券业首份环境信息披露报告

1、天风证券环境信息披露报告 2016-2021CONTENTS目录关键定量绩效表报告索引Appendix4 布局绿色产品 助力实现碳中和目标 23Layout Green Products to Help Achieve Carbon Neutrality5 致力创新引领 发挥天风绿色影响力 35Dedicated to Leading in Innovation and Exerting TFs Green Influence附录 584.1 绿色债券5.1 参与绿色金融学术研究活动4.3 绿色产业股权融资5.3 参与国内绿色金融交流活动4.4 自营业务环保企业投资5.4 天风证券绿色奖项和认

2、可4.2 绿色产业基金5.2 参与国际绿色金融交流活动深耕绿色金融 谋可持续发展之路01Intensify Green Finance for Sustainable Development关于天风证券天风证券责任管理天风低碳文化绿色金融实践亮点完善组织结构 建立绿色发展机制 09Improve Organizational Structure and Establish Green Development Mechanism绿色金融业务发展机制建设风险合规管理组织架构气候与环境风险管理倡导绿色办公 贯彻低碳运营理念13Advocate Green Office and Implement L

3、ow-carbon Operation Concept绿色办公绿色公益行动0102天风证券环境信息披露报告 2016-2021天风证券环境信息披露报告 2016-2021深耕绿色金融 谋可持续发展之路Intensify Green Finance for Sustainable Development01关于天风证券About TF Securities1.1 天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”或“公司”）成 立于 2000 年 3 月，总部设于湖北省武汉市，是一家全球性全牌照综合金融证券服务商。2018 年 10 月 19 日，公司登陆上海证券交易所， 股票代码：601162。公司将

4、绿色金融理念融入公司战略， 成立一级部门绿色金融事业 部， 用实际行动落实推进公司的绿色金融战略布局。同时， 公司捐资设 立中央财经大学绿色金融国际研究院， 充分发挥高校研究优势和平台优 势， 整合绿色产业和金融资源， 开展气候金融、绿色金融和能源金融等 前沿研究， 构建产、学、研全流程的绿色金融发展体系， 将研究院项目 研究产出成果进一步转化为金融机构的绿色信贷、绿色债券、绿色股票 指数等有效金融工具， 为我国实体经济的绿色低碳转型、可持续与高质 量发展和生态文明建设提供动力。金融机构气候金融绿色信贷绿色金融绿色债券能源金融绿色股票指数捐资设立转化天风证券以“ 全球性全牌照综合金融证券服务商

5、” 为品牌定位， 在提升合规风控管理水平的同时，持续强化公司核心竞争力。公司在 全国重点区域和城市设有百余家分公司及证券营业部，拥有包括一家 境外子公司在内的多家全资及控股一级子公司，员工人数约 3000 人， 2017 年起连续获中国证监会证券公司 A 类评级， 2019 年跃升至 A 类 AA 级评级。党的十九大提出，要“加快生态文明体制改革，积极构建市场导 向的绿色技术创新体系”， 大力发展绿色金融。作为绿色金融领域的践 行者和推动者， 公司响应国家战略发展要求， 积极发挥资本中介对社会 资本的引导作用，助推绿色金融发展。绿色金融国际研究院中央财经大学Founded in March 2

6、000 and headquartered in Wuhan, Hubei Province, TF Securities is a global fully licensed integrated financial and securities services provider. With the brand positioning of comprehensive financial services expert, TF S ecurities has continued to strengthen its core competitiveness while enhancing i

7、ts compliance and risk control management.2000 年2008 年601162.SH正式成立迁址湖北武汉2018 年 10 月 19 日在上海证券交易所上市0304天风证券环境信息披露报告 2016-2021深耕绿色金融 谋可持续发展之路1.2天风证券责任管理Responsibility Management of TF Securities天风低碳文化Low-Carbon Culture of TF Securities1.3长期以来，在党建引领下，公司积极将环境、社会及公司治理（简 称“ESG ”）融入企业经营管理的各个方面，通过构建 ESG 管理

8、流程， 持续将公司的责任理念和对利益相关方的承诺转化为具体行动，促进自 身和利益相关方的共同可持续发展。公司在董事会层面设置 ESG 重大事项议题的审议决策机制，对公 司内部 ESG 工作进行整体监督。管理层面，由党委办公室牵头成立社 会责任部，负责公司 ESG/ CSR 事务的具体落地与实施。具体职责包 括 ESG 相关政策实施、利益相关方 ESG 重大议题沟通与评估、ESG 信息搜集与分析、ESG/CSR 信息披露等工作。自 2019 年起，公司引入 ESG 量化绩效管理系统，根据各部门职 责分工搭建 ESG 数据线上收集体系，开展数据的线上填报及分析工作， 实现 ESG 绩效的高效管理，

9、保障公司 ESG 工作持续有效开展。公司在责任文化框架下，将绿色金融和低碳发展提升到战略高度， 延伸出绿色低碳的发展文化，并展开了一系列布局与行动。近年来，绿色金融受到社会各界高度重视，但现有投融资渠道和 传统金融业态仍缺乏有效配置环境风险的能力和机制，难以保障绿色金 融发展的投融资需求。因此，通过资本市场调动更多资源向“绿色”倾斜， 高效推动绿色金融体系建设，鼓励更多企业走“绿色化”道路尤为重要。公司在绿色金融方面率先做出尝试，鼓励传统金融机构绿色化发 展，成立绿色金融事业部或绿色分支机构；支持新型绿色金融业态设立， 推动金融机构和民营资本发起组建绿色银行， 通过投贷联动、股债结合 等方式支

10、持绿色项目； 加快发展绿色金融中介服务机构， 进一步扩大内 外交流合作； 推动绿色金融机构区域化、一体化运营， 公司积极为构建 绿色金融组织体系提供支持， 鼓励金融机构绿色化， 有效支持绿色金融 机构发展。In recent years, the Company has taken the lead in making meaningful attempts to mobilize more social resources, efficiently promoted the establishment of a green financial system and encouraged mo

11、re enterprises to make a green transition.The Company has long been actively integrating environmental, social and governance (ESG) into all aspects of its business management. By building up ESG management processes, the Company continues to translate its responsibility philosophy and commitment to

12、 stakeholders into concrete actions to promote sustainable development for itself and its stakeholders.2020 年 9 月，在联合国大会上，我国首次向全球宣布力争于 2030 年前实现碳达峰、在 2060 年前实现碳中和的目标。在此背景下， 作为服务实体经济和资源配置中枢的金融证券行业， 亟需充分发挥引导 调动作用，促进各行业从生产到消费全体系实现绿色低碳变革。2021 年 3 月，天风证券、证券时报社与中央财经大学绿色金融国际研究院 共同发布证券期货行业首份促进“碳达峰 碳中和”行动倡议书

13、， 旨在发挥行业力量，切实履行碳达峰、碳中和目标的金融责任。同时， 公司还以身作则，发布了天风证券“碳达峰 碳中和”行动方案， 从十个方面明确了下一步推进碳达峰、碳中和具体工作，率先垂范，充 分发挥金融机构在节能减排中的作用， 为推动中国实现碳达峰、碳中和 目标作出贡献。01成立绿色金融事业部或绿色分支机构03加快发展绿色金融中介服务机构02支持新型绿色金融业态设立04推动绿色金融机构区域化、一体化运营建立绿色金融体系稳健金融绿色金融与股东 休戚与共与员工共同成长为客户 创造价值与社会共鸣共振党建引领 责任担当责任文化合规文化诚信文化开放文化普惠金融专业文化勤奋文化0506天风证券环境信息披露

14、报告 2016-2021深耕绿色金融 谋可持续发展之路绿色低碳发展理念Green and Low-carbon Development Concepts绿色低碳发展目标Green and Low-carbon Development Goals绿色低碳发展实施路径Green and Low-carbon Development Implementation Pathway秉持“像对待生命一样对待环境”的理念，积极承担环境责任，坚定不 移地走绿色发展道路，助推绿色金融发展。秉持绿色金融理论研究与实践探索“两手抓”，将“成为绿色投资的标 杆、典范”作为公司发展目标之一，力争为中国绿色金融政策的推进

15、、 产业的发展探路领航贡献力量。在供给侧改革、经济结构转型调整的历史背景下，公司积极倡导并实践 绿色金融服务理念，立足研究优势，整合绿色产业、金融资源，在证券 业中率先布局绿色金融。同时，公司积极倡导绿色办公，力争减少生态 足迹，共建美丽中国。路径方向具体措施推进绿色业务 发行绿色债券聚焦绿色研究 倡导绿色发展实施低碳运营 推行绿色办公通过长期走访国内各类企业， 普及绿色金 融理念与服务，推动绿色金融项目落地。通过债券发行、企业挂牌等手段为能源企 业的业务发展、产业升级、战略布局提供 全方位的服务。将绿色债券等有效金融工具落地到企业， 引导和激励更多社会资本有序投入绿色产 业， 助力绿色金融成

16、为我国经济转型与发 展的新引擎。捐资设立中央财经大学绿色金融国际研究 院，深入探讨绿色金融发展格局，打造国 内首家、世界领先的具有中国特色的绿色 金融智库。按照中华人民共和国环境保护法中 华人民共和国节约能源法等法律法规要 求， 致力于将节能环保意识融入员工工作 的各个方面，最大限度的降低能耗、减少 污染，实现日常办公“绿色化”。通过线上集约管理实现资源共享， 以科技 创新手段提升能效管理， 争做低碳生活的 践行者， 为国家绿色生态发展以及生态环 境改善作出贡献。绿色金融实践亮点Highlights of Green Finance Practice1.4天风证券作为国内绿色金融实践的先行者、

17、积极从事绿色金融融 资的投资银行，是首家设立绿色金融一级部门的证券公司， 亦是率先倡 导设立绿色证券委员会的行业力量。公司长期担任中国金融学会绿色金 融专业委员会理事单位， 积极参与学会各项活动。公司独家支持了中央 财经大学绿色金融国际研究院开展绿色金融相关研究工作， 在学术领域 取得了卓越成果。同时公司也是参与国家绿色相关政策制定的企业主 体。经过数年在绿色金融领域的不懈耕耘，公司积极推进和参与了以下 工作： 将绿色金融作为公司核心战略广泛动员行业共同践行绿色金融助推碳中和深入开展和大力支持绿色金融研究大力支持绿色企业发展发行绿色金融产品积极参与国家绿色发展相关政策制定多方推介绿色低碳金融理

18、念先后参与并举办博鳌亚洲论坛绿色金融分 论坛等绿色金融相关学术交流活动及研讨 会，持续以绿色理念为先导，以金融专业 为抓手，倡议产业界、金融界共同参与绿 色金融创新发展。天风证券绿色低碳发展实施路径及举措Implementation Pathway and Measures of TF SecuritiesGreen and Low-carbon DevelopmentAs a pioneer in green finance practice in China, the Company is actively engaged in green finance financing as an

19、investment bank, the first securities company to set up a green finance department and the first industry force to advocate the establishment of a green securities committee.0708天风证券环境信息披露报告 2016-2021深耕绿色金融 谋可持续发展之路公司成立了行业首家绿色金融事业部， 专门从事绿色企业绿色项 目的投资银行服务。公司积极将绿色金融作为自身核心战略，在经营运 作过程中充分践行绿色低碳理念，在日常办公、业务

20、开展时都自觉秉 持节能节约要求。公司在湖北武汉的总部大厦充分运用最新节能环保 技术， 荣获 LEED（Leadership in Energy and Environmental Design） V4 金级预认证，是绿色建筑的典型代表。公司率先向中国证券业协会提出了设立二级专业委员会绿色证券 委员会的倡议， 2018 年绿色证券委员会成立并由公司总裁王琳晶担任 主任委员，动员各会员单位积极投入绿色金融工作。先后组织提交证 券公司 2019 年度绿色金融业务情况调研报告等多篇建议报告，参 与起草证券业绿色金融发展蓝皮书促进“碳达峰 碳中和”行动 倡议书，并为证券业发展绿色金融提出诸多有益建议。公

21、司捐资设立中央财经大学绿色金融国际研究院， 支持开展绿色 研究。针对绿色债券、绿色指数、ESG 等前沿领域，中央财经大学绿 色金融国际研究院形成了系统研究成果，围绕绿色金融发展、环保产业 投融资、区域绿色金融实践等议题进行深入探讨，为推广中国绿色金融 实践成果开展广泛的国际交流活动。公司自身也依托研究所，在新能源、 节能环保、电力设施等行业领域进行深度研究，形成了一大批绿色低碳 行业企业的优质投研报告。公司通过债券融资、企业挂牌、并购重组等多种形式为绿色企业 的战略布局、业务发展、产业升级提供服务。2019 年为 5 家企业完成 72 亿元绿色债券和股票融资发行， 2020 年为 6 家企业完

22、成 93 亿元 绿色债券和 ABS 融资，所融资金投向涵盖天然气热力、环境修复、环 保产业园、水系治理、工业污废处理、大气治理等低碳环保领域。72亿元绿色债券和股票融资发行93亿元绿色债券和 ABS 融资5 家企业6 家企业2019 2020 公司充分履行中国金融学会绿色金融专业委员会理事单位、中国 证券业协会绿色证券委员会主任委员单位的职责，通过提供研究报告、 分享行业信息、参加研讨等形式参与了绿色产业指导目录（ 2019 年 版）绿色债券支持项目目录（2020 年版）绿色债券发行指引绿色投资指引等政策文件的制定，为监管部门出台绿色金融相关文 件提供了意见建议。公司先后参与举办“博鳌亚洲论坛

23、绿色金融分论坛”“武汉金融 博览会绿色金融分论坛”“中国环保产业投融资论坛”“中国绿色金融 与国际市场高层对话论坛”“粤港澳大湾区绿色金融研讨会”等重大活 动，集聚产业界、学术界等各方人士和政策制定部门专家，共同研究商 讨绿色金融发展模式，向全社会宣传绿色低碳发展理念，展现金融机构 责任担当。将绿色金融作为公司核心战略Making Green Finance as Core Corporate Strategy广泛动员行业共同践行绿色金融助推碳中和To Mobilize the Whole Industry for Green Finance and Carbon Neutrality积极参与

24、国家绿色发展相关政策制定Actively Participate in The Development of National Green Development Related Policies多方推介绿色低碳金融理念Promoting The Concept of Green and Low-Carbon Finance to Multiple Parties深入开展和大力支持绿色金融研究Conduct In-depth Researches and Provide Strong Supports for Green Finance大力支持绿色企业发展，发行绿色金融产品Vigorously

25、 Support the Development of Green Enterprises and Carry out TheIssuance of Green Financial Products10天风证券环境信息披露报告 2016-202109天风证券环境信息披露报告 2016-2021完善组织结构 建立绿色发展机制Improve Organizational Structure and Establish Green Development Mechanism02绿色金融业务发展机制建设Green Financial Business Development MechanismCons

26、truction2.1天风证券建立并不断完善绿色金融业务发展机制， 将绿色金融纳 入公司战略， 持续推动绿色理念与业务发展融合。公司的绿色金融战略 由董事会决策、管理层统筹实施， 绿色金融事业部及相关部门、子公司 相互协作配合，共同推进绿色金融理念“落地生根”。下一步，公司还将依托自营板块成立 ESG 投资部门，充分借鉴国 际上 ESG 投资的先进做法，结合国内 ESG 投资的发展进程，构建符 合 ESG 标准的投资标的池，在公司各投资部门进行推广应用。2016 年 7 月， 公司通过董事会决 议， 在公司内部成立绿色金融工作小组， 由公司董事长余磊亲自担任公司绿色金融 工作小组组长，将绿色金

27、融作为公司重要 发展方向。2016 年 9 月， 公司在证券 行业内率先成立绿色金融事业部，将绿色 金融纳入公司战略，大力推广绿色金融理 念，并积极开展公司内部培训。截至目前， 公司绿色金融事业部主要分为四个业务板 块， 分别为绿色债券板块、绿色产业基金 板块、清洁能源板块和资产证券化板块， 共有团队成员近 30 人，均有丰富的从业 经验。2016.07成立绿色金融工作小组2016.09成立绿色金融事业部30 人绿色金融事业部共有 团队成员近 30 人董 事 会 管 理 层 绿色金融事业部及相关部门绿色金融 战略董事会制定绿色金融发展战略， 全面规划公司绿色金融有关工作。管理层统筹实施绿色金融

28、发展策略， 对各相关部门及下属分公司、子公司的落实 情况进行监督， 组织绿色金融有关议 题重要性评估、风险评估及控制。绿色金融事业部及相关部门按照绿色金融工作计划，配合管理层完成相关工作任务，及时向公司管理 层汇报本部门绿色金融有关工作开展 情况。The Company has established and c ont inuously improv ed it s green financ e business d e ve lo p me n t mech a n is m, incorporated green finance into the Company s strategy a

29、nd continuously promoted the integration of green concepts and business development.1112天风证券环境信息披露报告 2016-2021完善组织结构 建立绿色发展机制风险合规管理Risk and Compliance Management2.2公司建立全面、规范、可行的合规管理制度，实现对合规风险的有 效识别、评估和管理，形成合规全覆盖的管理机制，提升公司合规经营 水平，从而实现合规创造价值的合规管理目标。根据证券公司和证券 投资基金管理公司合规管理办法等规定，在合规层面，公司形成了 9类 51 项合规管理制度

30、架构体系，涵盖了合规管理的基本要求、合规问 责、合规检查等各个方面。在风险管理层面，公司严格遵循证券公司全面风险管理规范 等管理规范， 打造风险管理组织架构的四个层级，并相应形成了风险管 理三道防线， 覆盖公司各部门、分支机构及子公司以及比照子公司管理 的孙公司， 实现风险管理全覆盖。同时确立三道风险管理防线， 即绿色 金融事业部等公司业务各部门、分支机构、子公司承担第一道风险管理 职责， 负责识别和控制在业务拓展和执行过程中所涉及的风险；公司各 风险管理职能部门（风险管理部、合规法律部、投行内核部、资金计划 部、财务核算部、品牌管理部、资产托管部、信息技术部）承担风险管 理第二道防线，负责设

31、定风险管理政策和框架，独立地评估、监控和汇 报风险管理情况，确保第一道防线能有效承担风险管理责任，同时对其 进行平行控制；内外部稽核审计部门或机构为第三道风险管理防线， 负 责独立审计监察与监督， 并向公司最高领导层汇报，确保风险管理机制 有效运行。“三道防线”风险管理治理架构的设计，有效的保证了风险 管理权责的制衡与约束，确保风险管理工作执行的效率与效果。The objective of the Companys compliance management is to establish a comprehensive, standardized and feasible complianc

32、e management system, achieve effective identification, assessment and management of compliance risks, form a management mechanism with full compliance coverage, and enhance the Companys compliance operation, thereby a ch i e vi n g th e co m p l ia n ce management objective of creating value through

33、 compliance.TCFD* 建议和相关信息披露治理战略风险管理指标和目标披露组织机构与 气候相关风险和 机遇有关的治理 情况。披露气候相关风 险和机遇对组织 机构的业务、战 略和财务规划的 实 际 和 潜 在 影 响。披露组织机构如 何识别、评估和 管理气候相关风 险。披露评估和管理 气候相关风险和 机遇时使用的指 标和目标。天风证券应对措施制定并完善绿色 金融业务发展机 制，成立绿色金 融工作小组和绿 色金融事业部。计划依托自营板 块 成 立 ESG 投 资 部 门， 开 展 ESG 投资。将绿色金融作为 其核心战略，并 在其经营运作过 程中充分践行绿 色低碳理念。通过债券融资、 企

34、业挂牌、并购 重组等多种形式 为绿色企业的战 略布局、业务发 展、产业升级提 供服务。建立风险合规管 理制度，实现风 险管理全覆盖。率先助推碳中和 行动，发起促 进“ 碳 达 峰 碳 中和”行动倡议 书，并发布天 风证券“碳达峰 碳中和”行动方 案，从十个方 面明确了下一步 推进碳达峰、碳 中和具体工作方 向，率先垂范， 充分发挥金融机 构在节能减排中 的作用。2.3气候与环境风险管理Climate and Environmental Risk Management* TCFD：即气候相关财务信息披露工作组。气候相关财务信息披 露工作组于 2017 年 6 月 29 日发布气候相关财务信息披露

35、工作组建 议报告文件及相关资料，工作组的建议围绕公司治理、战略、风险管 理及指标和目标四个领域展开。14天风证券环境信息披露报告 2016-202113天风证券环境信息披露报告 2016-2021倡导绿色办公 贯彻低碳运营理念Advocate Green Office and Implement Low- carbon Operation Concept03绿色办公Green Office3.1作为中国金融学会绿色金融专业委员会理事单位，公司用实际行 动，从内而外贯彻绿色、低碳、环保、可持续发展理念，有效推进节能 环保制度， 鼓励公司员工养成低碳节能的习惯，将低碳、环保理念融入 员工工作与生活

36、中。公司经营、办公活动中温室气体的排放主要经由办公用水、电、 纸张、汽油、天然气等，公司秉承绿色办公的理念，分别从节能减排、 节水节电、固废处理、低碳出行四个层面制定绿色节能措施，以促进低 碳节能，最大限度减少办公产生的温室气体排放及降低对环境的污染。 2016 年至 2020 年，公司未发生环境方面的违规事件。公司绿色运营措施与成效如下： 公司提倡员工无纸化办公，以邮件、办公自动化系统“OA”替代 大部分日常营运的纸张需求，鼓励员工节约用纸，提倡双面打印，对单 面打印的废纸进行再次回收利用；同时，建立远程会议系统，大力推行 视频会议， 减少差旅途中所造成的温室气体碳排放，坚持电子化办公， 实

37、现低碳办公、节能减排，营造绿色环保的办公氛围。2020 年，公司 全年召开视频会议 846 场。节能减排Energy Conservation and Emission Reduction节水节电Energy and Water Conservation采购节水器具，鼓励员工节约用水，公司用水量连续三年持续下降； 办公场所照明设施均使用节能灯管，公司安排专人巡检水电设备， 保证 设备在未经人使用时及时关闭，减少自然资源消耗浪费；创建虚拟机房， 运用冷 / 热通道封闭系统、应用虚拟化技术和优先选择节能设备等方式， 减少了数据中心的整体能耗。目前，公司三大数据中心电源使用效率均 较小， 且未来数据

38、中心虚拟机资源与实体机资源比例将继续上升， 数据 中心能耗将持续降低，有效改善节能减排效应， 以高新科技促进公司绿 色转型。The Company takes practical action to implement the concept of green, low-carbon, environmental protection and sustainable dev elopment , effec t iv ely promoting the energy-saving and environmental protection system, encouraging the Comp

39、any s staff to develop low-carbon and energy-saving habits, and integrating the concept of low- carbon and environmental protection into the work and life of the staff.1516天风证券环境信息披露报告 2016-2021倡导绿色办公 贯彻低碳运营理念天风证券使用环境友好型建材与办公用具，减少使用木质家具， 减少对树木的砍伐，使用环保级别更高的涂装材料，降低有害气体释放， 将守护员工健康责任与环境保护责任紧密结合； 使用配备节能电

40、源的电 子产品，一定程度上降低日常办公的用电需求；大量使用视频会议系统， 有效减少因差旅产生的能源损耗；全面推行自动化办公系统（天风 OA 系统）与移动智能办公系统（风行国际办公 APP），除财务凭证需要 少量耗纸外，公司日常审批流程的无纸化率达 100%。天风证券在所有办公场所的洗手间内放置醒目的“节约用水”标志， 打印材料合理利用单面废纸，并积极推行垃圾分类，配备专员每日对各 类垃圾进行分类处理，促进可回收材质垃圾的再利用。同时，天风证券 聘用专员每日对关灯、关水、关空调情况进行巡查，在节约能源的同时每年 4 月 22 日世界地球日，公司会发起“关灯一小时”节能活动， 旨在帮助员工树立节能

41、环保观念，向公众传递绿色环保、节能低碳的思 想，鼓励员工关掉不必要的电灯，拔掉不需要的电源，增强环境保护意 识，减少二氧化碳排放。2021 年 4 月 22 日， 在中国证监会号召下， 天风证券参与“资本 市场公益联盟”第一次全体大会，并在内蒙古库布齐沙漠植树造林。天风证券节能环保举措TF Securities Measures on Energy Conservation and Environment Protection 天风证券环保标语TF Securities Energy Conservation and Environmental Protection Slogan 天风证券历年

42、 ESG/CSR 报告 都采用环保纸张印刷Eco - friendly Paper is Printed in TF Securities ESG Reports Over The Years 提供就业岗位，践行社会责任。此外，公司积极开展创建文明单位活动， 积极履行环境保护责任已成为天风人的文化共识， 公司日常使用的面巾 纸、宣传册等产品，原材料均为再生纸、环保纸。天风证券自动化与绿色办公环境TF Securities Automated and Green Office Environment案例一：天风证券全方位推进自动化办公，有效降低能源消耗Case 1：TF Securities P

43、romotes Automated Office in All Aspects, Effectively Reducing Energy Consumption案例二：天风证券多举措降低能源损耗，推进环境保护Case 2：TF Securities Promotes Multiple Initiatives to Reduce EnergyLosses and to Protect The Environment案例三：世界地球日活动Case 3：World Earth Day Activity1718天风证券环境信息披露报告 2016-2021倡导绿色办公 贯彻低碳运营理念公司倡导员工积极参

44、与垃圾分类，设置固定的固废回收点，严格 要求员工按照国家发改委、住房和城乡建设部 2017 年下发的生活垃 圾分类制度实施方案进行垃圾分类处理， 并委托专业机构定期回收可 回收垃圾， 由物业公司对其他垃圾进行统一清运， 委托有资质的垃圾处 理厂进行处理处置。2020 年，公司全年回收废旧电池 3 , 733 枚，废 纸约 2 ,729 公斤，塑料瓶约 1.14 万个。固废处理Treatment of Solid Wastes3733 枚2729 公斤11400 个旧电池废纸塑料瓶低碳出行Low-carbon Transportation在绿色出行方面，公司利用公务用车管理平台和差旅平台，合理

45、分配出行资源，达成低碳出行的目的。鼓励员工使用公共交通工具通勤， 最大限度减少废气排放、节约资源并减少污染， 同时促使员工养成低碳 出行习惯，从生活、工作全方位促进节能减排。绿色建筑Green Building天风大厦以生态环保的原则为设计指导，采用海绵城市专项设计 技术，改善水环境质量，同时使用节水装置及雨水回收系统，实现水资 源节约与循环利用。该建筑获美国 LEEDV 4 金级预认证，根据认证参 评指标，天风大厦在项目节水、能源和大气、材料和资源、室内环境品 质、创新设计、因地制宜、可持续场地等方面做了重点设计，标志着公 司的低碳节能行动受到国际认可。作为绿色金融的践行者，公司按照中华人民

46、共和国环境保护法中华人民共和国节约能源法等法律法规要求，不仅在公司内部制度 措施、办公设备设计引入了绿色环保、低碳节能的理念，同时积极参与 多项提倡绿色节能、可持续发展的公益项目，以身作则，做好绿色低碳、 环境保护理念的公众普及和推广工作， 切实履行企业社会责任，推动低 碳社会的发展，为“3060 目标”贡献金融力量。绿色公益行动Green Public Charity Action3.2世界地球日“关灯一小时” 节能活动World Earth Day Turn Off the Lights for an Hour Energy Saving Activity 植树造林Afforestatio

47、n 1920天风证券环境信息披露报告 2016-2021倡导绿色办公 贯彻低碳运营理念2016 年 99 公益日期 间，公司发起第一季“拯救 江豚，留住长江的微笑”公50% 益活动，共筹得捐款（含配捐）1,178,485.98 元，其中 公 众 捐 赠 586,286.00 元，位列腾讯公益“一起捐 团体榜”全国第三名。1,178,485.98共筹得捐款（含配捐） 元586,286.00 元其中公众捐赠在 2017 年 99 公益日期间，公司再次发起“拯救江豚，留住长江 的微笑”项目筹款行动。本次活动中，公司鼓励员工以团队的形式参与 到筹款项目中，通过创建员工“公益战队”，并设立战队排名的奖励

48、制 度，极大地提升了项目的趣味性和员工参与的积极性。本次活动参与人 次相比 2016 年有飞跃式增长，共有 123 支团队参加，总计 6303 人次， 筹得 264.44 万元， 掀起公司助力绿色公益热潮， 展现公司员工日益增 强的环境保护意识。在农业部门和长江江豚拯救联盟的帮助下，两次公益项目善款用于 建立 4 个江豚协助巡护示范点（巡护示范点分别位于鄱阳湖湖口、洞 庭湖岳阳、安徽安庆以及湖北何王庙 / 湖南集成江豚保护区，覆盖江豚 的主要栖息地，巡护水域面积共计 719 平方公里，保护江豚约 380头）， 聘请 100 名协巡员， 组建 100 人的江豚管护队伍， 并帮助 100名渔民转型

49、为护豚员， 预计每人每年在长江巡护 5000 公里， 巡查举报 非法渔业活动、无序采沙、非法排污等危害江豚生存的人类活动。4 个719 平方公里380 头江豚协助巡护示范点巡护水域面积保护江豚约“拯救江豚，留住长江的微笑”公益项目Save The Finless Porpoise and Keep The Smile of The Yangtze River Public Welfare Program 案例二：连续两年发起“拯救江豚，留住长江的微笑”项目筹款计划Case 2: Launched The Fundraising Plan of Save The Finless Porpoise

50、and Keep The Smile of The Yangtze River for Two Consecutive Years2016 年 的 99 公 益 日， 公 司 参与“一亿棵梭梭树”公益助力计 划，公司员工及社会公众的热情参 与， 共筹得 1,432,443.00 元， 可 在阿拉善地区种植约 14 万棵梭梭 树，帮助阿拉善地区恢复生态屏障， 阻止巴丹吉林、腾格里、乌兰布和 三大沙漠“握手”，防治荒漠化， 有效推动当地经济社会的稳定发展。植树造林，防治沙土Afforestation and Sand Control 案例一：参与“一亿棵梭梭树”公益助力计划Case 1: Part

51、icipated in The One Hundred Million Ammodendron TreesPublic Welfare Assistance PlanAs a practitioner of green finance, the Company follows national laws and regulations, and not only introduces the concept of green, low-carbon and energy-saving into the Company s internal systems and measures and th

52、e design of office equipment, but also actively participates in a number of public welfare projects. The Company effectively fulfills the corporate social responsibilityand promotes the development of a low-carbon society and contributing to the 30-60 target.2122天风证券环境信息披露报告 2016-2021倡导绿色办公 贯彻低碳运营理念

53、天风证券欣鑫慈善基金会联合湖北省志愿者协会在湖北省宜昌市 秭归县开展环境保护志愿服务项目，助力新时代文明实践中心建设。长 江流经秭归，这里是三峡大坝所在地，经常有游客前来观看大坝。2021 年 2 月 17 日，春节期间游客火爆，为践行绿色发展理念， 守护长江，天风证券欣鑫慈善基金会联合团秭归县委、秭归消防等单位， 组织志愿者在天问岛开展洁岛志愿服务活动。2021 年 3 月 4 日，在“学雷锋日”到来之际，志愿者再次来到 秭归客运码头至天问岛公园长江沿岸，开展洁河志愿服务活动， 3 公里 的长江岸线整洁如新。天风证券通过创新社会治理方式，参与环境保护志愿服务工作， 推动城乡社会治理体系和治理

54、能力现代化， 助力乡村振兴， 守护绿水青 山，建设美丽中国。天风证券欣鑫慈善基金会开展环境保护志愿服务活动TF Securities Sincerity Charity Foundation Carry out Environmental Protection Volunteer Service Activities 案例四：天风证券欣鑫慈善基金会开展环境保护志愿服务活动Ca s e 4: TF Se cu ritie s Sin ce rity Ch a rity Fo u n d a tio n Ca rry o u t Environmental Protection Volunteer

55、 Service Activities 。天风证券党委书记、董事长余磊 就绿色金融相关问题接受媒体专访Yu Lei, The Secretary of The Party Committee and The Chairman of TF Securities was Interviewed by Media on Green Finance Related Issues2017 年 3 月，天风证券举办博鳌亚洲论坛分论坛“金融业的绿色 革命”。会后，天风证券党委书记、董事长余磊接受博闻录专访，畅谈 天风证券如何从金融证券业的视角推动中国绿色金融发展。余磊表示，发展绿色金融需要实体企业、客户与金

56、融机构共同推进、 共同成长。对于金融机构，如何以资金为导向指导实体经济绿色转型、 建立并调整公司内部绿色激励制度、如何把绿色金融融入企业文化是重 要课题。推动绿色金融发展， 并将它作为金融业发展的重要方向，对于 金融机构而言责无旁贷， 天风证券会继续坚定不移走绿色发展道路， 助 推绿色金融发展。这既是落实国家发展战略的重要举措，也是天风践行 企业社会责任的重要方式。案例三：立足证券行业绿色金融发展 天风证券党委书记、董事长余磊接 受博闻录专访Case 3: Develop Green Finance Based on Securities Industry: Yu Lei, The Secre

57、tary of The Party Committee and The Chairman of TF Securities, was Interviewed by Bo Wenlu.2324天风证券环境信息披露报告 2016-2021天风证券环境信息披露报告 2016-2021布局绿色产品助力实现碳中和目标Layout Green Products to Achieve Carbon Neutrality04绿色债券Green Bonds4.1随着绿色发展理念日渐深入人心，助力绿色金融发展已成为金融 服务业的共识。作为绿色金融的先行者， 天风证券积极倡导绿色发展理 念， 不断推进绿色业务。通过

58、早期在绿色金融产品的战略布局， 经过多 年的实践， 公司已经在绿色战略、政策体系、流程制度、人才培养、研 究创新等方面具备了领先优势，创造出了中国和全球绿色债券市场中的 多个“第一”。Through the early strategic layout of green financial products and years of practice, the company has gained a leading edge in green strategy, policy system, process system, talent training and research innov

59、ation, creating several firsts in the Chinese and global green bond market.近年来， 公司积极响应国家新经济发展战略， 提升对绿色环保行业 企业的金融服务能力，组建专业债券服务团队，协助新经济企业发展直 接融资，使实体企业获得成本低、稳定性高的资金支持，帮助其发展壮 大。党委书记、董事长余磊带领天风证券发力绿色金融， 助力经济社会可持续发展Yu Lei, The Secretary of The Party Committee and The Chairman of TF Securities, Leads The Co

60、mpany Develop Green Finance to Promote Sustainable Economic and Social Development天风证券绿色债券发行统计（2016 年至 2021 年 Q1） TF Securities Green Bond Issuance Statistics (2016 to 2021 Q1)2526天风证券环境信息披露报告 2016-2021布局绿色产品 助力实现碳中和目标4.1.1 绿色企业债券Green Enterprise Bonds2015 年 12 月 31 日，国家发改委印发绿色债券发行指引， 界定了绿色企业债券的项目范围