经济学第十章一般均衡论和福利经济学课件

1、第十章 一般均衡论和福利经济学v第一节 一般均衡论v一、前九章的的特点v1、前面几章所讨论的问题都是局部均衡的问题：例如，17章，集中讨论的是商品市场的局部均衡；89章，集中讨论的是生产要素市场的局部均衡问题。v2、前面关于商品市场或者生产要素市场的局部均衡问题讨论是建立在两个假定基础上：v假定商品市场或者要素市场是相互独立的。我们常常将某个市场从相互联系的市场全体中取出来单独加以研究。v在一个独立的商品市场或者要素市场中，该市场商品的需求与供给仅仅取决于其本身价格的变化，其它商品的价格则被假定为不变。2022/7/271第十章 一般均衡和福利经济学二、由局部均衡转入一般均衡讨论后有许多新的情

2、况v（一）一种商品的供求变化不仅仅取决于该商品本身的价格。v1、就产品市场而言，产品体系内部的价格决定与需求是相互影响的。我们常常可以看见的是A产品价格上升会引起其互替商品B与互补商品C的需求发生变化；而B、C的需求变化又反过来影响A商品的价格变化。v例1：牛肉价格上升会引起猪肉需求发生变化，会引起孜然需求发生变化；v例2：照相机、胶卷、电池的价格关联变化2022/7/272第十章 一般均衡和福利经济学v2、就生产要素市场而言，生产要素体系内部的价格决定与需求是相互影响的。v A要素价格上升会引起其互替要素B与互补要素C的需求曲线及其价格发生变化；而B、C的需求变化又反过来影响A要素的价格变化

3、；v例如，电的价格提高后，会引起所有以电为动力所生产的商品价格的提高，比如引起煤的价格的提高，煤的价格的提高引起化肥价格的提高，化肥价格的提高引起农产品价格的提高，农产品价格的提高引起食品价格的提高，食品价格的提高引起工人生活费用的提高，进而引起工人工资的提高，因工人工资提高而造成的商品生产成本的提高又会引起商品价格的提高，调整会不断进行厂去，直至达到新的均衡。v用经济学的语言来说，就是商品市场局部均衡与要素市场局部均衡是相互影响的。2022/7/273第十章 一般均衡和福利经济学v（二）商品市场或者要素市场不是相互独立的。v产品市场与要素市场往往是相互联系与相互制约的：产品价格的提高将提高相

4、应要素的需求曲线，而要素价格的提高则降低相应产品价格的曲线。v对于市场问题的深入研究，要求我们要将所有相互联系的各个市场看成一个整体来加以研究，即要进一步将局部均衡分析发展为一般均衡分析。2022/7/274第十章 一般均衡和福利经济学v（一）案例讨论v三、一般均衡如何形成？OQP(a)原油市场OQP(b)煤市场OQP(c)汽油市场OQP(d)汽车市场DSP0Q0DSP0Q0DSP0Q0DDP0Q0SP1Q1SP1Q1DP1Q1DP1Q1DP2Q22022/7/275第十章 一般均衡和福利经济学v（二）在本章所进行的分析假设v每一种商品的需求和供给不仅取决于该商品本身的价格，而且也取决于所有其

5、它商品（如替代品和补充品）的价格。v每一商品的价格都不能单独地决定，而必须和其它商品价格联合着决定，即取决于一组价格。v在局部均衡分析中，我们假定某种商品的供求都只取决于该商品本身的价格而与其它商品的价格无关，而且也可以找到这样一个价格，对于这一价格，供求双方都表示认可，从而形成局部均衡。对于一般市场来说，是否也存在这样一组价格，对于这样一组价格，市场供求双方也均表示认可，从而形成一般市场的供求均衡呢？当整个经济的价格体系恰好使所有的商品都供求相等时，市场就达到了一般均衡。我们要努力解决的问题就是：是否存在这样一个均衡价格体系？（一般均衡的存在性）2022/7/276第十章 一般均衡和福利经济

6、学洛桑学派创始人 瓦尔拉斯模型的基本假定整个经济中有r种商品和n-r种要素，价格和数量分别为Q和P所有居民既是商品的需求者又是要素的供给者，偏好既定所有厂商既是要素的需求者又是商品的供给者，生产规模既定完全竞争的市场结构2022/7/277第十章 一般均衡和福利经济学商品需求和要素供给Qd1 = Qd1（P1 , P2 ,Pr；Pr+1,Pr+2,Pn）Qd2 = Qd2（P1 , P2 ,Pr；Pr+1,Pr+2,Pn）Qdr = Qdr（P1 , P2 ,Pr；Pr+1,Pr+2,Pn）Qs（r+1） = Qs（r+1）（P1 , P2 ,Pr；Pr+1,Pr+2,Pn）Qs（r+2） =

7、 Qs（r+2）（P1 , P2 ,Pr；Pr+1,Pr+2,Pn）Qsn = Qsn（P1 , P2 ,Pr；Pr+1,Pr+2,Pn）商品需求方程要素供给方程2022/7/278第十章 一般均衡和福利经济学商品供给和要素需求Qs1 = Qs1（P1 , P2 ,Pr；Pr+1,Pr+2,Pn）Qs2 = Qs2（P1 , P2 ,Pr；Pr+1,Pr+2,Pn）Qsr = Qsr（P1 , P2 ,Pr；Pr+1,Pr+2,Pn）Qd（r+1） = Qd（r+1）（P1 , P2 ,Pr；Pr+1,Pr+2,Pn）Qd（r+2） = Qd（r+2）（P1 , P2 ,Pr；Pr+1,Pr+

8、2,Pn）Qdn = Qdn（P1 , P2 ,Pr；Pr+1,Pr+2,Pn）商品供给方程要素需求方程2022/7/279第十章 一般均衡和福利经济学一般均衡经济体系的一般均衡条件Qdi（P1 , P2 ,Pn） = Qsi（P1 , P2 ,Pn）一般均衡的存在性一般均衡的调整过程2022/7/2710第十章 一般均衡和福利经济学v一般均衡的“试探过程”v即使确实存在着一般均衡状态，即存在着一组价格，能使每一个市场的供求相等，还有一个问题须要解决：实际的经济体系是否会达到这个一般均衡状态呢？v如果现行价格恰好为均衡价格，使得所有市场都达到供求一致，则在这种情况下，实际经济体系当然就处于一般

9、均衡状态上不再变化。但是，如果现行价格并不等于均衡值呢？这时，麻烦就可能出现：实际的交易可能会发生在“错误”的价格水平上。交易者并不知道均衡价格在什么水平上；或者，他们可以通过价格的不断调整来确定均衡状态，但这种调整过程也许需要很长时间，在其完成之前不能保证不发生交易。一旦发生“错误”的交易，则瓦尔拉斯的一般均衡体系就未必能成立2022/7/2711第十章 一般均衡和福利经济学v为了避免上述困难，瓦尔拉斯假定，在市场上存在一位“拍卖人”。该拍卖人的任务是寻找并确定能使市场供求一致的均衡价格。他寻找均衡价格的方法如下：首先，他随意报出一组价格，家户和厂商根据该价格申报自己的需求和供给。如果所有市

10、场供求均一致，则他就将该组价格固定下来，家户和厂商就在此组价格上成交；如果供求不一致，则家户和厂商可以抽回自己的申报，而不必在错误的价格上进行交易。拍卖者则修正自己的价格，报出另一组价格。改变价格的具体做法是：当某个市场的需求大于供给时，就提高该市场的价格，反之，则降低其价格。这就可以保证新的价格比原先的价格更加接近于均衡价格。如果新报出的价格仍然不是均衡价格，则重复上述过程，直到找到均衡价格为止。这就是瓦尔拉斯体系中达到均衡的所谓“试探过程”。2022/7/2712第十章 一般均衡和福利经济学研究的问题： 衡量社会最佳状态的标准是什么？ 这就涉及到价值判断的问题。 从社会最佳状态的选择标准出

11、发，分析达到这种意义上的社会最佳状态的条件 在各种经济体制和市场结构下这些条件是否被满足 如不满足的话，会对社会福利产生什么影响，可采取什么办法加以弥补，等等。四、 福利经济学2022/7/2713第十章 一般均衡和福利经济学1、福利经济学的产生2、福利经济学的概念3、福利经济学的特点2022/7/2714第十章 一般均衡和福利经济学1、福利经济学的产生 福利经济学作为一个经济学的分支体系，最早出现于二十世纪初期的英国。1920年，庇古的福利经济学一书的出版是福利经济学产生的标志。 在经济学的发展史上， 福利经济学的诞生是比较晚的， 原因是早期经济学只是关注物质产品的生产、分配、交换和消费问题

12、， 而且压倒一切的问题是数量的不足，所以经济学家们的关注焦点是如何扩大社会财富的总量。 随着社会财富总量的扩大，人们逐渐发现仅有社会财富总量的扩大，而社会分配不公，环境污染，人们的主观幸福，社会福利并没有得到提高。于是，人们就要求有一种理论或分析框架，对现实经济状况进行合理性评价，福利经济学就应运而生。 2022/7/2715第十章 一般均衡和福利经济学2、福利经济学的概念 福利经济学是西方经济学家从福利观点或最大化原则出发，对经济体系的运行予以社会评价的经济学分支学科。它是在一定价值判断的基础上，研究整个经济的资源配置与个人福利的关系，特别是市场经济体系的资源配置与福利的关系，以及与此有关的

13、各种政策问题。也就是研究要素在不同厂商间的最优分配及产品在不同家户间的最优分配。2022/7/2716第十章 一般均衡和福利经济学3、福利经济学的主要特点 以一定的价值判断为出发点，也就是根据已确定的社会目标，建立理论体系；以边际效用基数论或边际效用序数论为基础，建立福利概念；以社会目标和福利理论为依据，制定经济政策方案。 2022/7/2717第十章 一般均衡和福利经济学第二节、经济效率一、经济效率：效率无疑是经济学最主要的关键词，越是现代人社会，人们就越是讲求效率。 有则幽默说：现代人的生活节奏大大加快了，以前一部长篇小说要读到最后，男女主人公才亲吻相爱，而现在好，才翻到第二页，男女主人公

14、的私生子就已经抱出来了。 现代人确是更讲效率了，在农耕文明时代，由于受到作物生长规律制约，人们习惯于慢节奏的田园牧歌式的生活。英国的帕金森曾写道，一个闲来无事的老太太给她在外省的侄儿写一张明信片，就要花费她半天的时间：找明信片要半个小时，找老花镜又要半个小时，写几个字要一小时，查地址又要半个小时，走到街角邮筒去投寄来回四十分钟，出门前考虑带不带伞还花了她十分钟。因为在那个时代，人们闲着也是闲着，时间是不值钱的。2022/7/2718第十章 一般均衡和福利经济学 而在工业文明和信息文明时代，人们切切实实感到了时间就是金钱。“一寸光阴一寸金”，“言多必失”（打电话）。 事事讲效率。如：我们走路，必

15、然要抄近道，写字要写简化字，为了节省蘸水之力，自来水笔取代了毛笔，为了少系几个扣子，西装了代了中山装。漫画家对“现代人”的典型描绘是“一手拿方便面，一手拿着计算器”就连广播电台的报时，也已将原先的“刚才最后一响是北京时间十二点整”改为了简洁明了的，“北京时间十二点整”少说了几个字也体现了讲效率的原则。 效率专家加尔布雷斯不管到哪家工厂，都能帮人家改进生产操作方法，从而使效率提高50%以上，特别有趣的是加尔布雷斯和他的妻子共有12个小孩，因为在孩子们购置生活用品时，成打购买可得到优惠，这也是为提高效率而实行的规模经济。 当然，以现代人的效率来看，加尔布雷斯也还是有遗憾，他的妻子的12次生育中竞然

16、没有一次是多胞胎，如果每次都是双胞胎的话，她只需“生产”六次，就能得到这一打孩子，效率可以整整提高一倍。2022/7/2719第十章 一般均衡和福利经济学经济效率的判断标准判断经济效率的标准主要有四个点：效率、公平、稳定、增长。 （1）效率的判断基本原则：就是以最小的代价获取最大的收益。 对消费而言，就是在收入一定的情况下，实现效用最大化。对生产而言，就是在生产要素一定的情况下，实现产量最大化；或是在成本一定的情况下，实现利润最大化。 （2）公平判断的基本原则：一方面表现为社会收入分配不会出现两极分化的现象；另一方面表现为竞争能够充分展开，不存在着垄断现象。 （3）稳定的判断标准：就是经济运行

17、不会出现周期性的波动。 （4）增长的判断标准：就是国民收入、消费者个人经济福利、厂商利润不断增长。 所以在有效率的市场经济中，就是在既定资源的条件下，通过市场的配置生产出来的产品能够使人们得到最大限度的满足。而对于这一点，在西方经济学中是通过帕累托最优标准来判断的。 2022/7/2720第十章 一般均衡和福利经济学效率的评价帕累托最优：被认为是最有效率的资源配置，所以又叫“帕累托效率”。例：假如你有一个苹果，我有一个梨，这是原来的资源配置状况。它是否就是帕累托最优了呢？要看你我对苹果和梨的评价。（1）如果你喜欢苹果甚于梨，而我喜欢梨甚于苹果，这就达到了各自满意的结果了，这时就用不着改变，就已

18、经是“帕累托最优”了。（2）如果你喜欢我的梨，我喜欢你的苹果，这样的状态就不是“帕累托最优”，我们需要进行“帕累托改进”：我们相互交换，交换以后，你我的效用都增加了，皆大欢喜。（3）如果你喜欢我的梨，而我对梨和苹果是一样的喜欢，这时也没有达到“帕累托最优”状态，因为我们俩交换以后，你的效用能增进，而我不会受到损害。同理，若我喜欢你的的苹果，而你却无所谓，认为两者的效用相同，这时也不是“帕累托最优”，改变原先配置状况，就能够走向更有效率“帕累托最优”2022/7/2721第十章 一般均衡和福利经济学效率的评价（接上页）（4）再进一步，如果我们俩都喜欢苹果甚于梨，你不想改变，而我想改变，但我凭借着

19、某种力量，强行跟你交换，我的福利增加，而你的福利却因此减少，那么我们说，原来的状态就已经是“帕累托最优”了，这种交换是“帕累托无效”即反而偏离了“帕累托最优”状态。也是同样道理，如果你也爱人所爱，我不愿交换，你若强迫我，这也是偏离了“帕累托最优”。所以交易必须是双方自由平等的行为，不能有任何强制。（5）又再进一步，有人会说，若交换的结果是，一个人的福利增进大于另一个人减少的福利，因为这样的交换能使社会的总福利增加，这不是比原来配置更好一些？这是两位英国哲学家边沁（18世纪）穆勒（19世纪）为代表的功利主义的观点。 “帕累托最优”就是针对这种观点提出的。新福利主义经济学认为，效用是主观评价是他自

20、己的感觉，所谓“凉水入肚，冷暖自知，比如你觉得给人一点钱，人家会高兴，岂料人家很生气，你觉得他”好心不识驴肝肺，他觉得你在侮辱他。 最简单的标准是：看这项交易是否双方同意，双方是否对交易的结果感到满意。2022/7/2722第十章 一般均衡和福利经济学v 到目前为止，我们的分析主要限于市场经济体系运行的结果，对于经济运行结果的主观判断并不多。现在我们要扩充对市场效率的评价。v经济效率是指以最小的成本生产出人们所需要的产品的经济。经济达到了最大效率，就实现了最大经济福利。因此，在这个意义上讲，最大效率、最优条件、最大经济福利是同义语。v如何判断经济达到了最大效率？先从最简单的问题谈起。v（一）、

21、单一的个人的判断标准v现有单个人甲对两种资源配置状态A、B判别其优劣。只有三种情况：vAB；AB；ABv式中，符号“”、“”、“”分别表示甲的三种看法；同样地，单个人乙对两种资源配置状态A、B判别其优劣也只有三种情况：vAB；AB；ABv式中，符号“”、“”、“”分别表示乙的三种看法；二、 判断经济效率的标准2022/7/2723第十章 一般均衡和福利经济学v（二）、从社会来看的判断标准v从整个社会（至少两人以上）来看，这两种资源配置状态A和B谁优谁劣呢？由于甲有三种可能的选择，乙也有三种可能的选择，因此从整个社会来看就存在有九种可能的选择情况:v1、AB，AB 2、AB，A=B 3、AB，A

22、Bv4、A=B，AB 5、A= B，A=B 6、A= B，ABv7、AB，AB 8、AB，A=B 9、AB，ABv这九种可能的选择情况，按甲和乙的不同态度可分为三大类型。第一类型是甲和乙的意见完全相反。这包括上述第3和7两种情况；第二类型是甲和乙的意见完全相同，这包括第1、5和9三种情况；第三类型是甲和乙的意见基本一致。这包括剩余的第2、4、6和8四种情况。v首先来看第一类型。如甲和乙的意见完全相反，则是否能够从社会的角度对状态A和B的优劣作出明确的说明呢？这里显然遇到了麻烦。除非能够假定甲的意见（或者乙的意见）无关紧要，从而可以不加考虑，否则不能判断A与B的优劣。换句话说，在这种情况下，从社

23、会的观点看，状态A与B是“不可比较的”，即没有任何“客观”的标准对它们进行判断。2022/7/2724第十章 一般均衡和福利经济学v如果去掉不可比较的第一类型的两种情况，则剩下的其余两种类型共七种情况均可看成是可以比较的。这七种可以比较的情况，按它们形成的社会观点可以重新分类如下：v1、A优于B：如果甲和乙中至少有一人认为资源配置状态A优于B，而没有人认为A劣于B，则从社会的观点看有A优于B。v2、A与B无差异：如果甲和乙都认为A与B无差异，则从社会的观点看有A与B无差异。v3、A劣于B：如果甲和乙中至少有一人认为A劣于B，而没有人认为A优于B，则从社会的观点看有A劣于B。从个人角度来看，甲乙

24、的意见可以完全相反、完全一致、基本一致。从社会角度来看，两种资源配置状态可以是：A优于B、A与B无差异、A劣于B。2022/7/2725第十章 一般均衡和福利经济学v（三）、帕累托标准：v1、意大利经济学家帕累托（VPareto）认为：如果两人中至少有一人认为资源配置状态A优于（或劣于）B，而没有人认为A劣（或优）于B，则从社会的观点看有A优（或劣）于B。如果两人都认为A与B无差异，则从社会的观点看，亦有A与B无差异。v推论：如果至少有一人认为资源配置状态A优于B，而没有人认为A劣于B，则从社会的观点看有A资源配置状态优于B。这就是帕累托最优状态标准，简称帕累托标准。2022/7/2726第十

25、章 一般均衡和福利经济学v2、利用帕累托最优状态标准，可以对资源配置状态的任意变化做出“好”与“坏”的判断：v如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则认为为种资源配置状态的变化是“好”的；否则就认为是坏的。这种按照帕累托标准来衡量“好”的状态改变称为帕累托改进。v如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况变好，而使另一些人的状况变坏，但获益的价值超过损失的价值，则认为为种资源配置状态就是潜在有效率的；v如果一个经济处于这样一种状态，不可能找到一个有效率的再配置或变动（或者说所有的帕累托改进都不存在），那么这种状态就是最有效率的或者最优的状态。

26、2022/7/2727第十章 一般均衡和福利经济学帕累托改进既定资源配置状态的改变使得至少一个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏经济特区的设置2022/7/2728第十章 一般均衡和福利经济学v3、判断经济效率的标准-帕累托标准是一种主观价值判断，并不一定是一种客观真理。例如，我们可以进行逆向分析与思考：如果大多数人都在说假话，那么，所说的话就是不是真话呢？所以，真理有时候掌握在少数人手中。2022/7/2729第十章 一般均衡和福利经济学第三节、交换的帕累托最优及其条件v本节开始论述达到帕累托最优状态所必须满足的条件。换句话说，就是讨论交换中实现经济效率必须具备的条件。v一、交换的帕累托

27、最优的含义v 两种既定数量的产品在两个消费者之间的最优分配，如能使各自达到效用的最大化就是交换的帕累托最优*。假定A、B进行交换。如果交换使双方都感到最大满足，这就被称做最优交换。v*说明：v1、有的教材将交换的帕累托最优命名为交换的一般均衡（general equilibrium of exchange）v2、交换的帕累托最优也是一种主观评价。这里需要我们深入讨论的问题是对于最优的理性认识；短期最优与长期最优；经济利益最优与社会利益最优。2022/7/2730第十章 一般均衡和福利经济学v二、交换的帕累托最优状态的位置v1、埃奇渥斯盒状图的导入（教材330页）v埃奇渥斯盒状图是英国经济学家埃

28、奇渥斯（FY Edgeworth）于19世纪末建立的，他运用这一盒状图来说明交换的帕累托最优状态及其最优条件。在埃奇渥斯盒状图的全部可能的产品分配状态之中，哪一些符合帕累托最优状态呢？v2、引入无差异曲线；v3、选择任意点进行最优分析；2022/7/2731第十章 一般均衡和福利经济学帕累托最优条件（一般均衡条件）222 经济：A、B；X、Y；L、K1、消费的帕累托最优OAXYOBXA1YA1(XA)(YA)(XB)(YB)XB1YB1aUA1UB1bcdeUA2UB2ghmUA3UB3n交换契约线2022/7/2732第十章 一般均衡和福利经济学消费的帕累托最优条件：对A：(1X = 4Y)

29、对B：(1X = 1Y)A：B：2022/7/2733第十章 一般均衡和福利经济学效用可能性曲线UAUBOIB1IA3IB2IA2IB3IA1UU2022/7/2734第十章 一般均衡和福利经济学v4、推出结论：v在交换的埃奇渥斯盒状图中，任意一点，如果它处在消费者A和B的两条无差异曲线的交点上，则它就不是帕累托最优状态。v在交换的埃奇渥斯盒状图中，任意一点，如果它处在消费者A和B的两条无差异曲线的切点上，则它就是帕累托最优状态。2022/7/2735第十章 一般均衡和福利经济学v三、交换的帕累托最优条件v从交换的帕累托最优状态可以得到交换的帕累托最优条件：交换的帕累托最优状态点是无差异曲线的

30、切点，交换的帕累托最优条件是在该切点上两条无差异曲线的斜率相等。而无差异曲线的斜率的绝对值就是商品的边际替代率。v如用边际替代率的术语来表示就是：要使两种商品X、Y在两个消费者A、B之间的分配达到帕累托最优状态，则对于这两个消费者来说，这两种商品的边际替代率分别必须相等。即2022/7/2736第十章 一般均衡和福利经济学第四节生产的帕累托最优及其条件v一、生产的帕累托最优的含义v两种既定数量的生产要素在两个生产者之间的最优分配，如能使各自达到产量的最大化就是生产的帕累托最优。v假定生产者C、D，用生产要素L、K进行生产，分别生产X、Y两种产品。假定C生产产品X，D生产产品Y。现在要讨论的是：

31、在生产要素L、K一定的情况下，如何对生产要素进行分配，才能使C、D双方都达到最大产量，实现最大的经济效率。2022/7/2737第十章 一般均衡和福利经济学v二、生产的帕累托最优状态的位置v1、埃奇渥斯盒状图的导入v本节的讨论与上节非常相似。我们仍用埃奇渥斯盒状图的工具来分析两种既定数量的生产要素在两个生产者之间的分配。在埃奇渥斯盒状图的全部可能的要素分配状态之中，哪一些符合帕累托最优状态呢？v2、引入等产量曲线；v3、选择任意点进行最优分析；v4、推出结论：2022/7/2738第十章 一般均衡和福利经济学生产的帕累托最优OXLKOYLX1KX1LY1KY1aQX1QY1bcdeQX2QY2

32、ghmQX3QY3nQX4QY4生产契约线k2022/7/2739第十章 一般均衡和福利经济学生产的帕累托最优条件：对X：(1L = 4K)对Y：(1L = 1K)X：Y：2022/7/2740第十章 一般均衡和福利经济学三、生产的帕累托最优条件v从生产的帕累托最优状态可以得到生产的帕累托最优条件：生产的帕累托最优状态点是等产量线的切点，生产的帕累托最优条件是在该切点上两条等产量线的斜率相等。而等产量线的斜率的绝对值就是边际技术替代率。v如用边际替代率的术语来表示就是：要使两种要素L、K在两个生产者C、D之间的分配达到帕累托最优状态，则对于这两个生产者来说，这两种要素的边际替代率分别必须相等。

33、即v MRTSXLK= MRTSYLK2022/7/2741第十章 一般均衡和福利经济学v 可以举一个简单的数字例子来说明上述最优条件。假定在初始的分配中，生产者C的边际技术替代率RTSCLK等于3，生产者D的边际技术替代率RTSDLK等于5。这意味着C愿意放弃1单位的L来的换不少于3单位的K。因此，C若能用1单位L交换到3单位以上的K，就增进了自己的福利；另一方面，D愿意放弃不多于5单位的K来交换1单位的L。因此，D若能以5单位以下的K交换到l单位的L，就增进了自己的福利。由此可见，如果生产者C用1单位的L交换4单位的K，而生产者D用4单位K交换1单位L，则它们两个人的福利都得到了提高。只要

34、两个生产者的边际技术替代率不相等，上述这种重新分配（使某些生产者好起来而不使其它生产者坏下去）总是可能的。2022/7/2742第十章 一般均衡和福利经济学第五节交换和生产的帕累托最优及其条件v一、交换和生产的帕累托最优的含义v 这是指两种既定数量产品的组合，既能使社会的交换达到最优，消费者的效用达到最大化，又能使社会的生产达到最优状态，即生产者的产量达到最大化。v二、问题和假定v1、整个经济只包括两个生产者C和D，它们在两种要素L和K之间进行选择以生产两种产品X和Y；且假定C生产X，D生产Y。v2、整个经济只包括两个消费者A和B，它们在两种产品X和Y之间进行选择；v3、假定消费者的效用函数即

35、无差异曲线簇为给定不变，生产者的生产函数即等产量线簇为给定不变。v我们的分析思路是先从生产方面开始讨论，再过渡到消费问题，最后推出交换与生产的帕累托最优条件。2022/7/2743第十章 一般均衡和福利经济学v三、生产可能性曲线的引出socialtransformation curve）v1、生产可能性曲线的引出v我们知道，图10-3中的生产契约线qq代表了所有生产的帕累托最优状态的集合。具体说来，生产契约线qq上的每一点均表示两种投入在两个生产者之间的分配为最优，即表示最优投入。但仔细观察，我们会发现，生产契约线qq还向我们提供了另一有用的信息：v在该曲线上的每一点也表示了一定量投入要素在最

36、优配置时所能生产的一对最优产出：曲线上的每一点对应一对相切的等产量曲线，一条曲线代表X的最优产量，另一条与之相切的曲线代表Y的最优产量；v这一对最优产出还是帕累托意义上的最优产出，即此时要增加某一产出的数量，就不得不减少另一种产出的数量。v于是引出生产可能性曲线：遍取生产契约线qq上的每一点，可得到相应的所有的X、Y的最优产出量；利用另一坐标图，可以画出X、Y最优产出量的轨迹。这一轨迹被称为生产可能性曲线pp，是X、Y最优产出量集合的几何表示。2022/7/2744第十章 一般均衡和福利经济学0XYX2Y2X3Y3X4Y4ABCEF在技术水平不变的条件下，用既定的资源所能生产出来的两种产品的所

37、有最大可能组合。在技术水平不变和资源既定的条件下，为增加每一单位的某种产品所必须放弃的另一种产品的产量。(几何含义)(经济含义)生产可能性边界：边际转换率：2022/7/2745第十章 一般均衡和福利经济学 MRTXY = -dY/dX = MCX/MCY 边际报酬递减规律边际转换率递增边际转换率2022/7/2746第十章 一般均衡和福利经济学在生产可能性边界上，2022/7/2747第十章 一般均衡和福利经济学v2、生产可能性曲线的特点：v生产可能性曲线pp具有两个特点：v第一，它向右下方倾斜。这一特点容易解释。v第二，它向右上方凸出。v3、生产不可能性区域和生产无效率区域v生产可能性曲线

38、pp将整个产品空间分为三个互不相交的组成部分：曲线pp本身；曲线pp右上方区域；曲线pp左下方区域。右上方区域是所谓“生产不可能性区域”；左下方区域则是“生产无效率”区域；v4、生产可能性曲线的变动v生产可能性曲线的位置高低取决于投入要素的数量和技术进步状况。如果要素数量或者技术进步状况发生了变化，则可能生产的最大产出组合就可能发生变化，从而生产可能性曲线的位置就可能往右上方发生变化。2022/7/2748第十章 一般均衡和福利经济学四、生产和交换的帕累托最优点：v在生产可能性曲线上任选一点B，由生产可能性曲线可知：B点是生产契约曲线上的一点，满足生产的帕累托最优条件。同时，B点表示一对最优产

39、出组合。以X和Y构造一个交换的埃奇渥斯盒状图。在埃奇渥斯盒状图中加进两个消费者的效用函数即无差异曲线，则由这些无差异曲线的切点轨迹可得到交换的契约曲线VV。VV上任意一点满足交换的帕累托最优。但这一点并不表示在与生产联合起来看时亦达到的最优状态。给定生产可能性曲线上一点B和与B相应的交换契约曲线上一点e，只要B点的产品的边际转换率不等于e点的产品边际替代率，则点e就仅表示交换的帕累托最优状态，而非生产和交换的帕累托最优状态。如果e的产品的边际转换率等于B点的产品边际替代率，此时点e满足生产和交换的最优。而这两点的切线恰好平行。v由此推断：生产和交换的帕累托最优点就是VV曲线上某一点该点上两条相

40、切的无差异曲线的共同斜率恰好等于生产可能性曲线上点B的斜率。2022/7/2749第十章 一般均衡和福利经济学行业结构的帕累托最优0A0BXY交换契约线上0XYU1UA1UB1UA2UB2UA3UB32022/7/2750第十章 一般均衡和福利经济学0XYEFU1ABEU2U3X*Y*斜率：MRSXY斜率：MRTXY2022/7/2751第十章 一般均衡和福利经济学行业结构的帕累托最优条件：生产者：(1X = 1Y)消费者：(1X = 4Y)生产者：消费者：2022/7/2752第十章 一般均衡和福利经济学交换和生产的帕累托最优条件YXOPPBY0X0MRSXYMRTXYeMRSXY = MR

41、TXY2022/7/2753第十章 一般均衡和福利经济学一般均衡与帕累托最优MRSXY = MRSXY = Px/PYABMRTSLk=MRTSLk=PL/PKCDMRSXY = MRTXY任何完全竞争市场都是帕累托最优状态2022/7/2754第十章 一般均衡和福利经济学v六、总结v本节的讨论可以总结如下：给定两种生产要素的既定数量L和K（及两个生产者），则以L和K可以构造一个生产的埃奇渥斯盒状图。在生产的埃奇渥斯盒状图中加进两个生产者的生产函数即等产量线。由等产量线切点的轨迹可以得到生产契约曲线qq。qq上任一点满足生产的帕累托最优条件。此外，qq上任一点表示一个最优的产出组合（X，Y）。

42、所有最优产出组合的轨迹即为生产可能性曲线pp。在生产可能性曲线上任选一点B，则就给定了一对最优产出组合（X，Y）。以X和Y可构造一个交换的埃奇渥斯盒状图。在埃奇渥斯盒状图中加进两个消费者的效用函数即无差异曲线，则由这些无差异曲线的切点轨迹可得到交换的契约曲线VV。VV上任意一点满足交换的帕累托最优。如果VV上有一点，如e，如其边际替代率恰好等于生产可能性曲线pp上点B的边际转换率，此时点e亦满足生产和交换的最优。2022/7/2755第十章 一般均衡和福利经济学第六节 完全竞争和帕累托最优状态v 上一章说明了完全竞争在一定的假定条件下，存在一般均衡状态。本章前几节又描述了经济的帕累托最优状态。

43、现在大家可能就要问：完全竞争经济的一般均衡状态是否实现了帕累托最优呢？v 西方经济学的基本结论是：任何完全竞争经济的一般均衡状态就是帕累托最优状态，同时，任意帕累托最优状态也都可由一套竞争价格来实现。于是需要对前几节在两个消费者、两种产品、两个生产者、两种投入要素的简单情况下推导出的帕累托最优条件拓展到多个消费者、多种商品、多个生产者、多种要素的一般情况。2022/7/2756第十章 一般均衡和福利经济学v一、帕累托最优条件的综合表述：v1、交换的最优条件：任何两种产品的边际替代率对所有的消费者都相等。用公式表示即是：v其中，X和Y是任意两种产品，A和B是任意两个消费者。v2、生产的最优条件：

44、任何两种要素的边际技术替代率对所有生产者都相等。用公式表示即是：MRTSCLK= MRTSDLKv其中，L和K是任意两种要素，C和D是任意两个生产者。v3、生产和交换的最优条件：任何两种产品的边际转换率等于它们的边际替代率。用公式表示即是：2022/7/2757第十章 一般均衡和福利经济学v其中，X和Y是任意两种产品。v当上述三个边际条件均得到满足时，称整个经济达到了帕累托最优状态。2022/7/2758第十章 一般均衡和福利经济学v二、完全竞争经济下，帕累托最优状态的实现过程V 我们知道，完全竞争经济在一些假定条件下存在着一般均衡状态，即存在一组价格，使得所有商品的需求和供给都恰好相等（这里

45、不考虑自由商品）。设这一组均衡价格为Px ，Py，Pl ，Pk，。式中，Px ，Py，分别表示商品X，Y的均衡价格，Pl ，Pk，分别表示要素L，K的价格。在完全竞争条件下，每个消费者和每个生产者均是价格的接受者，它们将在既定的价格下来实现自己的效用最大化和利润最大化。换句话说，均衡价格体系Px ，Py，Pl ，Pk，对所有消费者和生产者均是相同的。2022/7/2759第十章 一般均衡和福利经济学v1、完全竞争经济中，交换的帕累托最优状态的实现v任意一个消费者例如A在完全竞争条件下的效用最大化条件是对该消费者来说，任意两种商品的边际替代率等于这两种商品的价格比率（参见第三章第四节91页），即

46、有：v同样地，其它消费者如B在完全竞争条件下的效用最大条件是对B而言，任意两种商品的边际替代率等于这两种商品的价格比率，即有：v由上两式即得到：2022/7/2760第十章 一般均衡和福利经济学v也就是说，只要是完全竞争条件，均衡价格的存在使得等式MRSAXY= MRSBXY就一定成立。而这一等式就是交换的帕累托最优条件式。等式的成立也就说明只要是完全竞争条件，一定就有交换的帕累托最优状态。因此，在完全竞争经济中，产品的均衡价格满足了交换的帕累托最优条件，实现了交换的帕累托最优状态。2022/7/2761第十章 一般均衡和福利经济学v2、完全竞争经济中，生产的帕累托最优状态的实现v在完全竞争经

47、济中，任意一个生产者例如C的利润最大化条件之一是对该生产者来说，任意两种要素的边际技术替代率等于这两种要素的价格比率（参见第四章）即有v同样地，其它生产者如D在完全竞争条件下的利润最大化条件是对D而言，任意两种要素的边际技术替代率等于这两种要素的价格比率，即：v由上两式即得到：2022/7/2762第十章 一般均衡和福利经济学v也就是说，只要是完全竞争条件，均衡价格的存在使得等式MRTSCLK=MRTSDLK就一定成立。而这一等式就是生产的帕累托最优条件式。等式的成立也就说明完全竞争条件一定就有生产的帕累托最优状态。因此，在完全竟争经济中，要素的均衡价格满足了生产的帕累托最优条件，实现了生产的

48、帕累托最优状态。2022/7/2763第十章 一般均衡和福利经济学v3、完全竞争经济中，生产和交换的帕累托最优状态的实现v现在的问题是要说明完全竞争经济如何满足生产和交换的帕累托最优状态，即在完全竞争条件下，产品的边际转换率是如何与边际替代率相等的。为此，先对产品的边际转换率再作一点解释。我们知道，X产品对Y产品的边际转换率就是：v它表示增加X就必须减少Y，或者，增加Y就必须减少X。因此，Y可以看成是X的边际成本（机会成本）；另一方面，X也可以看成是Y的边际成本。如果用MCX和MCY分别代表产品X、Y的边际成本，则X产品对Y产品的边际转换率可以定义为两种产品的边际成本的比率:2022/7/27

49、64第十章 一般均衡和福利经济学v现在容易说明完全竞争均衡的帕累托最优性质了。第六章说明：在完全竞争中，生产者利润最大化的条件是产品的价格等于其边际成本，于是有v再由消费者效用最大化条件：v即得：v式中，MRSXY表示每一个消费者的共同的边际替代率。式即是生产和交换的帕累托最优条件。因此，在完全竞争经济中，商品的均衡价格实现了生产和交换的帕累托最优状态。2022/7/2765第十章 一般均衡和福利经济学完全竞争与帕累托最优1、消费品的配置状况(1)A、B消费者理性 (2)X、Y产品市场完全竞争 2022/7/2766第十章 一般均衡和福利经济学2、要素资源的配置状况(1)X、Y厂商理性 (2)

50、L、K要素市场完全竞争 2022/7/2767第十章 一般均衡和福利经济学3、行业结构状况(1)X、Y厂商理性 (2)X、Y产品市场完全竞争 (3) 消费者理性 2022/7/2768第十章 一般均衡和福利经济学4、经济效率状况完全竞争市场具有帕累托效率2022/7/2769第十章 一般均衡和福利经济学第七节社会福利函数v完全竞争经济在一定的假定条件下可以满足帕累托最优的三个条件，可能达到帕累托最优状态。但是，帕累托最优的三个条件并不是对资源配置最优的完整描述，或者说，它只是必要条件，而不是充分条件。事实上，存在着无穷多个满足必要条件，而并不是帕累托最优的现象。v一、效用可能性曲线的引出派生于

51、交换契约线 最优效用组合的轨迹（包络线） 给定一个消费者的效用水平后，另一个消费者可能达到的最高效用水平。2022/7/2770第十章 一般均衡和福利经济学2022/7/2771第十章 一般均衡和福利经济学v二、社会福利函数v在效用可能性曲线中，到底哪一点是效率最大的点（社会福利达到最大的点）？v1、福利经济学的目的就是要在效用可能性区域当中寻找一点或一些点，使社会福利达到最大；帕累托最优仅仅告诉我们社会福利只在效用可能性曲线上达到，但并没有告诉我们究竟在效用可能性曲线上的哪一点或哪些点上达到。v2、为了解决上述问题，须要知道在效用可能性曲线上每一点所代表的社会福利的相对大小，或者更一般地说，

52、须要知道效用可能性区域或整个效用空间中每一点所代表的社会福利的相对大小：这就是所谓的社会福利函数。v三、社会福利函数v1、社会福利函数是社会所有个人的效用水平的函数。在两人社会中，社会福利函数W可以写成：2022/7/2772第十章 一般均衡和福利经济学2022/7/2773第十章 一般均衡和福利经济学2022/7/2774第十章 一般均衡和福利经济学v四、最大效用点-社会福利达到最大点的寻找v有了社会福利函数即社会无差异性曲线，则结合效用可能性曲线UU，即可决定最大的社会福利点，最大社会福利点显然在可能性曲线UU 和社会无差异曲线W2的切点e上达到。因为UU曲线和社会无差异曲线W1交于S和S

53、点。这些点所代表的社会福利都低于W2因而不是最大社会福利；W3是比W2更高的社会无差异曲线，因而代表更大的社会福利，但这种更大的社会福利超出了效用可能性曲线，也就是超出了现有条件下所能够达到的最大水平。v如果确实存在上述所谓社会福利函数，则可以在无穷多的帕累托最优状态中进一步确定那些使社会福利最大化的状态。果真作到了这一点，则资源配置问题便可以看成是彻底解决了。2022/7/2775第十章 一般均衡和福利经济学社会福利问题个人福利是人们的欲望和需要所得到的满足，既包括物质需要，也包括精神需要。社会福利是个人福利的总和，包括经济福利和非经济福利两部分。经济福利是可以直接或间接用货币衡量的社会福利

54、。非经济福利是不能用货币衡量的社会福利。对社会福利的研究属于规范性的研究，帕累托效率是一种衡量社会经济福利的标准。2022/7/2776第十章 一般均衡和福利经济学v五、不可能性定理v美国经济学家阿罗（RArrow）用较高深的数学证明：在能被一般人接受的条件下，社会福利函数是不存在的。既然社会福利函数不存在，社会福利最大点也就是空中楼阁了。（证明略）对个人的偏好无法进行简单地相加，由阿罗在1963年的社会选择与个人价值一书作了无法推翻的严格证明。2022/7/2777第十章 一般均衡和福利经济学（1）表述：阿罗证明：对个人偏好相加所作的“社会排序”，与为坚持个人权益第一主义而不能没有的“道德准

55、则”之间，是不可能兼容的。 他所选择的这些“道德准则”是： A、“无限制选择”：个人有权进行“自由选择”，而无论个人偏好如何，都应成为社会选择的基础。B、“帕累托原则”：这是指个人效用与社会福利正相关。2022/7/2778第十章 一般均衡和福利经济学（1）表述：C、“独立选择”：其含义是，对三件事A、B、C进行的选择与排序，不取决于是否存在另一些不相关的事件D或E，也不取决于人们对D或E的态度。D、“不存在独裁”：这是说，任何一个人的偏好不能自动地占据统治地位，成为社会偏好。 阿罗证明说，一个社会如果必须满足以上所有四个条件，就存在着无法从个人偏好顺序出发进行社会排序的可能性；2022/7/

56、2779第十章 一般均衡和福利经济学（）Voting paradox 投票悖论 这一投票现象是法国社会学家孔多塞（Condorcet，1713-1794）早就发现的，因此也被称为“孔多塞效应”。2022/7/2780第十章 一般均衡和福利经济学模型对阿罗悖论，我们用比他的分析简单得多的“投票悖论”给于表示。 只要有三个以上的人，有三个以上的选择项就不会有所谓的最优选择：不同的程序就有不同的结果。 在这种情况下，如果一定要排列出社会偏好顺序，势必会等同于某一个人的偏好顺序，这个人也就是阿罗所谓的“独裁者”。2022/7/2781第十章 一般均衡和福利经济学甲 ABC乙 BCA 丙 CAB 程序一

57、 A VS BC VS A程序二B VS CA VS B程序三A VS CC VS B接上页2022/7/2782第十章 一般均衡和福利经济学（3）Assessment评价：对于社会福利而言，不可能简单地还原为个人福利。 企图这样做的主流学派，进一步推出“全体一致准则”就更为荒唐：是一个人对全体的独裁。 阿罗则从此得出：“对于每一存在真正意见分歧的选择，存在一个裁者。”这就是说，在社会选择中，国家的权威是不可避免的。2022/7/2783第十章 一般均衡和福利经济学轶闻趣谈有7个人在一起共同生活，其中每个人都是平凡而平等的，没有什么凶险祸害之心，但不免具有自利的心理。他们每天要分食一锅粥，但并

58、没有称量用具和有刻度的容器。大家发挥了聪明才智，试验了各种不同的方法，主要方法如下：方法一：拟定一个人负责分粥事宜。很快大家就发现，这个人为自己分的粥最多，于是又换了一个人，但总是主持分粥的人碗里的粥最多。方法二：大家轮流主持分粥，每人一天。这样等于承认了个人有为自己多分粥的权力，同时给予了每个人为自己多分的机会。虽然看起来平等了，但是每个人在一周中只有一天吃得饱而且有剩余，其余6天都饥饿难挨。方法三：大家选举一个信得过的人主持分粥。开始时这个品德尚属上乘的人还能基本公平，但不久他就开始为自己和溜须拍马的人多分。方法四：选举一个分粥委员会和一个监督委员会，形成监督和制约。公平基本上做到了，可是由于监督委员会常提