一般均衡理论和福利经济学(1)

1、邹啸鸣邹啸鸣邹啸鸣邹啸鸣一般均衡论一般均衡论福利经济学福利经济学均衡均衡邹啸鸣邹啸鸣邹啸鸣邹啸鸣 邹啸鸣邹啸鸣洛桑学派创始人洛桑学派创始人 邹啸鸣邹啸鸣邹啸鸣邹啸鸣邹啸鸣邹啸鸣邹啸鸣邹啸鸣qppoSDqoqppoSDqoqppoSDqoqppoSDqo原油市场原油市场煤炭市场煤炭市场汽油市场汽油市场汽车市场汽车市场S1q1p1S1p1q1Dp1qoD1p1q1D2P2q2邹啸鸣邹啸鸣瓦尔拉斯的交换模型的动态行为是一种自动的卖着喊价过程，瓦尔拉斯的交换模型的动态行为是一种自动的卖着喊价过程，意即价格的变动是市场力量无计划作用的结果。但这个过程并意即价格的变动是市场力量无计划作用的结果。但这个过程

2、并非出于不受限制的人类本性。它取决于市场当局和政府设计与非出于不受限制的人类本性。它取决于市场当局和政府设计与强制执行的规则、制度与条件。强制执行的规则、制度与条件。首先，任何一个交易者或开价的人随意喊出一个价钱，那些市首先，任何一个交易者或开价的人随意喊出一个价钱，那些市场参与者随即按照瓦尔拉斯的定价规则行事，那就是价格将随场参与者随即按照瓦尔拉斯的定价规则行事，那就是价格将随着市场对这种商品求过于供超过部分的信号，朝同一方向变动。着市场对这种商品求过于供超过部分的信号，朝同一方向变动。既然偏好不变，禁止非均衡交易的规则也保证资产的分布状况既然偏好不变，禁止非均衡交易的规则也保证资产的分布状

3、况在取向均衡的过程中保持不变，那么，最初的供给与需求函数在取向均衡的过程中保持不变，那么，最初的供给与需求函数意即这个系统的均衡价值就不受交易者非均衡行为的影响。意即这个系统的均衡价值就不受交易者非均衡行为的影响。在一个只有两种商品的孤立市场中，卖者喊价过程于是达到了在一个只有两种商品的孤立市场中，卖者喊价过程于是达到了一定的价格与数量，成为市场供给与需求方程式的解，这些方一定的价格与数量，成为市场供给与需求方程式的解，这些方程式则决定于交易者最初的需求函数和最初持有的资产，而每程式则决定于交易者最初的需求函数和最初持有的资产，而每种商品的均衡数量就是在此基础上进行交换的。种商品的均衡数量就是

4、在此基础上进行交换的。邹啸鸣邹啸鸣Q电影电影P电影电影Q录像录像P录像录像税就像个楔子，打进了供求之间。导致供给线左移。电影价格上升，看电影的人减少。税就像个楔子，打进了供求之间。导致供给线左移。电影价格上升，看电影的人减少。Q1P1P2Q2由此产生对录像市场的需求增加。请记住：对一种产品征税会影响到相关商品的价格。由此产生对录像市场的需求增加。请记住：对一种产品征税会影响到相关商品的价格。反馈效应反馈效应：录像涨价导致电影需求线右移。所以，局部均衡分析会：录像涨价导致电影需求线右移。所以，局部均衡分析会税收对价格税收对价格的影响。的影响。P3Q3邹啸鸣邹啸鸣邹啸鸣邹啸鸣 以芘古（以芘古（AC

5、Pigou)为代表的旧福利经济学，以基数效应为理论基础，为代表的旧福利经济学，以基数效应为理论基础，采用局部均衡分析法，研究国民收入的增长及其分配。采用局部均衡分析法，研究国民收入的增长及其分配。 ：1、国民收入、国民收入愈大，社会经济福利就愈大，社会经济福利就愈大；愈大；2、国民收入分配愈是、国民收入分配愈是，社会经济福利就愈大。，社会经济福利就愈大。 阿瑟阿瑟塞西尔塞西尔庇古（庇古（Arthur Cecil Pigou)阿瑟阿瑟塞西尔塞西尔庇古（庇古（Arthur Cecil Pigou,1877-1959）英国著名经济学家，剑桥学派）英国著名经济学家，剑桥学派马歇尔马歇尔的学生，的学生，

6、被视为被视为剑桥学派剑桥学派正统人物及主要代表。他由于正统人物及主要代表。他由于财富与福利财富与福利（后称（后称福利经济学福利经济学）一书而被西方经济学界奉为福利）一书而被西方经济学界奉为福利“经济学之父经济学之父”，成为成为福利经济学福利经济学的创始人。的创始人。邹啸鸣邹啸鸣“收入最优分配”资源最优配置资源最优配置：对于那些边际社会纯产值边际私人纯产值的部门，国家应该通过税收支持加以限制，对于那些边际社会纯产值边际私人纯产值的部门，国家应该通过补贴政策加以鼓励，以求最大的社会经济福利。收入最优分配收入最优分配：用洛伦茨曲线和基尼系数来衡量社会分配的平等程度。完全平等线完全平等线完全不完全不线

7、线等等平平dxxfdxxfSBSASAg)(2121)(211010AB邹啸鸣邹啸鸣帕累托改进帕累托改进既定资源配置状态的既定资源配置状态的改变使得至少一个人改变使得至少一个人的状况变好，而没有的状况变好，而没有使任何人的状况变坏使任何人的状况变坏 经济特区的设置经济特区的设置维弗雷多维弗雷多帕累托（帕累托（1848年年7月月15日日 - 1923年年8月月19日），意大利经济学家、日），意大利经济学家、社会学家，对经济学，社会学和伦理社会学家，对经济学，社会学和伦理学做出了很多重要的贡献，特别是在学做出了很多重要的贡献，特别是在收入分配的研究和个人选择的分析中。收入分配的研究和个人选择的分析

8、中。 他提出了帕累托最优的概念，并用无他提出了帕累托最优的概念，并用无异曲线来帮助发展了个体经济学领域。异曲线来帮助发展了个体经济学领域。 帕累托因对意大利帕累托因对意大利20%的人口拥有的人口拥有80%的财产的观察而著名，后来被约的财产的观察而著名，后来被约瑟夫瑟夫朱兰和其他人概括为帕累托法朱兰和其他人概括为帕累托法则（则（20/80法则），后来进一步概括为法则），后来进一步概括为帕累托分布的概念。帕累托分布的概念。 帕累托指数是指对收入分布不均衡的帕累托指数是指对收入分布不均衡的程度的度量，参见基尼系数。程度的度量，参见基尼系数。 邹啸鸣邹啸鸣显示甲乙之间的判断有冲突。从显示甲乙之间的判断

9、有冲突。从“社会的观点社会的观点”看，看，A和和B不可比较。不可比较。显示甲乙的判断一致。结论很清楚：要么显示甲乙的判断一致。结论很清楚：要么A优于优于B；要么；要么A劣于劣于B; 要么要么A无无差异与差异与B。显示甲乙的判断基本一致。如显示甲乙的判断基本一致。如表明：如果让资源配置状态从表明：如果让资源配置状态从B变到变到A，则从整个社会看，则从整个社会看，帕累托标准：帕累托标准：甲和乙中至少有一人认为甲和乙中至少有一人认为A优于优于B，而没有人认为，而没有人认为A劣劣于于B，则从社会的观点看有，则从社会的观点看有A优于优于B。在。在帕累托最优状态帕累托最优状态，任意改变，任意改变都不可能使

10、至少有一个人的状况变好而又不使任何人的状况变坏。都不可能使至少有一个人的状况变好而又不使任何人的状况变坏。邹啸鸣邹啸鸣FYEedgeworth埃奇沃斯盒型图埃奇沃斯盒型图英文全名英文全名Edgeworth, Francis Ysidro 中文译名艾吉沃中文译名艾吉沃斯。年代斯。年代1845-1926艾吉沃斯出生在爱尔兰洛福德艾吉沃斯出生在爱尔兰洛福德(Longford)的厄齊沃斯鎮的厄齊沃斯鎮(Edgeworthstown)。1862年进入都柏林的三一学院年进入都柏林的三一学院(Trinity College)，于，于1867年年到牛津大学到牛津大学(Oxford University)，並在

11、古典文学获得了，並在古典文学获得了第一名。第一名。1877年得到律师的资格。在离开牛津大学以后年得到律师的资格。在离开牛津大学以后(当时他在牛谨大学学习法律当时他在牛谨大学学习法律)，便采取自学的方式研读，便采取自学的方式研读数学。数学。1880年获得伦敦国王学院逻辑学讲师的职位，后年获得伦敦国王学院逻辑学讲师的职位，后来成为图克讲座政治经济学教授来成为图克讲座政治经济学教授(Took Professor of Political Economic)，1891年在牛津大学被推选为德年在牛津大学被推选为德拉蒙德讲座政治经济学教授拉蒙德讲座政治经济学教授(Drummond Professor of

12、 Political Economic)，同時也是万灵學院的研究員，他，同時也是万灵學院的研究員，他在那里度过余生。在那里度过余生。1883年艾吉沃斯开始发表一系列機率年艾吉沃斯开始发表一系列機率統計概率统计的文章。他试图要利用误差理论統計概率统计的文章。他试图要利用误差理论(theory of errors)中的统计方法将社会中尤其是将经济科学里中的统计方法将社会中尤其是将经济科学里的不确定性量化。的不确定性量化。1885年他在剑桥哲学学院年他在剑桥哲学学院(Cambridge Philosophical Society)发表了一篇論文，发表了一篇論文，文中利用了一連串的例子來解释说明比较期

13、望值的显著文中利用了一連串的例子來解释说明比较期望值的显著性检定。性检定。1926年年2月月13日卒于伦敦。日卒于伦敦。受益。受益。 邹啸鸣邹啸鸣EFC DC D：双方都处于改：双方都处于改善状态，但都未致最优善状态，但都未致最优状态。状态。故：即使是从无效率配故：即使是从无效率配置开始进行的贸易使两置开始进行的贸易使两人都得益，新的配置并人都得益，新的配置并不必然是有效率的。不必然是有效率的。C FC F：沿着：沿着U UB1B1移动，移动，B B未改善，但未改善，但A A从从U UA1A1到到U UA3A3E E、F F都处于都处于U UA A与与U UB B的切的切点。两人的边际替代率点

14、。两人的边际替代率完全一致。都是有效率完全一致。都是有效率的点。的点。E FE F：A A不可能不在不可能不在B B不受损的情况下得益。不受损的情况下得益。从从C开始，落在阴影外的点都不会发生。开始，落在阴影外的点都不会发生。因为它导致交易双方中的某一个受损。因为它导致交易双方中的某一个受损。邹啸鸣邹啸鸣邹啸鸣邹啸鸣OA到到OB之间所有无差异线的切点的连之间所有无差异线的切点的连线，显示了有效率的配置点的契约线。线，显示了有效率的配置点的契约线。该线上不可能进行互利贸易该线上不可能进行互利贸易。从契约线以外到契约线上：从契约线以外到契约线上：所有的互利交易都是有效率的，所有的互利交易都是有效率

15、的，但没有说明那些交易最好但没有说明那些交易最好。邹啸鸣邹啸鸣竞争性市场中的消费者均衡竞争性市场中的消费者均衡二人交易，结果取决于双方的议价能力。结果很可能是二人交易，结果取决于双方的议价能力。结果很可能是“不确定不确定的的”。如果有如果有“无数的无数的A”与与“无数的无数的B”交易，结果是买卖双方都将价交易，结果是买卖双方都将价格看成是格看成是“固定固定”的，并由此决定自己的交易量。结果是的，并由此决定自己的交易量。结果是“确定确定”的。于是，每个人都是的。于是，每个人都是“”。D2，B也更也更好了，从好了，从E邹啸鸣邹啸鸣如果在某些市场中存在过度需求，在另一些如果在某些市场中存在过度需求，

16、在另一些市场存在过度供给，市场存在过度供给，BXYAXYMRSPPMRS食品服装邹啸鸣邹啸鸣：如果每个人都在市场上进行贸易，并且所有互利的贸易都得以完成，则产生的均衡配置在经济上将是。这个定理说明了亚当斯密的“看不见的手”的理论的正确性。：如果个人的偏好是凸的，则每种有效配置（契约曲线上的每一点）对于某中商品的初始配置来说，都是竞争性均衡。邹啸鸣邹啸鸣HEFGH点代表无效率的配置。因为在阴影区域内进行的配置两人中的一个或者两人受益。点代表无效率的配置。因为在阴影区域内进行的配置两人中的一个或者两人受益。H点是否比点是否比E、F点更公平？这无法判断，但这点比点更公平？这无法判断，但这点比E、F点

17、都更缺乏效率。点都更缺乏效率。H点与点与G点比较，那点更公平？答案取决于你如何定义公平。点比较，那点更公平？答案取决于你如何定义公平。-平均主义：社会的所有成员得到同等数量的商品平均主义：社会的所有成员得到同等数量的商品罗尔斯主义：使境况最糟的人的效用最大化罗尔斯主义：使境况最糟的人的效用最大化功利主义：使社会所有成员的总效用最大化功利主义：使社会所有成员的总效用最大化市场主导：市场竞争的结果是最公平的市场主导：市场竞争的结果是最公平的邹啸鸣邹啸鸣一种导致帕累托有效结果的竞争性均衡可能的。事实上，竞争性均衡可以在契约线上任何一点产生，它取决于初始的配置。比如初始配置在K点，那么B就没有任何理由

18、进行贸易，因为所有的所有的食品和衣服都属于B。EFGK于是，政府的于是，政府的“再分配再分配”就显得很有必要，它可以通过就显得很有必要，它可以通过税收和公共品的提供来改善穷人的生存境况。税收和公共品的提供来改善穷人的生存境况。但是，所有再分配收入的计划都是有代价的：但是，所有再分配收入的计划都是有代价的：税收可能鼓励人们少工作，或是使得厂商将资源用于税收可能鼓励人们少工作，或是使得厂商将资源用于避免缴税而不是生产产出。避免缴税而不是生产产出。起点公平起点公平过程公开过程公开结果公正结果公正邹啸鸣邹啸鸣07年世界各国基尼系数排行榜2007年世界各国的基尼系数排名 224.90 2632.7473

19、66940.88043.41115711861.312174.30 邹啸鸣邹啸鸣MNQQABQQ线上的每点都是最有效率的。在线上的每点都是最有效率的。在M和和N之间之间“分配分配”。B点是点是“最公平最公平”的分配。的分配。Q1Q2A点：点：M的所得大于的所得大于N的所得，该的所得，该“分配分配”不是绝对平等的；不是绝对平等的；Q1+Q2Q，生产不是最有效，生产不是最有效率。率。FDA到到FA到到D，说明效率提高了，同时没有谁的处境变得更糟，却有，说明效率提高了，同时没有谁的处境变得更糟，却有一人处境得到改善。属于帕累托改善。但未考虑一人处境得到改善。属于帕累托改善。但未考虑“公平公平”问题。

20、问题。GEA到到E或或A到到G，一人改善，另一人更糟。存在，一人改善，另一人更糟。存在“补偿补偿”为基为基础的础的“潜在潜在”的帕累托改善。的帕累托改善。A点移到点移到QQ线上任何一点，都比线上任何一点，都比A点更有效率。但点更有效率。但M与与N 二人却未必二人却未必支持。支持。CA到到C，效率提高，但，效率提高，但“分配分配”比例不变。比例不变。邹啸鸣邹啸鸣生产的效率埃奇沃斯盒型图中的生产生产两种产品：食品和服装。需要两种要素投入品：劳动和资本。消费者拥有要素投入品，出售后获得收入，收入用于购买两种产品。边际技术替代率：MRTSLKMarginal Rate of Technical Substitution邹啸鸣邹啸鸣C点为生产服装和食品所需点为生产服装和食品所需要的要素组合点。同时给出要的要素组合点。同时给出了生产各种产品的等产量线。了生产各种产品的等产量线。 C点的投入效率并不高。点的投入效率并不高。从从C点移到点移