质量管理体系推进评审记录表-2014

1、质量管理体系推进评审记录表（2013版）被评审单位名称 评审组组长 评审组组员 评审日期 年 月 日至 年 月 日一、 质量管理体系框架（180分）序号证据获取部门评审要点特征及分值得分20分12分6分0分1质量管理部门1.质量管理体系框架合理性（20分）执行统一的质量手册。 /不满足的得0分。2质量管理部门2.质量管理体系框架适用性（20分）质量体系作业文件等第三级文件与其他体系第三级文件融为一体。/不满足的得0分。3质量管理部门3.质量手册覆盖范围（20分）质量手册对企业所有经营业务均有规定；质量手册范围覆盖与质量相关的所有机关及所属单位；质量手册覆盖涉及本单位的所有产品、工程和服务。条中

2、其中一条不满足的得12分。条中其中两条不满足的得6分。条都不满足的得0分。4质量管理部门4.质量手册职责规定（20分） 质量管理体系组织结构与企业质量管理实际情况一致；质量手册中各部门职责描述全面、简洁、清晰；各部门职责与人事部门规定的职责没有矛盾。条中其中一条不满足的得12分。条中其中两条不满足的得6分。条都不满足的得0分。5相关部门及相关下属单位5.体系文件与制度及程序文件结构清晰、内容完整（20分）质量手册与相关的公司规章制度有相应的接口；质量手册有对应程序文件的目录和相关公司规章制度的引用目录。/条中其中一条不满足的得6分。条都不满足的得0分。6相关部门6.质量制度的落实（20分）集团

3、公司的相关质量制度在本企业管理制度及程序文件中得到落实，并符合实际。 发现一处没有全部得到落实或落实不符合企业实际情况的得12分。发现两处没有全部得到落实或落实不符合企业实际情况的得6分。没有全部得到落实或落实不符合企业实际情况的得0分。7相关部门7.程序文件的可操作性（20分）所有程序文件职责明确，过程/活动描述清楚，符合业务实际，可操作性强；各程序文件间所表述的职责和权限协调一致，不互相矛盾；程序文件间就同一件事情规定一致，无自相矛盾。条中其中一条不满足的得12分。条中其中两条不满足的得6分。条都不满足的得0分。8相关部门和及相关下属单位8.程序文件与规章制度的关系（20分）程序文件同相关

4、规章制度文件有相应的接口；程序文件有相关规章制度目录；程序文件同制度文件无交叉、重叠、重复编制情况。条中其中一条不满足的得12分。条中其中两条不满足的得6分。条都不满足的得0分。9相关部门9.体系文件的执行（20分）作业文件经过审批后实施。作业文件起到了对程序文件的补充、细化作用，与企业相关的规定无矛盾情况；作业文件间就同一件事情规定一致，无自相矛盾。条中其中一条不满足的得12分。条中其中两条不满足的得6分。条都不满足的得0分。二、 领导作用（120分）序号证据获取部门评审要点特征及分值得分20分12分6分0分10最高管理者1.最高管理者的作用（20分）主持质量体系的管理评审； 参加质量体系的

5、内审；每年讲一次质量管理的相关课程。条中其中一条不满足的得12分。条中其中两条不满足的得6分。条都不满足的得0分。11最高管理者2.管理评审的内容（20分）质量目标、体系文件的适用性；设备的更新换代，新产品的开发需求；设备、财力及人力资源投入的满足情况和资源的补充调整需求。条中其中一条不满足的得12分。条中其中两条不满足的得6分。条都不满足的得0分。12管理者代表3.管理者代表作用（20分）有向最高管理者汇报的质量管理体系业绩情况和改进建议报告；有对体系运行情况分析、改进的建议；对分析改进的建议组织了有效的实施。条中其中一条不满足的得12分。条中其中两条不满足的得6分。条都不满足的得0分。13

6、管理者代表4.管理者代表的职责（20分）组织制定了顾客满意程序或制度；定期向员工传达质量形势和要求；组织对顾客满意情况及顾客投诉处理情况进行分析。条中其中一条不满足的得12分。条中其中两条不满足的得6分。条都不满足的得0分。14管理者代表5.内审的组织（20分）管理者代表参加每一次内审；管理者代表组织内审；各部门负责人参加内审。条中其中一条不满足的得12分。条中其中两条不满足的得6分。条都不满足的得0分。15管理者代表6.管理评审中提出的改进决定的组织和部署（20分）对管理评审的每一项改进决定组织制定了改进方案；按方案组织进行有效实施；对实施效果有效性进行了评价并关闭。条中其中一条不满足的得1

7、2分。条中其中两条不满足的得6分。条都不满足的得0分。三、 质量职责（100分）序号证据获取部门评审要点特征及分值得分20分12分6分0分16质量管理部门、人事部门1.具有明确的质量管理部门（20分）有明确的质量管理部门及其职责；具有专职的质量负责人分管质量工作； 质量负责人能够有效的履行自己的职责。条中其中一条不满足的得12分。条中其中两条不满足的得6分。条都不满足的得0分。17质量管理部门2.质量管理部门工作（20分） 负责制定本单位（产品、工程、服务）的质量管理制度、质量规划和计划，组织质量管理方法研究及应用； 调解质量、计量纠纷，处理质量事故； 组织质量考核，统计质量综合信息。条中其中

8、一条不满足的得12分。条中其中两条不满足的得6分。条都不满足的得0分。18质量管理部门、人事部门3.质量管理人员职责分工明确（20分）配置了专职质量管理人员，满足企业质量管理的需要；有质量管理人员职责，质量监督人员的职责，有明确的分工；具体人员的职责同部门的职责相一致，没有漏项和交叉。条中其中一条不满足的得12分。条中其中两条不满足的得6分。条有三条以上不满足的得0分。19质量管理部门4.所属单位人员质量职责（20分） 有质量职责的规定，职责明确； 配备质量兼职人员； 按质量职责的规定开展了质量工作。条中其中一条不满足的得12分。条中其中两条不满足的得6分。条都不满足的得0分。20质量管理部门

9、5.质量内审员配置（20分） 配置的内审员人数能够满足所有业务的需要，基层科级单位至少有1名内审员； 内审员在3年之内接受过质量体系审核知识培训； 内审员不审核自己的工作。条中其中一条不满足的得12分。条中其中两条不满足的得6分。条都不满足的得0分。四、 质量方针和质量目标（100分）序号评审对象评审要点特征及分值得分20分12分6分0分21质量管理部门1.质量方针（20分）企业制定的质量方针应满足“诚实守信、精益求精”质量方针的要求。/不满足的得0分。22质量管理部门2.质量目标针对性（20分） 制定的质量目标符合集团公司“零事故、零缺陷，国内领先、国际一流”质量目标要求，具有先进性和挑战性

10、； 对集团公司质量目标根据本单位的实际进行了分解和量化； 近期质量目标明确了时间期限，有针对性,可测量、可实现。条中其中一条不满足的得12分。条中其中两条不满足的得6分。条都不满足的得0分。23各相关部门3.质量目标分解（20分）质量目标分解到部门；质量目标分解到下属单位；质量目标分解到基层。条中其中一条不满足的得12分。条中其中两条不满足的得6分。条都不满足的得0分。24各相关部门4.质量目标的评价（20分） 每年对质量目标实现情况进行统计分析； 每年对质量目标适宜性和有效性进行评价； 对质量目标进行了持续改进。条中其中一条不满足的得12分。条中其中两条不满足的得6分。条都不满足的得0分。2

11、5各相关部门5.质量目标的考核机制（20分） 有针对质量目标的考核办法； 将质量目标考核纳入本单位业绩考核； 有考核结果记录。条中其中一条不满足的得12分。条中其中两条不满足的得6分。条都不满足的得0分。五、 过程质量控制（ 170分） （一）通用评审条款（70分）序号证据获取部门评审要点特征及分值得分10分6分3分0分26采购部门1.供应商评价和选择的规定（10分）采购供应商评价和选择符合集团公司相关规定。/不满足的得0分。27采购部门2.供应商的选择范围（10分）一级供应商的选择范围来自集团公司供应商库，其他来自企业供应商库或名录。/不符合的得0分。28采购部门3.供应商的综合评定（10分

12、）按照规定要求进行二级以下供应商的评价和选择；制定有对供应商质量管理体系有效性评价和控制的有效手段。/条中其中一条不满足的得3分。条都不满足的得0分。29采购部门4.采购合同的质量要求（10分）采购合同中有明确的产品质量标准要求和验收质量标准；采购合同审批符合规定要求。/条中其中一条不满足的得3分。条都不满足的得0分。30质量部门采购部门5.采购物资的检验（10分）制定了采购物资进货检验目录，对重要的设备和材料制定有明确的管理规定及复验标准； 对目录里采购物资实施了进货检验, 对所有重要的设备或材料均经复验合格后使用；对采购不合格产品进行了合理处置。条中其中一条不满足的得6分。条中其中两条不满

13、足的得3分。条都不满足的得0分。（二）专业评审条款（100分）序号适合企业类型评审要点特征及分值得分10分6分3分0分66研究设计院所1G.设计（研究）开发人员资质（10分）对设计（研究）开发有资质要求的设计研究人员均取得相应资质资格；资质资格均在有效期内；在取得资质资格范围内从事设计（研究）活动。条中其中一条不满足的得6分。条中其中两条不满足的得3分。条都不满足的得0分。67研究设计院所2G设计（研究）开发过程质量控制（10分）对设计（研究）开发过程进行了策划，制定有设计（研究）开发控制程序；对设计（研究）开发产品有明确的质量目标要求和风险管理要求；设计（研究）开发过程得到有效实施。条中其中

14、一条不满足的得6分。条中其中两条不满足的得3分。条都不满足的得0分。68研究设计院所3G.设计（研究）开发的策划（10分）制定有设计（研究）开发计划；对设计（研究）开发阶段以及评审、验证和确认活动进行了规定；设计（研究）开发计划得到落实。条中其中一条不满足的得6分。条中其中两条不满足的得3分。条都不满足的得0分。69研究设计院所4G.设计（研究）开发输入控制（10分）项目设计研究开发有批准文件、可行性研究报告或勘察结果；有明确的设计研究开发要求；对设计开发的输入进行了评审。条中其中一条不满足的得6分。条中其中两条不满足的得3分。条都不满足的得0分。70研究设计院所5G.设计（研究）文件中选用材

15、料的控制（10分）设计（研究）文件中选用的材料、建筑构配件和设备质量要求符合国家规定的标准。发现一个不符合得6分。发现二个不符合得3分。发现三个不符合得0分。71研究设计院所6G.设计研究文件控制（10分）制定有设计（研究）文件相关管理规定；设计（研究）文件齐全，按要求进行审批、标识；设计研究过程应用的模型、软件及原始记录的数据保存完整清晰。条中其中一条不满足的得6分。条中其中两条不满足的得3分。条都不满足的得0分。72研究设计院所7G.设计（研究）开发评审、验证、确认以及发现问题解决（10分）按设计（研究）开发策划的要求对设计（研究）开发进行了评审、验证、确认；对评审、验证、确认中识别问题采

16、取措施有效；以上相关记录齐全。条中其中一条不满足的得6分。条中其中两条不满足的得3分。条都不满足的得0分。73研究设计院所8G.对设计开发的变更控制（10分）制定有设计（研究）开发变更控制相关规定；发生设计研究变更时，按规定履行审批程序；设计研究变更记录齐全。条中其中一条不满足的得6分。条中其中两条不满足的得3分。条都不满足的得0分。74研究设计院所9G.计量器具管理（10分）对计量器具有周期检定计划；应进行检定的在用计量器具全部进行了检定且有记录；在用检验、试验和计量器具在检定有效期内并有标识。条中其中一条不满足的得6分。条中其中两条不满足的得3分。条都不满足的得0分。75研究设计院所10G

17、.实验室管理（10分）制定有实验室管理规定和各实验仪器操作规程； 实验室取得计量认证或者取得国家实验室认可资质；实验室管理规范，记录齐全。条中其中一条不满足的得6分。条中其中两条不满足的得3分。条都不满足的得0分。序号适合企业类型评审要点特征及分值得分20分12分6分0分76其它服务单位1H.管理制度（20分）制定了统一的管理制度、服务标准或者行为规范；符合国家/集团公司相关管理规定；有较强的操作性。条中其中一条不满足的得12分。条中其中两条不满足的得6分。条都不满足的得0分。77其它服务单位2H.服务信息的处理（20分 ）建立有服务信息处理规范；对顾客服务需求和意见进行了分析处理；采取的改进

18、措施有效。条中其中一条不满足的得12分。条中其中两条不满足的得6分。条都不满足的得0分。78其它服务单位3H.服务过程监督检查（20分）制定有对服务提供过程进行监督检查管理制度；对服务提供过程进行有效监督检查；对发现的问题及时采取了有效的改进措施。条中其中一条不满足的得12分。条中其中两条不满足的得6分。条都不满足的得0分。79其它服务单位4H.服务创新（20分）建立有服务创新的激励机制；合理化建议的受理渠道畅通；合理化建议得到实施。条中其中一条不满足的得12分。条中其中两条不满足的得6分。条都不满足的得0分。80其它服务单位5H.服务质量提升（20分）制定有服务质量提升计划和服务质量的激励机

19、制；计划和激励机制得到有效实施；质量提升效果明显。条中其中一条不满足的得12分。条中其中两条不满足的得6分。条都不满足的得0分。六、 结果质量控制（140分）序号适合单位类型评审要点特征及分值得分20分12分6分0分81所有单位1.质量目标的实现（20分）年度质量目标得到实现。/不满足的得0分。84研究设计单位2.3项目质量验收（20分）制定有项目质量验收标准和规范；按照质量验收标准和设计要求进行项目质量验收，验收文件齐全；项目质量验收合格率100。条中其中一条不满足的得12分。条中其中两条不满足的得6分。条都不满足的得0分。88研究设计单位3.3设计成果实施（20分）设计项目成果100%得到

20、实施。/不满足的得0分。89其它服务单位3.4服务信息的沟通（20分 ）建立了畅通的服务信息沟通渠道；对服务标准/范围/内容进行有效沟通；定期开展服务回访，征集汇总顾客服务需求和意见。条中其中一条不满足的得12分。条中其中两条不满足的得6分。条都不满足的得0分。91研究设计单位4.2顾客反馈及投诉处理（20分）制定有顾客反馈信息处理规范；及时收集汇总顾客反馈信息，定期分析顾客反馈信息并进行处理；全部顾客投诉得到及时处理，并进行原因分析和采取相应的改进措施。条中其中一条不满足的得12分。条中其中两条不满足的得6分。条都不满足的得0分。94研究设计单位6.2研究成果应用（20分）研究项目成果30%

21、及以上得到应用。20%及以上得到应用得12分。10%及以上得到应用得6分。低于10%得到应用得0分。95勘探生产、炼油化工、天然气管道、工程建设、装备制造企业和研究设计单位7.1研究、设计奖（20分）近三年获得其中一项得20分。 研究、设计等项目获得了国家级奖； 研究、设计等项目获得了集团公司一等奖。研究、设计等项目获得了集团公司二等奖得12分。研究、设计等项目获得了集团公司三等奖得6分。/七、 持续改进（共190分） 序号评审要点特征及分值得分特征20分12分6分971.质量管理部门质量管理人员任职资格（20分）70%以上质量管理人员： 具有大专以上学历； 有工程师以上职称； 有国家质量工程师资质。条都满足的得20分。满足其中第两条或满足第条的得12分。满足其中第或第条的得3分。982.取得国家质量工程师人数（20分）取得国家质量工程师人数达到企业人数的比例。比例为1/500。比例为1/700。比例为1/1000。序号评审要点特征及分值得分特征30分20分10分9