民事诉讼法的基本原则和制度课件

1、第三章 民事诉讼法的基本原则 第一节 民事诉讼法基本原则概述 一、民事诉讼法基本原则的感念及涵义 （一）概念：指在民事诉讼的整个阶段或重要的诉讼阶段起着指导作用的准则。（二）涵义：1民事诉讼法基本原则是贯穿整个民事诉讼法的根本性规则 2民事诉讼法基本原则对民事诉讼法实施具有指导性 3民事诉讼法基本原则与具体制度相比较，具有不确定性和模糊性 4民事诉讼法基本原则是宪法原则在民事诉讼领域中的具体落实 5 民事诉讼的基本价值要求比基本原则更加具有抽象性和模糊性 二、民事诉讼法基本原则的功能 立法准则：民事诉讼法基本原则为民事诉讼法的局部修改和调整提供了依据 行为准则：民事诉讼法基本原则指导诉讼主体正

2、确适用民事诉讼法的具体规定 引导创造性司法：民事诉讼法基本原则有利于克服既定民事诉讼法的有限针对性 三、民事诉讼法基本原则的体系 多数教科书以我国民事诉讼法第一章为依据，罗列出多达十几项基本原则，如民事审判权由人民法院行使原则、独立审判原则、民事检察监督原则等等。应当把基本原则、一般性原则和基本制度加以区分，实际上第一章包括了基本原则，也包括了一般原则和具体制度。 目前民事诉讼法学界把基本原则和一般原则、制度的一般要求等相混淆（一）依据宪法，参照人民法院组织法有关规定确立的原则 （1）民事审判权由人民法院行使的原则（2）人民法院依法独立审判民事案件的原则（3）以事实为根据，以法律为准绳的原则（

3、4）对诉讼当事人在适用法律上一律平等的原则（5）用本民族语言、文字进行诉讼的原则（6）检察监督原则（二）民事诉讼法特有的原则 （1）当事人诉讼权利平等原则（2）诉讼权利义务同等原则和对等原则（3）法院调解自愿与合法原则（4）辩论原则（5）处分原则（6）检察监督原则（7）诚实信用原则第二节 诉讼当事人平等原则 一、诉讼当事人平等原则的涵义 （一）当事人诉讼地位平等 （二）法院保障当事人在诉讼中的诉讼攻击和防御平等 （三）具有不同国籍、无国籍的当事人在我国进行民事诉讼时，其诉讼地位与我国当事人相同二、诉讼当事人平等原则的依据 1为了裁判主体发现真实，作出公正裁决 2具体体现了程序正义 3体现了宪法

4、关于“公民在适用法律面前人人平等”的原则 4体现了当事人民事实体法律地位的平等5是民事诉讼对抗式结构的必然要求 第三节 辩论原则 一、含义在人民法院的主持下，当事人就案件的事实和争议的问题，各自陈述自己的主张和意见，互相进行反驳和答辩 辩论权是当事人的一项重要的诉讼权利 当事人行使辩论权的范围：案件的事实方面、适用法律及程序法上的争论当事人行使辩论权的形式：言辞辩论与书面辩论辩论权贯穿诉讼程序的全过程 二、非约束性辩论原则 辩论原则的“非原则化”和“空洞化” ，辩论权相对的义务就只停留在被虚无化的保障行为这一层面 三、约束性辩论原则 （一）约束性辩论原则的基本涵义 1直接决定法律效果发生或消灭

5、的必要事实必须在当事人的辩论中出现，没有在当事人的辩论中出现的事实不能作为法官裁判的依据。2当事人一方提出的事实，对方无争议的，法官应当将其作为裁判的依据。3法院对案件证据的调查只限于当事人双方在辩论中所提出来的证据。 （二）约束性辩论原则的合理性 1使作为民事诉讼核心的辩论程序真正得以实在化，避免了审判过程中裁判者的“黑箱操作”2使当事人对实体权利和诉讼权利的处分能够得到完整和充分的体现。3真正使法院置于中立的第三者立场，保证其公正审判（三）约束性辩论原则的注意点 1法院裁判要受当事人诉讼请求的量和质两方面的限制（1）量的方面 （2）质的方面 2法院裁判的诉讼标的应当与当事人主张的诉讼标的具

6、有同一性 3法院裁判的依据来自当事人的主张 4法院虽然处于相对被动地位，并非完全没有作为 第四节 处分原则一、处分原则的涵义 是指当事人在民事诉讼中有权支配自己的实体权利和诉讼权利 1诉讼只能因当事人行使起诉权而开始，因当事人资助的撤诉行为而结束 2诉讼请求的范围由当事人自行决定 3当事人可以在诉讼中变更、撤回和追加诉讼请求 4原告可以放弃提出的诉讼请求，被告可以承认原告的诉讼请求；当事人双方可以在诉讼中就民事争议的解决达成和解或调解协议 二、处分权行使的方式 1积极处分 当事人主动行使某种实体权利和诉讼权利为积极处分，如，起诉 、提起上诉、变更或追加诉讼请求 2消极处分 当事人不行使某种实体

7、权利和诉讼权利为消极处分，如，放弃上诉等。三、处分原则的重点 处分原则的重点在于对当事人诉讼权利自由支配的肯定和保障。在诉讼中，当事人对实体权利的处分总是通过对诉讼权利的处分来实现。 四、处分原则和辩论原则的关系 （不讲）两者的联系和区别 1从作用上看 2从限制法院权力上来看3从包容性来看 辩论原则中的辩论从广义上包含了当事人的主张和陈述，因此，可以说辩论原则包括了处分权的部分内容 4从是否与权利行使相联系上看 处分原则强调了当事人对自己实体权利和诉讼权利的自由支配，辩论原则则没有从权利的形式角度来加以规范 五、处分原的重要性 1民事诉讼中的处分权是实体法平等自愿这一“公理性原则”在诉讼法领域

8、中的具体体现和必要延伸 2如果否定当事人对自己实体权利和诉讼权利的处分，诉讼的开始、进行和诉讼对象都由人民法院来决定的话，必然对侵害当事人的实体权益和诉讼权益 第五节 诚信原则 一、诚信原则的历史发展 诚信原则又称为诚实信用原则，起源于罗马法中的诚信契约和诚信诉讼。 20世纪30年代，修改后的德国民事诉讼法典开始规定“真实义务”，即当事人应当完全真实地陈述案件事实。 二、诚信原则的内容 诚信原则，是指法院、当事人以及其他诉讼参与人在审理民事案件和进行民事诉讼时必须公正、诚信和善意 1当事人的诚信义务（1）不得以不正当的手段形成有利于自己的诉讼状态 （2）不得滥用诉讼权利，故意拖延诉讼 （3）不

9、得在民事诉讼中作虚假陈述 （4）不得使用不正当手段让证人作假证 （5）不得故意作相互矛盾的陈述 (6）当事人在承认对方陈述的事实时，应当实事求是，不得作出虚伪承认 2法院的诚信义务（1）法官对实体问题和程序问题进行自由裁量时，应当忠实地行使自有裁量权 （2）法官在判断证据时，应当坚持实事求是原则，不得对当事人提出的证据任意加以取舍和否定 （3）法官应充分尊重当事人的程序权，为当事人提供主张实施的机会。不得进行突袭裁判 突袭裁判发现真实的突袭促进诉讼的突袭推理过程的突袭认定事实的突袭当事人未能充分提出诉讼资料或作必要的陈述（包括对证据的分析）的情况下，受到法院的裁判。在当事人言词辩论终结前，未能

10、使当事人充分认识、预测法院所认定事实或该事实的具体内容，以至于当事人不能就对己不利的事实作充分的攻击防御的情况下，受到法院的裁判3 其他诉讼参与人的诚信义务 诚信原则要求其实施诉讼行为时必须善意。例如，诉讼代理人不得在诉讼中滥用和超越代理权；证人不得作虚假证词鉴定人不得做不符合事实的鉴定结论 三、诚信原则的法理基础诉讼公正 诉讼公正的具体涵义 一方面，立法者可以根据诚信原则制定更具体可操作的规定，达到精密司法。司法解释者可以根据诚信原则对有关规定进行解释 另一方面，法院、当事人以及其他诉讼参与人以诚信原则约束自己和相互约束，实现诉讼的公正性 四、诚信原则的价值 诚信原则具有独立的存在价值 诚信

11、原则使民事诉讼基本原则成为一个完整、协调和整合的体系 五、诚信原则和道德 民事诉讼的诚信原则与道德上的诚实信用有一定联系，但是两者的不同 随着我国民事诉讼体制改革、诉讼观念的转化，当事人诉讼主体地位和处分权的强化，诚信原则的地位和作用更加重要和明显 第六节 检察监督原则一、含义 检察监督原则的含义：指检察院有权对民事审判活动实行法律监督的原则。二、内容和方式检察监督的方式：提起民事抗诉。三、局限 检察监督原则的局限：与“两审终审制”存在冲突。 与诉讼经济性的价值取向有冲突。与审判独立原则有冲突。 与当事人意思自治原则有冲突。38.关于民事诉讼法基本原则在民事诉讼中的具体体现，下列哪一说法是正确

12、的？（ ）（2019年卷三单选第38题）A.当事人有权决定是否委托代理人代为进行诉讼，是诉讼权利平等原则的体现B.当事人均有权委托代理人代为进行诉讼，是处分原则的体现C.原告与被告在诉讼中有一些不同但相对等的权利，是同等原则的体现D.当事人达成调解协议不仅要自愿，内容也不得违法，是法院调解自愿和合法原则的体现36.王某以借款纠纷为由起诉吴某。经审理，法院认为该借款关系不存在，王某交付吴某的款项为应支付的货款，王某与吴某之间存在买卖关系而非借用关系。法院向王某作出说明，但王某坚持己见，不予变更诉讼请求和理由。法院遂作出裁定，驳回王某的诉讼请求。关于本案，下列哪一说法是正确的？（ ）（2019年卷

13、三单选第36题）A.法院违反了不告不理原则B.法院适用裁判形式错误C.法院违反了辩论原则D.法院违反了处分原则第四章 民事审判的基本制度第一节 合议制与独任制第二节 回避制度第三节 公开审判制度第四节 两审终审制度第五节 陪审制度第一节 合议制度一、合议制度的概念指由三名以上的审判人员组成审判集体，代表人民法院行使审判权，对案件进行审理并作出裁判的制度独任制度是指由一名审判员独立地对案件进行审理和裁判的制度 二、合议制度的组织形式第一审合议庭由审判员、陪审员共同组成或者由审判员组成；合议庭的成员人数，必须是单数第二审合议庭由审判员组成；合议庭的成员人数，必须是单数再审合议庭原来是第一审的，按照

14、第一审程序另行组成合议庭；原来是第二审的或者是上级人民法院提审的，按照第二审程序另行组成合议庭 合议庭第一审民事案件第二审民事案件发回重审案件再审案件审判员+陪审员审判员审判员按一审程序另行组成合议庭原来是一审按一审程序另行组成合议庭原来是二审或上级法院提审按二审程序另行组成合议庭合议庭的活动原则和职责按照民主集中制原则进行活动 意见不一致时，少数服从多数合议庭组成人员必须共同参加对案件的审理，对案件的事实、证据、性质、责任、适用法律以及处理结果等共同负责经过开庭审理，当事人当庭达成调解协议的，由审判长或者独任审判员签发调解书 合议庭与审判委员会的关系审判委员会是人民法院内部领导审判工作的组织

15、机构审判委员会与合议庭的关系，是在审判业务上指导与被指导、监督与被监督的关系，审判委员会在审判业务上对合议庭进行指导和监督。 2.根据我国民事诉讼法和相关司法解释的规定，下列关于审判组织的哪一表述是错误的？ （2019年卷三第37题）A.第二审程序中只能由审判员组成合议庭 B.二审法院裁定发回重审的案件，原审法院可以由审判员与陪审员共同组成合议庭 C.法院适用特别程序，只能采用独任制 D.独任制只适用于基层法院及其派出法庭 38.关于合议庭评议案件，下列哪一表述是正确的？（ ）（2019年卷三单选第38题）A.审判长意见与多数意见不同的，以其意见为准判决B.陪审员意见得到支持、形成多数的，可按

16、该意见判决C.合议庭意见存在分歧的，也可提交院长审查决定D.审判人员的不同意见均须写入笔录第二节 回避制度一、回避的概念回避制度的概念指审判人员及其他有关人员，遇有法律规定的回避情形时，退出对某一具体案件的审理或诉讼活动的制度二、法定原因及适用对象法定原因是本案当事人或者当事人、诉讼代理人的近亲属与本案有利害关系与本案当事人有其他关系，可能影响对案件公正审理的 适用对象审判人员、书记员、翻译人员、鉴定人、勘验人三、回避的方式和程序回避的方式自行回避申请回避回避的程序自行回避：在知晓回避原因后自动提出回避申请回避：在案件开始审理时提出回避事由在案件审理开始后知道的，也可以在法庭辩论终结前向人民法

17、院提出回避的申请。 应当说明理由。除案件需要采取紧急措施外，被申请回避的人员在人民法院作出是否回避的决定前，应暂停参与本案的审理工作决定权院长担任审判长时的回避，由审判委员会决定审判人员的回避，由院长决定其他人员的回避，由审判长决定第二审发现应回避的人员未回避的，经核查属实，应当裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判法院3日内决定是否回避；申请人不服可在接到决定时申请复议一次，但复议期间，被申请回避的人员，不停止参与本案的审理工作。法院对复议申请，应当在3日内作出复议决定，并通知复议申请人 关于审判人员严格执行回避制度的若干规定法发20005号第一条审判人员具有下列情形之一的，应当自行回避，当

18、事人及其法定代理人也有权要求他们回避：（一）是本案的当事人或者与当事人有直系血亲、三代以内旁系血亲及姻亲关系的； (二)本人或者其近亲属与本案有利害关系的；（三）担任过本案的证人、鉴定人、勘验人、辩护人、诉讼代理人的；（四）与本案的诉讼代理人、辩护人有夫妻、父母、子女或者同胞兄弟姐妹关系的；（五）本人与本案当事人之间存在其他利害关系，可能影响案件公正处理的。第二条审判人员具有下列情形之一的，当事人及其法定代理人有权要求回避，但应当提供相关证据材料：（一）未经批准，私下会见本案一方当事人及其代理人、辩护人的； (二)为本案当事人推荐、介绍代理人、辩护人，或者为律师、其他人员介绍办理该案件的；（三

19、）接受本案当事人及其委托的人的财物、其他利益，或者要求当事人及其委托的人报销费用的；（四）接受本案当事人及其委托的人的宴请，或者参加由其支付费用的各项活动的；（五）向本案当事人及其委托的人借款、借用交通工具、通讯工具或者其他物品，或者接受当事人及其委托的人在购买商品、装修住房以及其他方面给予的好处的。案例：王林诉刘平赔偿案1【案情介绍】王林与刘平打架斗殴导致王林受伤，王林起诉到人民法院要求赔偿经济损失。人民法院开庭审理此案，在法庭辩论阶段，王林向人民法院提交书面申请，要求审判员朱华回避。理由是朱华是刘平的学生，学生当然会作出有利于老师的判决。经了解，刘平曾是某中学的教师，朱华是该中学的毕业生，

20、但朱华进该校时，刘平已经由于打架斗殴被开除公职，朱华与刘平并不认识。于是该法院院长作出决定，驳回王林的申请。王林不服，要求复议一次。法院经复议，在第3天作出复议决定，维持驳回王林回避申请的决定，并通知王林。1 lawtime/zhishi/minsu/mshuibi/mshballi/2019041755479.html。问题法院驳回王林的回避申请是否正确？原告在法庭辩论阶段申请回避是否恰当？院长作出回避决定是否恰当？朱华在回避决定前，应否暂停工作？复议期间，朱华在复议期间是否应继续参与工作？4.下列哪些人员在具有法定条件时，应当回避？A.审判员 B.人民陪审员C.翻译人员 D.证人5.审判人

21、员是否回避由谁决定？A.法院院长 B.审判委员会C.审判长 D.由法院院长和审判委员会共同决定37.关于回避，下列哪一说法是正确的？（ ）（2019年卷三单选第37题）A.当事人申请担任审判长的审判人员回避的，应由审委会决定B.当事人申请陪审员回避的，应由审判长决定C.法院驳回当事人的回避申请，当事人不服而申请复议，复议期间被申请回避人不停止参与本案的审理工作D.如当事人申请法院翻译人员回避，可由合议庭决定第三节 公开审判制度一、公开审判制度的概念和意义指人民法院审判民事案件的活动，除合议庭评议外，依法向当事人和社会公开的制度意义有利于增强审判人员依法办案的责任感，从而提高办案质量，公正解决民

22、事纠纷可以促使诉讼参加人如实陈述事实和提供证言，为人民法院查明案情、明辨是非提供较为可靠的依据有利于进行法制教育贯彻执行民事诉讼原则和制度的一个“重心”制度 二、公开审判制度的内容人民法院应当在开庭前公告当事人姓名、案由和开庭的时间、地点，以便群众旁听庭审过程必须向当事人公开除法律规定不公开审理的案件外，审判过程应向群众公开，向社会公开，允许群众旁听和新闻记者采访报道，允许电视直播或转播不论是否公开审理的案件，判决都必须公开宣告庭审前当事人有权了解对方当事人提供的证据材料，以及阅览庭审笔录三、不公开审理的规定涉及国家秘密的案件涉及个人隐私的案件离婚案件和涉及商业秘密的案件，当事人申请不公开审理

23、的，可以不公开审理 1.下列有关民事诉讼中实行公开审判的表述哪些是不正确的？（2019年卷三第79题）A.案件的审理、合议庭的评议、判决的宣告应当公开B.对于涉及国家秘密的案件不公开审理，但宣判要公开C.对于涉及个人隐私的案件，人民法院应当根据当事人申请不公开审理D.离婚案件只能不公开审理3.关于民事诉讼中的公开审判制度，下列哪一选项是错误的？（2019年卷三第35题）A.公开审判制度是指法院审理民事案件，除法律规定的情况外，审判过程及结果应当向群众、社会公开 B.公开审判是指法院审理案件和宣告判决一律公开进行的制度 C.涉及国家秘密的案件，属于法定不公开审理的案件 D.离婚案件，属于当事人申

24、请不公开审理，法院决定可以不公开审理的案件 第四节 两审终审制度 一、两审终审制度的概念和意义指一个民事案件经过两级法院审判就宣告终结的制度确立两审终审制，是从我国国情出发的二、两审终审制度的内容一个民事案件经第一审人民法院审判后，当事人如果不服，有权依法向上一级人民法院提起上诉，由其进行第二审二审法院作出的判决、裁定为终审判决、裁定，当事人不得再行上诉最高人民法院作出的一审判决、裁定即为终审判决、裁定依特别程序审理的案件，实行一审终审，当事人不得上诉 6.下列关于我国民事诉讼法规定的审级制度的说法中，哪些是正确的？A.我国民事诉讼法规定的审级制度是两审终审制B.最高人民法院作出的民事判决、裁

25、定是终审的判决、裁定C.对于高级人民法院作出的第一审民事判决、裁定可以上诉D.依特别程序审理的案件，也适用两审终审制我国历史上的审级制度中华民国时期三审终审制度新民主主义革命时期革命根据地中华人民共和国建国初期1954年开始（1954年的法院组织法正式确立，1982年和1991年的民事诉讼法将此规定为基本制度。）两审终审制度美国联邦法院三级三审制地区法院、上诉法院和最高法院德国地方法院、地区法院和州高等法院法国基层法院、中级法院和最高法院英国四级三审制郡法院、高等法院、民事上诉法院和上议院日本简易法院、地方法院、高等法院和最高法院世界主要国家审级制度比较第四节 陪审制度一、陪审制度的概念 陪审

26、制度，是指国家的审判机关吸收非职业法官参加案件审判的司法制度。 二、人民陪审员的权利与义务 人民陪审员依法参加人民法院的审判活动，除不得担任审判长外，同法官有同等权利。人民陪审员与法官也有同等义务。三、人民陪审员的任命与资格 1.人民陪审员最初人选的产生有两种方式：个人申请；组织推荐。2.基层人民法院会同同级人民政府司法行政机关审查。3.由基层人民法院院长提出人民陪审员人选，提请同级人民代表大会常务委员会任命。 4.公民担任人民陪审员，一般应当具有大学专科以上文化程度。5.人民代表大会常务委员会的组成人员，人民法院、人民检察院、公安机关、国家安全机关、司法行政机关的工作人员，执业律师，因犯罪受

27、过刑事处罚的人、被开除公职的人，不得担任人民陪审员。 四、人民陪审员参加审判案件的范围1.社会影响较大的第一审刑事、民事、行政案件。 2.刑事案件被告人、民事案件原告或者被告、行政案件原告申请由人民陪审员参加合议庭审判的案件。五、人民陪审员履行职责的保障 1.为保障人民陪审员具备履行审判职责应有的素质，基层人民法院会同同级人民政府司法行政机关对本院的人民陪审员进行管理和培训。2.人民陪审员因参加审判活动而支出的交通、就餐等费用，由人民法院给予补助。3.有工作单位的人民陪审员参加审判活动期间，所在单位不得克扣或者变相克扣其工资、奖金及其他福利待遇。无固定收入的人民陪审员参加审判活动期间，由人民法院参照当地职工上年度平均货币工资水平，按实际工作日给予补助。 辛普森案陪审团的组成对判决结果的影响刑事案件9 名黑人、2 名白人和1名西班牙裔组成的陪审团作出被告无罪的判决 民事案件陪审团中有9名白人，没有一名黑人辛普森对其前妻