危险源辩识、风险评价和控制策划程序

1、危险源辩识、风险评价和控制策划程序1 范围为辨识公司范围内可能影响职业健康安全的危害因素，评价其风险程度并进行风险分级,确定出不可容许风险，确保其得到有效的控制，并为确定目标及管理方案提供依据，结合公司实际，特制定本程序。 本程序适用于有限公司（以下简称公司）所属及相关单位。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的，凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T28001 职业健康安全管理体系 规范AQ 3013 危险化学品从业单位安全标准化通用规范3 术语3.1两重点一重大指重点监管的危险化工工艺、重

2、点监管的危险化学品和危险化学品重大危险源，简称“两重点一重大”。3.2危险与可操作性分析（简称HAZOP分析）HAZOP是英文Hazard and Operability Studies的缩写。是指由多专业、不同知识背景组成的分析团队，借助引导词对系统进行一种全面系统剖析，揭示和审查工艺系统中事故与可操作性；同时也是排查事故隐患，被广泛采用的工艺危险分析方法。4 管理职责4.1 分管安全生产的副总经理是危险源辨识、风险评价和风险监控的主管领导。4.2 安全环保监督部是危险源辨识、风险评价和风险监控的主管部门，指导各单位进行危险源识别和风险评价工作，负责制定危险源辨识、风险评价、控制策划程序，并

3、监督执行。4.3 设备管理中心组织不可接受风险控制措施的实施。4.4 各单位负责对管辖范围内的危险源辨识和风险初始评价工作，编制本单位的危险源/风险记录，配合不可接受风险的确定和隐患治理，负责辖区范围内风险控制工作。5 工作程序5.1 成立危险源辨识、评价小组各单位应成立有专业技术人员和操作人员参加的辨识评价小组，辨识、评价人员需经过专门培训并有能力开展危险源识别和风险评价，同时各单位也应鼓励其他员工参与危害和影响的确定。5.2 危险源辨识范围及对象的确定5.2.1 危险源辨识范围的确定危险源的辨识应含盖各单位的生产、产品或服务活动，包括生产活动、产品、储运、装置、设备、设施、服务、检维修、消

4、防、合约商的服务和设备等全过程的活动。所有可能导致重大危害和影响的活动，应考虑：a) 常规和非常规活动。b) 所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动。c) 工作场所的设施，包括本单位或外部提供的设施。d) 过去或将来的活动已经或可能造成职业安全健康危害及影响。e）规划、设计和建设、投产、运行等阶段。f）原辅材料的采购、运输、使用、废弃处置等过程。g）产品的生产、使用、储存、运输、废气处置等过程。h）企业周围环境。i）气候、地震及其他自然灾害等。5.2.2 危险源辨识对象的确定在确定的危险源辨识范围内，评价小组可按下列方法确定危险源辨识对象：a) 按生产流程的各阶段。b) 按地理

5、区域或部门。c) 按装置、设备、设施。d) 按作业任务。5.3 危险源辨识及风险评价方法和准则5.3.1 危险源辨识的方法对危险源辨识时，要考虑在三种时态（过去、现在、将来）和三种状态（正常、异常、紧急）情况下的危险源，公司采用工作危害分析法（JHA）、安全检查表分析法（SCL）进行危险源辨识。涉及“两重点一重大”优先采用危险与可操作性分析（HAZOP分析）。5.3.2 风险评价的方法风险评价采取分析危险源导致危险事件、事故发生的可能性和后果，确定危险源的风险等级（见表1、表2、表3）。公司采用的风险评价法是用与系统危险性有关的两种因素指标值之积来评价危险的大小，这两种因素是:L事件发生的可能

6、性；S事件后果的严重性；即风险度R=LS表1 事件发生的可能性L判断准则等级偏差发生频率安全检查操作规程员工胜任程度（意识、技能、经验） 监测、控制、报警、联锁、补救措施5常规活动每天、每星期发生；非常规活动几乎每次作业发生；每次检查都存在不符合标准从不按标准检查没有操作规程不胜任（无任何培训、无任何经验、无上岗资格证） 无任何措施，或有措施从未使用 4常规活动每月发生；非常规活动经常发生；不符合标准经常出现很少按标准检查、检查手段单一，走马观花地看 有，但只是偶尔执行;操作规程有但不完善 不够胜任（有上岗资格证，但没有接受有效培训） 有措施，但只是一部分，尚不完善3常规活动每季度发生；非常规

7、活动偶尔发生；不符合标准偶尔出现。经常不按标准检查、检查手段一般 有操作规程，比较完善，但只是部分执行 一般胜任（有上岗证，有培训，但经验不足，多次出差错） 防范控制措施比较有效、全面、充分，但经常没有有效使用 2过去曾经发生；过去曾出现 偶尔不按标准检查、检查手段较先进、充分、全面 有详实、完善的操作规程，但偶尔不执行 胜任，但偶然出差错防范控制措施有效、全面、充分，偶尔失去作用或出差错1从未发生或从未出现按检查标准检查、检查手段先进、充分、全面 有详实、完善的操作规程，而且严格执行高度胜任（培训充分，经验丰富，安全意识强）防范控制措施有效、全面、充分。（预防性控制措施和恢复性控制措施） 表

8、2 事件后果的严重性S判别准则等级法律、法规及其他要求人财产（万元）停工环境污染、资源消耗对公司形象影响5违反法律、法规发生死亡50主要装置（2套）或设备停车大规模、公司外重大国内影响4潜在违反法规丧失劳动302套装置或设备部分停车企业内严重污染行业内、省内影响3不符合企业的安全生产方针、制度、规定6-10级工伤10一套装置或设备停车企业内范围内中等污染地区内影响2不符合企业的操作程序、规定轻微受伤、间歇不适10受影响不大，几乎不停工装置范围污染企业及周边区内影响1完全符合无伤亡无损失没有停工没有污染形象没有 受损表3 风险等级判定准则及控制措施风险度（R）风险等级风险类别应采取的行动/控制措

9、施实施期限20255（重大风险）不可接受在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估1个星期内制定措施并实施整改15164（较大风险）不可接受采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估2个星期内制定措施并实施整改9123（较大风险）不可接受可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通1个月制定治理措施并实施整改482（一般风险）可接受可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理41（低风险）可接受无需采用控制措施，但需保存记录5.3.3 不可接受风险确定的原则 在危险源辨识过程中发现危险源属于如下情况时，可直接确定为不可接受风险（风险等级由R値确定

10、）：a) 不符合职业HYPERLINK /Article/ 安全健康HYPERLINK /falvfagui/ 法律、HYPERLINK /falvfagui/ 法规和标准的；b) 相关方有合理抱怨和要求的；c) 曾经发生过事故，且未采取防范、控制措施的；d) 直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的。 运用风险评价法进行分析时，风险等级为3级、4级、5级的危险源，确定为不可接受风险，风险等级为1级、2级的危险源，确定为可接受风险。 风险等级分为低风险、一般风险、较大风险、重大风险，风别用红、橙、黄、蓝四种颜色区分。5.4 危险源辨识和风险评价的程序5.4.1 员工根据本单位从事的生产

11、活动、产品或服务范围，对范围内的危险源进行逐一辨识、评价，在HSE信息化系统中填写风险评价记录，并提交流转至单位领导审核。5.4.2 单位领导对所填内容进行审核确认，低风险、一般风险单位领导流转后归档，较大风险、重大风险流转至安全环保监督部进行审核。5.4.3 安全环保监督部对所填内容、拟采取的措施进行审核确认后归档。5.5风险控制的策划5.5.1经评价确定为可接受风险的，危险源监控单位按现有控制措施对危险源进行管理；对确定为不可接受风险的，根据单位提出的措施要求，安环环保监督部进行策划，按照隐患管理的程序进行治理；制定的控制措施需具体、可行，通过持续改进达到预防事故发生、控制和减少事故发生所

12、带来的危害。策划控制措施时，应考虑以下原则：a）如有可能应完全消除风险；b）如不可能消除则应降低风险；c) 采取防护措施；d) 应急方案。5.5.2 公司在制定职业健康安全目标和管理方案时必须对不可接受风险采取必要的控制措施；应将后果严重性等级大于4的危险源从技术或管理上加以控制。5.5.3 按照危险化学品重大危险源辨识（GB 18218）识别出的重大危险源，应按照重大危险管理规定实施管理。5.6 风险控制5.6.1 各单位根据风险评价中填写的风险制定监控措施，并保持监控措施的有效性，防止潜在事故的发生。5.6.2 各单位按照填写的风险等级进行风险监控，填写记录，低风险监控记录频次每季度一次，一般风险监控记录频次是每月一次，较大风险监控记录频次是每周一次，重大风险监控记录频次是每天一次。5.6.3 各单位应将其管辖范围内全部风险控制措施实施的执行情况纳入日常巡检内容，发现监控措施失效或风险变化时应及时提出对风险进行再评价。5.6.4 各单位经常对所管辖危险源监控措施的有效性及充分性进行审查，审查发现监控措施不能对危险源进行有效监控或者危险源发生变更时，应及时对该危险源按危险源申报审批程序提出修订。5.7 危险源及风险信息的更新5.7.1 各单位根据公司生产经营管理活动的具体情况，每季度组织进行一次危险源辨识、风险评价和风险控制策划工作，及时更新台账记录