证券从业改革后科目金融市场基础知识真题汇编二.x

1、基础知识汇编(二)一、选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1狭义的有价是指（）。A债券B商品 C货币 D资本2金融机构临时冻结 A24B36C48 D50不得超过（）小时。3按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可以分为（）。A可分离型与离型B独立型与分离型 C独立型与非独立型D可分型与不可分型4以净资本为的风险与制度的特点不包括（）。A建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B强化了对公司经营管理行为合规性的事前C建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制、事中监督和事后检查D建立了风险资本准备

2、与净资本水平动态挂钩机制5下列可以成为持有公司 5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是（）。净资产低于实收资本的 50%不能清偿到期债务C因故意被刑罚，刑罚执行完毕逾 5 年D负债达到净资产的 50%6下列说法不正确的是（）。上证成分股指数简称“上证 180 指数”上证成分股指数的样本股共有 180 只上证综合指数以 1990 年 12 月 12 日为基期上证 380 指数样本股的选择主要考虑公司规模、的代表性能力、成长性、性和新兴行业7下列关于基金管理人的经理和其他高级管理的说法中，不正确的是（）。A应当熟悉投资方面的法律、行政B不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务C应具有基金从

3、业资格和 2 年以上与其所任职务相关的工作经历D不得从事损害基金和基金份额持有人利益的交易及其他活动8按照选择权的性质划分，金融可以分为（）。A看涨 B欧式 C股权类D金融和看跌、美式、修正的美式、利率、货币合约、互换9交易的行为方式的主要表现不包括（）。行为主体知悉公司信息从事有价的交易泄露信息D将有价所据为已有的说法中，正确的是（）。10下列关于中国A中国 B中国 C中国 D中国 11 A3 B6 C9D12成立于 1993 年在在为、等地设立 10 个稽查局、直辖市、计划单列市共设立 30 个证监局直属正部级事业投资者应当承诺获得配售的持有期限不少于（）个月。12关于我国的普通国债的总体

4、情况，说法错误的是（A规模越来越大）。B方式趋于市场化C期限趋于单调化 D市场创新日新月异 13会计师事务所申请 A20B30 C55D200资格，会计师不少于（）人。14关于承销，下列论述不正确的是（）。A 应当同 BC人向不特定对象的，法律、行政规定应当由公司承销的，人公司签订承销协议人向不特定对象的票面总值超过5000 万元的，应当由承销团承销承销采取代销或包销方式D上市公司向原股东配售应当采用包销方式15沪深 300 指数作定期调整时，每次调整的比例不超过（A8% B9% C10% D11%）。16董事会、监事会、单独或合并持有出议案。A2% B3% C4%D5%公司（）以上股权的股东

5、，可以向股东会提171914 年北洋颁布的（）推动了交易所的建立。A与承销管理办法B CD交易所法法投资基金法18深证综合指数以（）为样本股。A在 B在 C在深证D在深证交易所主板、中小板、创业板上市的全部交易所主板、中小板、创业板上市的全部交易所中小企业板上市的全部交易所创业板上市的全部19金融债券的招投标 AB中国债券登记结算C中国银监会通过（）债券系统进行。公司D 20（ A B CD交易所）被称为“交易所服务机构公司业商”。21取得业从业资格的，如果属（）情况的，可以通过经营机构申请的。未被机构聘用存在我国法第 132 条规定的情形C被中国认定为市场禁入者D5 年前曾受过轻微的刑事处罚

6、22债券的（）是指债券持有人的收益相对稳定，不随者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。A偿还性B性C安全性 D收益性23通常情况下，的风险与预期收益（A成反比 B成正比 C没关系D以上说法都不正确）。24传统理论认为汇率下降，即本币升值，则（ A不利于出口而有利于进口B不利于进口而有利于出口C不利于出口，不影响进口 D不影响进口，不利于出 E1）。25（ A优先股 B普通股C蓝筹股）的持有者是公司的基本股东。D绩优股26场外市场价格决定的主要方式是（ A公开竞价B连续竞价C集合竞价 D协商议价）。27（）常被用作弥补赤字的主要方式。A国债B增加税收C向借款D动用结余28债券远期交易共有

7、8 个期限品种，期限最短为 2 天，最长为 365 天，其中（最为活跃。A2 天B30 天C7 天D365 天）品种29目前，凭证式国债 A包销B承购包销 C代销 D公开招标301975 年 10 月，利率完全采用（）的方式。产生于（）。A伦敦 B C纽约D芝加哥交易所交易所交易所交易所31下列不属于 A健全 B合理 C及时D独立公司内部控制应当遵循的原则的是（）。32投资者持有某上市公司（ ）A40% B30% C20% D10%时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。33按照时的性质，分为（）。A可转换债券、可转换优先B可转换普通、可转换优先C可转换债券、可转换普通D可转换债券、信用债券3

8、4（A）为金融债券的登记、托管机构。B国债登记结算公司 C交易所D中国 35无涨跌幅限制方式确定成交价，并经A10% B20% C30% D40%的大宗交易须收盘价的正负（），由采用议价协商交易所确认后成交。36（ A向 BC）是需求者最基本的筹资。借款债券D募集捐款 37政策性 A中国 BC国家发展和D国有资产管理金融债券应向（）报送金融债券申请。38按照产品形态，金融衍生工具可以分为（）。A交易所交易的衍生工具和场易市场交易的衍生工具B独立衍生工具和衍生工具C货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具D金融远期合约、金融、金融、金融互换39（）是衡量一个基金经营业绩的主要指标。A基金资产净值

9、 B基金资产总值 C基金份额净值D基金总份额40（）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券公司以外的其他公司的普通交换的选择权。 A附有出售选择权条款的债券 B附有赎回选择权条款的债券 C附有可转换条款的债券D附有交换条款的债券41 A融资 B融资 C融券D融券公司向客户融资，只能使用（）。账户内的账户内的账户内的账户内的42核准制的 A合规性 B合理性C是部门进行（）审核。D正确性43基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括（ A净资产不低于 2 亿元B经营行为规范C在最近一个季度末资产管理规模不低于 100 亿元）。D没有因违法44下列关于行为正在被机构等公司分类

10、制度的说法，正确的是（）。A以净资本为基准 B以扶优限劣为C以提高风险管理能力为目的D以市场准入和 45公司债券实际 A3B4 C5D7措施为依据额不少于（）亿元，可在间债券市场交易流通。46下列关于参与审核和核准申请的的说法中，不正确的是（）。不得公开与不得与申请人进行接触申请人有利害关系C不得直接或者间接接受 D不得持有所核准的 47首次公开A1 B2 C3D4申请人的馈赠申请的在（）亿股以上的可以向投资者配售。48契约型基金A新加坡于（）。B尼西亚C英国 D中国49关于上证 50 指数的说法中，错误的是（）。A上证 50 指数采用派许方法，按照样本股的调整股本数为权数进行计算B上证 50

11、 指数根据流通市值、成交金额对进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前 50 位的组成样本C指数以 2008 年 12 月 31 日为基日，以该日 50 只成分股的调整市值为基期。基数为 1000点D当样本股用“除数修50性商业A25% B20% C30% D35%发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易的变动时采”修正原固定除数，以指数的连续性长期次级债务额度不得超过资本的（）。二、组合型选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中。只有一项符合题目要求，不51 选均不得分)交易信息的知包括（）。人的高级管理持有公司 5%以上的股东由于所任公司职务可以获取公司有

12、关 监督管理机构A B CD信息的52 为 形成 A BC市场的作用表现在（）。为需求者提供筹措的供应者提供投资的机会的收益导向机制促进资源配置的不断优化D53下列属于服务机构的有（）。投资咨询机构财务顾问机构资信评级机构会计师事务所A B C D54下列选项中，属于基金费的有（）。审计费律师费过户费经手费A B C D55法主要修订的内容包括（）。完善了上市公司的制度，提高上市公司质量加强对公司，防范和化解市场风险加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立 对分业经营和管理、现货交易、融资融券、国企和行了修订A B CD投资者保护基金制度进入等问题进56决定基金期限长短的有（）。基金本

13、身投资期限的长短基金本身的性质国家的政策宏观经济形势A B C D57我国的混合资本债券的基本特征有（）。期限 15 年以上，之日起 10 年内不得赎回人资本充足率低于 4%时，可以延期支付利息清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前 本息支付存在很大风险A B CD58衍生投资基金包括（）。基金A B C D基金认股权证基金基金59在债券的票面价值中，要规定（ 票面价值的币种债券的票面利率 债券的票面金额债券的市场利率 AB CD）。60金融与金融现货交易的不同点有（）。交易对象不同交易价格的含义不同 交易方式不同结算方式不同 AB CD61无限售条件 境内上市 上市 A B CD包括（）。股

14、国家持股股国有法人持股62基金份额持有人的权利包括（）。基金收益依法转让持有的基金份额查阅或者公开披露的基金信息资料参与分配 A B CD后的剩余基金63封闭式基金与开放式基金的区别主要有（）。期限不同规模限制不同基金份额交易方式不同交易费用不同A B C D64针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排有（）。改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等，遏制市场操行为指标完善交易异常波动停牌制度，优化披露滞后或提前泄露的影响价量异常判定指标，及时揭示市场风险减少息协商议价 A B CD采取一对

15、一交易方式，中小企业板块价格决定机制不是公开竞价，而是买双方65分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别有（）。权利载体不同权利主体不同行权方式不同权利内容不同A B C D66市场的品种结构关系的主要有（）。市场债券市场基金市场衍生产品市场A B C D67综合协议交易接受交易用户的申报类型有（）。意向申报单边报价定价申报成交申报A B C D68国际市场的全球性变化主要表现有（投资者法人化）。市场金新深化金融机构分业化A B CD69 公开 AB法中有关的主要内容包括（）。的条件和程序公开的条件的信息披露承销的期限C D70芝加哥商业交易所上市的外汇品种包括（）。欧元英镑欧元对曰元

16、的交叉汇率指数A B C D71按是否记载股东，可以分为（）。普通 A B C D 72合格新股优先记名无记名机构投资者可以参与（可转换债券）。增发配股的申购A B C D73下列关于股权类的说法中，正确的有（）。股权类是以单只、组合或者价格指数为基础资产的合约价格指数是为适应人们控制风险的需要而产生的均实行现金交割部分上市交易的A B CD没有交易74目前，我国的基金主要投资于（）。公开上市的非公开国债工具A B C D75下列关于金融债券的承销人，说法正确的是（）。承销人应为金融机构承销人资本不低于 2 亿元承销人具有较强的债券分销能力 承销人具有合格的从事债券市场业务的专业 ABC D和

17、债券分销76投资基金存在的风险主要有（）。市场风险管理能力风险改制风险技术风险A B C D77按有无中介分类， 公募私募 AB CD可以分为（）。直接间接78以下金融机构属于机构投资者的有（）。机构经营机构业金融机构保险资产管理公司A B C D79公司为客户提供融资融券服务的。必须符合的规定有（）。为单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5%持有一种权益类的成本不得超过净资本的 30%为单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5%接受单只担保 A B CD的市值不得超过该总市值的 20%80金融远期合约主要包括（）。远币远期利率协议远期外汇合约远期合约A B C D81基金性质的机构投资者包

18、括（）。投资基金社保基金企业年金社会公益基金A B C D82我国市场融资是以（）等股权融资作为突破H 的。B 股H 股V 股A B C D83中国金融交易所实行结算会员制度，结算会员按照业务范围分为（）。交易结算会员全面结算会员部分结算会员特别结算会员A B CD84金融债券可以采用（）方式。 一次足额 A B C D85弥补赤字间债券市场公开限额内分期间债券市场定向段有（）。举借国债增加税收向A B CD借款动用结余86基金份额持有会可以对（）等事项作出决议并报中国批准。更换基金管理人出具业绩 更换基金托管人基金扩募 AB C D87投资者保护基金的可以运用于（）。存款国债 A B CD债券金融机构的金融债券88储蓄国债与记账式国债的不同之处在于（）。记账方式不同利率确定机制不同流通或变现方式不同到期前变现收益预知程度不同A B C D89凭证式国债和储蓄国债的不同点有（）。债权方式不同是否上市流通申请手续不同A B C D对象不同90享有优先认股权的股东的选择有（）认购新的普通将该权利转让给他人听任该权利过期失效失效前请求他人代为行使该权利A B C D91投资基金公开披露基金信息，不得有 F 列（）行为。虚假记载、误导性陈述或者对投资业绩进行遗漏承诺收益或者承担损失诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构A B CD92投资基金的技术风险可能