CQC案例分析北京第四版1复习课程

1、Good is good, but better carries it.精益求精，善益求善。CQC案例分析北京第四版1-请勿涂写用后收回2008版ISO9001质量管理体系内部审核员教程课堂练习和案例分析（第四版）中国质量认证中心编制课堂练习和案例分析本习题集为内审员培训提供课堂练习和案例分析。进行这些习题训练的目的，是为帮助学员提高专业行为的能力，同时也加深学员对质量管理体系标准的理解和掌握。本习题集提供的习题和案例，应安排在课程学习中穿插进行。教师在学员独立分析、小组讨论的基础上，应给予必要的辅导和反馈。这样一方面可以模拟审核时的实际情景，另一方面可以通过具体案例分析讨论，强化教学效果。练

2、习一：标准条款对照练习本练习的目的是训练学员对各种情况与标准条款对应的把握能力。针对下列情景，分别说明它们所对应的是ISO9001标准中哪个具体条款。1.公司人力资源部正在对新进公司的大学生进行上岗前的培训。2.公司正在召开新开发的TX911特种机床的新产品鉴定会。3.服装厂采购部主管介绍说，本厂所有服装的面料都是来料加工的。4.汽车制造厂设计制造成功的一种新型家用小轿车，其废气排放未达到国家环保标准规定的要求。5.审核员在西江宾馆客房部，发现了正在现场使用的有第一版和第二版两种不同版本的客房服务控制程序文件。6.长江造纸厂采购部编制的合格分供方清单中没有将日常收购的废报纸原料供应纳入其中。采

3、购部长介绍说，这些废报纸实际上是向社会上的废品收购人员收购的，我们不知道应该如何去评价。7.电视机总装调试后需进行老化试验，电视机厂装配车间到老化试验室之间200米的过道，地面坑洼不平。8.某轴承厂的轴承外圈是按批编号，用流程卡标明并随产品流转的，但在车间加工过程中，轴承外圈和流程卡常常被分离放置。9.某类食品的保温灭菌工艺规定是140、持续一小时，审核员看到现场的自动温度仪显示为120。操作工人解释说，140高温耗电量太大，120高温足以杀菌了。10.杭江叉车厂在客户上门提货时，在未接到产品完整检测报告的情况下，仅凭质检科的电话合格通知，就将一批24台CP325叉车交付给了用户。11.省第二

4、建筑公司052工程301工地上的磅秤已经不太灵敏了，工地施工员说，这台磅秤是在混凝土各种原料称重时用的，只需要大致上准确就可以了。12.审核员在一堆焊接工件上拿起一张产品流程卡看，发现上面已经完成的3道焊接工序都没有操作者和检验员的签字，在旁的操作工人很抱歉地说：“因为手脏，所以到下班前一起签字。”13.百货商场文具柜台营业员小王，把一本作为样品陈放十个月本应削价处理的大型集邮册，连同其他19本一起原价卖给了市集邮协会，因为当时商场只有这20本了，所以小王就未向顾客加以说明。14.南方电脑公司的内审计划中，没有对总经理进行审核的安排。内审员说，总经理认为内审只是他的管理手段，不需要审核他自己。

5、15.金马大酒店窗明几净，玻璃大门如同透明。一个前来就餐的孩子撞得头破血流；服务员手忙脚乱地把他送去医务室包扎；大堂经理叫来服务员在玻璃大门上贴上装饰画；又在大门处设立了专门的门童。练习二：不符合练习题针对下列各题中的案例，判断有无不符合项。如有不符合项，判定不符合ISO9001中哪个条款，并简述理由。如认为没有不符合存在，也要说明理由。选择其中12题，要求学员写出不符合报告，包括不符合事实描述、条款判定和不符合程度判定。1.六车间装配工段，在对批号为NO.123的50件零件进行了对焊工序以后，遗漏了超声波检测，到发现时，50件零件已全部完成，无法再进行超声波检测了。2.某化工厂在内部质量管理

6、体系审核时，针对不同部门，组成审核组。在对四车间审核时，质管办主任为审核组组长，三车间主任和四车间技术副主任为组员，因为他们两人对四车间的流程、设备、工艺和人员等最了解。3.采购部门从一家新分供方订购来的密封环到货后，来不及检验，经有关部门领导同意，先在一批急于出口的B252型水泵中安装使用，5天以后密封环检验结果出来了，发现性能不满足设计要求，但此时已无法查出这批64台出口水泵中哪24台是装有这种密封环的了。4.审核员发现在成品仓库墙上挂的成品仓库管理制度没有编号，发布日期为2006年，而仓库管理员拿出的一份成品仓库管理制度是2008年发布的，文件编号为Q/CX-015-2002。5.审核员

7、对外语学院审核时发现，该学院的对外培训部于2008年月与海城市外贸公司签订的为该公司培训名工作人员学会日用英语口语的合同没有完成。原因是外藉教师突然因故回国，学院紧急通知外贸公司停办。6.查阅检验记录时发现，批量大于10000件的抽样数与GB2828中规定不符。检验员拿出该厂成品检验操作规程，其中只规定了批量为300010000抽样方案。检验员说，因操作规程中未规定批量小于3000和大于10000的抽样方案，我只好按比例多抽一些或少抽一些，我们这样做没有出现过什么质量问题，顾客也没有退货。7.审核员在洁翔宾馆洗衣房内看到共有三台洗衣机，其中两台正在运转，从监视窗口可以看到正在洗涤的各类衣物中以

8、客房部的白色床单为主，但间或也有几件黄色、灰色织物。审核员询问操作工人小王，程序文件上规定应把各类各色物品分别洗涤，为什么没有按照规定要求操作？小王说，程序上的规定主要是为了防止互相沾色，这几件都是浅色，不会沾色的；如果这几件要单独洗，那么在经济上不合算。8.审核员来到迅达电缆厂的进料化验室，发现有一批从广平铝材厂进货的直径16的铝杆的化验单上测得的电阻率大于规定，被判为不合格品，但在“处理”一栏中，写着“工艺试验后再定”并有副总工程师的签名。化验员解释说，一般情况下，电阻率超过规定，我们就判为不合格并退货，但如果电阻率超过规定很少，例如在5%以内，就与铝材厂协商，在本厂内作初挤拉工艺试验，初

9、挤拉到直径10左右后如电阻率下降到规定值以下，就可作为合格原材料使用。审核员要看几份这种返工品的复测单，化验单找出了三份，上面都有工艺试验记录和复测数字。在“处理”栏中副总工程师批示：“可以使用”并有签名。审核员要求出示这种做法的书面程序，化验室主任说，目前还没有书面程序，但大家都认为这种做法很合乎情理，铝材厂支付了全部工艺试验费用，又省得往返运输不合格品。9、审核员在生产部成品库现场发现一批AXT型塑料件库存共计1000件，上面标注了“因合同更改积压”的字样，生产部长解释说：“这是大运公司今年1月份订的货，本来说好要3000件，我这边生产计划也都排好了，可等生产出来之后，物流部却对我说，客户

10、曾经来电话说只要2000件，物流专员以为我们肯定也知道这个事情就没通知我们，瞧，结果就积压了这1000件，因为是定制的，不是通用产品，不太好卖，到现在还没有卖出去。10、审核员在新星电动工具公司客户服务部审核，客服经理介绍说，我们的产品行销全国，目前基本上在每个省份都有我们的定点维护站，客户可以很方便地在那里得到产品维修和保养方面的服务。审核员问公司对这些维护站有什么管理要求吗？客服经理回答说，没有，也没这个必要，那些维护站都很专业，是专门做电动工具产品维修和保养的，我们很信赖他们，也特别需要他们，对人家要求多了，万一不与我们合作了，反而会给客户造成不好的影响。11、审核员来到车间查工序值班记

11、录，从早晨8点到13点温度均为890（每小时测定一次），调阅工艺文件规定为90010，但是到16点审核员再次来到该车间看仪表显示为870，而值班记录上仍是890。12、审核员在某展会服务公司市场部审核时，看到一份客户索赔记录，上面记载着2009年2月公司为A客户策划赴俄罗斯进行产品展示活动并搭建产品展示展台，在俄罗斯展会现场，由于公司为客户所搭建展台的部分功能无法实现而影响了展示效果，故客户提出索赔要求。市场部经理解释说，当初与客户谈的时候，客户只是说要到俄罗斯进行产品展示，跟我们提出的都是具体的展示活动和内容细节方面的要求，结果我们在国内把展台搭建好了，进行了功能测试，客户也表示很满意，到了

12、俄罗斯才发现那边的民用电压是110V，我们展台使用的部分电器根本无法运转，这是客户没有向我们说清楚的缘故。13、审核员来到红孩童鞋公司进行审核，在质检部了解到公司进货检验规程规定，进厂的每批橡胶原料必须抽样作理化检测，而一位老检验员认为无此必要，并坚持只凭观察橡胶表面就用粉笔标上合格或不合格。14、审核员在元器件仓库中发现六个箱子标有“客户来件”字样，仓库主任解释说，这是用户送来的一批特殊电子元器件，指定安装在为他们制造的产品上。审核员问对用户提供的元器件是否经过验证，仓库主任说：“这些元器件既然由用户提供，质量当然由他们负责，我们不用验证。再说，对这样的高科技产品我们根本就没有检验的手段。”

13、15、某印刷厂承接客户彩色印刷业务。客户定货依据工厂提供的色卡确定所需要的颜色。审核员在车间看到放在桌子上的色卡，便问车间主任：“对于色卡的使用有什么管理规定？”主任回答：“用脏了到销售科领新的。”审核员再问：“对于色卡的照明观察条件及对检验员视力有无要求？”车间主任表示没有要求。在销售科审核员询问对于车间使用的色卡有何管理规定，销售科长说这不属于自己管，应该问技术科。技术科说他们对于色卡也没有管理。16、审核员在韩金线束厂审核，制造经理自豪地说，我们公司的产品是韩国几个大的汽车主机厂的首选，我们的设备、工艺、技术等等均是来自于韩国的投资方，应该说，在国际上也是领先的。审核员注意到在生产线上的

14、作业指导书，图示等等均是韩文标注，审核员就这些标注的含义随机问了几个正在线上操作的工人，这些工人均表示不清楚是什么意思。制造经理解释说，因为这些设备都是韩国原装进口的，所以上面的说明都是韩文的，由于经常需要接受韩方顾客代表的检查，我们干脆就把操作说明都做成韩文的，这样便于顾客代表的理解，审核员问为什么不做成中韩文对照的，制造经理解释说，以前是这样的，但由于作业指导一类的文件经常更新，两个语言版本并存的话，同步起来麻烦，以前就出过一次懂中韩文的顾客代表发现我们的中韩文作业指导书不一致的事情，现在都统一改成韩文了，至于工人的操作，我们带班班长都会进行详细的培训，那是没问题的，他们都知道应该怎么做。

15、17、审核员在日盛公司企管部审核，调阅2008年管理评审记录时发现，该次管理评审的结论是：“公司总经理及管理层通过对各部门有关情况汇报的了解，对公司质量管理体系认证工作表示满意，公司总经理指示今后将加大力度，持续改进公司的质量管理体系”18、审核员在隆庆化工有限公司物流中心审核，发现最近1个月公司延迟交货的情况严重，物流经理解释说，公司通往运输公路的路线只有一个，最近市政一直在那里修路，道路堵塞情况严重，其实很多客户也表示理解。审核员同时还注意到，市政部门在两个月前已把修路通知发放到该公司。19、某家具厂为一公司生产了一批办公用木质家具，出厂前经检验全部合格，按照合同要求送货上门，交付给公司时

16、发现，因在运输过程中受到雨淋，部分家具出现轻微变形现象，有的家具因碰撞出现裂痕，部分镜子也破损了。20、在某公司市场销售部，内审员了解顾客满意程度的信息时，市场销售部经理说：“体系运行十个月以来，我们没有收到任何顾客投诉，也没有出现过顾客要求退货的情况，这说明顾客对我们的产品质量很满意，所以，我们没有相关的记录。综合练习练习要求分析以下审核案例过程。请按照各个模块的安排，完成各个模块所指定的练习任务。模块一练习目的：文件审核、审核计划、核查表背景信息南方电器股份有限公司（以下简称南方电器）坐落于风景秀丽的江南市，是专业研制、生产和销售家电产品的大型民营企业，该公司厂区占地九万多平方米，拥有一千

17、八百余名职工，目前公司正积极筹划上市事宜。南方电器的产品主要有：台扇、吊扇、落地扇三大系列22个品种，其中，出口电扇有台扇和落地扇两大系列、十多个品种，出口地主要是日本和欧洲的部分国家。此外公司还设计和生产电热油汀、暖风机、排风扇和抽油烟机等。南方电器的质量管理体系是根据ISO9001:2008标准建立和运行的，其质量管理体系覆盖的产品范围包括电扇产品、暖风机、抽油烟机。根据内审方案的安排，公司拟于近期组织内审员进行一次内部审核。南方电器的质量管理体系组织机构图如图一所示;南方电器的质量管理体系职能分配表如图二所示;南方电器的管理评审程序见附件1南方电器的内审员清单见附件2图一质量管理体系组织

18、机构图图二质量管理体系职能分配表附件一南方电器管理评审程序封面版本修订历史记录序号修订内容修订人修订日期版本备注1新版下发张平07/22/09A0何旭批准李永丰审核张平编制1.0目的根据公司质量手册的要求，管理评审公司的质量管理体系，以确保其持续的适应性、充分性和有效性，并为质量管理体系的改进和变更提供依据。2.0适用范围本程序适用于公司总经理对现行的质量体系进行管理评审，包括质量方针和质量目标的管理评审。3.0职责3.1总经理负责组织实施管理评审。审批管理评审报告。3.2管理者代表制定管理评审计划，并协助总经理实施管理评审，并保存管理评审记录。3.3各部门负责人准备和提供于本部门工作有关的管

19、理评审所需的资料。并在管理评审中提出改进建议。4.0工作程序4.1管理评审时机公司的管理评审活动每年12月中旬进行。4.2管理评审准备4.2.1管理者代表制定本年度管理评审计划，报总经理批准。4.2.2管理评审计划应包括下列内容：4.2.2.1管理评审的目的；4.2.2.2管理评审的内容；4.2.2.3管理评审前的准备工作；4.2.2.4参加人员及各项相关人员的职责；4.2.2.5日程安排；4.2.2.6管理评审的要求。4.2.3管理者代表下达管理评审所需文件、资料的编制和整理任务并审核。所需文件和资料包括：4.2.3.1上次管理评审会议所作的各项纠正和预防措施的跟踪验证情况报告；4.2.3.

20、2内部及外部质量审核的结果；4.2.3.3顾客反馈，包括顾客抱怨；4.2.3.4过程的业绩和服务分析报告；4.2.3.5本年度纠正和预防措施的执行情况总结；4.2.3.6质量方针、目标及完成情况分析报告；4.2.3.7重大预防措施建议报告；4.2.3.8任何方面改进的建议等。4.3管理评审实施4.3.1管理评审会议由总经理主持。4.3.2管理评审内容包括但不限于下列内容：4.3.2.1对4.2.3条包括的各项内容；4.3.2.2分析本公司的质量体系的充分性、适宜性和有效性，做出是否需要改进和完善的决议；4.3.2.3审批重大的预防措施。4.4管理评审报告4.4.1管理者代表组织拟制管理评审报告

21、，管理评审报告经公司总经理批准后由办公室发至各相关部门，管理评审报告的内容包括：4.4.1.1管理评审目的；4.4.1.2管理评审内容；4.4.1.3管理评审情况概述；4.4.1.4对质量管理体系的改进；4.4.1.5对质量管理体系适宜性的评价结论；4.4.1.6其他相关内容。4.4.2行政人事部将管理评审报告下发至各部门，各部门学习领会管理评审报告的内容和精神，制定好各部门的相关措施。5.0相关文件5.1文件控制程序5.2质量手册6.0记录6.1年度管理评审计划6.2管理评审报告附件2南方电器内审员清单序号姓名所在部门职务1张平质量管理部部长2李永丰总工办总工（管理者代表）3师文旭行政人事部

22、招聘专员4李何芳技术部产品设计工程师5孙培电机分厂制造工程师6赵志明暖风机分厂制造工程师7刘欣月总装分厂制造工程师8张丽客服中心客服经理9刘跃进国内市场销售部部长10陈玉香采购部部长任务A：编制审核计划根据组织机构图和职能分配表以及下列信息，编制审核计划1、内部审核时间定为2009年11月3日-5日三天；2、内部审核组长为张平；3、内审员刘欣月在11月4日将需要参加公司指定的另外一个会议；4、在制定审核计划的时候，抽油烟机分厂刘厂长找到您，对您讲，他们分厂最近客户投诉比较多，由于大家都在集中精力搞返修，因此希望能适当减少对他们的审核时间；5、基于某些特定的原因，本次内部审核您只能选择包括张欣月

23、在内的五名内部审核员；注：审核计划的空白模板见附件3任务B：文件审核对南方电器管理评审程序进行文件审核，评价文件的符合性、适宜性任务C：编制检查表根据所任务A编制的审核计划，任选一个部门编制检查表注：检查表的空白模板见附件4模块二练习目的：判断与标准的符合性、不符合项报告、审核报告的编写审核情景对国内市场销售部的审核1、审核组长和另一名内审员根据计划安排到国内市场销售部审核（以下简称“营销部”）。尽管在同一个公司工作，而且在审核前也看了相关的文件，但审核组长对营销部的工作其实仍不是很熟悉，因此审核组长首先请营销部经理介绍了他们主要承担的职责，以及主要工作流程。根据营销部的介绍，审核组长得知所有

24、的合同（不管是书面的还是口头的）包括其执行情况都会进行登记，审核组长便请营销部经理提供合同登记台账，他发现有的台账备注栏内打号，有的没有。此外，台账表明：BM0116K合同的交付期比预定日期迟了半个月。2、营销部经理解释说：“这个台账是计划员做的，计划员根据合同审查记录自行做上一些标记，如果是特殊合同就在备注栏内打号，并在销售计划单中将特殊要求报给生产部。”3、生产部有一份材料说明了BM0116K合同延期的原因：外购件质量问题。4、审核组长希望营销部经理提供客户对公司要求延期交货的答复，经理说：“这家公司是我们的老客户了，不会有什么问题。”审核组长说：但根据公司质量手册规定，合同变更要得到客户

25、书面同意的。5、审核组长问：“公司的质量目标中有按期交付率的要求，今年要求达到98%，而且要求每三个月统计一次，不知最近半年这方面目标的完成情况如何？”营销部经理说：“这方面的统计是我们发运组小戴做的，最近一阶段太忙，小戴还没顾得上统计，但到年底我们会汇总的。”6、审核组长在台账中选择了4份常规合同、3份特殊合同以及那份延期的合同，请营销部经理提供合同评审意见书，并让另一名内审员和计划员一起去取。7、趁着等着取合同的时间，审核组长要看一看顾客投诉的记录，营销部经理马上拿出了一本登记本，有的是来信，有的是电话记录。8、营销部经理自豪地说：“我们的产品质量很不错，今年已销售了十几万台，只收到十几封

26、反映问题的来信来电。”9、审核组长仔细看了一下，有两封分别是关于定时器不准和根本不能使用，还有不少是反映落地扇缺少固定螺钉的。10、营销部经理解释说：“定时器问题都是FT4-30C型电扇的，那是技术中心试产的新型号，由于他们选用了新型号的定时器，可靠性不如原来的，公司很快就发了通知，把这个型号从产品系列中删除了。至于固定螺钉，其实就放在立柱内，这些用户太粗心。我们公司的产品是不会少零件的。”11、审核组长问：“用户反映的固定螺钉问题是否作为顾客不满意信息加以统计？”营销部经理回答说：“按照规定，只有产品质量问题和不符合顾客要求的情况才作为不满意信息，因此像这类事情我们都作为顾客满意来统计的。”

27、12、计划员把这8份合同与合同评审意见表取来了，审核组长翻看了一下，其中一份编号为010532的合同评审意见表上，营销部批准栏内签的不是营销部经理的名字。营销部经理想了想说：“当时我在外地开订货会，由于这是一份常规合同，业务员就自己签了。当然，我们的业务员素质非常高，都是熟悉全公司情况的业务骨干，你们可以马上把他们叫来当面考考。”审核组长谢绝了他的建议。13、BM0116K合同规定热保护器的动作温度为1105，因此评审意见表是按特殊合同来评审的，所有评审人员都签上了能履行合同的意见，但没有供应、质管等部门的意见。第二名内审员翻阅了一下产品要求确定及评审程序，发现这份文件规定：特殊合同应由采购部

28、、质管部、技术中心和生产部一起参与评审，便将这一规定指给审核组长看。14、营销部经理也看到了这些规定，他解释说：“因为这张合同只涉及一点技术问题，因此像这种情况就没有必要请他们来评审了。你们也知道，我们公司历来不搞形式主义。”对采购部的审核15、在采购部经理大致介绍了部门工作概况后，审核组长希望能提供一些近期的采购计划以及依据材料，采购部经理很快叫人取来了近三个月的采购计划、生产计划以及库存报告等相关材料。16、审核组长请另一名内审员审查一下，这些工作是否符合公司的规定。17、审核组长问：“采购计划应发放到哪些部门，有没有文件规定？”采购部经理说：“这些都是我们的常规工作，计划员和我本人都知道

29、该怎么做，因此没有必要再去编个文件。”18、审核组长从刚才的介绍中得知主要零部件都必须经过试用合格后，才能进行正常采购，他请采购部经理提供SB7991物资试用规定这份文件，采购部经理让计划员从技术中心借来了这份文件。19、审核组长从中选取了矽钢片等三种A类（关键件）物资，定时器等两种B类（重要件）物资，并与相应合格供应商档案中试用订单对照。20、文件规定0.5mm矽钢片试用数量分别是0.2吨和0.5吨，依据的标准是QB/XG002。南方特种钢厂的档案中只有一张0.2吨的订单，编号是01SH027。21、负责这项工作的业务员解释说：“这个厂是我国的名牌厂，我们与质管部商量了一下，都认为小批试用合

30、格后，就没有必要进行中批试用了。”22、另一名内审员已审完了材料，所制订的采购计划与依据的材料都是一致的，他把审查结果告诉了审核组长。该内审员又根据审核组长的安排查阅最近几个月的采购订单，他发现编号为01JK143订单所订的20号机油和球面圆柱头螺钉的供方是江南市五金机电公司，但合格供应商名单中没有这家公司的名字，另外01JL071订单上注明了0.64mm和0.35mm聚酯漆包线以及数量、交货期等，并没有技术条件及验收标准等要求，便将此情况告诉了审核组长。23、采购部经理说：“像机油、螺钉这些物资，附近没有找到合适的厂家，都是在市场购买，但要求质管部严格检验，在使用时还要再次挑选。因此合格供应

31、商名单中就没有列这些单位的名字。对于经过考核的合格供应商，我们公司与他们分别签有质量协议，规定了每种物资的详细技术要求、验收标准、生产条件等内容，我们订单中只要类出型号，他们就知道具体要求了，因此没必要在订单中再写这些内容了。”24、审核组长要求提供BM0116K合同的外购件质量问题的材料，采购部经理边取档案边介绍说：“我们公司电机上用的热保护器的动作温度都是130的，但这张合同的要求有点特殊。电机车间在焊接永安继电器厂提供的这批热保护器时出现了问题，主要是永安继电器厂的配方不对。”25、审核组长查了一下，与永安继电器厂签订的质量协议中技术要求、验收标准等都是按1305的动作温度编制的，但出问

32、题的这批货的采购单中注明：动作温度110，其余同质量协议。26、审核组长说：“热保护器属于A类物资，这种动作温度110的热保护器要不要经过样品试用合格才能正常采购？”采购部经理说：“当时由于合同交货期比较急，高副总同意紧急采购，再说对这批热保护器的质量控制还可以通过进货验收把关。”27、采购部经理找出了热保护器质量问题的材料。技术中心对这批热保护器的分析报告指出：由于感温材料的熔点太低，故在焊接引脚时引起批量性热断；质管部的进货检验报告中只有规格、数量、标识的验收结果，没有加入负载电流时的动作温度和动作时间等项目，检验报告的结论意见为“接收”。对质量管理部的审核28、审核组按计划准时来到了质管

33、部，质管部的技术助理介绍说，他的主要工作是管理好属下的部门，以及全公司质量奖励的组织工作。29、审核组长对进货检验比较感兴趣，助理很快从电脑中调出了审核组长所需要的几份验收标准，并介绍说：他们这个部门电脑化普及率比较高，设计人员编好作业指导书后，他直接拷贝过来供检验人员使用。30、QB/TT001热保护器进货检验标准中规定：对热保护器只进行规格、数量和标识的验收。助理说：“公司没有性能检验手段，只要靠装在电机上后与电机一起进行工序检验来验证其质量。”31、审核组长请助理提供01SH027订单产品的检验报告，不一会儿，这份报告取来了，审核组长将报告与QB/XG002标准对照了一下，发现这份报告是

34、按标准的常规检测项目填写的，结果都符合标准要求。但审核组长注意到，标准规定：对试用订货的产品还要进行例行项目检测，便要求助理提供这方面的检测报告。32、助理翻了一下采购部发来的“送检通知单”说：“这批材料不需要做测试。按照规定，如果采购部在单子的备注栏内写上“试用”或“复评”字样，我们就做例试，而这张单子的备注栏是空白”。对电机分厂的审核33、审核组长冒雨到电机分厂的浸漆车间审核。在定子预烘的烘箱旁，几个工人正将定子从烘箱中往外搬，审核组长注意到这台烘箱温度指示在120左右，便看了一下预烘工序的工艺卡，工艺卡规定：将定子放入烘箱，使温度慢慢升到120（升温速度不大于30/小时），在1205时保

35、温1.52小时。然后让定子在烘箱中自然冷却至5060，然后放入浸漆池中。审核组长问车间主任：“这些定子不需要在烘箱中自然冷却吗？”34、车间主任说：“最近公司接到的订单很多，在烘箱中冷却会影响车间生产任务的完成。放到空气中冷却，效果是一样的，我们在定子间放上一支温度计，等到它们的温度降到50多度时就放入浸漆池中，这是完全符合工艺要求的，也提高了生产效率。”35、审核组长请车间主任带他到用于第一次浸漆的一次烘干的烘箱旁，烘箱上贴有合格标签的指针式温度计指在79与80之间。36、审核组长请技术员拿一支贴有合格标记的棒状温度计测了一下箱内温度，测试的结果是78.2。37、技术员说：“你看，这个指针式

36、温度计的指示盘上就写着允许有2的误差，这说明这只温度计是很准的。”审核组长指了指工艺文件上的烘干温度要求，那上面写着：浸渍漆所用溶剂的挥发点为78.5。一次烘干时要将定子放入烘箱并打开通风开关，在烘箱温度7980的条件下保温1.52小时。38、车间主任说：“温度差一点没什么关系，对这台烘箱我们关键是要控制它温度不能超过80，否则会引起浸渍漆表面快干而形成结膜，使溶剂不能挥发出去，结果形成气泡。”39、审核组长注意到烘箱上并没有定时装置，便向当班工人了解如何控制保温时间，工人说：“工艺规定的范围是很宽的，可以保温1个半小时，也可以2个小时，我们估算一下就可以了”。40、在车间检验站，一名内检组的

37、检验员正在做耐压试验和绝缘电阻检测，只见他从检验台左边的周转箱中取出二次浸漆后的带绕组定子，检测后有的放入右边前面的一个周转箱内，有的放入右边后面的的一个周转箱内。41、这名检验员告诉审核组长，右前面的箱子是放合格品的，右后面的箱子是放不合格品的，而且他们都有检验记录。审核组长对最近两个月检验合格率的情况做了一下计算。42、审核组长拿起几个不合格品看了看，上面并没有印章。此外，合格品及周转箱也没有其它不同的标记，便对检验员说：按照公司程序规定，不合格品不是都要做标记吗？检验员说：他是非常清楚哪些箱子里的是合格的，哪些是不合格的，在下班时他会统一盖上印章的。43、最后，审核组长请车间主任提供车间

38、质量目标的制订和落实情况。车间的质量目标共有5项，审核组长指出这些目标中没有涉及关于产品要求方面的内容。车间主任说：“我们车间主要为其它车间配套服务，分厂对我们的要求是保证生产计划的完成和降低成本，因此我们是完全按照分厂的要求制订目标的。象公司质量目标中整机质量审核合格率和合格指数这些目标跟我们车间关系不大。”对总装车间的审核44、审核组审核到了总装车间的检测流水线。审核组长首先查阅了一下低压启动试验规程，这份规程规定：试验时让电扇处于最低速档位下，电扇的电机轴成水平，并打开摇头机构。启动电压设定为150V。电源的接通时间为5S、断电时间为810S，以上过程反复进行16次，电扇在16个点均能静

39、止启动的情况下合格。45、检测线的A3A4段（大约有5米长）是低压启动试验区，在这一段的两端及中间各有一名工人和相应工作台。车间主任介绍说：“A3位置上工人的任务是调电机轴成水平等启动前的准备及插上电源插头开始试验，A4位置上工人的任务是将到这里进行第16次启动时能转动的电扇附上合格证并贴上商标，以及将有死点的电扇交给中间那个人修理。A5A6段是进行1875V、一秒钟的耐压试验。46、审核组长在观察A3A4段的修理过程，见这名修理工拆开机头进行维修后，把电扇放到身旁的检测线上并插上插头继续检测。47、因注意到工作台上没有记录本，审核组长问：“你刚才修好的这台电扇要不要做记录？”车间主任说：“这

40、个位置的修理工都是有经验的，大部分有问题的电扇都能修好。只有修不好的才能作为我们车间的不合格品处理和统计。（他指了指修理工作台旁边的标有不合格品的小车，车上有几台电扇）我可以马上派人取这方面的报表给您看，”审核组长谢绝了他的建议。48、审核组长问：“这条检测线是否经过校准或鉴定？”车间主任说：“检测线上所有的电气测量仪表都要定期检定，因此不必再对检测线进行校准或鉴定。”并强调说这是计量部通知他们的。49、审核组长注意到所有的瓦特表、介质击穿装置等都贴有合格标签。对技术中心的审核50、审核组长来到技术中心进行审核。51、审核组长请技术中心经理介绍定子浸漆工艺鉴定的情况，包括漆的粘度、烘干温度等指

41、标的合理性。技术中心经理说，定子浸漆是我们公司的传统工艺，一直很稳定，公司对耐压和绝缘的检测结果就是最好的鉴定。审核组长说：可这道工序是我们公司的特殊工序啊。52、审核组长翻出了审核记录中浸漆车间检验合格率的数据，指出：这些数据反映出浸漆工艺并不很稳定，技术中心有没有考虑过对这些数据进行分析并对工艺进一步改进。技术中心经理说：“这些数据我们也分析过，但据我对同行的了解，我们公司的浸漆质量算是好的，再说技术中心目前的主要精力是开发新品，还没有精力来做这些事。”53、审核组长请技术中心经理提供FT4-30C电扇的设计档案，档案装订得非常整齐，有关图纸等技术文件上都清楚地盖着“有效文件”的印章。54

42、、审核组长查看了这份档案的设计任务书、设计方案评审报告、设计工艺性评审报告、样品评审报告及设计图纸、工艺文件等。他发现，设计任务书中规定的可靠性试验要求没有在样品评审报告中反映，便请技术中心经理进一步提供这方面的材料。55、技术中心经理翻了翻设计档案和自己的一本笔记本说：“当时样品做出来时已接近销售旺季，而到研究所做可靠性等试验需要两个月才能拿到结果，所以刘总就把我们召集起来进行了一下论证，大家认为：虽说这是我们公司第一次在电扇上使用这种新式定时器，但国外有关资料表明，它的优点还是很明显的，最后刘总拍板：先少量投放市场看看反应，如果有问题马上停止销售。”56、审核组长又抽了一种电风扇的设计档案，查看了有关设计输入、设计评审等方面的材料，结果都符合公司规定，但立柱等零部件图纸有几处改动。他便请技术中心经理提供这些尺寸变更的依据。57、经理说：“这是一批出口到美国的产品，送样后外商提出：立柱与俯仰座之间的转角间隙超过了试验指的高度”，他指了指办公桌旁边的一些没有任何标识的立柱和俯仰座的零部件。“我们正在研究解决办法。但过去我们一直是这样做的，从没有出现过问题。”58、审核组长问：“外商当初提出过这方面的要求吗？”钱经理说：“合同中是提出要符合UL的一个什么标准。不过出现这样的问题没什么关系，因为合同中明确规定，在经过我们公司和外商共同对样品确认后，才