第二章国际贸易理论讲述案例

1、第二章 国际贸易理论古典国际贸易理论新古典贸易理论当代国际贸易理论CH-02 自由贸易理论1第一节 古典国际贸易理论一、重商主义CH-02 自由贸易理论2Mercantilism重商主义原指国家为获取货币财富而采取的政策重商主义一：重商主义早期重商主义 ： 产生于15世纪到16世纪中叶，其代表人物为英国的约翰海尔斯和威廉斯坦福德，以及法国的安徒安德孟克列钦等。早期重商主义主要观点把货币看成是财富的唯一形态，主张绝对地多卖少买，严禁货币输出国外，力求用行政手段控制货币本身运动，以贮藏尽量多的货币，达到积累货币的目的。一：重商主义晚期重商主义 产生于16世纪下半期到18世纪，其代表人物为英国的托马

2、斯曼和法国的让巴蒂斯特柯尔培尔。晚期重商主义主要观点晚期重商主义盛行于17世纪上半期。主张允许货币输出国外，只要购买外国商品的货币总额少于出售本国商品所得的货币总额，就可以赚取到更多的货币。一：重商主义重商主义历史局限性：第一，错误地将财富等同于货币并进而等同于金银第二，错误地认为财富产生于流通领域而不是生产 领域；第三，错误地将对外贸易看成是一种“零和游戏” 并错误地将贸易顺差作为其唯一政策目标。第一节 古典国际贸易理论二、绝对优势理论（The Theory of Absolute Advantage）奠基人亚当斯密（Adam Smith, 17231790） 英国著作国富论标志着自由贸易理

3、论的诞生批判了重商主义论证了自由贸易的合理性与可行性自由贸易理论的先驱，被人们称为现代经济学的奠基人国富论也被世人誉为经济学的“圣经”CH-02 自由贸易理论8（一）绝对优势理论的基本含义及内容基本含义：由于拥有不同的自然优势或后天优势，两国在同一产品的生产成本上存在绝对差异，这样各国都选择对其绝对有利的生产条件，去进行专业化生产，然后进行交换，两国的国民福利水平都得到提高。内容：每一个国家生产自己本国具有绝对优势的产品，然后用这种产品换取本国的劣势产品，从中获利。这就是所谓的绝对优势理论。12CH-02 自由贸易理论9（二）绝对优势理论的假定前提世界上是只有两个国家的，各自只能生产两种产品；

4、劳动是构成生产成本的唯一要素；生产要素在两国之间不能流动，但在一国范围内可以 流动，即资源可以从国内一个部门转移到另一个部门；两国资源都已得到了充分利用，一国某个部门资源的增加就意味着另一个部门资源的减少；1243CH-02 自由贸易理论10（二）绝对优势理论的假定前提当资源从一个部门转移到另一个部门时，机会成本不变；没有运输或其它贸易成本，产品可以在两国间自由流动；进出口的价值相等；生产和交换在完全竞争的条件下进行。 8765CH-02 自由贸易理论11（三）绝对优势理论的具体分析两国间生产同样商品只存在成本差异，是建立在一个国家所拥有的自然优势或后天优势的基础上如果外国产品比自己国内生产的

5、便宜，那么最好是输出本国在有利条件下生产的产品去交换外国产品，而不是自己生产 *CH-02 自由贸易理论12绝对优势理论假定世界上只有葡萄牙和英国两个国家，只生产两种产品：布和葡萄酒。 布（1单位） 酒（1单位）葡萄牙 2 小时 1 小时英国 1 小时 2 小时葡萄牙在生产酒上有绝对优势，英国在生产布上有绝对优势。7/12/2022经管学院国际经济与贸易系13 绝对优势理论没有贸易时英国3小时：1单位布+1单位酒葡萄牙3小时：1单位布+1单位酒2单位布+2单位酒7/12/2022经管学院国际经济与贸易系14 绝对优势理论国际分工英国3小时：3单位布+0单位酒葡萄牙3小时：0单位布+3单位酒3单

6、位布+3单位酒分工：社会总产量提高了。7/12/2022经管学院国际经济与贸易系15 绝对优势理论再交换：英国用1单位布换葡萄牙1单位酒英国3小时：3单位布+0单位酒 2单位布+1单位酒葡萄牙3小时：0单位布+3单位酒 1单位布+2单位酒都比独自生产2种产品得到了更大好处。消费水平提高了7/12/2022经管学院国际经济与贸易系16（四）对斯密绝对优势理论的评价绝对化优势理论在历史上首次阐明了国际贸易可以是贸易双方都得益的正和博弈的观点，并为国际贸易的实践找到理论依据。根本缺陷在于它表明只有在具有绝对成本优势的国家之间才能开展国际贸易，而对于不具有绝对成本优势的国家在国际贸易中没有任何利益而只

7、有伤害。这不符合国际贸易的实际情况。 贡献缺陷CH-02 自由贸易理论17三、比较优势理论（The Theory of Comparative Advantage）奠基人大卫李嘉图(David Ricardo, 17721823) 英国同斯密并称为自由贸易学说的奠基人 著作政治经济学及赋税原理首先以比较优势原理补充与发展了斯密的自由贸易学说 CH-02 自由贸易理论18（一）比较优势理论的假定前提两个国家、两种产品模型，即只考虑两个国家、两种产品；12以英国、葡萄牙两国的真实劳动成本的差异为基础，并假定所有劳动都是同质的；单位产品生产成本不因产量的增加而变化，即规模报酬不变；运输费用为零43包

8、括劳动在内的生产要素的使用是充分的，而且他们在国内完全流动，但在国家之间不能流动；5CH-02 自由贸易理论19（一）比较优势理论的假定前提6生产要素能自由的进出任何市场，产品市场也是完全竞争的市场；收入分配不因分工和自由贸易而发生变化；贸易是按物物交换的方式进行的，而不是以货币作为媒介进行的；87不存在技术进步，国际经济是静态的。 9CH-02 自由贸易理论20（二）比较优势理论的主要内容1假如某国在各种产品生产上都没有任何绝对优势，但只要各国间的价格比例有所不同，则各国都会有一种比较优势。2在各种产品的生产上都占有绝对优势的国家，应集中资源生产优势相对更大的产品，而在各国产品的生产上都居绝

9、对劣势的国家，应集中资源生产劣势更小的产品，然后通过国际贸易，对各国均有利。CH-02 自由贸易理论21（二）比较优势理论的主要内容3即“两利相权取其重，两害相权取其轻”的思想在比较优势理论中得到了体现。4李嘉图认为，在资本与劳动力在国际间不能自由流动的情况下，按照比较优势理论的原则进行国际分工，可使劳动配置更合理，可增加生产总额，对贸易各国均有利。但其前提必须是完全的自由贸易。 CH-02 自由贸易理论22 比较优势理论比较优势Comparative advantage一个国家生产同一单位的某种产品的比较成本相对低于另一个国家，则该国在这种产品的生产上具有比较优势。 呢绒（1单位） 酒（1单

10、位）葡萄牙 90 80英国 100 120 葡萄牙生产1单位呢绒的机会成本：1.125单位酒（90/80）英国生产1单位呢绒的机会成本：0.83单位酒（100/120）英国在生产呢绒上有比较优势。葡萄牙在生产酒上有比较优势。7/12/2022经管学院国际经济与贸易系23 绝对优势理论没有贸易时英国220人：1单位布+1单位酒葡萄牙170人：1单位布+1单位酒2单位布+2单位酒7/12/2022经管学院国际经济与贸易系24 绝对优势理论国际分工英国220人：2.2单位呢绒+0单位酒葡萄牙170人：0单位呢绒+2.125单位酒2.2单位呢绒+2.125单位呢绒分工：社会总产量提高了。7/12/20

11、22经管学院国际经济与贸易系25 绝对优势理论再交换：葡萄牙用1单位酒换英国1单位呢绒葡萄牙170人：2.125单位酒 1单位呢绒+1.125单位酒英国220人：2.2单位呢绒 1.2单位呢绒+1单位酒都比独自生产2种产品得到了更大好处。消费水平提高了7/12/2022经管学院国际经济与贸易系26（三）对比较优势理论的评价克服了绝对优势理论的缺陷 阐明了国际贸易的互利性和普遍适用性属于静态分析方法 出发点是认为这个世界是一个静态均衡的世界 只提出国际分工的一个依据。未能揭示出国际分工形成和发展的主要原因 未能揭示出国际商品交换所依据的规律，即价值规律的国际内容 贡献缺陷CH-02 自由贸易理论

12、27四、穆勒的相互需求论 相互需求论认为，交易双方在各自国内市场有各自的交换比例，在世界市场上，两国商品的交换形成一个国际交换比例（即贸易条件），这一比例只有介于两国的国内交换比例之间，才对贸易双方均有利。一、互惠贸易的范围284.1穆勒的相互需求论二、贸易利益的分配贸易利益的大小取决于两国国内交换比例之间范围的大小。而贸易利益的分配，则取决于具体的国际交换比例：国际间商品交换比例越接近于本国国内的交换比例，对本国越不利，本国分得的贸易利益越少国际间商品交换比例越接近于对方国家国内交换比例，对本国越有利，分得的贸易利益就越多29XYO12/32美国不参加贸易区pus puk 互惠贸易区1：2/

13、3 （下线）1：11：4/31:2英国不参加贸易区30 三、相互需求法则一方出售商品是购买对方商品的手段，即一方的供给是对方商品的需求。供给和需求也就是相互需求。在互惠贸易的范围内，两国间商品交换比例（贸易条件）是由两国相互需求对方产品的强度决定的。当两国间商品交换的比例与相互需求对方产品总量之比相等时，两国的贸易达到均衡。4.1穆勒的相互需求论31英国 德国.毛呢 10 10麻布 15 2010:15 和 10:20 之间 互惠贸易的范围：现假设：10:17 即10码毛呢换17码麻布英国愿意用100010码毛呢换德国的100017码麻布德国愿意用100017码麻布换英国的100010码毛呢则

14、：10:17=10000:17000032 思考：如果两国的需求强度发生变化，如：英国需要进口80017码麻布，德国需要进口100010毛呢，而交换比例还是 10w =17c ,会发生什么情况？则英国将进口80017码麻布，按照10:17的比例，德国进口80010码毛呢。 但是，德国实际需要进口100010毛呢，为了多得 20010毛呢，德国必须提高毛呢的买价，变为10:18，这样德国对毛呢的需求因为毛呢买价变高而变少，变为90010=9000码，而英国对麻布的需求会增加，变为90018=16200码，刚好9000:16200=10:18.重新达到均衡33 总结：两种商品的贸易条件即均衡交换比

15、例必须等于双方相互需求对方产品的总量之比，这样才使两国贸易达到均衡。穆勒称其为“国际需求方程式”或“国际价值法则”34第二节 新古典贸易理论一、要素禀赋理论（Factor endowment Theory）埃利赫克歇尔对外贸易对收入分配的影响两国之间产生比较成本差异的前提条件：1.两国的要素禀赋不一样 2.不同产品生产过程中所使用的要素比例不一样 贝蒂尔俄林 区域贸易与国际贸易 提出了生产要素禀赋论 建立了HO模型 开创了国际贸易的现代理论 CH-02 自由贸易理论35（一）赫俄理论的基本假设第一组：把问题变得容易处理的假设只有两个国家，两种产品，两种生产要素各国可供利用的生产要素总量不变 两

16、国消费者的偏好基本相同，消费无差异曲线的方位与形状都一样 CH-02 自由贸易理论36（一）赫俄理论的基本假设两国生产时采用同一种技术，具有相同的生产函数 规模报酬不变，生产函数是线性齐次的 两种生产要素（资本和劳动在生产中可以完全 相互替代） 第二组：有关生产技术的假设不存在要素密集度逆转的情况两国经济总量总是处于均衡状态 CH-02 自由贸易理论37（一）赫俄理论的基本假设运输成本为零，也不存在其它交易成本自由贸易市场结构是完全竞争的第三组：有关贸易条件的假设 生产要素只能在一国范围内流动，但产品可以在国家之间自由流动 CH-02 自由贸易理论38（二）赫俄理论的基本内容1俄林认为国际贸易

17、是在国家（地区）之间展开的，而国家（地区）的划分标准是生产要素禀赋的情况;2俄林所说的生产要素是指劳动、资本和土地三大类3由于俄林将贸易中国际竞争力的差异归于生产要素的禀赋的国际差异，故人们将赫克歇尔俄林理论称为要素禀赋理论（The Theory of Factor Endowment）; 4又由于该理论特别强调不同国家拥有不同的生产要素比例，故人们又将之称为要素比例理论（The Theory of Factor Proportions）。CH-02 自由贸易理论39基本内容主要由两部分组成一是关于贸易的基础或原因，即生产要素供给比例理论 二是贸易带来的结果，即要素价格均等化理论 CH-02

18、自由贸易理论40一、生产要素供给比例理论俄林的生产要素供给比例说是从商品价格的国际绝对差开始逐层展开的（1）商品价格的国际绝对差是国际贸易产生的直接原因。（2）商品价格的国际绝对差来自于成本的国际绝对差。（3）两国国内各种商品成本比例不同 是国际贸易发生的必要条件。（4）生产要素的价格比例不同决定各国商品价格比例不同。（5）要素供给比例不同是决定要素价格比例不同的因素。 CH-02 自由贸易理论41赫俄生产要素供给比例理论逻辑框架图 要素供给（要素禀赋差异） 要素需求（要素报酬、消费偏好）要素价格比例差异产品成本比例差异产品成本差异产品价格差异国际分工和贸易在这个链条件中，俄林认为供给比例是最

19、重要的环节，但没有一个单一的环节是国际贸易的最终基础，各个环节之间的互相依赖的关系决定了每一个国家的价格结构。 而各个国家的价格结构决定了他们在国际分工和国际贸易体系中的比较利益，同时这也就构成了国际分工和国际贸易的基础。 CH-02 自由贸易理论42二、要素价格均等化理论要素价格均等化理论进一步论述了两国在发生贸易之后，两国之间的资源将会发生怎样的变化。俄林认为虽然国际生产要素不能自由流动，但商品的国际流动在一定程度上弥补了国际间生产要素缺少流动性的不足。而且贸易的扩大和发展将会减少两国间要素价格的差异，从而导致两国生产要素的相对价格和绝对价格趋于均等化，这就是所谓的要素价格均等化理论（Fa

20、ctor-Price Equalization Theory）。 CH-02 自由贸易理论43二、要素价格均等化理论续俄林认为：要素价格完全相等几乎是不可能的，要素价格均等只是一种趋势主要原因（1）影响市场价格的因素复杂多变，而不同地区的市场又存在差别，价格水平难以一致；（2）生产要素在国际间不能充分流动，即使在国内，生产要素从一个部门流向另一个部门，也不是十分便利的；（3）集中的大规模生产必然是有些地区要素价格相对高，而另一些地区要素价格相对低，从而阻碍了生产要素价格完全均等。 CH-02 自由贸易理论44（三）赫俄理论的三个主要结论2区域贸易或国际贸易的直接原因是价格差别，即各个地区间或国

21、家间商品价格不同。1每个国家或区域在国际分工和国际贸易体系中应该生产和输出本国丰裕要素密集的商品，输入本国稀缺要素密集的商品。3商品贸易趋向于（即使是部分地）消除工资、地租、利润等生产要素收入的国际差异，导致国际间商品价格和要素价格趋于均等化。 CH-02 自由贸易理论45（四）对赫俄理论的评价、要素禀赋理论把传统的比较优势理论中的一种生产要素投入（劳动）的假定扩展至两种或两种以上的要素投入，进而提出了生产要素的组合比例问题，是国际贸易理论的分析更加符合现实。 贡献、要素禀赋理论不是从技术差别而是从要素禀赋上来考察国际贸易的动因，找到了国际贸易的另一基础。正确地指出了生产要素在各国对外贸易中的

22、重要地位。CH-02 自由贸易理论46（四）对赫俄理论的评价、赫俄学说违背了劳动价值论。 、抹煞了国际生产关系，抽象地谈论国际贸易可以使各国收入均等化，这不符合国际贸易的实际情况。 缺陷、忽视技术进步的作用。 、赫俄理论与当代大量贸易发生在要素禀赋相似，需求格局接近的工业国之间的实际情况不符，影响了该理论对国际贸易实际情况的深入分析。CH-02 自由贸易理论47二、里昂惕夫之谜（Leontief Paradox） （一）里昂惕夫之谜的提出按照赫俄理论，一国应当出口密集使用其相对丰裕要素所生产的产品，而进口密集使用其相对稀缺要素生产的产品。里昂惕夫利用他的投入产出分析法对美国的对外贸易商品结构进

23、行具体计算，来验证赫俄理论 。采用从美国的数据中计算进口替代品的要素密集度的方法来估计进口品的要素密集程度。 CH-02 自由贸易理论48 1947美国每百万美元出口商品和进口代替品的要素投入量 出口商品进口代替品资本美元25507803091339劳动人/年182313170004资本/劳动1399118184由上表可知：1947年美国进口替代商品生产人均资本使用量与出口商品生产人均资本使用量的比率为1:30。CH-02 自由贸易理论49这就是说作为世界上资本最丰裕的国家，美国出口的是劳动密集型商品，而进口的是资本密集型商品。美国参加国际分工是建立在劳动密集型生产专业化基础上，而不是建立在资

24、本密集型生产专业化基础上。验证结果正好与赫俄理论相反，也完全出乎里昂惕夫本人的预料，而且有悖常理，这被人们称之为里昂惕夫反论（Leonlief Paradox）或里昂惕夫之谜。 （二）对里昂惕夫反论的解释 里昂惕夫自己的解释 人力资本说 要素密集逆转说自然资源缺乏论劳动熟练说 15432CH-02 自由贸易理论51关税结构论 6（三）对里昂惕夫反论及其解释学说的评价里昂惕夫反论运用了科学的分析方法对里昂惕夫反论解释的相关学说是对传统国际贸易理论的补充和发展这些学说存在的问题。这些学说与传统国际贸易理论一样，仅仅从生产力的角度研究国际分工和国际贸易的产生、发展和贸易利益问题CH-02 自由贸易理

25、论52第三节 当代国际贸易理论 二战以后，国际贸易出现了与传统贸易理论不相符的三个显著特征 ：发达国家之间的贸易迅速增长，并成为国际贸易主流知识密集型产品在国际贸易中的比重不断上升。在现代国际贸易中，以资本密集、技术密集、知识密集为特征的现代制成品贸易、高科技产品贸易逐渐占据国际贸易的主导地位，贸易各国的国际竞争力日益取决于科技竞争力 产业内贸易大大增加，许多国家不仅出口工业产品，也大量进口类似的工业产品CH-02 自由贸易理论53一技术差距理论（Technology Gap Theory）技术差距理论，又称技术间隔论，是由美国经济学家波斯纳（M.U.Posner）提出，经格鲁伯（W.Grub

26、er）等人进一步发展而形成的。该理论认为：各国技术发展情况不一致，技术革新领先的国家就可能享有出口技术密集型产品的比较优势。技术领先的国家发明出一种新产品或新的生产流程时，由于其它国家尚未掌握这项技术，因而就产生了国际间的技术差距（Technology Gap）。但是，随着新技术向国外的扩散，其他国家迟早会掌握这种技术，从而使国际间的技术差距逐步缩小，直至消失。 CH-02 自由贸易理论54创新国生产和出口T(时间)需求时滞反应时滞模仿时滞掌握时滞仿制国生产仿制国出口创新国进口to仿制国生产和出口t1t2创新国生产创新国出口仿制国进口t3一技术差距理论（Technology Gap Theor

27、y）CH-02 自由贸易理论55二、产品生命周期理论（Product Life Cycle Theory） 在现代国际贸易中，作为技术创新的知识密集型产品大多是在以美国为代表的西方发达国家创造发明的，随着产品标准化程度的提高，该产品的生产与出口逐渐由原发明国转向其它国家。 产品生命周期理论图示0t0t11t21t31IIIIII时间净出口净进口第一阶段:创新、领先国出口第二阶段:技术扩散跟随着出口第三阶段:技术停滞欠发达国家出口CH-02 自由贸易理论56三、产业内贸易理论（Intraindustry Trade Theory）（一）产业内贸易的概念和特点 是指同一产业内的产品在两国间的进口和出口贸易，即贸易双方交换的是同一产业所生产的产品。概念特点是产业内同类产品的相互交换 ；产品流向具有双向性 ；产品具有多