生产风险辨识与防范(讲座)

1、n2005年11月13日,中石油吉林石化公司双苯厂发生爆炸。爆炸事故发生后，监测发现苯类污染物流入第二松花江，造成水质污染。苯类污染物是对人体健康有危害的有机物。国家环保总局国家环保总局23日向媒体通报，受中国石油吉林石化公司爆炸事故影响，松花江发生重大水污染事件。讲解提纲n风险的概念风险的概念n风险识别风险识别n风险评估风险评估n风险控制风险控制 风险的概念风险的概念一、风险的定义n美国学者威特雷 风险是关于不愿意发生的事件发生的不确定的客观体现。 风险是客观存在的现象； 风险的本质与核心均有不确定性； 风险事件是人们主观所不愿发生的。n美国经济学家奈特 风险是可测的不确定性。风险事件发生的

2、 不确定性可以用概率或可能性大小表示。 风险与不确定性作了区分。n美国教授 威姆斯和汉斯 风险是客观的，对任何人而言都以同样状态存在，但不确定性则是风险分析者用一定方法估计出来的。 风险分析与分析者主观因素有关。n美国教授 威姆斯和汉斯 风险是在给定情况下和特定时间内，那些可能发生的结果间的差异。 n日本学者 武井勋 风险是特定环境和特定时间内自然存在的导致经济损失的变化。 风险与不确定性有差异； 风险是客观存在的； 风险可以被测量。风险的两种观念n风险定义为不确定的事件 以概率的观点对风险进行定义。“风险是客观的不确定性”；“风险是费用、损失或与损失有关的不确定性。” 不确定程度有概率表示：

3、 0-50%，50%-100%n风险定义为预期与实际的差距 风险是在一定条件、一定时期内可能产生结果的变动。n我国的主流观点 既强调风险的不确定性，又强调不确定性是在一定条件、一定时期内可能产生结果的变动。 第一层：风险不确定性用概率度量； 第二层：用风险度衡量风险的各种结果 差异给风险承担主体带来的损失。 风险组成n风险事件发生的概率n一旦事件发生，其后果的严重程度和损失大小。风险分类n按风险性质分 纯粹风险：只有损失机会而无获利可能的风险。 自然灾害、意外事故等。 投机风险：既有损失的可能，又有获利的可能 的风险。 股票、赌博等。n按风险的环境分类 1. 静态风险 自然力的不规则变动或人们

4、行为的错误或过失所导致的风险。 2. 动态风险 由社会经济或政治变动所导致的风险。 3. 静态风险和动态风险差别 （1）损失不同 （2）影响范围不同 （3）发生特点不同 （4）内涵不同n按风险的对象分 1. 财产风险 导致有形财产损坏、毁灭或贬值的风险。 2. 责任风险 个人或团体因行为违背了法律、合同或道义，造成他人经济损失或人身伤亡而承担经济赔偿责任的风险。3. 人身风险 可能导致人的伤残、死亡或丧失劳动能力的风险。4. 信用风险 经济活动中，权利人与义务人由于一方违约或违法 给对方造成经济损失的风险。 n按风险产生的原因 1. 自然风险 自然力的不规则变化导致的物质损失和人员伤亡。 特征

5、： （1）风险形成的不可控性 （2）风险形成的周期性 （3）风险事故影响广 2. 人为风险 由于人们的行为及各种政治、经济活动引起的风险。 行为风险、技术风险、经济风险。 n按风险损失范围 1. 基本风险 2. 特定风险风险的构成n 风险因素 是促使损失频率和损失幅度增加的要素，是导致事故发生的潜在原因。 物质风险因素 心理风险因素 道德风险因素n风险事件 是指造成生命财产损失的偶发事件，是直接或间接造成损失的事件。n损失 是指非正常、非预期的经济价值减少。n脆弱性(易损性） 是指意外、损毁、破坏、业务中断而造成损失的可能性。风险因素、风险事件和损失三者关系风险因素、风险事件和损失三者关系n海

6、因里希：骨牌理论n 哈 同：能力释放理论风险因素风险因素风险事件风险事件损损 失失实际结实际结果与预果与预期结果期结果差异差异 风风 险险风险属性n自然属性n社会属性n经济属性风险特征n从风险定义的角度 损失潜在性 损失不确定性 损失大小n从风险属性的角度 风险的客观性风险的客观性 风险的可变性风险的可变性 （1）风险性质的变化 （2）风险量的变化 （3）风险的增减 风险的可测性风险的可测性 风险的相对性风险的相对性 风险的传递性风险的传递性 风险态度n是指与人们对风险认知有关的，面对风险而采取的决策行动决策行动。n风险态度与风险评价 风险评价 发生和后果的模型 风险态度 行为反应风险管理的概

7、念n风险管理产生的社会背景 巨额损失增加 损失范围扩大 社会福利意识增加 利润最大化驱动 社会矛盾加大风险管理定义n威廉姆斯和汉斯 通过对风险识别、衡量、和控制而以最小成本使风险所致损失达到最低的管理方法。n梅尔和赫奇 风险管理的目的：生存、发展和效益；摆脱困境和履行社会责任。n巴哥列 是保持企业财务稳定的同时，减少各种风险的损害所指出的费用。n风险管理的宏观意义 资源最优分配和最佳组合 经济的稳定发展 良好的社会环境n风险管理微观意义 系统处置和控制风险 减少决策风险 改进企业管理效用 提供稳定的生产经营环境风险管理过程n风险识别n风险评估n风险表征n风险评级n风险效益分析n风险决策（风险降

8、低）n风险监控 风险识别风险识别n风险识别的定义 风险识别通过风险调查和分析，查找风险管理对象的风险因素，以及风险因素向风险事件转化的条件。 风险因素分析方法 化工园区风险事件n危险化学品泄漏n火灾n爆炸n空气污染n中毒n水污染n风险识别的依据 活动过程及其结果描述 活动预期的信息 风险的历史资料n风险识别的内容 感知风险 分析风险 风险识别的原则与特点n风险识别的原则 完整性原则 系统性原则 重要性原则n风险识别的特点 基础性 复杂性 系统性 连续性 制度性 风险识别过程n风险识别的流程 明确风险管理的整体规划 确定风险识别的对象和范围 制定风险识别计划 风险识别手段 开展调查 n风险识别的

9、关键 风险识别方法选择 风险识别线路选择 风险系统的预测和历史资料的利用风险识别方法n专家调查法 德尔菲法 美国兰德公司（Rand Corporation）在20世纪50年代与道格拉斯协作时，研究如何通过有控制的反馈以更好地收集和改进专家意见的方法时，曾以“德尔斐”为代号，德尔斐方法便由此得名，以后该方法广泛使用。德尔斐方法是专家咨询法，是就一定的问题咨询有关领域的专家。由专家提出意见，将专家的意见加以科学的综合、整理、归纳，经过多轮反复，得到一种比较一致、可靠性高的结论。 n头脑风暴法 头脑风暴法一般在一个专家小组内进行，通过专家会议，激发专家的创造性思维来获取未来信息。头脑风暴法更注重想出

10、主意的数量，而不是质量。 n 案例分析某轻轨工程项目，轨道全长49.051km,工程途径闹市区、居民区、农田等不同地理环境。施工任务包括路基施工、桥涵施工、轨道施工、车站、电力、通信等15类工程。表表 2-1 2-1 某轻轨工程项目安全检查表某轻轨工程项目安全检查表序号安全检查项目判断备注1234567建筑作业人员有很强的风险方法意识吗现场作业人员是否佩戴安全帽？龙门架是否有专业人员拆装？垢面的建筑材料是否经过严格的验收？施工现场布置安全合理吗？施工现场有安全防护设施吗？建立健全施工安全责任制了吗？是是是否是是是材料检查有漏洞n安全检查表法n工作-风险分解法 工作分解 风险分解风险主体风险主体

11、子系统子系统1子系统子系统2子系统子系统n.基本活动基本活动1基本活动基本活动2基本活动基本活动3总风险事件总风险事件内部风险事件内部风险事件 RI外部风险事件外部风险事件RECI1CI2I22I11I33 风险事件风险事件CI3CE1CE2CE3n情景分析法 情景开发 案例分析 n故障分析法n财务报表分析法n事件树分析法 确定可能导致系统严重后果的初始事件， 并进行分类； 构造事件树； 进行事件树简化； 进行事件序列定量化。 事件树分析时，注意以下几点n在确定可能导致系统严重事故的初因事件时，要有效的利用安全检查表、巡视结果、未遂事件、和故障信息及相关领域、类似系统和相似系统的数据资料。n选

12、择初因事件时，重点应放在对系统安全影响大、发生频率高的事件上。n队开始阶段选择初因事件应进行分类整理，对可能导致相同事件要划分为一类，然后分析各类初因事件对系统影响的严重性，优先考虑严重性最大的初因事件。风险识别方法n专家调查法 德尔菲法 头脑风暴法 案例分析突发事件风险列表突发事件风险列表n自然灾害n事故灾难n公共卫生事件n社会安全n影响因素的复杂多样性：城市是包含很多因素的集合n影响因素的不确定性：城市公共安全的影响因素复杂多样，并且随着时间的推移还会产生很多其他的影响因素n风险的可评估性：从客观的数据中，找出针对城市公共安全有用的数据进行分析，量化这些主观的因素，从而对城市公共安全进行更

13、科学的评价城市脆弱性城市脆弱性城市抗灾能力城市抗灾能力一级指标 二级指标一级指标二级指标自然灾害地震、洪灾、泥石流、台风、海啸等城市基础设施公共交通、生活设施等事故灾害火灾、交通安全、生产安全等公共卫生生态环境、食品卫生安全、疫病等城市卫生医疗应急救援、医疗设施等社会安全 治安、刑事等目标层目标层系统层系统层一级指标一级指标城市公共安全自然灾害地震、滑坡、泥石流、地面塌陷等暴雨、洪涝、高温、干旱、台风、飓风等风暴潮、灾害海浪、海冰、赤潮、海啸等.事故灾害工矿商贸火灾交通.公共卫生传染病疾病水气污染食品药品.社会安全治安刑事.一级级指标一级级指标基准指标基准指标自然灾害（地质） 地质灾害发生次数

14、/次地质灾害死亡人数/人地质灾害直接经济损失/万元二级指标基准指标滑坡滑坡发生次数/次崩塌崩塌发生次数/次泥石流泥石流发生次数/次地面塌陷地面塌陷发生次数/次洪涝 汛期月均降雨量/毫米水灾成灾占受灾面积比例/%干旱 年均降雨量/毫米旱灾成灾占受灾面积比例/%高温平均高于30持续最长天数/天一级指标一级指标基准指标基准指标事故灾害亿元地区生产总值生产安全事故死亡率二级指标基准指标交通安全道路交通万车死亡率 道路交通事故损失折款煤矿煤炭生产百万吨死亡率工商工矿商贸企业从业人员十万人生产安全事故死亡率火灾十万人口火灾发生率燃气城市燃气普及率路网城市运营线路网长度通讯电信长途光缆线路长度供水城市供水管

15、道长度排水城市排水管道长度供电城市供电可靠率基础设施建设投资基础设施建设投资额二级指标二级指标三级指标三级指标基准指标基准指标交通安全汽车汽车事故伤亡人数 汽车事故损失折款摩托车摩托车事故伤亡人数 摩托车事故损失折款行人乘车人行人乘车人伤亡人数 行人发生道路交通事故损失折款摩托车保有量城镇摩托车保有量汽车保有量城镇汽车拥有量工商安全商业商圈规模 人流量建筑建筑事故起数 建筑死亡人数危化危化起数 危化死亡人数烟花爆竹烟花爆竹起数 烟花爆竹死亡人数二级指标二级指标基准指标基准指标人均公共绿地面积人均公共绿地面积/平方米主城区环境空气质量主城区环境空气质量优良天数比例/%突发环境事件突发环境事件次数

16、/次千人拥有卫生技术人员千人拥有医疗床位/个 固体废弃物综合利用工业固体废弃物综合利用率/%千人拥有医疗床位千人拥有卫生技术人员/人城市污水日处理能力城市污水日处理能力/万立方米每日二级指标二级指标基准指标基准指标治安受理治安案件受理起数/万人治安查处刑事案件立案起数/万人刑事破案治安案件查处率刑事立案刑事案件破案率建筑施工事故类型物体打击高处坠落触电事故坍塌火灾事故机械伤害是促使损失频率和损失幅度增加的要素，是导致事故发生的潜在原因。风险因素转化为事故是有条件的，只要控制住风险因素转化为事故的条件，事故就可以避免。风险因素转化条件物体打击转化条件： 高处物体悬空无固定 人为使物体掉落高处坠落

17、转化条件雨雪天施工条件差施工时无有效的安全防护措施触电事故转化条件导线老化元件无罩盖无接地或接地失效坍塌坍塌：坍塌：是指物体在外力和重力的作用下，是指物体在外力和重力的作用下，超过自身极限强度的破坏，结构稳定失超过自身极限强度的破坏，结构稳定失衡塌落。衡塌落。坍塌墙体坍塌转化条件：1.地基的下沉2.施工没有计算好强度脚手架坍塌脚手架坍塌转化条件：转化条件：1.脚手架搭接错误脚手架搭接错误2.超重物体摆放超重物体摆放3.也有可能是地基沉降也有可能是地基沉降4.维护不到位维护不到位火灾事故 电器、电线着火 违章用火和乱扔烟头 焊接时引燃易燃物 雷击使易燃物着火转化条件机械伤害事故n滑入、误入机械容

18、器和运转部分的伤害转化条件：1.防护设施损坏2.违章作业3.疲劳作业n机械转动部分的绞入、碾压和拖带伤害转化条件：1.违章作业2.疲劳作业3.机械没有安全防护措施n机械失稳和倾翻事故的伤害转化条件：1.操作失误2. 违章作业城市基础设施风险分析 城市基础设施按内部组合分按内部组合分为六大系统：为六大系统：能源供应系统能源供应系统水源供水排水系统水源供水排水系统 交通运输系统交通运输系统邮电通讯系统邮电通讯系统环保环卫处理系统环保环卫处理系统防灾防卫安全系统防灾防卫安全系统能源供应系统n包括电力生产及输变电设施、热力生产及供应设施。空气空气污染污染电力生产和热力生产中，燃料燃烧产生电力生产和热力

19、生产中，燃料燃烧产生的废气未达标准排放的废气未达标准排放水污染水污染燃料燃烧后产生含有重络酸钾、硫化物等的燃料燃烧后产生含有重络酸钾、硫化物等的废水处理不当就排放废水处理不当就排放城市污染城市污染燃料燃烧后产生的固体废弃物未正确处理燃料燃烧后产生的固体废弃物未正确处理火灾火灾爆炸爆炸热生产中的锅炉压力不均或质量有缺陷热生产中的锅炉压力不均或质量有缺陷燃料产生的粉尘到达一定浓度，并遇到火源燃料产生的粉尘到达一定浓度，并遇到火源人接触到燃料燃烧产生的高温气体人接触到燃料燃烧产生的高温气体烫伤烫伤锅炉产生的蒸汽、热水外漏锅炉产生的蒸汽、热水外漏供热管道老化、破裂供热管道老化、破裂在建设和维修变电设施

20、时，注意力不集中，误操作在建设和维修变电设施时，注意力不集中，误操作触电触电变电所电器、电动机漏电、老化、防护装置失效变电所电器、电动机漏电、老化、防护装置失效修理时人员协调不好，通知不到位修理时人员协调不好，通知不到位高空高空坠落坠落高空作业时，注意力不集中，防护失效高空作业时，注意力不集中，防护失效物体物体打击打击高空的操作工具、部件，未放置好而落下高空的操作工具、部件，未放置好而落下机械机械伤害伤害建设和维修时，人员协调不好建设和维修时，人员协调不好建设和维修时，注意力不集中、误操作建设和维修时，注意力不集中、误操作机械机械伤害伤害建设和维修时，注意力不集中、误操作建设和维修时，注意力不集中、误操作水源供水排水系统n包括水源工程、输水工程和管理设施；自来水生产及供应设施;雨水排放设施、污水排放处理设施及下水管网设施。地下水地下水位上升位上升输水管线因磨损、腐蚀、老化而毁坏漏水输水管线因磨损、腐蚀、老化而毁坏漏水房屋潮湿、渗水房屋潮湿、渗水次生盐碱化次生盐碱化洪灾、洪灾、涝灾涝灾排放设施损坏或雨水量超过其最大排放量排放设施损坏或雨水量超过其最大排放量暴雨径暴雨径流污染流污染降水大、地表有污染物且透水性差降水大、地表有污染物