证券投资基金：第3章 基金的募集交易与登记练习题

1、第三章基金的募集、交易与登记同步测试习题一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（）。A1/4B1/3C1/2D2/32证券投资基金托管资格管理办法对托管业务准入有更详细的规定，如最近3个会计年度的年末净资产均不得低于（）亿元人民币。A10B20C30D403以下各项中，属于基金管理公司中能够对基金投资做出最高决策的机构是（）。A总经理B董事会C风险控制委员会D投资决策委员4依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为（）。A1个月B2个月C3个月D4个月

2、5契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据（）所获得的管理运作基金的报酬。A基金契约B基金章程C基金信托契约D基金托管契约二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)1基金产品与银行储蓄存款的差异体现在（）。A性质不同B收益与风险特性不同C信息披露程度不同D资金使用方向不同2加强对基金行业高级管理人员监管的重要性包括（）。A有利于规范基金管理公司的运作，保护基金份额持有人利益B有利于提高基金高级管理人员的执业素质，加强职业道德教育，促进其自律意识的发挥C有利于防范基金管理公司的经营风险，及时发现、堵塞经营管理中的漏洞D有利于实现信息资源的高

3、效集中与共享，为全面、科学、动态的监管决策提供依据3中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（）A征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见B采取专家评审的方式对申请材料的内容进行审查C采取调查核实的方式对申请材料的内容进行审查D自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况4场内申购、赎回ETF采用的方式是（）。A份额申购B金额赎回C金额申购D份额赎回5LOF份额的转托管业务包括（）。A从场内到场内转托管B从场内到场外转托管C从场外到场内转托管D从场外到场外转托管6以下（）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。A商业银行B证券公司C证券投资咨询机构D专业基

4、金销售机构7下列有关LOF的募集，说法正确的是（）。ALOF的募集分为场外和场内募集两部分B场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统C场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统D场内募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统8下列属于开放式基金中货币市场基金的申购、赎回原则的是（）。A未知价原则B确定价原则C金额申购、份额赎回原则D份额申购、金额赎回原则9封闭式基金份额上市交易，应符合下列（）条件。A基金份额总额达到核准规模的80%以上B基金合同期限为5年以上C基金募集金额不低于2亿元人民币D基金份额持有人不少于1000人10为准确、及时进行基金估值

5、和份额净值计价，基金管理公司应（）。A制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序B建立健全估值决策体系C使用合理、可靠的估值业务系统D对基金资产估值进行复核、审查三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)1按照中国证监会2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定，基金认购费率将统一按净认购金额为基础收取。（）2基金招募说明书应将所有对投资人做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资人更好地做出投资决策。（）3基金交易应实行集中交易制度，基金经理能够直接向交易员下达投资指令或直接进行交易。（）4ETF份额的认购可用现金认购，也可用证券认购。（）5开放式基金的登记业务，可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。 （）6目前我国只有上海证券交易所开办LOF基金的交易。（）7ETF的建仓期为6个月以内。（）8开放式基金的前端收费模式是指在认购