中国经济转型导论-政府与市场的关系课件

1、专题7 政府转型I： 政府与市场的关系Part1 自由市场经济Part2 国家干预的市场经济Part3 政府与市场的选择Part4 四种典型的市场经济模式Part5 我国市场经济的模式经济学流派世系图学派形成与演进过程一、自由市场经济理论法国重农学派“自然秩序”和“自由放任”的政策主张英国经济学家亚当斯密 自由放任市场经济的学说，提出“看不见的手”理论法国学者萨伊提出了“供给创造自己的需求”定律洛桑学派的瓦尔拉斯一般均衡理论，论证了市场自由运行实现一 般均衡的可能性和存在性意大利学者帕累托从资源配置最优和效率的角度论证了自由市场经济的优越性英国经济学家马歇尔进一步从局部均衡的角度论证了市场价格

2、的形成及其对资源配置的作用，对亚当斯密、萨伊、瓦尔拉斯等人观点进行综合的基础上加以系统化，形成了传统经济学的自由市场经济理论重商主义国家干预亚当斯密的自由放任经济学说1.“经济人”假说每个人都是在既定约束条件下追求最大化的个人效用。2.“看不见的手”理论“每人都在力图应用他的资本，来使其生产品能得到最大的价值。一般地说，他并不企图增进公共福利，也不知道所增加的公共福利为多少。他所追求的仅仅是他个人的安乐，仅仅是他个人的利益。在这样做时，有一只看不见的手引导他去促进一种目标，而这种目标绝不是他所追求的东西。由于追逐他自己的利益，他经常促进了社会利益，其效果要比他真正想促进社会利益时所得到的效果为

3、大。”3.自由放任的经济政策主张反对以垄断和国家干预为特征的经济政策和主张，提倡自由竞争、自由贸易、以及生产要素的自由流动。一、自由市场经济理论一、自由市场经济理论萨伊定律萨伊(1767-1832)，法国政治经济学家，他是在欧洲大陆系统传播古典自由主义的经济学思想的第一人，他在经济学的多个方面都做出了继往开来的突破性贡献，也是法国历史上的第一位经济学教授和人类历史上第一位产业经济学教授。代表作政治经济学概论（1803）。萨伊定律（Says Law Of Market）：供给创造自己的需求。萨依定律主要说明，在资本主义的经济社会一般不会发生任何生产过剩的危机，更不可能出现就业不足。它强调生产和消

4、费、供给和需求（经济学术语称为“一般均衡”）的相互影响决定了市场容量和产品价格。这一高远洞见百余年后被他的法国同胞德布鲁（Gerard Debreu，1921-07-042004-12-31），美籍法裔经济学家，现代数理经济学的奠基人）发扬光大，德氏也籍此贡献一举荣膺1983年诺贝尔经济学奖。为什么会出现国家干预的市场经济？自由市场经济市场制度是一个自动调节过程：如果价格偏离了均衡水平，那么便会存在某些力量驱使它们回到这一水平。然而，在实际经济中，除了自由市场之外，还有国家干预的市场经济。为什么会出现国家干预的市场经济呢？这需要对斯密的增长模型、工业革命和技术变迁进行了解。亚当.斯密的经济增长

5、模型有效需求不足来自生产的所有收益并没有全部流入有购买意愿的人手中。其实，流向低收入的劳动者阶层的收入，是可以回流到购买力的，因为工人倾向于很快花掉工资。但是，利润、商业利息等收入，可能不会很快地转变为购买力，他们可能被储蓄。大萧条最深层次的原因：收入报酬并没有足量地流向要实实在在花钱的人。即有效需求不足。资本支出企业家家庭GDP资本形成链条断裂收入储蓄消费支出资本形成经济增长工资利润预期利润投资大萧条大萧条（The Great Depression），是指1929年至1933年之间全球性的经济大衰退。大萧条“很奇怪，大萧条是一种无形的现象。如果你仔细观察便会注意到，街上的行人比前些年要少，许

6、多店铺无人租赁，要饭的乞丐随处可见；你也许到哪都能看见人们排队领取救济品，还有城镇边缘成片的“胡佛村庄”（无家可归者居住的一群群油纸帐篷）；铁路上的火车变短了，卧铺车厢也更少了；许多工厂的烟囱不再冒烟。然而除此之外，几乎什么也看不到。许许多多的人坐在家里，努力保持温暖。”（Allen,1952）。Allen F L. The Big Change. N.Y: Harper，1952.【消费】【生产】【失业】【消费】大萧条 1929-1933年期间美国农场主销毁“过剩”牛奶。为什么要倒掉呢？ 1929-1933排队领取食品的美国饥民大萧条是资本形成率巨大的、长时期的崩溃投资是储蓄返回到国民支出流

7、的途径。因此，投资是决定繁荣水平的关键要素。然而，一方面，当投资不能使储蓄返回支出流的时候，尤其是消费支出流，衰退便开始了。另一方面，投资也是非常易变的要素，因为投资支出依赖于期望利润。当预期不乐观的时候，将不会产生新的资本形成。在1929-1933年间，一系列因素共同造成了预期利润的不乐观，进而造成巨大的资本形成崩溃，这期间投资（以实际价格计算）下降了88%。本质上看，大萧条是资本形成率的一种巨大的、长时期的崩溃。二、国家干预的市场经济理论1936年其代表作就业、利息和货币通论（简称通论）。强调贸易差额对国民收入的影响，相信保护政策如能带来贸易顺差，必将有利于提高投资水平和扩大就业，最终导致

8、经济繁荣。20世纪30年代全球爆发的经济大萧条，让人们意识到单纯依靠“看不见的手”难以达到供需的总量平衡。因此，必须动用政府“看得见的手”，凯恩斯主义进入决策者视野。约翰梅纳德凯恩斯（John Maynard Keynes，8831946），现代西方经济学最有影响的经济学家之一，他创立的宏观经济学与弗洛伊德所创的精神分析法和爱因斯坦发现的相对论一起并称为二十世纪人类知识界的三大革命。二、国家干预的市场经济理论(一)凯恩斯主义的国家干预理论凯恩斯通过对“萨伊定律”的责难和凯恩斯的三大心理因素（边际消费倾向 资本边际效率 流动性偏好）的分析，提出国家应相机对总需求进行管理，以克服有效需求不足引发的

9、经济萧条，例如增加政府支出和扩大出口，即需求管理政策，通过调节总需求来使之与总供给相适应。“萨伊定律”存在的条件凯恩斯对“萨伊定律”的责难投资恒等于储蓄引入消费函数理论工资具有充分的弹性价格黏性与工资刚性理论货币中性货币具有“非中性”苏州大学.东吴商学院年代经济问题政策观点20世纪30年代经济大萧条：有效需求不足凯恩斯的有效需求管理政策20世纪70年代滞涨（失业和通胀并存）新古典主义倡导经济自由的思想，代表学派有货币主义学派、理性预期学派和供应学派。20世纪80年代网络经济泡沫新凯恩斯主义，认为宏观政策是有效的。二、国家干预的市场经济理论1617“看得见的手”-政府“看不见的手”-市场西方经济

10、学的主要争论之一三、政府与市场的选择（一）政府与市场对立的两个关键点：“市场失灵”与“政府失灵” 1、关于“市场失灵” 市场失灵是指市场无法有效率地分配商品和劳务的情况。市场经济具有促进资源合理配置，促进技术创新和生产效率提高等优越性，但其也有许多缺陷。因此，国家对经济活动的干预，以便弥补市场的缺陷和不足。 市场失灵主要表现在哪些方面 外部性 指在实际经济活动中，生产者或者消费者的活动对其他生产者或消费者带来的非市场性影响。这种影响可能是有益的，也可能是有害的，有益的影响被称为正外部性；有害的影响被称为负的外部性。 例如：养蜂人的到来增加了果园的产量，反过来果园的扩大又会增加养蜂人的收益。这就

11、是正外部效应。一个工厂污染了水源，对下游的居民和何中的鱼类造成了损害。这就是负外部效应。 公共物品 在经济生活中，公共物品也是市场机制不能解决的。从需求方面看，对公共物品的社会需求越来越大；从供给方面看，公共物品的供给为零，市场上没有人愿意提供公共物品。在这种情况下，公共物品的生产者和消费者之间的链条断了，市场机制不起作用。这是市场失灵的又一个方面。收入分配不公平 亚当斯密：有大财产的所在，就有不平等的所在。有一个巨富的人，同时至少必有五百个穷人。少数人的富裕，是以多数人的贫穷为前提的。 市场机制只能解决效率问题，让经济快速发展，但不能解决公平问题，这是市场失灵的又一种表现。 信息不对称 所谓

12、信息不对称，是指市场交易的各方所拥有的信息不对等，买卖双方所掌握的商品或服务的价格、质量等信息不相同，即一方比另一方占有较多的相关信息，处于信息优势地位，而另一方则处于信息劣势地位。 竞争失败和市场垄断的形成 一方面，由于分工的发展使产品之间的差异不断拉大，资本规模扩大和交易成本的增加，阻碍了资本的自由转移和自由竞争。另一方面，由于市场垄断的出现，减弱了竞争的程度，使竞争的作用下降。造成市场垄断的主要因素。技术进步；市场扩大；企业为获得规模效应而进行的兼并。失业问题 失业是市场机制作用的主要后果。当资本为追求规模经营，提高生产效率时，劳动力被机器排斥。区域经济不协调 市场机制的作用会扩大地区之

13、间的不平衡现象，一些经济条件优越，发展起点较高的地区，发展也越有利。随着这些地区经济的发展，劳动力素质，技术，管理水平等也会相对较高，也就越能吸引优质的各种资源，以发展当地经济。而那些落后地区也会因经济发展所必须的优质要素资源的流失而越发落后，区域经济差距会拉大。 （二）关于“政府失灵” 政府失灵，是指个人对公共物品的需求在现代化议制民主政治中得不到很好的满足，公共部门在提供公共物品时趋向于浪费和滥用资源，致使公共支出规模过大或者效率降低，政府的活动或干预措施缺乏效率，或者说政府做出了降低经济效率的决策或不能实施改善经济效率的决策。 新自由主义学派认为：政府可能在一切领域内发生失效。 政府失灵

14、的主要表现在哪些方面政府成本过高。近年来，随着政府职能范畴的扩大和深入，政府机构不断膨胀，公务成本也随之水涨船高。根据历年中国财政年鉴的数据进行统计，行政管理费占财政支出的比重持续增大，已由“一五”时期的12.72上升到“十五”期间的17.70。政府服务的低效率 根据帕金森定律，政府机构庞大，人员过多，成本高，效率低是一种必然趋势。资源配置的低效率 在资源配置领域，因为信息不完全，政府的配置效率比市场低。 寻租腐败 寻租是投票人，尤其是其中的利益集团，通过各种合法或非法的努力，如游说和行贿等，促使政府帮助自己建立垄断地位，以获取高额垄断利润。 寻租者在政府的庇护下获取高额利润，消费者付出了高昂

15、的代价，政府付出了政 治成本，社会付出了道德成本。 造成另一种不公平：逆向分配 市场经济造成的社会贫富不均，需要依靠政府进行再分配，以便使社会财富相对公平。但是，政府通过强制力进行再分配也可能出现另一种不公平，就是政府利用强制力将富人的财富转移到穷人的手中，或者将穷人的财富集中在强势集团的手中。 政府成员的“经济人” 与 “道德人”属性并行 政府政策奏效的一个隐含前提是政府是完全“大公无私”的组织，但是实际上并非如此。政府机构有自己的利益，这种利益乃是政府机构工作人员（官员与职员）个人利益的内在化，这样政府机构就往往借公众利益之名行私利之实，产生了诸如提供不正确的信息等问题。 为什么会出现上述

16、“政府失灵”呢？ 政府并不一定是代表社会大众的政府 政府有时候会为某些具有影响力的特殊利益集团所左右的，政府的政策是为这些特殊利益集团服务的，这样政府政策要想解决公众所期望解决的问题就成为不可能的事情。 提高政府效率存在着内在的障碍首先，政府是一个非市场机构，缺乏提高效率、降低成本的动力。其次，政府机构没有竞争压力，因此失去了提高效率的重要刺激。其三，对政府机构绩效的评判标准的确定十分困难，很难对政府行为进行有效监督。其四，投资收益分析的方法在政府行为的过程中，很少被准确地运用。 （三）如何正确处理政府与市场的关系 正确处理政府与市场的关系，关键是要正确认识市场经济，界定政府在市场中到底扮演什

17、么样的角色，以及寻求两者的最佳结合点。政府 市场 正确定位政府角色1、鉴于市场经济是一种自由经济，政府就应当是有限政府。 有限政府是相对于无限政府、全能政府而言的，它指的是政府的职能范围是有限的，就政府与市场的关系上，有限政府要重视市场在经济活动中的重要作用，自身不直接参与经济活动，不直接控制市场活动。 2、鉴于市场经济是一种竞争经济，政府就应当是中性政府。 均衡政府是指政府在市场主体的竞争当中只能充当裁判员的角色，不能对不同经济主体厚此薄彼，更不能同老百姓争利益，不能既当裁判员又当运动员。 3、鉴于市场经济是法治经济，政府就应当是法治政府。 法治政府是指整个政府的设立、变更、运作都必须是合法

18、的、规范化的，包括政府整体行为和个体行为的合法性和规范性。 思考？如何寻求政府与市场关系平衡的结合点？ 有为政府+有效市场=成熟市场经济四、四种典型的市场经济模式因世界各国的国情不同，各国的市场经济运行模式也各具特点，但一般认为美、德、法、日四种模式是具有代表性的市场经济运行模式。一是美国混合市场经济模式。二是德国社会市场经济模式三是法国计划市场经济模式。四是日本政府主导型市场经济模式。美国混合市场经济模式美国混合市场经济模式是指政府决策和私人决策混合在一起的经济模式。该模式十分强调市场的作用，市场在资源配置中起主要作用。政府对经济的干预程度相对较低，只起次要作用。在微观经济领域实行自由企业制

19、度。自由企业制度的核心是财产的私人所有权，每个人自主决定自己财产的投资、生产、经营、消费等方面，私人财产在美国的整个社会财富中始终占主体地位。美国混合市场经济模式的特征遵循自由平等竞争原则。 美国在市场发展中，始终遵循自由平等竞争原则。为了保护自由平等竞争，美国通过法律手段削弱垄断力量，并对妨碍竞争的不公平商业活动加以制止或制裁。如美国在世界上最早制定和实施反垄断法，即反托拉斯法干预经济的目的是为了限制垄断，维持市场竞争。美国混合市场经济模式的特征大中小企业并行发展。政府对经济的干预程度相对较低。与其他发达国家相比，美国政府对经济干预程度较弱，是美国市场经济模式的一个显著特征。政府不用任何计划

20、，主要是通过各种法律和宏观经济政策干预市场经济，其目的是为了限制垄断，有利于消费者的利益，维持市场竞争。美国混合市场经济模式的特征德国市场经济模式的基本特征凡是市场经济能自行调节的，都应让市场去解决，市场对资源配置起着基础作用；国家的作用只是为市场的正常运行制定规则，并在市场失灵的地方进行干预，保护竞争，维护社会公平。实行完善的社会保障体系。德国社会市场经济=自由竞争+总体干预+“社会”保障兼顾个人利益与社会公平。既保护个人利益和自由，又对私有因素的弊端，如通货膨胀及失业等问题采取措施解决，兼顾社会公平。保护自由竞争与维持社会的基本稳定相一致。 既强调保护竞争，又强调要维持和保证社会的稳定。保

21、护竞争体现在禁止垄断；鼓励中小企业积极参加竞争；维持社会的基本稳定表现在制定一系列法律，保护竞争者和消费者的正当利益，维护市场的正常运行。 德国市场经济模式的基本特征政府对经济进行间接的、宏观的管理。政府并不直接干预经济过程本身，而是规定一些指导性的经济计划，对企业没有硬性约束力；计划的实施主要通过财政、税收、信贷等宏观经济调控手段来实现。完善的社会保障体系。德国的社保体系是市场经济的重要内容，主要是包括四种社会保险、各种社会福利和救济。德国市场经济模式的基本特征法国计划市场经济模式法国计划市场经济模式的主要特点是：“实行以市场经济为基础，计划调节与市场调节相结合”的经济运行模式。市场机制在社

22、会资源配置中起着基础性作用，市场机制在资源配置中会出现失灵，必须依赖国家的宏观经济指导。政府运用计划手段配置资源是对市场机制的补充和完善，是要弥补市场的缺陷，而不是取代市场。把计划机制和市场机制有机地结合起来。计划和市场各有优势，在经济发展应有机结合。市场机制对于实现短期协调方面是明显有效的。计划的优点在于对整个社会总市场做出中长期预测的基础上，实现对结构的调整。私有经济与国有经济并存私有经济为主体，但国有经济比重较高，是国私并存的所有制结构。日本市场经济模式日本政府主导型市场经济模式是指在自由市场经济的基础上，国家运用各种手段对经济活动的干预和导向相对较强。这是一种在经济运行中“看不见的手”

23、和“看得见的手”两只手配合较默契的经济模式。政府对经济活动发挥强有力的宏观调控和指导 经济政策决策过程中形成的所谓“官产复合体”和所谓“日本株式会社”的结构。 在权力结构上的三位一体财界、政界、官界的三位一体，政府机构对企业活动的深层介入。在经济管理上产业界与政府之间互相作用、协调合作的体制，自由竞争与干预相互妥协的体制。 宏观调控上的计划性。日本偏重于制定和实施国家长期经济计划对国民经济进行宏观管理，这些经济计划不具有行政和法律上的约束力，但计划的诱导性是强有力的，企业自主作出的决策包含大量的计划诱导因素在内。政府通过制定产业政策对国民经济加以引导。日本的产业政策被公认是世界上最成功的产业政

24、策。如扶植产业发展。 政府运用财政金融政策调控宏观经济，以达到经济运行的协调发展。 政府通过法律手段调控经济。结论与思考政府与市场关系的选择必须立足于本国的历史和社会环境五、我国市场经济的模式：政府主导的市场经济影响我国政府与市场关系的主要因素1、社会主义宪法制度2、生产力状况3、市场发育情况4、转型背景下的各种社会问题5、国际竞争与国际环境政府主导作用的主要表现（1）政府不仅仅是市场规则的制定者，还作为生产资料所有权的代表深入经济生活。（2）政府调节不仅平衡总供求，而且制定长期的经济发展战略。（3）政府调节还包括劳资关系、产业结构、城乡关系和国际经济关系等。（4）政府调节既有需求管理，又有供

25、给管理。政府主导市场经济下的政府经济职能1、规划统筹市场机制具有自发性、盲目性和滞后性等内在缺陷，为了减少这些缺陷对经济发展产生的消极影响，国家需要从全局和长远利益对国民经济和社会发展目标进行规划和统筹兼顾。2、公共服务公共服务是指为社会全体居民提供的基本的非盈利性的产品和服务，包括国防、治安、公共教育、社会保障、环境保护和基础设施等。只有加快建立公共服务型政府，从而为经济发展营造良好的政策环境和竞争秩序。3、宏观调控宏观调控的目标四大目标：充分就业物价稳定经济增长国际收支平衡四大目标的内在矛盾：充分就业不利于物价稳定。充分就业有利于经济增长，却不利于国际收支平衡。居民有钱后购买外国商品，会形成逆差压力。经济增长不利于物价稳定。将失业率和通货膨胀率保持在社会能够接受的范围内，经济要适度增长，国际收支则既无逆差也无顺差。宏观调控的手段A、财政政策财政政策指的是政府通过调整、改变财政收入与支出来影响宏观经济，以使其达到理想状态的一种宏观经济调节政策。 政府的财政收入主要是政府税收；财政支出的方式主要有：一是政府购买，二是政府转移支付。财政政策的本质：政府变动税收和支出，以影响总需求，进而影响就业和国民收入的政策。B、货币政策货币政策指的是中央银行通过调节和改变货币供给量，以影响利率和国民收入的一种宏观经济政策。货币政策基本工具（三大法宝）：公开市场业务再贴现率法定准备