住房和城乡建设部2010年科研专题项目《城市轨道交通设备

1、住房和城乡建设部住房和城乡建设部2010年科研专题项目年科研专题项目城市轨道交通系统强制性认证制度城市轨道交通系统强制性认证制度设计研究设计研究陈燕申陈燕申住房和城乡建设部地铁与轻轨研究中心住房和城乡建设部地铁与轻轨研究中心二一二年四月二一二年四月1认证认可制度的建立认证认可制度的建立认证认可的定义认证认可的定义 “认证认证”“Certification”，原意是一种出具证明文件的合格评定活动合格评定活动。 ISO/IEC17000：2004符合性评定词汇和基本原理，合格评定（Conformity Assessment），也译为符合性评定，指为获得“有关产品、过程、体系有关产品、过程、体系或人

2、员的第三方证明或人员的第三方证明” 1认证认可制度的建立认证认可制度的建立 “认可认可”Accreditation的定义是：正式表明合格正式表明合格评定评定机构机构具备实施特定合格评定工作的能力的具备实施特定合格评定工作的能力的第三方证明第三方证明（GB/T 27011-2005 IDT ISO/IEC 17011：2004，合格评定认可机构通用要求）。 GB/T 20000.12002标准化工作指南第1部分：标准化和相关活动的通用词汇对认可的定义为：“由权威机构对机由权威机构对机构或人员具备执行特定任务的能力进行正式承认的程序构或人员具备执行特定任务的能力进行正式承认的程序。” 认证认可条例

3、认证认可条例，定义“认可”为：“是指由认可机构对是指由认可机构对认证机构、检查机构、实验室以及从事评审、认证机构、检查机构、实验室以及从事评审、审核等认证活审核等认证活动人员的能力和执业资格动人员的能力和执业资格，予以承认的合格评定活动。，予以承认的合格评定活动。”1认证认可制度的建立认证认可制度的建立合格评定三种方式：合格评定三种方式： 第一方声明第一方声明卖方卖方“产品合格声明产品合格声明”（第一方的合格评定，第一方的合格评定，市场行为）市场行为） 第二方的合格评定第二方的合格评定买方及其行业组织买方及其行业组织评价卖方的产品（市场行为）。 第三方合格评定第三方合格评定独立机构评价（政府主

4、导）独立机构评价（政府主导）。 1认证认可制度的建立认证认可制度的建立 认证的基本类型，按照认证对象划分： 产品认证：产品认证：如CCC认证、UL认证等 体系认证：体系认证：ISO9000认证（对组织机构） 服务认证：服务认证：视频售后服务评级体系认证 人员认证：人员认证：资质认证 自愿性和强制性认证 ，从法规上划分： 自愿性认证：自愿性认证：企业自行组织实施。 强制性认证强制性认证 ：强制性认证又称法规性认证法规性认证，是政府主管部门为保护消费者人身安全和健康、保护环境、保护国家安全对相关产品强制性实施评价，判断其是否符合国家规定的技术要求（包括标准、技术法规等）而建立的产品认证制度。 2中

5、国的认证认可制度中国的认证认可制度合格评定制度合格评定制度中中国国合合格格评评定定制制度度第一方第一方第二方第二方企业自我声明企业自我声明采购方认可采购方认可第三方第三方认证认证部分行政许可部分行政许可产品产品管理体系管理体系服务服务认可认可认证机构、检测机认证机构、检测机构、检查机构构、检查机构从事评审、审核等从事评审、审核等认证活动的人员认证活动的人员工 业工 业产品产品农 产农 产品 、品 、食品食品强强制制性性认认证证自自愿愿性性认认证证1中国的认证认可制度中国的认证认可制度认证制度认证制度产品认证产品认证 强制性产品认证：通过强制性产品认证：通过强制性产品认证制度管理规定强制性产品认

6、证制度管理规定 、强制性产品目录强制性产品目录、认证证书和认证标志管理。、认证证书和认证标志管理。 自愿性产品认证：我国自愿性产品认证制度的基础是自愿性产品认证：我国自愿性产品认证制度的基础是认认证认可条例证认可条例。 特定的产品领域，如特定的产品领域，如无公害农产品管理办法无公害农产品管理办法、有有机产品认证管理办法机产品认证管理办法、能源效率标识管理办法能源效率标识管理办法和和无公害农产品产地认定程序无公害农产品产地认定程序等。等。 1中国的认证认可制度中国的认证认可制度体系认证体系认证 质量管理体系（质量管理体系（QMS）认证：）认证：GB/T 19000质量管理体系质量管理体系系列标准

7、对企业的质量管理体系。系列标准对企业的质量管理体系。 环境管理体系（环境管理体系（EMS）认证：）认证：GB/T 24000环境管理体系环境管理体系系列标准的环境管理。系列标准的环境管理。 职业健康安全管理体系（职业健康安全管理体系（OHSMS）认证：）认证： 食品安全管理体系认证：以食品安全管理体系认证：以ISO22000食品安全管理体系食品安全管理体系认证。认证。 绿色市场认证：绿色市场认证：绿色市场认证管理办法绿色市场认证管理办法。 良好农业规范（良好农业规范（GAP）认证：）认证：良好农业规范认证实施规良好农业规范认证实施规则则。 软件工程能力与成熟度认证：软件工程能力与成熟度认证：软

8、件过程能力及成熟度评软件过程能力及成熟度评估管理办法估管理办法。 1中国的强制性产品认证制度中国的强制性产品认证制度 2002年年5月，我国正式实施新的强制性产品认证制度月，我国正式实施新的强制性产品认证制度 实施对象和范围：国家对涉及人类健康和安全，动植物生实施对象和范围：国家对涉及人类健康和安全，动植物生命和健康，以及环境保护和公共安全的产品实行强制性认命和健康，以及环境保护和公共安全的产品实行强制性认证制度。证制度。 强制性产品认证制度的法律、法规基础强制性产品认证制度的法律、法规基础（1）法律与法规）法律与法规中华人民共和国产品质量法中华人民共和国产品质量法；中华人民共和国进出口商品检

9、验法中华人民共和国进出口商品检验法；中华人民共和国标准化法中华人民共和国标准化法为基础建立的。为基础建立的。（2）部门规章：）部门规章：强制性产品认证管理规定强制性产品认证管理规定（3）规范性文件）规范性文件1中国的强制性产品认证制度中国的强制性产品认证制度 强制性产品认证制度要点：强制性产品认证制度要点：，“四个统一四个统一”：国家公布统一的强制性产品目录。国家公布统一的强制性产品目录。确定统一适用的国家标准、技术规则和合格评定程序。确定统一适用的国家标准、技术规则和合格评定程序。制定统一的标志。制定统一的标志。 规定统一的收费标准。规定统一的收费标准。 1中国的强制性产品认证制度中国的强制

10、性产品认证制度 制定统一的证书和标志制定统一的证书和标志安全认证安全认证 电磁兼容电磁兼容 安全与电磁兼容安全与电磁兼容 消防安全消防安全 1中国的强制性产品认证制度中国的强制性产品认证制度体系认证体系认证现有法规中：现有法规中： 体系认证没有形成强制性要求。体系认证没有形成强制性要求。 强制性产品认证管理中也没有体系认证强制性要求。强制性产品认证管理中也没有体系认证强制性要求。1我国城市轨道交通的认证现状与问题我国城市轨道交通的认证现状与问题认证认可现状与问题认证认可现状与问题 我国的城市轨道交通行业还没有建立起真正意义上或法规我国的城市轨道交通行业还没有建立起真正意义上或法规意义上的安全认

11、证制度。意义上的安全认证制度。 现行的相关安全法规难以满足城市轨道交通系统复杂性要现行的相关安全法规难以满足城市轨道交通系统复杂性要求。求。 现行关于安全的标准和技术法规缺乏，缺少进行强制性认现行关于安全的标准和技术法规缺乏，缺少进行强制性认证的技术基础。证的技术基础。 缺乏系统的专业化的安全认证机构。缺乏系统的专业化的安全认证机构。 没有安全监管明确授权，无法实施持续有效的安全监管和没有安全监管明确授权，无法实施持续有效的安全监管和认证。认证。2 国外强制性认证制度国外强制性认证制度美国城市轨道交通认证制度：美国城市轨道交通认证制度： 依据美国运输部（依据美国运输部（DOT）颁）颁布，联邦公

12、共交通管理局（布，联邦公共交通管理局（FTA）负责管理的永久性法）负责管理的永久性法规规城市轨道交通系统州安城市轨道交通系统州安全监管条例全监管条例（联邦法规汇（联邦法规汇编编 第第49篇篇 659部分，部分，49 CFR Part 659：Rail Fixed Guideway System；State Safety Oversight；Final Rule）。）。2 国外强制性认证制度国外强制性认证制度 美国的城市轨道交通认证制度概括为美国的城市轨道交通认证制度概括为“一个机构、一个程序一个机构、一个程序、二个计划、二个计划”： 一个机构：州一个机构：州城市轨道交通安全监管机构城市轨道交通

13、安全监管机构（各州根据自己的（各州根据自己的法令指定）法令指定） 一个标准：一个标准：系统安全程序标准系统安全程序标准（System safety program standard） 二个计划二个计划 ： “系统安全保障程序计划系统安全保障程序计划（System safety program plan，SSPP）” “系统安全防护计划系统安全防护计划（System security plan）”，2 国外强制性认证制度国外强制性认证制度 美国美国49 CFR Part 659的安全管理、认证体系的安全管理、认证体系否否否否FTA审查审查和批准和批准监管机构监管机构审查和批审查和批准准监管机构审

14、查监管机构审查和批准和批准阶段审查阶段审查指定程序指定程序年度审查年度审查1安全保障程序计安全保障程序计划划2系统安全防护计系统安全防护计划划年度安全和安防内审年度安全和安防内审1年度报告年度报告2认证：一致性认证：一致性确认确认.3年度安全保障年度安全保障程序计划和系统程序计划和系统安全防护计划审安全防护计划审查查4危害管理程序危害管理程序系统安全程系统安全程序标准序标准整改计划整改计划指定州安全监指定州安全监管机构管机构初始安全认证初始安全认证事事故故调调查查三年安全审查三年安全审查是是是是图图 安全监管与认证流程安全监管与认证流程2国外强制性认证制度国外强制性认证制度美国安全认证证书美国

15、安全认证证书车辆认证。车辆认证。设计认证设计认证工程工程 建设认证建设认证 测试和检查认证测试和检查认证风险管理认证风险管理认证规章制度和程序认证规章制度和程序认证培训和演练认证培训和演练认证 认证过程强调程序和方法，如：建立应急管理计划的程序认证过程强调程序和方法，如：建立应急管理计划的程序和方法和方法2 国外强制性认证制度国外强制性认证制度 美国安全认证对象美国安全认证对象及认证要素及认证要素 系统系统车辆车辆车体车体耦合器耦合器车门、车门运作和控制车门、车门运作和控制火车和悬架火车和悬架推进能源推进能源制动系统制动系统操作员驾驶室和操纵装置操作员驾驶室和操纵装置通讯设备通讯设备移动电梯移

16、动电梯照明照明制热、通风与空调控制系统制热、通风与空调控制系统耐火性、易燃性、废弃排放耐火性、易燃性、废弃排放信号信号互锁电路、设备互锁电路、设备主线控制和指示主线控制和指示道口警告装置道口警告装置场场/主线接口主线接口轨道信号轨道信号轻轨信号轻轨信号列车保护列车保护通讯通讯无线电系统无线电系统操作控制中心操作控制中心数据采集与监视控制系统数据采集与监视控制系统消防处通讯消防处通讯通信安全通信安全安全系统安全系统公共广播系统公共广播系统防火系统防火系统牵引供电系统牵引供电系统外壳外壳高压开关高压开关交流交流直流转换直流转换直流开关直流开关电池和配件电池和配件悬链线悬链线杂散电流保护杂散电流保护

17、 工程工程装置装置轨道和基础设施轨道和基础设施路权路权轨道轨道天线天线地面地面地下地下障碍和警告障碍和警告调车场和车间调车场和车间电气安全措施电气安全措施车辆移动措施车辆移动措施轨道和设备轨道和设备建筑（占有率）建筑（占有率）防火系统防火系统升降电梯、电梯升降电梯、电梯车站和停车场车站和停车场站台站台残疾人士专用道残疾人士专用道升降梯和自动扶梯升降梯和自动扶梯照明照明电器接地电器接地标识、标志标识、标志采购项目采购项目交通信号控制机交通信号控制机移动受损电梯移动受损电梯牵引供电变电所牵引供电变电所售票设施售票设施计划，程序和培训计划，程序和培训测试计划测试计划接受测试接受测试整体测试整体测试运

18、营前测试运营前测试运营和维护计划运营和维护计划标准作业程序标准作业程序紧急操作程序紧急操作程序 指南和规则手册指南和规则手册培训和认证（如果适当）培训和认证（如果适当）当地响应培训当地响应培训应急准备应急准备5 国外强制性认证制度国外强制性认证制度美国美国 小结：小结：因此，美国的城市轨道交通安全认证制度可以概括为，在政因此，美国的城市轨道交通安全认证制度可以概括为，在政府监管下企业自主实施的第一方认证府监管下企业自主实施的第一方认证/第三方监管第三方监管政政府审批的安全认证制度，一种自主的强制性认证制度。其府审批的安全认证制度，一种自主的强制性认证制度。其主要特征为：主要特征为：联邦政府通过

19、行法律和政法规要求各州规定政府、监管机联邦政府通过行法律和政法规要求各州规定政府、监管机构和城市轨道交通机构在安全认证中的程序、方法、责任构和城市轨道交通机构在安全认证中的程序、方法、责任和权力。和权力。各城市轨道交通机构根据法规自行提出安全认证计划（各城市轨道交通机构根据法规自行提出安全认证计划（SSPP和和System security plan），安全认证是对安全计），安全认证是对安全计划的认证，由制定机构自行认证，承担直接的安全责任。划的认证，由制定机构自行认证，承担直接的安全责任。5 国外强制性认证制度国外强制性认证制度美国美国 小结：小结：各州独立城市轨道交通监管机构根据联邦法规审

20、查安全认各州独立城市轨道交通监管机构根据联邦法规审查安全认证计划，证计划，承担计划认证审查和批准责任承担计划认证审查和批准责任，FTA承担承担认证核认证核准责任准责任和制定执行法规的指导和监管责任；和制定执行法规的指导和监管责任；由法律规定各州指定城市轨道交通监管机构，成为法定的由法律规定各州指定城市轨道交通监管机构，成为法定的独立认证独立认证监管机构监管机构。法定的全面安全认证，包括运营系统、工程、服务设施，法定的全面安全认证，包括运营系统、工程、服务设施，以及对相关设备设施和系统测试、运营和维护、培训等等以及对相关设备设施和系统测试、运营和维护、培训等等认证对象的全面认证。认证对象的全面认

21、证。2 国外强制性认证制度国外强制性认证制度英国英国 英国城市轨道交通认证制度英国城市轨道交通认证制度 安全监管历史：安全监管历史： 1840年英国成立了年英国成立了“女王陛女王陛下的轨道交通检查机构下的轨道交通检查机构”（Her Majestys Railway Inspectorate ,HMRI)）。）。 HMRI调查的第一个事故为调查的第一个事故为1840年年8月月7日发生在日发生在Howden（Yorkshire） 列列车出轨死亡车出轨死亡4人的事故人的事故2 国外强制性认证制度国外强制性认证制度英国英国 英国于英国于2006年颁布实施年颁布实施了了铁路和其他轨道交铁路和其他轨道交通

22、系统安全条例通系统安全条例2006The Rail and Other Guided Transport System (Safety) Regulations 2006，ROGS2 国外强制性认证制度国外强制性认证制度 英国安全认证、英国安全认证、许可管理框架许可管理框架：铁路条例办公室铁路条例办公室(Office of Rail Regulation，ORR)女王陛下的轨道交通检查机构女王陛下的轨道交通检查机构(Her Majestys Railway Inspectorate , HMRI)轨道交通机构例：伦敦地铁（轨道交通机构例：伦敦地铁（London Underground, LU）

23、安全认证、许可安全认证、许可安全认证、许可评估安全认证、许可评估安全认安全认证、许证、许可权申可权申请请英国交通运输部国务大臣（授权）英国交通运输部国务大臣（授权）（Secretary of State）2 国外强制性认证制度国外强制性认证制度英国英国 英国英国ROGS的主要规定了安全管理系统（的主要规定了安全管理系统（Safety Management System，SMS）、安全认证（）、安全认证（Certification）和安全许可（）和安全许可（Authorisation）的要求。）的要求。 认证、许可内容为：认证、许可内容为：（1）城市轨道交通组织机构建立了）城市轨道交通组织机构建

24、立了SMS。（2）城市轨道交通运营者（）城市轨道交通运营者（transport operater）需进行安全认）需进行安全认证，以证明符合证，以证明符合SMS的要求。的要求。（3）城市轨道交通基础设施管理者（）城市轨道交通基础设施管理者（infrastructure manager）需进行安全许可需进行安全许可/授权，以证明其授权，以证明其SMS满足满足ROGS 要求。要求。（4）ORR接收安全认证和许可的申请，由接收安全认证和许可的申请，由HMRI完成申请并评估完成申请并评估。（5）ORR向城市轨道交通运营者其颁发认证证书，向城市轨道交向城市轨道交通运营者其颁发认证证书，向城市轨道交通基础设

25、施管理者颁发安全许可。通基础设施管理者颁发安全许可。2 国外强制性认证制度国外强制性认证制度英国英国安全管理系统安全管理系统 SMS由一套由一套组织机构和管理（制度）组成组织机构和管理（制度）组成，包括管理中的，包括管理中的安全责任分配、不同管理层次的安全控制、与安全有关的安全责任分配、不同管理层次的安全控制、与安全有关的人员岗位安全职责（包括志愿人员），以及人员岗位安全职责（包括志愿人员），以及SMS的持续改的持续改进。进。 SMS具体包括具体包括安全政策、安全质量目标、安全程序安全政策、安全质量目标、安全程序（满足（满足相关标准和技术规范）、相关标准和技术规范）、风险评估方法和控制措施、安

26、全风险评估方法和控制措施、安全培训、安全信息管理及记录、事故事件和危险的报告以及培训、安全信息管理及记录、事故事件和危险的报告以及调查分析程序和预防措施、应急响应计划、周期性的调查分析程序和预防措施、应急响应计划、周期性的SMS内部安全审计规定内部安全审计规定等。等。2 国外强制性认证制度国外强制性认证制度英国英国 安全认证（安全认证（Certification） 轨道交通运营者（轨道交通运营者（operator）建立的）建立的SMS符合符合ROGS的要的要求，而向其颁布的安全认证证书。安全认证内容包括：求，而向其颁布的安全认证证书。安全认证内容包括： 运营类型和范围，如地铁或轻轨、运营区域等

27、；运营类型和范围，如地铁或轻轨、运营区域等； 安全管理系统，轨道交通运营者为运营安全建立的组安全管理系统，轨道交通运营者为运营安全建立的组织和管理体系；织和管理体系； 法律法规要求，贯彻执行相关运输安全法规、健康和法律法规要求，贯彻执行相关运输安全法规、健康和安全法规的等；安全法规的等； 运输系统关于安全的运营与维护的技术标准和程序；运输系统关于安全的运营与维护的技术标准和程序； 业务类型和符合法律的要求，如车辆操作、设备和设业务类型和符合法律的要求，如车辆操作、设备和设施的运行符合相关安全法规；施的运行符合相关安全法规； 轨道交通车辆及其符合安全法规的要求，包括批准、轨道交通车辆及其符合安全

28、法规的要求，包括批准、授权和认可。授权和认可。2 国外强制性认证制度国外强制性认证制度英国英国结论：结论： 英国的城市轨道交通安全认证制度可以概括为，在政府监管下企英国的城市轨道交通安全认证制度可以概括为，在政府监管下企业自主实施的认证、政府审批的安全认证制度，一种强制性自主业自主实施的认证、政府审批的安全认证制度，一种强制性自主认证制度。其主要特征为：认证制度。其主要特征为： 对对SMS的认证和许可是强制性的安全认证和许可的认证和许可是强制性的安全认证和许可/授权。授权。 城市轨道交通组织机构根据法规自行提出城市轨道交通组织机构根据法规自行提出SMS，自行判断是否符，自行判断是否符合合SMS

29、要求，成为一种自主认证的形式；要求，成为一种自主认证的形式； 因此，因此，安全认证是对安全管理系统的认证，由制定机构自行建安全认证是对安全管理系统的认证，由制定机构自行建立、自主认证，城市轨道交通组织机构承担直接的安全责任。立、自主认证，城市轨道交通组织机构承担直接的安全责任。 英国政府通过法规承担对英国政府通过法规承担对SMS建立的监管和审批的责任。建立的监管和审批的责任。 英国政府对城市轨道交通的安全监管是通过全面安全认证进行。英国政府对城市轨道交通的安全监管是通过全面安全认证进行。 安全建设是一项长期不可懈怠的任务。安全建设是一项长期不可懈怠的任务。HMRI已有已有170余年的历余年的历

30、史史。2 国外强制性认证制度国外强制性认证制度欧盟轨道交通安全指令欧盟轨道交通安全指令 欧洲议会和委员会于欧洲议会和委员会于2004年年4月月29日通过日通过 2004/49/EC指令指令铁路安全指令铁路安全指令 “最终的目的应当是建立一个具有欧共体有效性的共同最终的目的应当是建立一个具有欧共体有效性的共同安全认证。安全认证。” 指令要求指令要求 欧盟要求应当逐步实施共同安全目标欧盟要求应当逐步实施共同安全目标(CSTs)、共同安全指、共同安全指标标(CSIs)、共同安全方法、共同安全方法(CSMs)和安全管理系统（和安全管理系统（Safety Management Systems，SMS），

31、以确保在一个高的安全），以确保在一个高的安全水平上，以及切实可行的基础上加以改进安全管理水平上，以及切实可行的基础上加以改进安全管理。2 国外强制性认证制度国外强制性认证制度-欧盟欧盟安全认证安全认证 安全证书的目的是提供证据，即铁路企业已经建立起自己安全证书的目的是提供证据，即铁路企业已经建立起自己的安全管理体系，并且能够满足有关欧共体立法、以及国的安全管理体系，并且能够满足有关欧共体立法、以及国家安全规则所规定的要求，能控制风险并且安全运营。家安全规则所规定的要求，能控制风险并且安全运营。安全许可安全许可 欧盟要求基础设施管理方必须从其建立的成员国安全管理欧盟要求基础设施管理方必须从其建立

32、的成员国安全管理部门那里获得安全许可。安全许可应包括如下：部门那里获得安全许可。安全许可应包括如下： 基础设施管理方安全管理系统的接受，许可管理和运营基础设施管理方安全管理系统的接受，许可管理和运营轨道交通基础设施；轨道交通基础设施；许可确认接受基础设施管理方的规定，已满足铁路基础许可确认接受基础设施管理方的规定，已满足铁路基础设施安全设计、维护和运营等必要的具体要求，包括在适设施安全设计、维护和运营等必要的具体要求，包括在适当情况下维护和运营交通控制和信号系统等。当情况下维护和运营交通控制和信号系统等。2 国外强制性认证制度国外强制性认证制度欧盟欧盟英国英国其它欧盟国家其它欧盟国家原则、目标

33、原则、目标欧盟指令欧盟指令2004/29/EC铁路安全指令铁路安全指令铁路和其铁路和其他轨道交通他轨道交通系统安全条系统安全条例例2006（ROGS）共同安全指标（共同安全指标（CSIs）图图 2004/29/EC与与ROGS关系框架关系框架共同安全方法（共同安全方法（CSMs）共同安全目标（共同安全目标（CSTIs）SMS：要求与要素：要求与要素SMS：运营安全认证：运营安全认证SMS：基础设施安全许：基础设施安全许可可2国内外城市轨道交通强制性认证制度特性分析国内外城市轨道交通强制性认证制度特性分析 国外轨道交通强制性制度特点国外轨道交通强制性制度特点1）通过立法建立强制性认证制度通过立法

34、建立强制性认证制度 通过政府法令进行规定并进行实施：美国的通过政府法令进行规定并进行实施：美国的49CFR659城市轨道交通监管条例城市轨道交通监管条例和和公共交通安全法公共交通安全法2010、英、英国的国的ROGS2006和欧盟的和欧盟的2004/49/EC指令指令铁路铁路安全指令安全指令规定必须进行规定必须进行 安全认证（安全认证（Certification）。）。2）强制性认证是安全管理的核心手段强制性认证是安全管理的核心手段3）由专门的机构（授权）管理强制性认证）由专门的机构（授权）管理强制性认证4）自评估和自主认证为主要认证形式，）自评估和自主认证为主要认证形式， 如：英国和欧盟的如

35、：英国和欧盟的SMS、美国的、美国的SSPP3我国城市轨道交通强制性认证制度特性分析我国城市轨道交通强制性认证制度特性分析我国强制性制度特点我国强制性制度特点 我国强制性产品认我国强制性产品认证制度及产品目录证制度及产品目录大类号大类号大类名称大类名称0101电线电缆（共电线电缆（共5种）种）0202电路开关及保护或连接用电器装置（共电路开关及保护或连接用电器装置（共6种）种）0303低压电器（共低压电器（共9种）种）0404小功率电动机（共小功率电动机（共1种）种）0505电动工具（共电动工具（共16种）种）0606电焊机（共电焊机（共15种）种）0707家用和类似用途设备（共家用和类似用途

36、设备（共18种）种）0808音视频设备类（不包括广播级音响设备和汽车音响音视频设备类（不包括广播级音响设备和汽车音响设备）（共设备）（共16种）种）0909信息技术设备（共信息技术设备（共12种）种）1010照明设备（共照明设备（共2种）（不包括电压低于种）（不包括电压低于36V的照明设的照明设备）备） 1111机动车辆及安全附件（共机动车辆及安全附件（共17种）种）1212轮胎产品（共轮胎产品（共3种）种）1313安全玻璃（共安全玻璃（共3种）种）1414农机产品（共农机产品（共2种）种）1515乳胶制品（共乳胶制品（共1种）种）1616电信终端设备（共电信终端设备（共9种）种）1717医疗

37、器械产品（共医疗器械产品（共7种）种）1818消防产品（共消防产品（共3种）种）1919安全技术防范产品（共安全技术防范产品（共4种）种）2020无线局域产品（共无线局域产品（共1种）种）2121装饰装修材料（共装饰装修材料（共3种）种）2222玩具（共玩具（共6种）种）2323信息安全产品（共信息安全产品（共13种）种）3我国城市轨道交通强制性认证制度特性分析我国城市轨道交通强制性认证制度特性分析 我国城市轨道交通强制性认证管理问题我国城市轨道交通强制性认证管理问题1）没有建立产品认证制度）没有建立产品认证制度2）没有系统的强制性认证）没有系统的强制性认证3）技术标准体系不完善）技术标准体系

38、不完善4）没有建立与安全相关的认证制度）没有建立与安全相关的认证制度3国内外城市轨道交通强制性认证制度特性分析国内外城市轨道交通强制性认证制度特性分析小结：小结：（1）我国现行强制性产品目录中主要产品基本上是有关人身日）我国现行强制性产品目录中主要产品基本上是有关人身日常生活安全和公共安全类的产品，其中常生活安全和公共安全类的产品，其中“最大最大”的产品仅是的产品仅是汽车。汽车。（2）安全认证是城市轨道交通强制性认证的主要内容和形式。）安全认证是城市轨道交通强制性认证的主要内容和形式。（3）事实上的）事实上的“强制性强制性”认证是主要形式。认证是主要形式。（4）系统的、整体的和过程的安全认证才

39、是有效的认证。）系统的、整体的和过程的安全认证才是有效的认证。（5）第三方认证并不是城市轨道交通必要的安全管理方式。）第三方认证并不是城市轨道交通必要的安全管理方式。 结论：结论：“法规认证法规认证”是安全或是安全或“强制性强制性”认证的主要方法。认证的主要方法。4中国城市轨道交通系统强制性特性分析中国城市轨道交通系统强制性特性分析系统系统安全安全特性：特性：城市轨道交通系统是高技术密集、高设备密集、运行管理操作人员高密集，设备、设施和人员按照一个时刻表完全一致协调运行的技术系统。城市轨道交通是现代社会运输密度最大的运输工具。每列车载客一千多人，每小时发送几十列，每天运送乘客几十万人至数百万人

40、，车站乘降数以10万计，线路大部分处在地下或高架上，空间狭窄，发生事故时，救援疏散十分困难，确保安全是运营的首要任务。工程建设的强制性特性：工程建设的强制性特性：城市轨道交通系统从勘察、规划、设计、施工、测试和检验、验收、运营、管理、维护，到工程改建扩建、运营服务改变和扩展等的建设、运管和管理过程，各个阶段的安全目标，一环扣一环构成一个全过程的安全链条。4 建立中国城市轨道交通系统强制性认证制度的定位、原则建立中国城市轨道交通系统强制性认证制度的定位、原则、目标和模式、目标和模式 建立强制性制度必要性：建立强制性制度必要性： 估计全国达已到2000万人次/日，而且近几年还将在以30%以上的速度

41、增长。保证每日2000万人次的乘客安全和系统安全的困难程度远超过铁路和民航，靠长时间大量投入人力物力确保安全是不可持续和经济上难以承受的。通过科学的制度建设的才是有效和可持续的安全保障。 目前，我国有约1000公里的运营线路。规划轨道交通网络总规模近6000公里，预计到2015年，我国将有17个城市、67条线路、1860公里的轨道交通投入运营。3建立城市轨道交通系统强制性认证制度的定位、原则、目建立城市轨道交通系统强制性认证制度的定位、原则、目标和模式标和模式 建立认证制度原则建立认证制度原则1）符合我国现行的强制性产品认证、认可制度）符合我国现行的强制性产品认证、认可制度2）以法规认证为主线

42、的制度原则）以法规认证为主线的制度原则3）由行业行政主管部门主导和管理的原则）由行业行政主管部门主导和管理的原则4）行为主体为第一安全责任人的原则）行为主体为第一安全责任人的原则5）系统和体系的安全制度）系统和体系的安全制度4城市轨道交通强制性认证制度设计城市轨道交通强制性认证制度设计 总体框架总体框架国家认证认可监督委员会国家认证认可监督委员会国家认证认可部际联席会国家认证认可部际联席会议议城市轨道交通城市轨道交通工程建设行政主管部门工程建设行政主管部门城市轨道交通城市轨道交通运营管理部门运营管理部门城市轨道交通安全监管机构城市轨道交通安全监管机构（强制性认证、检查机构）（强制性认证、检查机

43、构）认证、认可认证、认可安全认证（审批）安全认证（审批）体系认证体系认证工程建设（企业）工程建设（企业）1、建设法规、建设法规2、质量体系：、质量体系：IRIS体系体系3、环境管理：环境管理：GB/T GB/T 24000240004 4、职业健康：、职业健康：GB28000GB280005 5、社会责任：、社会责任：SA8000SA8000安全管理安全管理（安全监管程序规范安全监管程序规范）1、服务认证：、服务认证：GB/T22486客运服务、客运服务、IRIS、SA8000。2、安全管理系统、安全管理系统：安：安全法规、安全标准、安全法规、安全标准、安全措施和制度。全措施和制度。系统设备产

44、品系统设备产品1、强制性认证产品目录、强制性认证产品目录2、产品相关标准合格评、产品相关标准合格评定程序定程序3、第三方独立认证机构、第三方独立认证机构4、认可：认证、检查、认可：认证、检查、实验室实验室图图 城市轨道交通系统强制性认证体系框架图城市轨道交通系统强制性认证体系框架图 4城市轨道交通强制性认证制度设计城市轨道交通强制性认证制度设计 法规、规章法规、规章 强制性认证制度的法规依据确定为城市轨道交通安全监城市轨道交通安全监管条例管条例（国务院）或者城市轨道交通安全监督管理规城市轨道交通安全监督管理规定定（住房和城乡建设部）。其中关于安全认证是安全监管条例（规定）的核心内容， 4城市轨

45、道交通强制性认证制度设计城市轨道交通强制性认证制度设计 法规、规章法规、规章规范性文件规范性文件 1）强制性设备系统产品认证）强制性设备系统产品认证 按照按照强制性产品认证管理规定强制性产品认证管理规定的要求的管理，城市轨的要求的管理，城市轨道交通设备系统产品强制性认证需要制定的主要管理文件道交通设备系统产品强制性认证需要制定的主要管理文件内容包括：内容包括：（1）城市轨道交通设备系统产品强制性认证标志管理办法）城市轨道交通设备系统产品强制性认证标志管理办法（2）城市轨道交通设备系统产品实施强制性认证的产品目录）城市轨道交通设备系统产品实施强制性认证的产品目录（3）城市轨道交通设备系统产品的强

46、制性认证实施规则。）城市轨道交通设备系统产品的强制性认证实施规则。（4）城市轨道交通设备系统产品认证机构、检查机构和实验）城市轨道交通设备系统产品认证机构、检查机构和实验室管理办法室管理办法4 城市轨道交通强制性认证制度设计城市轨道交通强制性认证制度设计 在城市轨道交通工程建设行政主管部门和质量认证中心指在城市轨道交通工程建设行政主管部门和质量认证中心指定或选择建立系统专业设备：定或选择建立系统专业设备：（1）城市轨道交通车辆认证分中心城市轨道交通车辆认证分中心（2）城市轨道交通供电系统产品认证分中心）城市轨道交通供电系统产品认证分中心（3）城市轨道交通信号系统认证分中心）城市轨道交通信号系统

47、认证分中心（4）城市轨道交通通信系统认证分中心）城市轨道交通通信系统认证分中心（5）城市轨道交通通风与空调系统认证分中心）城市轨道交通通风与空调系统认证分中心（6）城市轨道交通给水、排水及消防认证分中心）城市轨道交通给水、排水及消防认证分中心（7）城市轨道交通火灾自动报警认证分中心）城市轨道交通火灾自动报警认证分中心（8）城市轨道交通环境与设备监控认证分中心）城市轨道交通环境与设备监控认证分中心（9）城市轨道交通城市轨道交通站台屏蔽门认证分中心）城市轨道交通城市轨道交通站台屏蔽门认证分中心（10）城市轨道交通自动扶梯与升降梯认证分中心）城市轨道交通自动扶梯与升降梯认证分中心（11）城市轨道交通

48、自动售检票系统认证分中心）城市轨道交通自动售检票系统认证分中心（12）城市轨道交通轨道产品认证分中心）城市轨道交通轨道产品认证分中心（13）城市轨道交通运营维修设备产品认证分中心）城市轨道交通运营维修设备产品认证分中心（14）城市轨道交通公共安全设备产品认证分中心）城市轨道交通公共安全设备产品认证分中心 4城市轨道交通强制性认证制度设计城市轨道交通强制性认证制度设计 体系认证体系认证ISO9001ISO9001质量管理体系认证质量管理体系认证ISO14001ISO14001环境管理体系认证环境管理体系认证OHSAS18001OHSAS18001职业健康安全管理体系认证职业健康安全管理体系认证ISO22000ISO22000食品安全管理体系认证食品安全管理体系认证SA8000SA8000社会责任社会责任IRISIRIS认证认证国际轨道交通工业标准国际轨道交通工业标准 2）管理体系认证管理体系认证 体系认证证需要制定主要管理文件，例如体系认证证需要制定主要管理文件，例如城市轨道交城市轨道交通管理体系认证管理办法通管理体系认证管理办法。 4城市轨道交通强制性认证制度设计城市轨道交通强制性认证制度设计 体系认证体系