质量环境健康安全管理体系审核.审核ppt课件

1、 主讲：王 泽质量环境安康平安管理体系审核.质量和(或)环境管理体系审核指南 GB/T19011-2003 ISO19011-20021.范围2.规范性援用文件3.术语和定义4.审核原那么5.审核方案的管理6.审核活动7.审核员的才干与评价.审核 为获得审核证据并对其进展客观的评价，以确定满足审核准那么的程度所进展的系统的、独立的并构成文件的过程。.审核证据 与审核准那么有关的并且可以证明的记录、现实陈说或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。.审核发现 将搜集到的审核证据对照审核准那么进展评价的结果。注：审核发现能阐明能否符合审核准那么，也能指出改良时机。.审核结论 审核组思索了审核目

2、的和一切审核发现后得出的审核结果.审核委托方 要求审核的组织或人员注：委托方可以是受审核方，也可以是根据法律或合同有权提出审核要求的任何组织。.受审核方 被审核的组织.审核员 有才干实施审核的人员。.审核组 实施审核的一名或多名审核员，需求时，由技术专家提供支持。注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。 .审核方案 针对特定时间段所谋划，并具有特定目的的一组一次或多次审核。注：审核方案包括谋划、组织和实施审核的一切必要的活动。.审核方案 对一次审核活动和安排的描画。.审核范围 审核的内容和界限。注：审核范围通常包括对实践位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描画。.审核类型第一方 内部

3、审核，由组织本人或以组织的名义进展，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的根底。第二方 由组织的相关方如顾客或行业协会或由其他人员以相关方的名义进展。第三方 由外部独立的审核组织如认证机构进展。.五项审核原那么与审核员有关品德行为：职业的根底公正表达：真实、准确地报告的义务 职业素养：在审核中勤劳并具有判别力与审核有关独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的根底基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可靠的和可重现的审核结论的合理方法。 .审核程序审核的启动-指定审核组长、选择审核组 -确定审核目的、范围和准那么 文件评审的实施-评审相关管理体系文件，包括记录，并确定其针对审

4、核准那么的适宜性和充分性现场审核活动的预备-编制审核方案-审核组任务分配-预备任务文件现场审核活动的实施-举行初次会议-审核中的沟通 -信息的搜集和验证-构成审核发现-预备审核结论-举行末次会议审核报告的编制、同意和分发-审核报告的编制-审核报告的同意和分发审核完成审核后续活动的实施 .审核组长和审核组审核组长的条件应为组织认可的内审员具备一定的组织、管理、协调和处置审核中各种问题的才干具有相应的专业才干和广泛的相关技术知识具有对管理体系的整体有效性作出判别的才干.审核组长的职责与指点商定审核根据和确认审核范围获取实现审核目的所需的背景资料担任体系的文件审核担任制定审核方案，分配审核义务主持现

5、场审核，并对审核过程进展有效性的控制及时指点沟通；提交审核报告.审核组的规模审核组的整体才干.审核范围确实定应思索的要素组织的管理权限 组织的产品范围组织的活动领域组织的现场区域留意：组织能否排除体系必要的组成部分风险、环境要素、管理与质量效力等方面 .文件评审的目的确定文件所述体系与审核准那么的符合性获得对受审核方的适当了解，以谋划现场审核，包括编制审核方案。.评审的文件类型相关的管理体系文件 手册、方针与目的、程序文件、 组织机构与职责相关的管理体系记录 艰苦环境要素清单、危险源清单、文件清单、适用的法律法规清单、符合法律法规要求的证明、以往的审核报告等.文件评审实施的方式在审核之前进展结

6、合审核进展文件审查的时机：贯穿于审核的全过程，包括文件初审和在现场审核时对文件的审查.文件评审的结论对所获得的文件针对审核准那么做出有关充分性与适宜性的结论发现体系文件的不适宜、不充分。如： 存在与审核准那么的不符合； 文件规定与组织的实践情况或行业惯例明显不一致 体系文件对管理体系的描画不充分，如照抄规范.文件评审该当思索受审核组织的规模、性质和复杂程度审核的目的与范围文件审查应“抓大放小.现场审核的预备编制审核方案向审核组分配任务预备任务文件.审核方案包含的内容审核目的审核准那么和任何援用文件审核范围审核日期和地点审核日程，包括与管理层的会议以及审核组会议审核组成员 .审核方案的控制缜密的

7、审核谋划合理地安排人日设计有利于获得审核证据的审核道路.审核组分配任务应思索的要素审核员独立性和才干的要求资源的充分利用随着审核的进展可调整所分配的义务.预备任务文件检查表和审核抽样方案信息记录表格例如：支持性证据，审核发现和会议的记录.现场审核检查表的内容到哪查？/受审核部门、场所；找谁查？/审核对象；查什么？/审核要素要求，文件规定的要求，有关法规要求；怎样查？/审核方式和步骤包括抽样方案； 检查表的编制应结合受审核方的实践情况过程、流程，不应仅按规范条款顺序进展检查.现场审核活动初次会议审核中的沟通 信息的搜集和验证构成审核发现预备审核结论末次会议.初次会议的目的确认审核方案简要引见审核

8、活动如何实施确认沟通渠道向受审核部门提供讯问的时机.初次会议的内容审核组长宣布开会，引见审核组成员，包括概述其职责确认审核目的、范围、准那么与受审核部门确认审核日程以及相关的其他安排，例如：末次会议的日期和时间，审核组和管理层之间的中间会议以及新近作出的变动审核所用的方法和程序，包括告知受审核部门审核证据只是基于可获得的信息样本，因此，在审核中存在不确定要素.审核中的沟通审核组该当定期讨论以交换信息适当时，审核组长该当定期向指点层通报审核进展及相关情况当获得的审核证听阐明不能到达审核目的时，审核组长该当向指点层报告理由以确定适当的措施。改动审核方案、目的、范围或终止审核.信息源文件、记录察看面

9、谈背景资料.搜集信息的要求只搜集与审核准那么有关的信息不凭兴趣和专业喜好搜集信息不凭道听途说搜集信息不介入组织内部矛盾和纠纷的信息不以心情搜集信息留意相关文件，不要就记录查记录选择有利于搜集信息的审核线路利用不同渠道搜集信息留意搜集潜在的信息 .面谈面谈人员该当来自审核范围内实施活动或义务的适当的层次和职能可行时,面谈该当在被面谈人正常任务时间和正常任务地点进展在面谈前和面谈过程中该当努力使被面谈人放松该当解释面谈和做记录的缘由面谈可经过请对方描画其任务开场该当防止提出有倾向性答案如引导性提问的问题该当与对方总结和评审面谈的结果该当赞赏对方的参与和协作.查记录查记录格式和方式能否规范记录能否有

10、可追溯性，时间、地点、人物记录的内容能否合理验证记录效果清查相关记录.现场察看留意力集中在搜集审核证据上运用审核准那么，确认与现场相关的人员操作、设备、活动、环境要素、危险源以及标识等.审核活动的控制合理选择样本-样本和总体-样本量的决议-不良的抽样方式留意区分主要要素和关键活动、过程留意发现体系中的主要问题留意搜集体系运转有效性的证据注重控制结果留意相关影响营造良好的审核气氛.典型情况的应对技巧“没问题型应对技巧：全面审核、好坏兼顾；“抵触型应对技巧：坚持冷静、坚持审核、耐心阐明；“掩盖型应对技巧：耐心、容忍、变换方法；.“一问三不知型应对技巧：请示指点，另派熟习的人员引见情况；“高谈阔论型

11、应对技巧：切入实践问题，不与其争辩；“办不到型应对技巧：结合规范要求，与实践核对；“分辩型应对技巧：重新核对，以现实为根据；.“自动暴露型应对技巧：核实问题、谨慎、不介入内部矛盾；“求饶型应对技巧：务虚有效处置、耐心阐明；“故意拖延型应对技巧：自动客气打断干扰、直奔主题；“热情过度型应对技巧：少应付、客气、严肃。.审核发现审核组共同评审审核发现汇总符合审核准那么方面审核发现记录不符合审核准那么方面审核发现.不符合确实定以客观现实为根底以审核准那么为根据对产生不符合的缘由要进展分析，找出体系上存在的问题审核组要充分讨论，达成一致与受审核方沟通和确认不应包括“审核员的要求.留意的几个问题发现不合格

12、的部门不一定是对问题担任的部门不合格报告的开具不一定针对部门合格的现实、废话、无关的细节不应写入报告理由是断定为不合格的理由，不是受审核方解释的理由不合格项的合并只应限于同一部门的同一条款的几项不合格不合格报告一经受审核方确认，均应采取纠正措施.不符合性质的断定严重不符合普通细微不符合也可以分为：体系性不合格实施性不合格效果性不合格.不符合报告包括的主要内容不符合现实描画审核证据 要求简约明确、具有可再现性；不符合断定-对应的规范条款号不符合理由-对应的审核准那么的详细要求审核发现不符合项性质的断定.处理分歧的方法吊销合并、汇总适当的修正维持对于未得到处理的分歧，该当予以记录。.审核报告审核目的审核范围审核委托方审核组长和成员现场审核活动实施的日期和地点审核准那么审核发现审核结论.审核评价QHSE文件能否符合规范要求，并在组织内得到有效的贯彻实施；组织的方针目的能否适宜，并可以确保实现；对危害要素、环境要素识别能否全面，风险以及环境影响评价能否准确，能否建立了相应的控制措施，并有效实施；产质量量能否