证券基础知识和证券交易真题VIP

1、2009年证券资格考试证券基础知识真题一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的。A书面凭证B法律凭证C收入凭证D资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的划分的。A交易的对象B交易的性质C交易的期限D交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是。A场外交易市场B有形市场C第三市场D第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在。A纽约B伦敦C巴黎D阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的。A上海证券交易所B上海众业公所C上海华商证券交

2、易所D北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展。A始终是审批制B由审批制到核准制C始终是核准制D由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了，对股票发行进行复审。A股票发行审核委员会B证券业协会C交易所监督部D证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指。A证券交易所B证券业协会C证监会D证券登记结算公司9、在我国，证监会属于管辖。A中国人民银行B国务院C人大常委会D国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是。A普通股票B优先股票C银行债权D普通债权11、股票的理论价值是。A票面价值B帐面价值C清算价值D内在价值

3、12、20世纪早期，美国州最先通过法律，允许发行无面额股票。A纽约B新泽西C华盛顿D芝加哥13、按照公司法的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有。A制定公司内部基本管理制度B制定公司的利润分配方案和弥补方案C决定公司内部管理机构的设置D对是否发行公司债券作出决议14、我国公司法规定，股东大会一年召开次年会。A1B2C4D没有规定15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，资产应该折算成国家股。A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份C国有企业改制成股份公司形成的股份D社会公众投资形成的股份16、在上

4、海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以买卖的。A人民币B美元C港元D日元17、证券必须同时具有的两个最基本特征是。A法律特征与经济特征B法律特征与书面特征C经济特征与书面特征D经济特征与权益特征18、资本证券是指与直接有关的活动而产生的证券。A资金B金融投资C货币投资D项目投资19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的业务。A政策性B公开市场操作C投资性D保值20、股票实际上代表了股东对股份公司的。A产权B债权C物权D所有权21、贴现债券通常在票面上，是一种折价发行的债券。A不规定利率B规定利率C标明折价D不标明折价22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入

5、本金再计算利息，这种债券叫。A单利债券B复利债券C贴现债券D累进利率债券23、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫。A单利债券B复利债券C贴现债券D累进利率债券24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与挂钩。A市场利率B银行贷款利率C同业折借利率D定期存款利率25、债券根据券面形式，其中是具有标准格式的债券。A实物债券B凭证式债券C记帐式债券D电子债券26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为。A短期国债B中期国债C长期国债D无期国债27、可以提前兑现的债券是。A实物债券B凭证式债券C记帐式债券D以上都不能28、从广义

6、的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是。A依然是国家B政府C法院D只能是地方政府29、以个人为目标的般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。A流通国债B非流通国债C短期国债D中长期国债30、以某种商品实物为本位而发行的国债是。A实物债券B本币国债C外币国债D实物国债31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率。A高B低C等于D没有关系32、我国国库券转让市场的全面放开是在年。A1985B1987C1988D199033、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为。A累积

7、优先股B非参与优先股C参与优先股D非累积优先股34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是美元。A10万B100万C200万D500万35、经纪类证券公司最低注册资本限额为。A5千万B1亿C2亿D3亿36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加个百分点。A1B2C3D437、在我国，基本建设债券的发行主体不是。A国务院B国家能源投资公司C国家原材料投资公司D铁道部38、发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是。A政府证券B金融证券C信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D一般公

8、司发行的公司债券39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是。A不动产抵押公司债B信用公司债C保证公司债D收益公司债40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是。A优先股B可转换公司债C收益公司债D信用公司债41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用表示。A美圆B德国马克C英镑D人民币42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种关系。A债权关系B所有权关系C综合权利关系D委托代理关系43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于。A证券业的最高监督机构B政府组织C民间组织D自律性组织4

9、4、从横向结构关系来看，证券市场可以分为。A股票市场、债券市场和基金市场B发行市场和交易市场C国际市场和国内市场D有行市场和无形市场45、同业拆借市场在金融体系同属于市场。A货币市场B资本市场C贷款市场D中长期信贷市场46、资本市场可以分为。A证券市场和同业拆借市场B中长期信贷市场和证券市场C证券市场和回购市场D股票市场和债券市场47、证券投资者参与证券投资的目不是。A参与公司管理B赚取市场差价C获得高于银行利息的收益D收购企业48、股票在实质上代表了股东对股份公司的。A产权B债券C物权D所有权49、帐面价值又称为。A票面价值B股票净值C清算价值D内在价值50、封闭式基金的交易价格主要取决于。

10、A基金总资产B供求关系C基金净资产D基金负债51、封闭式基金期满终止，清算核资后的按投资者的出资比例进行分配。A基金总资产B基金净资产C可分配收益D基金资本金52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的为准。A开盘价B收盘价C最高价D最低价53、在下列几种基金中，一般的年管理费率最低。A债券基金B货币基金C股票基金D认股权证基金54、基金持有人与托管人之间的关系是。A所有人与经营者的关系B经营与监管的关系C持有与监管的关系D委托与受托的关系55、一个基金是否有效益主要是看是否偏高。A管理费B托管费C运作费D宣传费56、又称为单位信托基金的基是。A公司型基金B

11、契约型基金C封闭式基金D开放式基金57、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，一般在基金资产中保持一定比例的现金。A封闭式基金B开放式基金C国债基金D股票基金58、实物期货主要有等几种类型。A外汇期货B利率期货C股票期货D有色金属期货59、根据证券投资基金管理暂行办法的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的。A50%B60%C80%D90%60、据中华人民共和国公司法规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有。A公司分配股利或者增资的计划B公司股权结构的重大变化C公司债务担保的重大变更D上市公司收购的有关方案61、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括。

12、A领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B负责ADR的注册和过户C负责保管ADR所代表的基础证券D负责对公司管理监督62、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有。A设立或撤消分支机构B变更注册资本C增发资本D更换法定代表人63、不是普通股股东享有的权利主要有。A公司重大决策的参与权B选择管理者C有优先剩余资产分配权D优先配股权64、不是影响债券利率的因素有。A筹资者资信B债券票面金额C筹资用途D借贷资金市场利率水平65、债券和股票的不同点表现在。A都有规定的偿还期限B都属于有价证券C都是筹资手段D收益率相互影响66、下面不是流通国债的特点是。A可自由转让B通常不记

13、名C自由认购D无面值67、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是。A货币市场基金B黄金基金C衍生证券投资基金D平衡性基金68、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是。A成长性基金B收入性基金C平衡性基金D对冲基金69、依据基金管理办法的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录年以上。A5B10C15D2070、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况时，基金也无权暂停估值。A基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B出现巨额赎回的情形C出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产D基金管理人为降低管理费用而减少评估次数二、多选择题1、按

14、照性质分，证券分为。A有价证券B无价证券C资本证券D货币证券2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为。A商业性汇率风险B金融性汇率风险C全球性汇率风险D区域性汇率风险3、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的。A商品B货币C利息收入D股息收入4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有。A提货单B运货单C仓库栈单D存款单5、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括。A银行本票B银行汇票C银行支票D定期存单6、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证

15、券就意味着享有财产的的权利。A占有B使用C收益D处置7、证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过实现的A承兑B贴现C交易D继承8、证券市场的横向结构关系是由等构成的。A债券市场B股票市场C发行市场D基金市场9、按照交割的时间，金融市场可以分为。A货币市场B现货市场C期货市场D资本市场10、按照交易的直接对象，金融市场可以分为。A同业拆借市场B国债市场C股票市场D金融期货市场11、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中是资本市场工具。AADRB公司债券C股票D国库券12、从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成的全新特

16、征。A金融证券化B证券市场国际化C投资者机构化D证券市场电脑化13、二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；二战之后，证券品种不断创新，主要有。A浮动利率债券B认股证C分期债券D可转换债券E复合证券14、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势。A突破了时空限制，投资者可以随时随地交易；B直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询；C成本低D更加安全15、由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于。A加强了证券公司等中介机构的责任B提高了证券市场的透明度C维护三公原则D提高了上市公司的质量16、1999年7月28日，中国证监会发布关于进一步完善股

17、票发行方式的通知，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取相结合的方式。A向法人配售B对公众上网发行C发行认股证D证券公司配售17、在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为。A机构投资者B个人投资者C投机者D投资者18、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中属于机构投资者。A家庭B政府C金融机构D企业19、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面是证券中介机构。A证券公司B会计师事务所C证券交易所D资产评估机构20、我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为。A综合类证券公司B代理性证券公司C经纪类证券公司D自营性证券公

18、司21、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括。A证券登记结算公司B会计师事务所C证券投资咨询公司D证券信用评级机构22、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面是间接融通的工具。A股票B定期存单CCDsD公司债券23、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面是资本市场。A回购协议市场B债券市场C基金市场D保险市场 24、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有。A发行主体B股份C持有人D有面值25、股票这种有价证券从性质

19、来看有的性质。A要式证券B设权证券C证权证券D资本证券26、记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下特点。A不必一次缴足B转让相对复杂或受限制C便于挂失D要求一次缴足股款27、按照公司法的规定，普通股股东享有法定的股东权益。A资产受益B重大决策权C选择管理者D制定公司的具体规章28、优先股票不同于普通股票，它有的特征。A股息率固定B股息分派优先C剩余资产分配优先D一般无表决权29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面是属于境外上市外资股。AA股BN股CH股DB股30、债券具有的基本性质。A债券属于有价证券B债券是一种虚拟资本C债券是债

20、权的体现D一种综合权利证券31、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为。A商业证券B资本证券C有价证券D凭证证券32、证券投资者参与证券投资的目的有。A获取高于银行利息的收益B保值增值C参与公司管理D赚取市场差价33、我国公司法规定，股票发行价格可以和票面金额。A相等B无关C超过票面价格D低于票面金额34、根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中是固定利率债券。A单利债券B复利债券C浮动利率债券D可变利率债券35、债券根据偿还方式可以分为。A期中偿还B到期偿还C展期偿还D中途偿还36、债券与股票相同的地方表现在。A两者都是有价证券B两者都是筹资手段C

21、两者收益率相互影响D两者的风险差不多37、公债的特征有。A安全性高B流动性好C收益稳定D免税待遇38、依照不同的发行本位，国债可以分为。A实物国债B货币国债C记帐式国债D凭证式国债39、在我国，基本建设债券的发行主体是。A国务院B国家能源投资公司C国家原材料投资公司D铁道部40、发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是。A政府证券B金融证券C信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D一般公司发行的公司债券41、下面属于重点企业债券的有。A电力建设债券B重点钢铁企业债券C有色金属企业债券D石油化工企业债券42、综观60年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有。A弥补国际收支逆差B收

22、取外币资金，弥补国内预算资金的不足C一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散D为某些国际组织筹资，以支持其活动43、广义的有价证券有很多种，其中包括。A商品证券B提单C货币证券D资本证券44、证券交易的集中竞价应当实行的原则。A数量优先B价格优先C时间优先D地点优先45、交易所上市委员会的职责是。A审批证券的上市B审定总经理提出的财务预算、决算方案C拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D选举和罢免理事46、从债券的形式来看，我国发行的国债可分为。A凭证式国债B无记名国债C记帐式国债D可转换债券47、基金的运作中的主要费用有。A管理费B托管费C风险费D投资费48、不得招聘为证券交易所

23、的从业人员。A因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员B被开除的国家机关工作人员C被解聘的证券公司从业人员D被辞退的国有企业工作人员49、证券从业人员的行为准则规定内容包括。A保证性行为B自律性行为C道德性行为D禁止性行为50、优先股的优先权主要表现在。A认股权B分配剩余资产C分配公司收益D公司经营表决权51、我国公司法中的公司主要形式是指。A有限责任公司B两合公司C股份有限公司D无限公司52、在我国证券法中规定的委托方式有。A市价委托B限价委托C止损委托D限价止损委托53、证券投资基金与股票、债券的区别在于。A风险水平不同B收益水平不同C所筹资金的投向不同D所反映的关系不同54、封闭式基金与开

24、放式基金的区别在于。A投资者的身份不同B期限和发行规模限制不同C基金单位交易方式和价格计算标准不同D投资策略不同55、证券投资基金的当事人主要有。A基金持有人B基金发起人C基金托管人D基金管理人56、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有。A设立或撤消分支机构B变更注册资本C更换总经理D更换法定代表人57、股东大会包括。A创立大会B特别股东大会C股东年会D临时股东大会58、ADR业务中涉及的关键机构包括。A基础证券的发行公司B存券银行C托管银行D存券信托公司59、承销方式有。A包销B经销C自销D代销60、不能开户的人员有。A证券交易所的管理人员B证券经营机构中与股票发行

25、或交易有直接关系的人员C未满18岁者D职业医生三、判断题1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。2、拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。3、商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。4、银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。6、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。7、基金市场

26、是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。8、根据证券投资基金管理暂行办法，基金收益的分配应该采用现金形式。9、利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。10、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。11、个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。12、根据我国证券法的规定，证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。13、证券业协会是证监会下属的官方机构。14、不仅证券市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分。15、证券市场与货币市场关系密切，证券市场是

27、货币市场上资金的需求者。16、在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。17、股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。18、设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。19、股票是一种设权证券而不是证权证券。20、股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。21、我国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。22、我国公司法规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。23、因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。24、可转

28、换优先股票实际上就是我国的可转换债券。25、普通股票在权利义务上不附加任何条件。26、债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。27、银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。28、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。29、实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。30、凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取可以到购买网点兑取。提前兑取时

29、，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本纪本金的2%收取手续费。31、实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。32、从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。33、财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。34、地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息的债券，按期向投资者提供本企业的产品。35、欧洲债券是外国债券中的一个品种。36、外国债券是借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券37、股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积

30、金。38、利率风险对股票的影响大于对债券的影响。39、公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。40、上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。41、收购要约期限不得小于三十日，并不得超过六十日。42、客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。43、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。44、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。45、利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。46、股息和红利是一样的。47、一般而言可转换债券的价格波动相对频繁。48、某证券所承担风险越大，其收益率一定越高。49、债券的持有期收益率一定比票面利率

31、大。50、在债券的收益中，不可能有资本利得这项收益。51、金融时报指数是法国最著名的指数。52、基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数。53、道-琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数。54、公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。55、工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机。56、备兑认股权证可以以一个证券为标的物，也可以以多个证券为标的物。57、H股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票。58、证券发行市场通常无固定场所，是一个有形的市场。59、我国证券交易所是按公司制方式组成。60、场外交易市场的组织方式采取做市商制。61、上证综合指数的基期为199

32、0年12月19日。62、购买力风险属于系统风险。63、利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响。64、直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。65、设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币10亿元。66、中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构。67、在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件。68、股份有限公司的董事会规模应在5至17人之间。69、申请从业人员资格者在年龄方面的要求是年满18周岁。70、获得资格证券书后超过18个月而未在证券专业岗位上就职，资格自动失效2009年证券资格考试证券基础知识参考答案一、单项选择题1、B2、B3、A4、D5、D6

33、、B7、A8、B9、B10、D11、D12、A13、D14、A15、C16、B17、B18、B19、B20、D21、D22、D23、D24、A25、A26、B27、B28、B29、B30、D31、A32、D33、C34、B35、A36、A37、A38、D39、B40、B41、D42、D43、D44、A45、A46、B47、D48、D49、B50、B51、B52、B53、B54、D55、C56、B57、B58、D59、D60、D61、C62、A63、C64、B65、A66、D67、A68、A69、C70、D二、多选择题1、AB2、AB3、ABCD4、ABC5、ABC6、ABCD7、ABC8、AB

34、D9、BC10、ABCD11、ABC12、ABCD13、ABCDE14、ABC15、ABCD16、AB17、CD18、BCD19、ABD20、AC21、ABCD22、BC23、BCD24、ABC25、ACD26、ABC27、ABC28、ABCD29、BC30、ABC31、CD32、ACD33、AC34、AB35、ABCD36、ABC37、ABCD38、AB39、BCD40、ABC41、ABCD42、ABCD43、ABCD44、BC45、AC46、ABC47、AB48、AB49、AD50、BC51、AC52、AB53、ACD54、BCD55、ACD56、AB57、ACD58、BCD59、AD60

35、、ABC三、判断题1、对2、错3、对4、错5、对6、错7、错8、对9、对10、对11、对12、对13、错14、对15、对16、对17、错18、错19、错20、错21、对22、错23、错24、错25、对26、对27、错28、错29、错30、对31、错32、对33、对34、对35、错36、错37、对38、错39、错40、对41、对42、对43、对44、对45、对46、错47、对48、错49、错50、错51、错52、对53、对54、对55、错56、对57、错58、错59、错60、对61、对62、对63、错64、错65、错66、对67、对68、错69、错70、对2009证券从业资格考试证券交易真题及答

36、案证券从业资格考试历届真题2009-09-2421:02阅读2520评论16字号：大大中中小小（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）1.证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。A.交易量较大，交易手续简单B.交易量较大，交易手续复杂C.交易量较小，交易手续简单D.交易量较小，交易手续复杂2.对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。A.开放式基金B.债券基金C.封闭式基金D.股票基金3.结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。A.结算支票账户B.储蓄账户C.证券账户D.结算备付金账户4.赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。A.买入期权

37、B.卖出期权C.利率期权D.外汇期权5.证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。A.为委托人服务和公平买卖的原则B.为受托人服务的原则C.扩大交易量的原则D.利益至上的原则6.A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。A.特殊机构证券账户B.交易所证券账户C.一般机构证券账户D.国有企业证券账户7.我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。A.发行之后B.发行之中C.发行之前D.议价过程8.证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A

38、.种类与价款B.数量与种类C.数量与价款D.数量与投资者9.关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。A.证券公司可接受客户的委托B.证券公司不赚差价C.证券公司可向登记结算公司融券D.证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10.（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A.发行日交收B.会计日交收C.随时交收D.滚动交收11.证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。A.50%B.60%C.80%D.100%12.上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（）为明细核算单位。A.帐号B.会员资格C.交易席位D.交易密码13.在全国银

39、行间债券回购市场，一旦参与者对成交通知单的内容有疑问或者歧义，则以（）为准。A.参与者认同B.交易系统成交记录C.仲裁机构裁决书D.成交无效14.对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（）向结算参与人收取罚息。B.0.5C.1D.1.515.获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（）。A.基本结算会员B.普通结算会员C.一般结算会员D.特殊结算会员16.在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交割方式。这种债券交易结算方式是

40、（）。A.见券付款B.券款对付C.见款付券D.迟付券款17.按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的（），主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。A.T+1日B.T+2日C.T+3日D.T+4日18.对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在（）闭市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。A.送股登记日前一日B.送股登记日C.送股登记日后一日D.送股登记日后两日19.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。A.8万元B.5万元C.3万元D.2万元20.证券公司申请融资融

41、券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满（），且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A.1年B.2年C.3年D.5年21.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（）或者中国证监会认可的其他机构。A.基金管理公司B.信托公司C.商业银行D.证券公司22.深圳证券交易所配股认购于R1日开始，认购期为（）工作日。逾期不认购，视同放弃。A.5个B.10个C.15个D.30个23.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见。其中，（）代表反对。A.1股B.2股C.3股D.4股24.在基金募集

42、期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无（）环节。A.申购B.配号及中签C.结算D.登记25.在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为有（）。A.用以自己名义开设的账户进行交易B.委托其他证券公司代为买卖证券C.假借他人名义进行自营业务D.将自营业务与代理业务混合操作26.客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司（）的二级帐户。A.客户信用交易担保资金账户B.融券专用证券账户C.融资专用资金账户D.信用交易资金交收账户27.证券法规定，单位操纵证券市场的，应对直

43、接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于10万元以上（）以下的罚款。A.50万元B.60万元C.80万元D.100万元28293031题目没有下载成功，请谅解！32.企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立（）证券账户，经中国证监会与劳动和社会保障部另行批准的除外。A.1个B.5个C.10个D.15个33.（）的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。A.发行登记B.送股登记C.变更登记D.退出登记34.办理指定交易变更手续时，投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请，并由（）完成向证券交易所交易

44、系统撤销指定交易的指令申报。A.投资者B.证券发行人C.登记结算公司D.原交易参与人35.按上海证券交易所交易规则的规定，卖出基金时，余额不足（）的部分，应当一次性申报卖出。A.1份B.10份C.100份D.1000份36.目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（）方式。A.双边净额清算B.多边净额清算C.双边全额清算D.多边全额清算37.（）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。A.全价交易B.净价交易C.差价交易D.市场价交易38.我国现行规定的委托期为（）。A.当日有效B.约定日有效C.第二日有效D.一周有效39.融券卖出的申报价格（）。A.不得低于该证券的最新成交价B.

45、不得高于该证券的最新成交价C.不得低于该证券前一交易日收盘价D.不得高于该证券前一交易日收盘价40.深圳证券交易所则规定，每个交易日（），交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。A.9:15至9:30B.9:30至11:30C.9:25至9:30D.9:20至9:2541.某*ST股票股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为（）。B.16.17元和14.63元C.16.17元和13.86元D.16.94元和14.63元42.证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中

46、国证监会认可的其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指（）。A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为特别客户办理一般资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务43.上海证券交易所规定，1个集合资产管理计划使用（）专用交易单元。A.1个B.2个C.3个D.5个44.债券质押式回购交易实质上是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。A.债券B.资金C.信用D.财产45.维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（）。A.150%B.200%C.250%D.

47、300%46.对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。A.以券融资B.以资融券C.以券融券D.以资融资47.在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。A.1B.2C.3D.548.在我国证券交易所买断式回购交易中，如单方违约，违约方的履约金交（）所有。A.守约方B.证券结算风险基金C.证券登记结算公司D.证券交易所49.资产托管机构从事资产管理业务如果违反规定，可能受到除（）外的处罚。A.记过B.罚款C.单处或者并处警告D.责令改正50.根据深圳证券交易所交易规则的规定，采用大宗交易

48、方式时，多只债券合计单向买入或卖出的交易金额（）。A.不低于300万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1万张B.不低于400万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.2万张C.不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张D.不低于1000万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2万张51.证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。A.1名B.2名C.3名D.4名52.上海证券交易所相关规则规定，上海证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为（）或其整数倍。53.我国证券交易所证券开盘价产生的方式一般是（）。A.集合竞价方式B.做

49、市商撮合方式C.连续竞价方式D.交易所决定54.连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（）买入申报价格和数量。A.5个B.6个C.7个D.8个55.合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%56.深圳证券交易所质押式国债回购共有（）回购品种。A.4个B.5个C.9个D.11个57.在我国，一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。A.A股B.国债C.B股D.封闭式基金58.我国证券交易所总经理由（）任免。A.证券交易所理事长B.国务院证券监

50、督管理机构C.所在地人民代表大会D.全国人民代表大会59.目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）方式。A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.间接报价60.会员可向深圳证券交易所申请（）的标准流速，并可将所拥有的总流速配置到1个或1个以上的网关上。A.1个或1个以上B.2个或2个以上C.3个或3个以上D.4个或4个以上（二）多项选择题（每题1分，共40分）1.可转换债券具有（）的特性。A.回购B.债权C.期权D.贴现2.我国证券法规定，设立证券公司必须具备的条件包括（）。A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格B.有合格的经营场所和业务设施C.有完善的风险管理与内部控制制度D.三分之

51、二的从业人员具有证券从业资格3.投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，如由代理人代为办理的，须出示的证件包括（）等。A.本人身份证件B.本人同名证券账户卡C.经公证的授权委托书D.代理人有效身份证件4.定向资产管理业务的投资范围包括：（）。A.集合资产管理计划份额B.央行票据C.短期融资券D.资产支持证券5.证券结算包括（）。A.登记B.清算C.注册D.交收6.根据净额清算原则，在证券清算中，（）。A.清算证券时，不同清算期内同种证券可以合并计算B.清算证券时，同一清算期内同种证券不可以合并计算C.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算D.清算证券时，不同清算期内

52、同种证券不能合并计算7.在证券经纪业务中，包含的要素有（）。A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券交易的对象8.上海市场B股交收实行（）相结合的制度。A.总额交收B.逐项交收C.净额交收D.全额交收9.在集合资产管理计划中，客户主要享有（）权利。A.按规定分享投资收益B.根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划C.承担委托投资的损失D.知情的权利10.证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有（）。A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B.不得散布非公开披露的信息C.不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收D.不得挪用客户的交易结算资金和证券11.目前可以买卖B股的投资

53、者除了境内居民个人外，还包括（）。A.外国法人、自然人和其他组织B.我国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织C.定居在国外的中国公民D.符合有关规定的境内上市外资股其他投资人12.证券初始登记包括（）等。A.首次公开发行登记B.配股登记C.增发登记D.基金扩募登记13.新股网上发行方式的基本类型有（）。A.网上竞价发行B.网上定价发行C.网上拍卖D.网上申购14.在债券质押式回购交易中，（）暂时放弃资金的使用权，从而获得债券抵押权，期满时归还抵押的债券，收回资金和利息。A.债券的持有方B.资金的贷出方C.融券方D.融资方15.关于上海市场A股等品种的结算程序，以下说法（）是正确的。A.

54、交易日闭市后，交易所将当日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司B.结算参与人在开立结算备付金账户时应确认该账户核算的席位名单C.中国结算上海分公司根据各会员T日的清算数据文件中的实际收付金额，在T+1日规定的时间进行T日交易的资金交收D.如出现资金账户透支，会员可通过结算资金划拨银行在规定的T+3日交收时点前补足头寸16.全国银行间债券市场回购交易参与者有（）。A.在中国境内具有法人资格的商业银行B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构C.在中国境内具有法人资格的非金融机构D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行17.根据上海证券交易所分红派息操作流程规定，若设公告刊登

55、日为T日，下面符合A股现金红利派发日程安排的有（）。A.向证券交易所提交公告申请日（T-1日前）B.权益登记日（T+3日）C.除息日（T+4日）D.发放日（T+8日）18.关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有（）。A.投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户B.基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间C.投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”D.在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外19.权证出现下列情形之一的，将被

56、终止上市（）。A.权证存续期满B.权证在存续期内已被全部行权C.标的股票价格大于执行价格D.权证在存续期内被部分行权20.关于股份转让公司委托代办股份转让，以下说法正确的有（）。A.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让B.股份转让公司应当与证券公司签订委托协议C.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份D.退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定21.关于客户交易结算资金第三方存管制度，以下表述是正确的有（）。A.存管银行为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户B.证券公司为投资者设立一个客户证券资金台账C.投资

57、者的资金存取通过客户证券资金台账进行D.证券公司通过客户证券资金台账对投资者进行清算交收和计付利息22.在证券交易所挂牌交易的（）是证券公司自营业务买卖的对象。A.人民币普通股B.证券投资基金C.权证D.国债23.以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是（）。A.建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录B.应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制C.由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度D.禁止从自营账户中提取现金24.常见的内幕交易包括（）。A.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券B.内幕信息的知情人根据内幕信息建

58、议他人买卖证券C.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券25.根据证券公司融资融券业务试点管理办法的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（）。A.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排B.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控C.已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度D.具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券26.证券公司应当按规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体

59、标准，其中包括（）。A.从事证券交易时间B.从事证券交易地点C.账户状态D.信誉状况27.根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。A.公司经营政策发生重大变化B.公司遭受超过净资产10%以上的重大亏损C.上市公司收购的有关方案D.国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息28.证券公司资产管理业务的种类主要有（）。A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为单一客户办理集合资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务29.根据公开原则的要求，证券交易参与各方应依法（）地向社会发布自己的有关信息。A.及时B.真实B.

60、准确D.完整30.证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括（）。A.应当与自营业务统一操作，以防范市场风险B.应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务C.应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开D.应当依照有关规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作31.深圳证券交易所根据市场需要，接受市价申报的类型包括（）。A.对手方最优价格申报B.本方最优价格申报C.最优5档即时成交剩余撤销申报D.即时成交剩余撤销申报32.根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的