电池公司质量办法

1、前 言浙江天能电池（江苏）有限公司江苏省沭阳经济开发区天能工业园占地1000亩，总投资人民币10亿元，年产150万KVAh“纳米材料改性铅酸蓄电池”，一期工程投资人民币2亿元，建筑总面积8万平方米。地处环境优美的江苏的花木之乡沭阳，为苏、鲁、皖交界的宽敞的苏北平原，毗连中国黄金东海岸连云港，交通便利、市场潜力巨大：京沪高速公路、新长铁路、205国道、245、324、326省道在县城交汇，同时，东有连云港白塔埠机场，西至徐州观音机场。浙江天能电池（江苏）有限公司，是专业研制、开发、生产和销售电动车用蓄电池的、国际化企业。产品销售网点遍布全国，远销欧美、东南亚和非洲。公司拥有国际先进水平的八套极板

2、、蓄电池生产流水线，公司有专门强的技术研发力量，拥有中高级技术人才逾百人，拥有国内外专利6项、各类科技成果数十项，其中，“纳米材料改性铅酸蓄电池”被国家科技部列入国家重点新产品，目前已具备电动摩托车、电动汽车等蓄电池，在国际同行业处于领先水平。同时，公司具有完备的检测设备系统和有初步完善的经营（成本）、质量、环境、安全一体化治理体系；单位名称：浙江天能电池（江苏）有限公司 地 址：江苏沭阳经济开发区天能路1号 邮 编：223600 电 话传 真 册 发 布 实 施 令（兼换版讲明）我公司为了进一步提高企业核心竞争能力，特不是提高产品质

3、量、成本综合治理水平，依据GBT19001：2000idtISO9001：2000质量治理体系标准的要求、集团公司的要求和法律法规的要求等，本公司建立并承诺不断完善以质量治理体系为核心框架的成本、质量、环境、职业安全健康一体化的治理体系。同时，依照集团公司的战略目标、公司的实际的资源配置和治理、技术情况，对原2007年4月1日手册作较大的修改，要紧有：一、市场导向模式的变化：变具备完全功能的公司为以OEM模式为主的公司，但预留直接面对市场的功能接口，以便今后不断体系完善过程中，增强市场意识；二、质量治理操纵模式变化，变集中操纵为分散操纵，要紧在文件记录操纵、顾客有关过程、过程的监视和测量等及其

4、相关过程；三、单一体系初步转化为一体化体系，变单一的质量治理体系为质量、环境、成本、职业安全健康一体化的治理体系。四、编辑方式的调整：依照天能集团公司历史传统和目前的人文环境，在标准化的前提下，在格式、术语等方面也作了初步尝试。更符合多数职员的阅读适应。从而，本手册规定了本公司的质量、经营（成本）方针，规定和阐明了本公司治理体系的差不多流程和要求，凡本公司文件（除文件名）与其有不一致之处均以此为准，现特予以公布。本手册于2007年9月28日起实施。本手册修订人：李先忠评审部门评审人姓 名/时 间评审部门评审人姓 名/时 间浙江天能电池（江苏）有限公司总经理： 二00七 年 月 日治理者代表任命

5、书为保证公司治理体系有效运行，特任命：1.0现任命任安福为本公司质量治理体系的治理者代表，其职责如下：a)按照GB/T19001-2000要求结合本公司实际,确保质量治理体系相关的过程得到建立、实施和保持；b)组织和领导质量治理体系的运行,并及时将运行情况和任何改进的需求向总经理汇报,以供治理评审和治理体系改进。c)确保在整个公司内提高满足顾客、总公司、法律法规和其他相关方的质量意识。d)负责与质量治理体系有关的的各种对外联络。（注：在质量、成本、安全、环保治理体系未完全一体化前，由质量治理体系管代行使本手册其它体系管代的职责。）浙江天能电池（江苏）有限公司 总经理(签名)： 二00七年 月

6、日标 题GB/T190012000标准条款对比GB/T240012004标准条款对比前言手册公布令1 目录2 范围3 术语与定义3.1 手册修改操纵1、1.1、1.24.1，4.214.1，4.4.44.0治理体系4.1总要求4.2 文件要求4.2.2手册治理4.2.3文件操纵程序4.2.4记录操纵程序4.2.14.2.24.2.34.2.44.4.44.4.54.5.45.0 治理职责5.1 治理承诺5.2 以顾客为焦点5.3治理方针5.4治理目标与策划方案5.4.1环境因素的识不评价程序5.4.2法律法规和其他要求操纵程序5.5职责、权限和沟通5.5.1信息交流操纵程序5.6 治理评审5.

7、15.25.35.4.1，5.4.25.2，7.2.15.55.5.3 5.64.5.2 4.24.3.34.3.14.3.24.4.14.4.3 4.66.0 资源治理6.1 资源提供6.2人力资源6.3基础设施6.4工作环境7.0 产品和环保实现7.1 产品实现的策划7.2 与顾客有关的过程7.3 设计和开发操纵程序7.4 采购操纵7.5.1 生产和服务提供操纵7.5.2 生产和服务过程的确认7.5.3 标识和可追溯操纵程序7.5.4顾客财产操纵程序6.16.26.36.477.17.27.37.47.5.17.5.27.5.37.5.44.4.14.4.24.4.14.44.4.64.4

8、.3，4.4.64.4.64.4.64.4.64.4.64.4.64.4.64.4.6标 题GB/T190012000标准条款对比GB/T240012004标准条款对比7.5.5 产品防护操纵程序7.5.6 化学品、危险化学品操纵程序7.5.7对可施加阻碍的相关方环境行为治理程序7.5.8 应急预备和响应操纵程序7.6 监视和测量装置的操纵程序8.0 测量、分析和改进8.1 总则8.2.1顾客中意程度测量8.2.2内部审核操纵程序8.2.3过程监视和测量8.2.4产品监视和测量8.2.5法律法规合规性评价8.3不合格品操纵程序8.4 数据分析操纵程序8.5 改进9附录：9.1公司治理体系组织机

9、构图9.2质量治理体系过程职责分配表9.3环境治理体系过程职责分配表9.4 各部门治理职责9.5 治理文件清单7.5.57.5.57.68.18.2.18.2.28.2.38.2.48.38.48.54.4.64.4.64.4.74.5.1、4.5.24.54.5.54.5.14.5.14.5.24.5.3、4.4.74.5.1、4.5.24.5.3、4.4.71适用范围（含体系模块简介）1.1适用系统本手册适用于本公司质量、环境治理一体化体系，同时，为成本、职业安全治理体系预备接口。1.2适用用途：1.2.1本手册适用于本公司各过程治理体系运行和本公司外部质量、环境保证，并通过持续有效应用，

10、满足顾客及其他相关方和适用的法规要求，达到其中意。1.3覆盖产品和过程：1.3.1质量治理体系覆盖范围为：铅酸蓄电池、极板系列产品生产、设计/开发、交付有关的部门（不含财务部、工会、党支部、团支部）及其过程；1.3.2 环境、职业、成本健康安全治理体系覆盖范围为：铅酸蓄电池、极板系列产品生产、设计/开发、交付涉及的所有部门及其过程；1.4治理体系模块简介：1.4.1公司质量治理体系模块包括：文件化体系治理、组织治理、资源治理、产品制造、测量分析和改进过程四大过程，它们分不对应GB/T19001：2000 idt ISO 9001：2000标准的第四、五、六、七、八章，分不对应在本手册的第四、五

11、、六、七、八章节表述。1.4.2环境、安全、成本等治理体系第一层次的模块与质量治理体系总体架构相似，以质量治理体系模块为要紧框架。1.5附录1.5.1附录1公司治理体系互相作用图及其流程图；1.5.2附录2生产工艺流程图2引用标准2.1 GB/T19000-2000 idt ISO 9000:2000质量治理体系 差不多原理和术语2.2 GB/T19001-2000 idt ISO 9001:2000质量治理体系 要求2.3 GB/T19004-2000 idt ISO9004：2000 质量治理体系 业绩改进指南2.4 GBT240012004 idt ISO14001：2004环境治理体系

12、规范及使用指南2.5 GBT280012001 职业健康安全治理体系规范2.6 中华人民共和国会计法、企业会计准则、企业会计制度、集团公司成本治理体系标准及其相关要求文件；2.7其他见外来文件清单。3 术语和定义 本治理手册采纳GB/T190012000 idt ISO9001：2000质量治理体系基础和术语及GB/T240012004 idt ISO14001：2004环境治理体系要求及使用指南。 本治理手册采纳的质量治理供应链为：供方公司顾客。3.1 术语对比为便于通俗易明白，结合企业具体的语言适应和文化特点，故本手册部分采取非标准术语和标准术语同时应用，具体见下表于对比，现简略列出要紧如

13、下：序号GB/T190012000 idt ISO9001：2000术语公司普及理解术语1体系系统2治理评审公司治理系统分析评价3产品实现产品制造4与顾客有关过程营销治理5供方供应商6产品实现的策划生产治理系统建立7生产和服务的提供产品生产过程治理8生产提供过程的确认生产过程能力的鉴定和评价9监视和测量装置监控、检验和试验仪器仪表10内部审核公司治理系统检查11产品的监视和测量产品的检验、化验和试验12纠正/预防措施整改措施4 治理体系4.1总要求4.1.1职责a）总经理室负责治理体系总体策划；b）各部门协助识只是程，提供建议；4.1.2本公司按GB/T 19001-2000 idt ISO

14、9001：2000质量治理体系-要求和GB/T240012004 idt ISO14001：2004环境治理体系要求及使用指南等标准建立、实施和保持同时持续改进治理体系。 为了实施治理体系，本公司将：识不治理体系所需要的过程：高层决策治理、资源治理、产品制造治理、测量分析和改进；确定这些过程的顺序和相互作用；确定为确保这些过程的有效运作和操纵所需的准则和方法；确保能够获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运作和监视；测量、监视和分析这些过程；实施必要的措施，以实现对这些过程所策划的结果和对这些过程的持续改进。4.1.3 体系范围包括过程具体见本手册第1章。4.2 文件要求4.2.1总则4.2.

15、1.1职责a）总经理负责批准文件结构清单；b）治理者代表负责拟订文件结构清单；c）各部门协助编制。4.2.1.2 本公司治理体系文件包括二个层次：4.2.1.2.1 第一个层次：治理手册（包含治理方针和治理目标）；GB/T 19001-2000 idt ISO 9001：2000质量治理体系 要求所要求的六个文件化程序和GB/T240012004 idt ISO14001：2004环境治理体系要求及使用指南十二个文件化程序；4.2.1.2.2第二层次：公司为确保其过程有效的策划、运作和操纵所需的技术、治理性文件和红头文件；GB/T 19001-2000 idt ISO 9001：2000质量治

16、理体系 要求和GB/T240012004 idt ISO14001：2004环境治理体系要求及使用指南治理所要求的记录。4.1.2.3 本公司治理体系文件的详略程度依照下列情况而定：公司的规模和类型； 过程的复杂程度和相互作用； 职员的能力。4.1.2.4本公司企管办文件的媒体形式是纸张和电子文档。4.1.2.5本公司治理体系文件结构(图1)：治理手册第一级文件（包括部分程序文件）治理程序、治理规定、治理方法和方案、技术标准、记录 第二级文件4.1.3 相关文件 暂无4.2.2治理手册4.2.2.1 职责a）治理者代表负责组织编制治理手册；b）企管办负责治理手册的日常治理；c）各部门协助配合编

17、写治理手册。4.2.2.2依据GB/T 19001-2000 idt ISO 9001：2000质量治理体系要求标准等，结合本公司的实际情况，治理者代表组织编制治理手册。治理手册是规定本公司质治理体系的文件，包括以下内容：a）治理体系的范围，包括任何剪裁的细节与合理性；b）治理方针和目标；c）组织结构和职责分配； d）程序文件等相关文件的引用；e）对治理体系所包含的过程和相互作用的表述。4.2.2.3治理体系的范围：见本手册第3章4.2.2.4治理手册的治理：本治理手册是对外介绍本公司的质量环境兼容治理体系，证明其符合ISO9001：2000和ISO 14001：2004标准要求；证实本公司有

18、能力稳定地提供满足和适用的法律法规要求的产品；是对外作为操纵各项质量环境活动的依据，以取得顾客的信任并向顾客提供达到预期的质量水平的产品和服务，改善组织的环境行为，使顾客和社会中意。4.2.2.4.1由治理者代表组织有关部门编写，各部门评审,治理者代表审核，经总经理批准后公布、实施，是公司的法规性文件。4.2.2.4.2版本操纵治理手册版本号以公布第“A、B、C”版表示。同一版本的治理手册分为受控与非受控两种文本，受控文本盖“受控”章，非受控文本盖“非受控”章。4.2.2.4.3 发放按文件操纵程序进行。4.2.2.4.4相关文件 附录治理体系所包含的过程和相互作用关系图文件操纵程序1目的对文

19、件的编制、批准、发放、检查、评审、更改、收回、留用、作废和借阅等活动进行有效的操纵,以保证文件的符合性、适用性、系统性、协调性和有效性；2适用范围: 适用于本公司治理体系有关的所有文件的操纵,包括适当的电子媒体形式的文件操纵。3引用文件: a）记录操纵程序 b）治理体系文件编写规范 4职责4.1 总经理负责治理手册及红头文件的审批4.2各分管负责人（治理者代表）负责治理手册的审核、授权范围内的程序文件及治理性文件的审批。 4.3 办公室负责红头文件（不含制度类）治理（包括外来红头文件的治理）、厂房等基建技术文件的组织编制、发放、评审、更改、留用、作废和借阅等治理（包括相应的外来治理性文件治理）

20、以及公司所有文件的汇总归档；4.4 企管办负责治理手册和程序文件、治理性文件的组织编制、发放、评审、更改、留用、作废和借阅等治理（包括相应的外来治理性文件治理）；4.5 技术研发部负责产品、设备技术性文件的组织编制、发放、评审、更改、留用、作废和借阅等治理（包括相应的外来技术性文件治理）；5 程序要求5.1文件操纵范围:治理手册；程序文件和治理性文件；技术性文件包括：产品标准、设计图纸、图样、技术规范（含材料相关的工艺/生产消耗定额）、工艺文件、作业指导书、检验和试验文件；生产、环保等工程设备讲明书、工程设备操作规程及技术规范（含备件备品、易损件定额）；厂房、公寓、生活设施等基础建设相关的文件

21、、图纸外部文件包括法律、法规、国家和行业标准、规程、顾客提供的资料、集团及集团各子公司等红头文件； 红头文件：包括总经理室作出的任命、决定、通知、通告、会议纪要等行政公文，但不包括治理流程及其治理制度相关的文件；5.2文件操纵内容 a)文件的编写、批准和公布； b)文件的发放、借阅；c)文件的评审与更改；d)文件的归档；e)收回和作废文件的处理；f）外来文件的分发操纵和有效性确认；5.3文件的编写、审核、批准、公布和评审5.3.1治理手册企管办组织各部门编写,经各相关职能部门负责人评审, 各分管负责人会签，由总经理批准。5.3.2程序文件企管办组织相关部门编写或组织编写,经各相关职能部门负责人

22、会签, 各分管负责人（各治理者代表）按管辖范围批准。5.3.3治理性文件由企管办编写或组织编写、统稿、经各相关职能部门负责人会签,经分管负责人（治理者代表）批准后公布。5.3.4技术性文件由技术研发部编写或组织编写, 技术研发部统稿、审核,经其分管负责人（治理者代表）批准。5.3.5红头文件：本公司红头文件由办公室编写、统稿、经总经理批准后公布。5.3.6记录表式：记录表式是一类专门的文件按记录操纵程序文件操纵，由文件主管部门分类操纵。5.4评审：5.4.1本公司文件评审方式可采取会签、会议评审等方式进行；会签可采取填写文件评审单的方式，也可在文件封面会签的方式。一般在定稿前采纳会议评审、文件

23、评审单会签的方式。文件定稿时，可采纳文件封面会签的方式。5.4.2所有文件可依照实际需要进行定期和不定期的评审，但最少3年应由原文件评审部门评审一次。5. 5文件的标识5.5.1 除红头文件之外的治理文件应盖“受控”印章；作废文件应盖“作废”印章,作为资料保留的作废文件,还需加盖“留用”印章。红头文件的应盖有公司公章表示 “受控”；“作废”、“留用”同其他受控文件。5.5.1文件的编号：见治理体系文件编写规范。5.5.2 各部门编制文件时，需由文件主管部门统一统稿，依照文件内容需要，规范文件格式； 5.5.3除外来文件外的文件均按对应的标准编号方法编号。5.5.4图样的编号按编制的日期编顺序号

24、，适当时可制定相关的编码的规定并执行。5.6文件的复制、发放、借阅5.6.1文 件 主 管 部 门 编制文件发放（借阅）范围审批表经文件批准人批准后,按规定范围复制发放。5.6.2文件发放、借阅时, 发文人需填写文件发放（借阅）登记表, 注明文件名称、分发号、发放部门。5.6.3公司内不得使用无受控标识文件,一经发觉就由文件治理人员收回销毁。5.6.4当文件破损严峻,阻碍使用时,文件使用人应到相应的文件治理部门办理更换。 5. 6.5受控文件如有丢失,文件使用人应及时报告,申请补领,补发文件应新编制分发号。5.7文件的更改5.7.1文件更改有换页、换版两种方式，新版本公布时应收回旧版本。5.7

25、.2文件更改须由文件更改提出人填写文件更改申请单,写明更改理由、更改内容,提交原文件审批人审批。5.7.3为有效地对文件的更改实施操纵, 各文件治理部门应在文件归档清单中及时记录文件的修订状态,以防止使用失效或作废的文件。5.8文件的作废、留用5.8.1作废文件由各文件主管部门按文件发放(收回)登记表记录的发放数量收回,加盖“作废”印章并统一销毁。5.8.2需作资料保留的作废文件,应由申请人填写作废文件保留(销毁)清单经原发放部门批准后,由公司各文件主管部门或技术研发部加盖“作废”“保留资料”印章后登记归档。5.9文件归档：文件公布后, 各文件治理部门应将已批准的原件,由公司档案室（不含电子档

26、）归档，并填写补充文件归档清单。5.10外来文件操纵5.10.1外来文件发放：直接引用的各类外来文件, 由各文件治理部门按本程序发放方法发放使用。5.10.2有效性确认：每年12月份，各文件治理部门运用网络或到相关的国家、政府权威部门进行有效性确认，以防止使用无效文件，在日常工作中，各部门也可将外来文件有效性相关信息反馈各文件治理部门。5.11 适当时，各文件主管部门依照文件特点编制具体治理方法。6讲明：本程序文件自批准之日起生效。7附：文件治理流程图8相关记录 a）文件归档清单QR4.2.3-01b）文件发放(借阅)登记表QR4.2.3-02c）文件更改申请表QR4.2.3-03d）作废文件

27、(保留、销毁)申请单QR4.2.3-04e）文件评审单QR4.2.3-05 记 录 控 制 程 序1目的 对记录的标识、收集、编目、查阅、归档、保管和处理进行操纵,为证明产品达到规定要求和治理体系有效运行提供客观证据。2适用范围 适用于本公司治理体系运行的相关记录，相关治理可参照执行。3相关文件 文件操纵程序4职责4.1各文件主管部门负责记录表式编制、复制、更改、检查和评审等操纵治理和记录的标识、归档、借阅、保管、处理；4.2各职能部门负责所管辖范围内的记录的收集和治理，并协助记录检查和评审；5程序5.1凡是能证明产品符合规定要求和治理体系有效运行的记录均应在操纵范围内。5.2记录表式操纵：5

28、.2.1 记录表式编制记录未使用之前的空白表式属于文件范围,其表式的设计与审定应由各部门编制，确定保管年限，并交各文件主管部门统一审核编码，录入部门的记录清单，各文件主管部门及时将记录清单交企管部，汇总录入公司记录清单。5.2.2标识 记录表格的编码规定（见下例）记录:QR XXXX XX- XX 顺序号（1、2级） 文件主管部门编号 对应标准条款号记录代号也能够用记录的名称作为记录的标识；c）记录表格的编码在表格设计时由各文件主管部门统一确定。5.2.3记录表单的印刷、使用、填写；5.2.3.1对使用量大的、日常记录由各文件主管部门统一参照采购操纵程序申请印刷；而使用量小的记录可自行到各文件

29、主管部门复印；5.2.3.2各部门按需要填写领料单，到仓库领用记录表格；5.2.3.3各部门按要求正确填写内容齐全,字迹清晰无涂改,并有记录者签名和日期，各部门应注意日常检查运行情况。5.3记录的治理记录实行分级治理,方法如下： a)各部门负责管辖范围内治理记录的治理； b)各职能部门定期对本部门的记录进行收集、整理、编制目录、妥善保管,做到分类清晰,查阅方便； c)每年未，各职能部门将1年保存期的记录移交各文件主管部门归档的记录，平常也可依照记录的数量，将保存期长的记录办理移交；5.3.1贮存、检索和爱护记录的贮存应符合以下要求： a)记录应有专柜保存,便于检索； b)应提供防火、防潮、防虫

30、蛀、防霉变的贮存环境； c)采纳其它媒体形成的记录,如贮存在电子媒体上的记录应注意防潮、防 压、防碰、防磁,还需保留原始记录，对贮存在电子媒体上的记录每半年进行定期复制,以免贮存内容丢失。5.3.2记录的保存：保存期限分长期、三年、一年，具体见记录清单；保存期在记录设计时提出，经各分管负责人（各治理者代表）审批后生效。5.3.3记录的复制、借阅 a)本公司职员因工作需要复制、借阅记录,应填写记录复制、借阅登记登记表; b)合同要求时,在商定的期限内记录可提供给顾客或其代表评价时参阅, 查阅时由营销部向记录保管部门借用。5.4记录检查和评审各文件主管部门结合其它工作检查，定期对各部门记录使用、治

31、理情况进行检查，每半年至少1次，对检查发觉的问题应适时提出记录治理改进建议；各文件主管部门依照实际需要对保存期为三年以上的记录表式进行一次评审，对需进行修订的记录表式统一作相应的更改。5.5记录的销毁5.5.1已超过保存期或无查阅价值的记录可销毁处理。5.5.2记录的销毁,需由公司各文件主管部门填写记录销毁审批单,经各分管负责人（各治理者代表）批准后实施。6讲明：本程序文件自批准公布之日起生效。7附：流程图8相关记录 a）记录清单 QR4.2.4-01 b）记录借阅登记 QR4.2.4-02 c）记录销毁审批单 QR4.2.4-035 治理职责5.1治理承诺5.1.1职责a)公司最高治理者负责

32、确定治理承诺；b)各部门协助宣传落实；5.1.2 内容：为建立、实施治理体系并持续改进其有效性，通过会议、文件等方式，公司最高治理者郑重承诺：a) 确保满足顾客和法律、法规要求、 GB/T19001：2000和GB/T 24001-2004要求、集团公司成本治理要求建立治理体系；（不合理的成本不向顾客转嫁，操纵和降低成本不违背降低成本的原则；）b) 制定治理方针；c）确保治理目标的制定；d）开展治理体系的治理评审并持续改进；e）确保资源的获得。具体描述见以下各节。5.2 以顾客为关注焦点5.2.1职责a)公司最高治理者负责评价和确定顾客需求和相关方并超越其中意；b) 技术研发部负责顾客需求的转

33、化产品要求； c) 质管部负责监视和测量顾客的质量方面的中意程度。d) 企管办负责监视和测量集团的成本方面的中意程度和环境法律法规合规性评价。5.2.2公司质管部日常收集顾客在质量方面的需求的信息，并每月/季度/年度汇总分析一次，作出评价，企管办分不随时收集集团在成本方面的需求的信息。5.2.3技术研发部依照顾客需求和集团在成本方面的需求分析结果将其转化为公司的实际的产品和工艺要求（包括法律、法规的要求），以保证生产出的产品符合顾客需求；5.2.4质管部跟踪监视和测量顾客中意程度，以提供顾客中意的产品。5.2.5企管办定期环境法律法规合规性评价；5.2.6企管办定期向集团公司汇报，跟踪集团公司

34、成本治理中意程度。5.2.7 相关文件（无）5.3治理方针5.3.1职责 a)总经理负责制定治理方针；b)各部门负责沟通和理解；5.3.2公司治理方针：5.3.2.1成本方针：追求价值最大化，提高核心竞争力5.3.2.2质量方针：追求客户价值，铸就动力专家注：质量方针含义解释如下：体现了公司追求企业和客户双嬴的企业价值取向，具体含义有二层： a) 追求客户价值：体现我公司的经营理念，即指“客户价值是公司生存进展之本，是衡量公司质量治理绩效的最终标准。我公司将以市场为导向 、跟踪客户的需求，不断地满足和超越顾客需求，提供顾客中意的产品和服务，从而，实现客户价值的增值”； b）铸就动力专家：体现我

35、公司的经营战略定位，即指“作为一流的、专业的蓄电池产品制造企业，我公司定位于“动力产品市场”，以蓄电池产业为核心，整合形成动力产品上下游产业链。通过市场的大胆开拓、技术的持续创新、生产的精益求精、治理不断优化，从而提供一流的动力产品、一流的优质服务，树立诚信、创新、专业的天能品牌形象。5.3.2.3环境方针：绿色天能，源自你我； 其内涵为：在企业活动、产品和服务全过程中，遵守国家法律法规，加强源头操纵，实施清洁生产，开发绿色产品，合理利用资源，认真负责地治理“三废”，全过程预防和操纵污染，走可持续进展的道路，人人重视、关注环保，全员参与，从点滴做起，持续改进，做一个对社会负责的环保企业-绿色天

36、能.5.3.2.4职业安全健康方针：适当时制定；总经理依照本公司的进展目标和顾客法律法规和相关方的期望，制定以上治理方针。体现了本公司满足顾客要求和持续改进的承诺，与公司进展的总方针相适应、相协调，提供制订质量目标的框架。各级治理者应采取宣贯、培训、考核等措施，使质量、环境、成本方针为全体职员所熟悉、理解，并在实际工作中得到贯彻、执行，并定期和或不定期治理评审其持续适宜性。任何偏离治理方针的行为应立即采取纠正措施。方针对内的传达方式有:下达文件、颁布手册、宣传栏报道、画册宣传，对外应公开，通过传真、信函、宣传、画册、各类新闻媒体对外宣传报道等。5.3.3 相关文件（无）5.4 治理目标和策划方

37、案5.4.1环境因素的识不评价程序5.4.1.1、目的最大限度的识不出本公司在活动、产品和服务中能够操纵以及能够期望对其施加阻碍的环境因素，并评价重要环境因素并及时更新，确保在建立环境目标和运行操纵（应急预备与响应）考虑到这些重要环境因素。5.4.1.2、适用范围适用于在公司服务中能够操纵和可望对其施加阻碍的相关方重要环境因素的识不、评价和更新。5.4.1.3、相关文件a）文件操纵程序b）运行操纵程序c）对可施加的相关方环境行为治理程序d）应急预备与响应操纵程序5.4.1.4职责5.4.1.4.1 企管办a.负责对公司环境因素进行汇总、登记、核定和重要环境因素评价的组织工作；b.编制重要环境因

38、素一览表。5.4.1.4.2 治理者代表负责批准重要环境因素一览表。5.4.1.4.3 各部门负责本部门和相关方的环境因素识不、登记，并报治理者代表。5.4.1.5、程序内容5.4.1.5.1 初始环境评审公司进行初始环境评审，以了解公司的环境及环境治理现状。评审的要紧内容有：a.明确适用于公司使用的相关法律、法规及其他应遵守的要求识不及猎取渠道 ；b.评价环境现状与上述要求的符合程度，包括污染物排放、固废物治理、资源能源消耗情况等；c.环境因素的识不和重大环境因素的确定；d.评价公司现有环境治理制度的有效性及其与ISO14001标准差距；e.公司用地及所在工业区的相关背景资料，包括用地使用历

39、史沿革、污染物排放管网位置分布、功能区域划分等；f.相关方提供的报告、记录等背景资料，包括环境报告、三同时验收报告等。初始环境评审的过程和结果，由企管办负责整理成书面报告提交治理者代表。5.4.1.5.2 环境因素的识不与评价步骤5.4.1.5.2.1 应对公司活动、产品和服务过程中存在或可能对环境造成阻碍的环境因素进行识不、确认。这应包括正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将三种时态的环境因素。5.4.1.5.2.2 环境因素识不范围应从公司内部和外部可施加阻碍相关方，包括与公司所有活动、产品或服务中的，从生命周期动身对环境因素进行全面识不，以预防为主、防治结合为指导思想，可采纳服务流程图

40、分析、统计分析及问卷调查等方式对公司涉及到的所有环境因素进行调查，找出与大气、水体、噪声、固体废弃物、辐射污染及能源资源有关环境因素。5.4.1.5.2.3 企管办负责组织各部门进行环境因素识不工作，并设计和发放“环境因素排查表”5.4.1.5.2.4 各部门负责人组织人员，从部门确定的活动、产品或服务中识不出具有或可能具有的环境阻碍的环境因素。其中活动的选择可涉及生产过程、动力供应、设备维修、销售、包装、储存、运输、绿化、污染物操纵、污染物治理和处置（水、气、声、渣）等多方面。排查结果填写在“环境因素排查表”上，并汇总按时报送到企管办。5.4.1.5.5 在上述调查的基础上，企管办应编制环境

41、因素汇总表。5.4.1.5.6 依照环境因素汇总表，企管办组织评价、填写环境因素评价表，依照两类评价方法，确定重要环境因素，企管办对评价结果确认后，应编制重要环境因素一览表，报治理者代表批准。5.4.1.5.3 重要环境因素的评价5.4.1.5.3.1 重要环境因素的评价a、环境阻碍的规模、阻碍的严峻程度、后果的严峻性、危害性、发生频次、阻碍的持续时刻、操尽情况；b、有关法律和法规要求；c、组织实际情况（改变环境阻碍的技术难度，经济承受能力、对组织公共形象的阻碍等）；d、相关方的要求5.4.1.5.3.2 重要环境因素的评价方法环境因素的评价方法采纳“是非推断法+打分法”相结合进行，对所有环境

42、因素可先通过是非推断法进行判定，其余的用打分法进行评价。5.4.1.5.3.3 重要环境因素的判定准则a、凡是违反或超标排放（或浓度、或总量），一定是重要环境因素；b、对公司确定的潜在环境事故和紧急情况直接判定为重要环境因素；c、凡属于国家重点操纵的危险废弃物均判定为重要环境因素；d、消耗方面高于公司的经营治理要求直接判定为重要环境因素。e、按环境因素打分法评价出单因子分值超过某数值或总分值超过某数值。5.4.1.5.3.4 打分法环境因素的评价评分标准详见下表多因素评分标准内 容得 分内 容得 分A.阻碍的范围C.发生的概率超出社区10持续10周围社区8间断8场界内5偶然5B.阻碍的程度D.

43、社区关注度严峻10关注强烈10一般8一般关注8轻微5差不多不关注5重大环境因素评定：当A=10或B=10或C=10或D=10或A+B+C+D30时，确定为重大环境因素。5.4.1.5.4企管办负责把重要环境因素评价结果传递给相关部门，作为建立目标、指标、治理方案和运行操纵（应急预备与响应）程序的依据，详见运行操纵程序、对可施加的相关方环境行为治理程序、应急预备和响应操纵程序。5.4.1.5.5 环境因素更新。为保持信息的有效性，每年12月，企管办应组织各部门对环境因素进行再评价，必要时还应适时进行更新。当出现下列情况时应对环境因素适时进行更新：a.与公司有关法律法规要求发生变更；b.发生重大环

44、境事故后；c.公司的活动、产品或服务发生较大变化（如生产新产品、增加新设备、采纳新工艺等；d.治理评审要求时；e.相关方连续提出抱怨或合理要求。5.4.1.5.6 企管办依照公司环境治理水平的不断提高和环境绩效的逐步好转，按文件操纵程序对本程序进行修改。5.4.1.5.7 环境因素汇总表和重要环境因素一览表由企管办负责分发给相关部门。5.4.1.6记录a）环境因素排查表 b）环境因素汇总表 c）环境因素评价表d）重要环境因素一览表5.4.2法律与其他要求操纵程序5.4.2.1 目的用来确定适用于公司活动、产品或服务中环境因素的法律，以及其他应遵守的要求，并建立猎取这些法律和要求的渠道。5.4.

45、2.2 范围适用于对与公司环境活动相关的国家的、地点的法律、法规、标准和其他要求的操纵。5.4.2.3 相关文件a）文件操纵程序。5.4.2.4职责5.4.2.4.1 企管办负责相关环境法律法规、标准和其他要求的收集，负责确认相关外来环境文件的适用性，编制法律、法规及其他要求清单、制定公司适用标准一览表。5.4.2.4.3 治理者代表负责批准公司适用标准一览表。5.4.2.4.4 企管办负责保存相关环境法律、法规和要求原件，负责发放目录和一览表及相关的法律、法规文件。5.4.2.4.5 各部门负责将法律、法规及其他要求清单有关内容传达给职员并遵照执行。5.4.2.4.5 程序内容5.4.2.4

46、.5.1 与公司相关的国家及地点法律、法规和其他要求包括：a.国际公约；b.国家环境爱护法律、法规、标准及各部委规章；c.江苏省环境爱护法规、规章、标准；d.沭阳县环境爱护法规、规章、标准；e.执法（相关）部门的通知、公报等其他要求；f.行业环保及卫生规范、条例；g.组织内部行为准则及标准；h.其他相关方所提出的合理要求。5.4.2.4.5.2 猎取的方法企管办应专人负责每月一次与省级、地市级环保部门保持联系，猎取相关的国家及地点最新环境法律法规、标准及其他要求。还能够通过政府机构、行业、协会、出版机构、图书馆、书店、网上专业性报刊杂志、咨询机构、认证机构等渠道补充，以保持对法律和其他要求变化

47、的及时跟踪。5.4.2.4.5.3 选择、确认、分发5.4.2.4.5.3.1 判不适用性的依据；企管办依照以下条件确认所获得的法律法规及其他要求的适用性。a.针对公司的环境因素包括活动、产品、服务。b.针对相关方（供方、处理方、合约方等）的要求c.针对地点环保部门，消防安全上级机构的要求d.是否为更新版本。5.4.2.4.5.4 企管办选择、确认所猎取的各类法律、法规、标准及要求的适用性，编制法律、法规及其他要求清单、制定公司适用标准一览表，经治理者代表审批后，将公司适用标准一览表的文件汇编成集，由企管办发放到公司相关各部门。5.4.2.4.5.5 企管办保存环境法律、法规、标准及其他要求原

48、件，当上述外来环境文件更新或增加时，及时修正公司适用标准一览表，将新的内容补发至相关部门，并对旧的原件做相应标识。行为信息留存的旧版资料，由企管办注明“作废”字样另行保存。5.4.2.4.5.6 法律法规的传达、学习企管办负责将相关法律、法规和要求传达给全体职员。能够对法律法规中的重要内容进行摘编，有针对性地分发到各相关部门。 各部门负责组织全体职员学习相关法律、法规和要求。5.4.2.4.5.7 执行（标准）和法律法规符合性评审关于污染物排放等环境标准，公司采纳国家标准执行，企管办据此制定公司公司适用标准一览表，发放相关各部门。 各部门按照公司适用标准一览表及公司执行环境标准一览表所引述的内

49、容进行各项环境治理活动，由企管办每年对各部门执行情况进行检查、确认。 5.4.2.4.6 记录a）法律、法规及其他要求清单b）公司适用标准一览表c）公司执行环境标准一览表5.4.3治理体系策划操纵程序5.4.3.1 目的进行治理体系的策划，以制定目标和指标、治理方案，并规定必要的运行过程和相关资源以实现目标；5.4.3.2 范围适用于对确保实现方针目标、指标的过程和资源加以识不和策划。5.4.3.3相关文件a）文件操纵程序b）运行操纵程序c）方针目标治理程序5.4.3.4 职责5.4.3.4.1 总经理室负责制定公司总目标，依照公司总目标、指标，配置必要的资源，负责批准有关部门编制的治理体系策

50、划文件并负责审批治理方案。5.4.3.4.2 治理者代表负责审核目标、指标和各部门编制的治理体系文件，并对实施情况进行监督检查。5.4.3.4.3 企管办对方案情况进行检查和验证，协调相应的资源。5.4.3.4.4 各部门要紧负责人负责制订本部门分解目标，组织本部门的治理体系策划以及环境治理方案的实施。5.4.3.5 程序内容5.4.3.5.1 为实现公司的方针，总经理室每年在编制年度公司经营治理方案/打算，制定总目标，各部门应制订本部门分解目标，其目标应同样可测量的,并与公司方针和目标保持一致,由总经理室汇总。5.4.3.5.2各部门应依照总目标进行分析、转化为本部门每年的工作目标，为保证目

51、标的顺利完成，需进行相应的治理策划，执行本操纵程序的有关规定，要将目标传达到治理、执行、验证和作业等层次，使全体职员正确理解并坚决执行。5.4.3.5.3 总经理应确保对治理体系进行策划，以满足目标及治理体系的总要求。进行治理体系策划的时机：在下列情况下需进行治理体系策划：a.按照治理体系建立、改进；b.方针、目标和指标、组织机构发生重大变化；c.资源配置、市场情况发生重大变化；d.现有体系文件未能涵盖的专门事项。5.4.3.5.4 治理体系策划的内容总经理应确保对实现目标所需的资源加以识不和策划。按公司和部门的目标要求，总经理和分管负责人负责对分管的各过程进行总体策划和安排，具体包括各过程的

52、确定、资源的配备资源.策划的内容应包括：需达到的目标及相应的治理过程，确定过程的输入、输出及活动，并作出相应规定；b.识不为实现目标所需建立的过程的资源配置；c.对实现总体目标、指标和时期或局部的目标、指标进行定期评审的规定，重点应评审过程和活动的改进；d.依照评审结果查找与目标、指标的差距，确保持续改进，提高治理体系的有效性和效率；e.策划的结果（包括变更）应形成文件，如治理方案等。5.4.3.5.5 治理方案/打算5.4.3.5.5.1 治理方案是实现目标和指标的方法措施，以时刻和责任划分。治理方案制定时问题：a可选择的最佳技术，以及经济、运作上的可行性；b.实施进度以及可调整性；5.4.

53、3.5.5.2 治理方案/打算的制定每年12月依照目标、指标的编制，治理者代表组织相关部门制定治理方案，经总经理批准后 ，各相关部门具体实施。治理方案要紧包括：a.依据方针和目标、指标;b.制定相应的方法措施，技术手段;c.执行部门与负责人;d.预算经费;e.启动日期及完成日期。5.4.3.5.5.3治理方案/打算的更改 当因实施治理方案的措施（或手段）发生变更，目标、指标变化或涉及到新的开发和新的活动，产品或服务就应对方案进行修改，以确保治理方案与该项目相适应，治理者代表负责组织相关部门更改，经总经理批准后，相关部门负责实施。5.4.3.5.5.4 治理方案的实施与监督验证：公司制定年度公司

54、经营治理方案/打算下发到相关部门予以实施，企管办负责对实施进度及效果进行监督验证。5.4.3.5.5.5 治理体系策划输出文件的编制原则a）应参照手册的有关内容，应符合方针及目标，并与产品实现过程的策划及其他治理体系文件的内容协调一致；b）有的文件中的内容可被引用，并依照专门要求增加新的内容。5.4.3.5.5.6治理体系策划输出文件的编制、审批和发放a）治理体系策划输出文件由企管办组织各部门负责人编制，经各部门评审,治理者代表审核、总经理批准后，以受控文件形式发放到相关部门,按文件操纵程序执行。5.4.3.5.5.7治理体系策划的实施、监督检查和更改5.4.3.5.5.7.1 各部门在执行中

55、应按照策划规定的内容、进度、要求进行操纵，并将执行情况、存在的问题等及时反馈到企管办。各分管负责人应定期（每月、季度、年度）召开目标实现情况分析会议，或通过绩效考核、沟通的方式，检查有关部门方针目标实施情况，针对存在的问题责成部门制定并实施纠正措施，以确保质量目标的实现,不断提高质量治理的有效性和效率。5.4.3.5.5.7.2 企管办对策划实施情况进行检查和验证，协调相应的资源，并填写治理体系策划实施情况检查表报告总经理。5.4.3.5.5.7.3 对治理体系策划的更改a. 公司应不断地对目标、指标进行适宜性评审，必要时可对其进行修改以适应公司内外环境的变化，按治理评审要求进行。b. 对目标

56、的批准、公布、评审、修改都应实行操纵，执行文件操纵程序关于文件更改的有关规定。c.策划输出文件的更改应在受控状态下进行，应由更改部门填写文件更改申请单，经总经理批准后进行更改，按文件操纵程序执行。d.在更改期间应保持治理体系的完整运行，例如组织机构调整时，应对职责做出相应的变更，以确保体系正常运作。5.4.3.5.5.8 治理体系策划所形成的相关文件，由企管办负责存档保存。5.4.3.6 记录6.1 治理体系策划实施情况检查表6.2 年度公司经营治理方案/打算5.5 职责、权限和沟通5.5.1 职责和权限依照公司的实际需要和高效精干的原则设立组织机构，规定各部门职能和相应人员的职责、权限和相互

57、关系。详见本手册附录。组织结构及职责的确定及变更，由公司总经理办公会或扩大会议进行治理系统分析、讨论后作出，由总经理批准以文件形式通知有关部门和人员。5.5.2治理者代表治理者代表由总经理指定，并以文件形式公布，其质量职责如下：按照GB/T19001-2000要求结合本公司实际,确保治理体系所需的过程得到建立、实施和保持。组织和领导治理体系的运行,并及时将运行情况和任何改进的需求向总经理汇报,以供总经理办公会或扩大会议分析评价并进行治理体系改进。确保在整个公司内提高对顾客要求和集团成本要求的意识，更新治理理念；。负责治理体系有关的各种对外联络。5.5.3信息交流操纵程序5.5.3.1 目的为及

58、时、准确地收集、传递及反馈有关信息，加强内外部沟通，协调各部门工作，确保公司环境治理体系的有效性。5.5.3.2 适用范围适用于公司内部信息的沟通与处理，以及与外部相关各方的信息交流。5.5.3.3相关文件a）纠正和预防措施程序b）文件操纵程序c）记录操纵程序d）法律与其他要求操纵程序e）应急预备与响应操纵程序f）对可施加阻碍相关方环境行为治理程序g）会议治理制度 5.5.3.4职责a）企管办负责统筹公司对内、对外相关信息的传递与处理，负责建立信息库，保存和治理相关的信息。b）各部门负责工作范围内信息的传递与沟通。5.5.3.5 程序内容5.5.3.5.1 信息的分类5.5.3.5.1.1 外

59、部信息包括：地点监测站a）技术监督局、环保局、商检局、公证行、认证机构、咨询公司检查的结果及反馈的信息；b）政策法规标准类信息，如环境法律、法规、条例、产品标准等；c）相关方（顾客、集团公司、供方、计量单位、废物处理方、运输公司等）反馈的信息及其投诉等；d）其它外部信息，如各部门直接从外部猎取的有关技术、治理等方面的信息。5.5.3.5.1.2 内部信息包括：a）正常信息，如方针、目标的实施及完成情况、测量和监控记录、内部审核与治理评审报告以及体系正常运行时的其它记录等；b）（潜在）不符合信息，如体系内部审核的不符合项报告，纠正和预防措施处理等；c）紧急信息，如出现重大质量、环境、火灾、成本领

60、故等情况下的信息与记录；d）其它内部信息（如职员的建议等）。5.5.3.5.2 信息的收集、处理与沟通工具信息可采纳书面资料、质量记录、公告栏、内部刊物、讨论交流、电子媒体等沟通的工具或方式予以传递与沟通。）5.5.3.5.2.1外部信息的收集与处理a）办公室负责技术监督局、地点检测站、环保局、商检局、认证机构等监测、检验结果及反馈信息的收集，并负责及时传递到公司相关部门，当监测或检查结果出现不符合情况时，报企管办并按照纠正和预防措施程序的要求进行处理。b） 政策法规标准类的资料信息由企管办等部门负责收集、更新、整理，并由企管办保存，详见适用法律与其他要求操纵程序和文件操纵程序。c）采购部负责