产品进行特别保障调查。 242 外国对华特保条款的实施第三节第三节 中国入世特保条款中国入世特保条款 如果原产于中国的产品出口至

18、任何WTO成员领土时，其增长的数量或所依据的条件对该成员方造成市场扰乱，该WTO成员可请求与中国进行磋商。 如磋商一致，则中国应采取行动以防止或补救此种市场扰乱；如60天内磋商未果，则受影响的成员方有权在防止或补救此种市场扰乱所需的限度内，对中国产品采取撤销减让或限制进口措施。（1）特定产品过渡性保障措施）特定产品过渡性保障措施 针对市场扰乱采取的措施针对市场扰乱采取的措施25临时保障措施的规定临时保障措施的规定v如果初步裁定是肯定的，并且延迟会造成难以弥补的损如果初步裁定是肯定的，并且延迟会造成难以弥补的损失，该成员可采取临时保障措施。但不得超过失，该成员可采取临时保障措施。但不得超过200

19、200天。天。v如果一个特保措施是由于如果一个特保措施是由于相对水平相对水平的进口激增而采取的，的进口激增而采取的，且该措施期限超过且该措施期限超过2 2年，则中国有权在年，则中国有权在2 2年后对该成员中年后对该成员中止实施止实施GATT1994GATT1994项下实质相当的减让或义务。项下实质相当的减让或义务。v如果一个特保措施是由于如果一个特保措施是由于绝对水平绝对水平的进口激增而采取的，的进口激增而采取的，且该措施期限超过且该措施期限超过3年，则中国有权在年，则中国有权在3年后对该成员中年后对该成员中止实施止实施GATT1994项下实质相当的减让或义务。项下实质相当的减让或义务。实施期

20、限的规定实施期限的规定26v一是原产于中国的产品出口到一是原产于中国的产品出口到WTOWTO任一成员领土时出现任一成员领土时出现数量增长或所依据的条件的变化。数量增长或所依据的条件的变化。v二是数量增长或所依据的条件的变化对进口成员造成或二是数量增长或所依据的条件的变化对进口成员造成或威胁造成市场扰乱。威胁造成市场扰乱。v三是数量增长与实质损害或实质损害威胁存在因果关系。三是数量增长与实质损害或实质损害威胁存在因果关系。这里的因果关系是指重要原因。这里的因果关系是指重要原因。实施条件的规定实施条件的规定272 外国对华特保条款的实施第三节第三节 中国入世特保条款中国入世特保条款 如果一成员认为

21、中国或其他成员的保障措施行为造成或威胁造成进入其市场的重大贸易转移，该成员可请求与中国进行磋商。 如磋商一致，则中国应采取行动以防止或纠正此种贸易转移；如60天内磋商未果，则受影响的成员方有权在防止或纠正此种贸易转移所需的限度内，对中国产品采取撤销减让或限制进口措施。（1）特定产品过渡性保障措施）特定产品过渡性保障措施 防止或纠正贸易转移采取的措施防止或纠正贸易转移采取的措施28v一是中国或其他成员已经采取了某种保障措施。一是中国或其他成员已经采取了某种保障措施。v二是上述保障措施的产品对该成员市场造成或威胁造成二是上述保障措施的产品对该成员市场造成或威胁造成重大贸易转移。重大贸易转移。v三是一、二两个条件存在因果关系。三是一、二两个条件存在因果关系。实施条件的规定实施条件的规定292 外国对华特保条款的实施第三节第三节 中国入世特保条款中国入世特保条款 如果原产于中国的纺织品出口至任何WTO成员领土时，对该成员方造成或威胁造成市场扰乱，该成员可请求与中国进行磋商。双方应在30天内进行磋商。 如磋商一致，则中国同意控制出口增量，控制在不超过提出磋商请求的当月前的最近14个月中前12个月对该