浙江大学《公共政策分析》课件-王诗宗老师

1、公共政策分析(fnx)制作者：王诗宗共二百一十九页前言、公共政策：背景、涵义(hn y)及相关因素（一）公共政策研究(ynji)的兴起过程（二）公共政策的含义分析（三）当代公共政策的主要特征（四）影响公共政策的主要因素共二百一十九页公共政策研究(ynji)的兴起过程若干背景： 大型城市出现导致的管理(gunl)问题 “最小政府”和党派政治的失效 20世纪30 年代的（美国）国内国际形势公民的“非政治化”相应的学术变化政治学的转化管理学和经济学的渗透 back 共二百一十九页公共政策的含义(hny)分析Lasswell的定义：公共政策是有价值、有目标、有策略的大型计划Thomas.R.Dye的定

2、义：凡政府决定做某事或不做某事的行为就是公共政策。D.Easton的定义:公共政策就是政府对全社会(shhu)的价值作权威的分配。共二百一十九页Robert Eyestone的定义:公共政策就是(jish)政府与环境之间的关系，P=f(G,E)伍启元的定义：公共政策就是政府对公、私行为的引导。共二百一十九页Lasswell定义(dngy)该定义准确表明(biomng)了公共政策所必备的三个要素：目标、价值和策略。政策必定有其预期状态；必定包含政策制订者的价值观，而且是对价值的分配（参见Easton定义），必定需要可操作性。 不过，计划并不一定就是政策。 back共二百一十九页Dye定义(dng

3、y)该定义具有行为主义色彩，提醒人们政府对某类问题的不作为也是政策；而且判定政策内容并不只是(zhsh)看政府怎么说，应考虑政府怎么做。 不过，政府决定一件事的处置方式，是否属于政策？（参见毛寿龙为公共政策的治理之道所作的序言） 政府并不是政策的唯一制订者。 back共二百一十九页Easton定义(dngy)该定义被较多地采用，原因在于它肯定了“利益”是调节人类(rnli)活动的基础，而且利益调整必须具有权威性，政府等公共部门的活动是不可或缺的。（应思考政策权威性的来源） 在方法论上，这个定义使得经济学和政治学的结合成为合理的行为。 back共二百一十九页Eyestone定义(dngy)该定义

4、涉及了公共政策的作用。按照福利经济学构建的政策科学理论，将公共政策的最高目标(mbio)视为公共利益的最大化。然而，政府可能只是追求与环境的共存，而不是“优化”。政府（部门）自身也可能存在利益追求。共二百一十九页政策定义(dngy)总结对上述定义的要点总结：1、从要素看，公共政策必须具备目标、价值(jizh)、策略等。2、从表现形态看，公共政策不仅表现为“符号”，且表现为行为。3、从功能看，政策的主要作用是调节利益关系。共二百一十九页当代公共政策的主要(zhyo)特征由统治政策走向治理政策政策的合法性被重视政策多样且复杂政策目标(mbio)、政策内容经常冲突 next共二百一十九页影响公共政策

5、的主要(zhyo)因素政治制度：以决策制度为例政治文化：系统文化、过程文化和政策文化外部环境：国际政治、经济(jngj)、第三部门等经济制度社会文化自然环境、地理条件利益集团和“大众”共二百一十九页政治(zhngzh)制度和决策制度政治制度通常指政体制度、国家结构形式、议会、政党、选举(xunj)制度,也包括决策制度。决策制度涉及最高决策权、最高决策者、决策的合法程序等。 决策制度决定了公共政策取决于谁的价值观、为谁服务。共二百一十九页经济(jngj)制度（及相应的政策特征）自给、半自给制度：专制、封闭计划经济制度：高度集权、控制个人行为、否认(furn)私有、强制市场经济制度：承认私有、鼓励

6、流通、尊重契约、保障个人的多方面自由 back共二百一十九页社会(shhu)文化文化含知识、信仰、艺术、习俗等，一般涉及到价值观层面文化是一种“潜在”的制度，且比正式制度更加稳定政策(zhngc)如果与文化产生对抗，将严重影响政策(zhngc)过程的顺利进行。特定情形下，文化可能较快地改变。 back共二百一十九页外部(wib)、内部环境国际环境，如中国加入(jir)WTO后，如何保护本国的产业国内环境，如国内的人口、资源状况 例，BArthur对孟加拉人口问题的看法 back共二百一十九页利益集团和“大众(dzhng)”利益集团指具有相同、相似利益需求的人为(rnwi)争取、保障利益而集成团

7、体利益集团的主要类型：行业性的、地域性的、血缘性的、裙带性的各国利益集团的特色及影响 next共二百一十九页“大众”：由于居住分散、经济贫困、政治地位低下等原因，难以集成社群争取自身利益的人们。MOlson对“大众”的见解如何在政策过程(guchng)中保障“大众”的利益共二百一十九页第一章 政策分析的一般(ybn)过程（一）政策分析的环节（二）政策分析的几个(j )原则（三）一个例证（四）分析中的价值与理性共二百一十九页（一）政策分析(fnx)的环节批判理性主义哲学的影响：从问题开始主要环节：政策问题 问题的界定（如Dunn所说： “有效地阐明问题就等于问题解决了一 半”） 评估标准的选择（

8、评估标准实际上描述了目标状态，标准的维度含经济的、技术的、政治和伦理(lnl)的、行政的，往往是冲突的） next 共二百一十九页 设计政策方案（这应该是一种“满意”的行为，不能过于狭窄，但又不可能求全） 评估政策方案（实际上，这是一个初步选择和反馈、修改(xigi)的过程） 展示方案（Koontz对参谋人员展示意见的见解） 跟踪、监测方案的实施 back共二百一十九页（二）政策分析的几个(j )原则学会界定问题，问题可能是一个“假问题” 可能原先的表述存在严重的不当，造成 问题的原因是什么？这一步其实包含(bohn)了信息 准备和初步分析 next 共二百一十九页善于建立一种综合性的评估(p

9、n )标准体系 评估标准不宜是单一维度（内格尔 主张所有的标准均可以转化成B、C， 实际上并不可行） 要懂得在体系中体现政策的“目的”， 这对职业化的政策分析尤为重要。 next共二百一十九页明确理性是有限的，而未来事物状态的变化存在不确定性。设计政策时的“全面(qunmin)”思维 back 政策行动的类型 直接 间接 货币 供给 税收 购买 补贴 非货币 禁止 告知 要求 劝谕共二百一十九页（三）一个(y )例证认真阅读教材，把握各个环节必须做什么。 这一部分基本上包含了我们写作专项政策(zhngc)分析报告时必备的要点，比政策(zhngc)分析报告更加简洁的是政策(zhngc)评论文章，

10、这类文章通常需要抓住其中一点或数点。 back共二百一十九页（四）分析中的价值(jizh)与理性价值难点：分析者并非中立者，也不仅仅是“顾客”的工具，两者的价值观可能会发生冲突，尤其是“顾客”和公共部门追求自身利益的时候。 分析者可以医患关系处理这一难题(nnt)，表明后果和不确定性，供“顾客”选择。 分析者只承担自己能承担的责任。 next共二百一十九页分析中的理性困境(knjng)： 对理性的理解，类似于经济理性（参见张国庆现代公共政策导论中的叙述） 一个关于理性（数学）方法的例子 理性方法局限性的原因分析 如何挣脱“困境”：以内蒙的“公地悲剧”为例。 建议阅读，邓恩：公共政策分析导论第一

11、章有关批判复合主义的内容共二百一十九页建构模型时的知识(zh shi)局限（Pasons：Public Policy）对未来的不确定性的估计不足分析者或决策者将自己的偏好等同于他人的偏好（2001年，陕西省周至县的“民告官”案例）共二百一十九页Dunn的政策分析(fnx)方法论见解传统的看法是，决策者可以有充分的信息保障，有针对性地寻求最优经济效益、最大政治权力或最强组织效能。而批判复合主义的主要原则是“多维定位”，这是基于对政策问题复杂性的认可。复合主义包括的主要原则： 多元操作主义从多角度运用两种或两种以上方法对同一对象进行(jnxng)分析 next共二百一十九页 多种研究方法和多重分析

12、综合 多变量和多角度分析 利益相关者的多重分析 注重(zhzhng)交流共二百一十九页一点(y din)说明前言和第一章分别介绍了政策及政策分析的概貌。必须进一步掌握一个“工具箱”才能有效地进行政策分析。但是，要使用工具箱，首先要“逼近”分析的对象，这就使得我们(w men)不能避开政策分析中必要的理论基础。共二百一十九页第二章 政策分析中关于(guny)“人”的理论（一）、人是否可能为利益而采取集体行动（二）、公共利益存在(cnzi)吗（三）、公共政策中的基本的价值观共二百一十九页（一）、人性(rnxng)假定与集体行动个人理性问题(wnt)对集体行动的经济分析集团的大小与集团利益的实现各种

13、不同的集团共二百一十九页经济人假定的要点：社会是由“原子”构成(guchng)的、人追求自身利益、人以理性方式思考建构理性与适应性理性利己与合作共二百一十九页对集体行动的经济(jngj)分析正如Nash所看到的，每个人都单独追求自己的利益，整体利益未必最大化。但集体行动并不容易（即使成员看到行动是必要的），因为存在“策略依赖”。Olson认为外部干预往往成为集体行动的决定因素，但外部干预也是需要寻求的，它一般不会自动来到。“情感资源”不是决定性因素，国家这样的大型组织要靠税收(shushu)生存。（顾准著作中的雅典城邦也许是个反例） next共二百一十九页个人提供集体物品(wpn)的情形： 几

14、个概念： 成本C、集团(jtun)物品的获得水平T(如价格） C=f(T) 集团收益VgSgT（Sg为集团规模） 任一个人收益Vi=FiSgT(其中Fi为个人 所占份额） 个人支付成本时，此人的净获益为 Ai=ViC Ai水平最优时，应有 next 共二百一十九页 dAi/dT=dVi/dTdC/dT=0 d(FiSgT)/dTdC/dT=0 可知(k zh)，FiSgdC/dT=0 且由于dVi/dT=Fi(dVg/dT) 可推知Fi (dVg/dT)= dC/dT结论： 1、集团收益率乘以个人份额等于成本增加率时，个人得到的集体物品数量最优。 next共二百一十九页 2、FiC/Vg时，个

15、人收益超过成本，个人便会提供集体物品，但不能使集团净收益Vg最优。 说明：当dVi/dTdC/dT=0时，由于1/Fi1, 应有下式成立 dVg/dTdC/dT=(1/Fi)dVi/dTdC/dT0 图示 一点讨论：直观地看，集团越大，Fi可能就越小，这意味着C必须(bx)更小，才能有个人提供集体物品的行动。（行动的可能性实际下降了。） 共二百一十九页个人供给集体(jt)物品水平图示TAg&Ai个人(grn)净收益Ai集团净收益Ag共二百一十九页集团的大小(dxio)与集团利益的实现以上(yshng)只是相互间不存在“策略依赖”或依赖较弱的情形，当存在较强依赖时，单独行动就没有意义。需要集体行

16、动。从上面的分析可以看出，集团的大小和争取利益的能力呈负相关。尤其是存在“策略依赖”的情况下，大集团更难以保证相互信任，于是集体行动就难以成功。一个例证分析共二百一十九页例证：企业单独限产能导致(dozh)获益上升吗？将T定义为价格，需求弹性为E E(T/Sg)(dSg/dT)假定只有一家企业行动，应有下式成立 dAi/dT=d(SiT)/dT=0即Si+T(dSi/dT)=0可推知FiSg+T(dSi/dT)=0,由于此时dSg=dSi FiSg+T(dSg/dT)=0即FiSgT(ESg/T)=0最后得出Sg(FiE)=0对上式的理解：只有当企业所占份额大于需求弹性时，企业才可能单独限产；

17、只有当其他企业没有行动时，限产才能(cinng)达到有效果。 共二百一十九页各种不同(b tn)的集团相容集团和排外集团：前者希望成员越多越好（通常政党和工会就是这样），后者希望阻止新的加入者（如寡头垄断集团）。两者可能发生转化，集团属于何种类型，必须追究集团追求的目标是什么。相容集团可以有部分成员的集体(jt)行动，尽管参加人数越多越好，排外集团则需要全体参加，这就有更强的策略依赖。前者争取集体(jt)物品的可能性较大。 next共二百一十九页进一步分析：相容集团中也会有考虑其他成员反应的现象。如果他人的不参与导致成本显著上升，己方就可能拒绝行动。集团越大，个人贡献产生(chnshng)的份

18、额就越小，所以大集团更难有集体行动，除非存在“有选择的激励”。Olson认为，对大集团的外部强制是必要的。但是他没有考虑到“社会资本”等因素的作用，他持有典型的方法论个人主义（见本人著作第83页注解1）。 next共二百一十九页排他集团的进一步分类：纯粹垄断集团、寡头垄断集团、原子式竞争集团相容集团的进一步分类：特权集团、中间集团、潜在(qinzi)（原子式）集团联邦式大集团不能等同于原子式的大集团（例证）共二百一十九页（二）、公共利益存在(cnzi)吗Arrow悖论 甲、乙、丙三个投票人，对于X、Y、Z三个候选(hu xun)方案的情形 偏好顺序 甲 乙 丙XYZYZXZXY共二百一十九页B

19、uchanan-Tullock模型： 成本或收益 决策通过所需人数 该模型表明没有(mi yu)天然恰当的投票方式，必须根据问题的性质决定。（见下页图） 投票的功能在于权利保障和降低伤害外部(wib)政治性成本Cpe决策成本Cdm总成本C预期收益Bi共二百一十九页BT模型的特定(tdng)情形总成本C总成本C外部(wib)政治性成本Cpe外部政治性成本Cpe决策成本Cdm决策成本Cdm成本或收益成本或收益人数人数共二百一十九页各种投票方式（5人4方案(fng n)情形） 一致同意 过半数规则 简单多数规则 孔多塞标准 波德计数 淘汰投票 共二百一十九页五人四方案(fng n)情形V1 V2 V

20、3 V4 V5X X Y Z W Y Y Z Y YZ W W W Z W Z X X X 共二百一十九页 ASen的单峰偏好（下图为双峰情形） 偏好强度 X Y Z 方案单峰偏好何以可能：价值限制与意识形态的作用意识形态维度的作用：一个理想社会和构造这种理想社会主要方式(fngsh)的理念（Downs）甲的偏好(pin ho)乙的偏好丙的偏好共二百一十九页（四）、公共政策中的基本(jbn)价值观基本价值观并非道德说教，而是“内化”的；它与每个人的切身利益高度相关(xinggun)基本价值观的主要内容：冲突和协同公共政策应于价值观体系协调，注意各种“集团”的特征共二百一十九页个人利益和基本(j

21、bn)价值每个人的目标均可能（甚至必然）不同于他人的目标，个人目标也会随时间变化，但每个人的行为均服从(fcng)大体相似的基本价值。这里的“价值”是人们通常所追求的终极目标，但不是说教的成果，而是人们追求利益过程中必须优先实现的。它们固定于人类的愿望中。共二百一十九页基本价值观的主要(zhyo)内容自由：免受恐惧和强制，追求自选目标的自主权在一定程度上收到保护，但受到保护他人自由的制度的制约，（是一种“消极”自由）。公正：指对同样环境中的人应加以同样的标准。公正与“平等” 有不同的含义，前者指形式(xngsh)、程序方面的一视同仁，后者多指结果相同。 next共二百一十九页 一个讨论题：全球

22、化会带来全球范围的公正吗？公正能在多大范围内实现？安全：人的生命和自由不会受到暴力的和非法的干预。安全不是保障某人在变化(binhu)与挑战中永远拥有某种地位。和平：没有内部或者外部的有权势者强加的暴力与纷争。 next共二百一十九页经济繁荣：改善物质状况和在一定程度上保有物质成果。环境：它既是安全的一个子目标，也是公正观的一种表现（代际公正观） 一个问题(wnt)及其政策启示：美国在911事件后，加强了对个人（特别是某些个人）的多方面检查，这对人类的基本价值观的维护是有效的吗？ next共二百一十九页多元价值是相互依赖的，也是冲突的，他们应该被视为一个体系。公共政策可以容忍短期的冲突，如果这

23、有利于多元价值的长久延续。政策是一种明晰的方式，用于肯定和实践基本价值，如果不是这样，人们(rn men)将不会有捍卫制度的愿望。过于追求部分而忽视整体的恶果：福利国家的失败。共二百一十九页第三章 关于(guny)物品的理论（一）政府(zhngf)是解决问题的唯一办法？（二）产权（三）物品的分类（四）不同物品的处置方式（五）自主治理共二百一十九页产权(chn qun)产权的含义：个人和组织享有他们拥有的资产，有权以他们自主确定的方式运用这些财产，有权处置收益。产权的决定性特性：一项财产的所有者有权拥有和使用该财产，并有权占有使用该财产造成的收益。原则上做到成本和收益“内部化”排他性。造就非排他

24、性的可能(knng)途径共二百一十九页物品(wpn)的分类一种常用的分类方式：公共物品和私人物品，区分的标准是非排他性和非竞争性。（不拥挤且不收费的高速公路）但是传统分类经常被一个“连续谱”所修正，因为物品经常不能典型(dinxng)地满足区分标准 一个问题：雷峰塔属于公共物品吗？ next共二百一十九页产权的排他性提供的分类思路： 免费品：物品是非稀缺的，由大自然提供，无需分配(fnpi)（无需排他） 纯共享品：有些财产被某些人占有，但无法防止他人使用。通常靠集体资金供给，无需分配（无法排他，或排他成本极高） 俱乐部物品：某些人志愿属于一个“俱乐部”靠集体资金提供某些物品，在全体成员范围 n

25、ext共二百一十九页 内共享（非排他，但是需要内部规则 志愿的集体(jt)选择进行分配） 公域财产：集体资金提供（购买）， 私人生产，靠政策（中有关补贴和价格和“资格”的内容）来分配。 社会化财产，用公共财产直接生产供给，靠政策（中价格等内容）分配。 next共二百一十九页注意点： （1）以上(yshng)分类很可能是不完全的，如小团体不一定能自由进入和推出，但物品的提供和分配方式类似于俱乐部物品。 （2）同一物品可能在不同类别间转化。 问题：某些政府职能部门办的楼堂馆所属于何种物品？ 建议阅读：柯武刚制度经济学第7章 back共二百一十九页不同物品(wpn)的处置方式除私人财产外，其他物品一

26、般也有稀缺性，需要政策或规则的处置（分配）考虑处置方式的出发点： 出于物品本身特性的考虑 出于效率的考虑（政府(zhngf)等部门可能低效） 出于规则有效性的考虑（外部强制不一定有正面作用） next 共二百一十九页 思考题：基础教育应该由政府免费提供还是私人完全付费？ 建议从稀缺性、谁能从中获益、公正(gngzhng)等方面考虑。 *本课程要求，学员每人对某项（类）政策进行评价，找出其不足所在及原因，并提出改进性设想。共二百一十九页自主(zzh)治理 出于政府能力及物品性质等方面的考虑，对于某些非私人的物品，不能采用政府直接提供或分配的方式处置，例如(lr)，和俱乐部物品极其相似的“公共池塘

27、”物品。对公地悲剧的进一步分析 公地悲剧的博弈树 next共二百一十九页对公地悲剧(bij)的进一步分析无政府管制的情况，博弈均衡(jnhng)为（D，D）解决公地悲剧的“利维坦”方案，政府决定谁使用，使用时间、使用力度。违规给予处罚（如2单位获利），均衡为（C, C) 上述方案要求，政府有公益心，能明察秋毫，而监管成本极低。假定政府可能犯错，“利维坦”方案就会失效。 next共二百一十九页解决公地悲剧的私有化方案：条件(tiojin)是有关产权必须都能私有化。 思考：为什么温室气体排放和捕鲸难以被制止？其他思路：让牧人自己达成协议，自主或由外部强制执行。 可能的优点是：不依赖于远方官员信息的

28、准确性、合约是志愿的、执行费用低。 next共二百一十九页公地悲剧(bij)的博弈（一） 没有政府(zhngf)管制的情况 10 -1 11 0 10 11 -1 0 C D C D 2 C D 1 共二百一十九页公地悲剧(bij)的博弈 （二） 政府进行有效(yuxio)管制的情况 10 -1 9 -2 10 9 -1 -2 C D C D 2 C D 1 共二百一十九页公地悲剧(bij)的博弈（三） 政府犯错的情况(qngkung)（政府对合作行为处罚的概率为X，对背叛行为放过的概率为Y） 10-2x -1-2x 11-2y -2y 10-2x 11-2y -1-2x -2y C D C

29、D 2 C D 1 共二百一十九页一个成功的例证：Alanya海湾 相反的例证，尼泊尔的森林保护 可能导致自主治理(zhl)失败的原因： （1）内部：当事人缺乏交流能力、相互不信任、一些强有力者可以从混乱中获利 （2）外部：不享有制度允许的自治权、外部当局可从公地悲剧中获利、不存在激励机制 next共二百一十九页建议有兴趣者讨论：（1）为什么我国目前要进行社区建设，目前社区发展中存在的问题是什么，造成这些问题的原因又是什么。（2）农村基层民主建设中，政府（政党）干预(gny)的目的是什么，如何防止干预(gny)导致的负面作用。共二百一十九页第四章 关于(guny)制度的理论制度的内容(nirn

30、g)制度的功能制度与公共政策制度变迁若干补充知识共二百一十九页制度(zhd)的内容经典的制度理论一般(ybn)重视成条文的正式制度内在制度：群体内随经验而演化的规则， 执行成本低，但有排外现象外在制度：外在地定义出来，并靠政治行动由上面强加于社会的规则共二百一十九页内在(nizi)制度内在(nizi)制度的形成：一种可能的形成途径是人类的长期经验。有用的经验（规则）如果被足够多的人采用，该规则就成了可以长期保持且通行的传统。几种形态： 习惯：违背它会失去利益 内化规则：即人们通过习惯、教育 next共二百一十九页 习得规则，并达到条件反射、自发 服从的程度，甚至成了个人(grn)偏好。 违背它

31、将会内疚。 习俗和礼貌：多次的“交易”中，的习惯和内化规则，会收到成员非正式的监督和维护。违背它会被群体、社会排斥。 next共二百一十九页 正式的内在(nizi)规则：虽然也由经验形 成但是以正规方式被强制执行。违背它一般如同违法。 德国谚语：民众拥有法律，而统治者只是保护和培育它。 Hayek的看法 共二百一十九页Hayek的看法(kn f)“如果我们称人类文明完全是自觉理性或人为设计的产物，或者当我们假定，我们一定能够周密地再造或保持(boch)我们在不了解我们的所作所为时建立起来的一切，那就是在吹捧我们自己。、有许多成就并不源自于有自觉目标的思想”。“绝大多数社会形成物是人之行动的结果

32、，但却不是人之设计的产物。” back 共二百一十九页外在制度(zhd)外在制度的来源和特点：外在制度是由这样的主体设计并强加给共同体的该主体高踞在共同体之上，具有政治意志和实行(shxng)强制的权力。 政府拥有使用合法暴力的垄断权，这决定了外在制度的惩罚权掌握在高于共同体的主体手中这是外在制度的特点。 next 共二百一十九页外在制度的类型： 外在行为规则：用类似于内在规则的（禁止性）方式约束公民的行为，包含在民法、刑法和商法中。 具有特殊目的的指令：针对特殊目的和后果的指令性规则，如税收的法律(fl)。 程序性规则：针对各公共权力主体的规则，存在于公法体系中。 next共二百一十九页外在

33、制度与内在制度：外在制度虽然出自政治过程和政府，但公共权力机构不一定“拥有”法律，如判例法（judge-made law)外在制度的优势： 易于认识，节约信息成本； 更正式，不宜产生偏袒和任意（程序正式； 而且政府等部门不宜受金钱(jnqin)诱惑）； next共二百一十九页 为契约提供可信赖的依据； 部分情况下可以化解囚徒困境，促进并强化合作； 强制性税收防止了“搭便车”； 适用于较大团体（Hardin等人发现，非正式约束(yush)的有效性与团体的大小负相关） next共二百一十九页 避免了内在制度的排外和歧视（内在制度想要发挥作用，就必须(bx)内外有别）；内在制度只能将经济、社会发展推

34、进至一定程度。建议阅读：A 波茨，社会资本：在现代社会中的缘起和应用，载李惠斌、杨雪冬主编社会资本与社会发展（译文集），社会科学文献出版社，2000。 共二百一十九页制度(zhd)的功能协调和信任：复杂的环境因制度而比较容易预见(yjin)，进而发生如下作用 抽象的方面，使人产生对共同体产生归属感； 具体的方面，如信用制度会使公民对储蓄投资更有信心 增强生产要素在满足人类需要上的效能，有人称共同体的制度为institutional capital next 共二百一十九页保护个人自主(zzh)领域：保护该领域免受不恰当的干预，同时又限制个人的某些行为防止和解决冲突： 防范：事先就告知行为的合法

35、性、后果，或设置解决冲突的机制 制止冲突或通过制度变迁解决冲突 next共二百一十九页促进“权势”扩散：选择的自由(zyu)是普通人获得权势，给制度改进以动力 例证：杨小凯指出，现行农村土地政策使得农民失去了选择的机会，这加剧了农民的地位低下，也使得基层制度和政策改进乏力 back 共二百一十九页制度(zhd)与公共政策制度隐含着人们对外部（含他人）的理解，是共同体行为的规范框架，也体现(txin)了共同价值；因此既是政策的“生长点”，又是政策过程的保障公共政策意味着通过政治的、集体的行为系统追求某些目标，必定受制度制约制度是可变的，政策诉求可以通过制度变迁实现。 back共二百一十九页制度(

36、zhd)变迁制度本身不是目的，而是为实现“终极目标”的手段，因而可变 思考：中世纪对思想自由(zyu)的极度蔑视是如何改变的？内在制度的变迁外在制度的变迁制度变迁和政策目标的实现：一个案例 共二百一十九页内在(nizi)制度的变迁自组织过程：当老的惯例和习俗效果不佳时，寻求变通的压力就会产生。许多人冒险创造新规则。“千百次细小的反叛”成了变革的源泉。外部强制造成的内在制度变迁，结果往往(wngwng)是社会失序。而且自组织的变迁更可预见。内在制度过于僵化，则不利于变迁，也不利于整合（如种姓制度） next共二百一十九页对内在制度变迁的有利因素：原先规则中的宽容(kunrng)、言论自由、以及对

37、恶劣现状成因的共识 back共二百一十九页外在制度(zhd)的变迁改变外在制度的主体及动力（需求）： 经济组织：尤其在技术进步导致“洗牌”机会出现时，经济组织对新制度的需求将更强烈。（参见补充知识） 个人 这些主体可以通过“意见”促进制度变迁（但对个人而言，代价过大）。外在制度强加(qingji)的成本过大时，个人也会集成团体，放弃“理性无知”，推动规则变革。 next共二百一十九页 政治企业家某种“中介代理”，进行政治交换 有利情景：制度竞争 在要素可流动的前提下，制度竞争便可能实现，可以触动政治行政系统，也可以促进市民社会发育。全球化对制度竞争有明显(mngxin)触动。 技术变革等 ba

38、ck共二百一十九页制度变迁与政策(zhngc)目标的实现建议阅读：E奥斯特罗姆公共事物的治理之道第四章 案例：变革动力与变革途径英国电信企业与电信管制改革（挪威Eliassen等全球化环境(hunjng)下的政治进程和技术变革政府与电信改革，国家行政学院出版社02版）共二百一十九页有关制度变迁(bin qin)的常见概念 前面的描述更多是经验性的，以下概念在描述变迁路径或过程时可能(knng)有用：行动者：一级行动集团（制定决策、首创变化） 次级行动集团（根据利益权衡参与行动） 制度装置（行动集团能使用的文件、手段）内生变量：内部决定的制度安排（支配了个人之间和组织之间的合作、竞争） 制度安排

39、的可利用程度共二百一十九页外生变量：宪法秩序 （如选举权的扩大） 技术 要素价格(历史上德国的崛起，美国南北战争均与此有关） 公众态度（文化背景、意识形态等） 市场规模（可导致诸如有限责任制度的出现） 上层决策者的预期净利益（李俊慧对温州“自治”的评价）等，这些变量对需求、供给产生作用对制度变化的需求：取决于觉察制度安排变化能带来超过现有状态的利益对制度变化的供给：有许多相关(xinggun)要素，但最终取决于一个不大可能完全竞争的政治市场 共二百一十九页制度变革与技术：Susex大学的C.Freeman的“匹配”理论(lln)（技术、经济与社会制度） 时间 1900 1930 1960 19

40、90经济(jngj)活动频度福特式大生产技术经济范式旧范式新范式旧制度框架凯恩斯主义和罗斯福新政导致的新制度框架共二百一十九页第五章 政策(zhngc)问题（一）、识别和限定问题（二）、问题的陈述（三）、初步计算和决策（四）、可操作性设计（五）、政治分析(fnx)（六）、 进一步说明共二百一十九页（一）、识别(shbi)和限定问题确定政策分析必要(byo)性：实用主义的立场是，对问题有分歧且又有处理办法时才有必要(byo)进行分析。分析的前提就是矛盾。几种导致分歧的矛盾：个人问题与社会问题、广泛问题与严重问题、绝对问题与相对问题价值观念的重要性：只有涉及相关的群体和个人的价值观，才能识别、处理

41、问题。 next共二百一十九页 政策分析应该揭示每个（类）人将面对的后果观念不是一成不变的。 观念的既可能造成(zo chn)困难，也可能提供一些解决问题的途径。例如对于贫困问题，可以修改贫困线标准。而难以限定的问题则可以针对表面现象行动因为这是政治上唯一可接受的。 识别和限定问题是对问题的初步判断和勾勒 back共二百一十九页（二）、问题(wnt)的陈述这一步骤是核实问题的最初陈述，还问题以本来面目“穷人为健康支付更多”的界定(ji dn)步骤： （1）思考问题 在资源许可的范围内对观察到的情形做出准确而完整的描述。兼顾数据和价值观谁认为目前的状况是不恰当的。 寻找委托人或其他人暗含的价值观

42、，初步收集资料，选择某些重要保健类型中不同收入家庭的支付，得到何谓“更多”、是否“更多” next共二百一十九页 （2）勾画问题的边界：在空间(kngjin)、时间维度说明问题的涉及面，以及这一问题出现的背景（相关问题） 范围是一个州、一个城市？最近才出现？原因是失业率上升？失业率将怎样变化？ next共二百一十九页 （3）建立事实根据：从多种途径查阅数据并与原有事实及原初问题进行比较。 在此例中，关键词是“贫穷、支付更多、医疗保健”，需要获得的相关数据是，家庭的规模、处于不同(b tn)收入类型中的个人和家庭数据；医疗保健的范围、如何支付、不同(b tn)群体支付的多少，这些数据将表明价值观

43、是否包含偏见、范围是否准确 next共二百一十九页 （4）列出目标和目的：需要一个一般性的目标、目的陈述，尽管有时需要推测(tuc)和修正。 此例中，保障社会健康是可能的目的，目标可能是人们付得起费用、提高医保质量、降低成本、减少医保对低收入者的经济影响。这些目标和目的还可能隐含措施 next共二百一十九页 （5）弄清“政策封界”：某一政策问题相关变量的域值，最终影响政策选择(xunz)。域值可由委托人提供，也可能要分析者寻找 上例中，域值包括病人（家庭）能承受的医疗支出、第三方支出、医院效率、甚至政府财力 next共二百一十九页 （6）显示潜在的成本和收益：报告行动者和相关人（集团）潜在或预

44、期的B和C。在问题解决后，将得到和失去什么(shn me)。这里的解决方案仅是一种理论设想。 上例中，穷人可能直接受益，医院利弊并存，穷人以外的群体收益减少 丛丛簇簇 next 共二百一十九页 （7）重新表述问题：问题的原先陈述符合行动的需要吗？能洞察解决问题的方案(fng n)吗？ 上例中，医疗成本会影响人们的使用，解决问题的方向就在于减轻（穷人的）负担，但教育也可能是重要的。 back共二百一十九页（三）、初步计算(j sun)和决策对问题的估计需要“简单计算”以获得数据(shj)。四个途径： 通过引文得到数字：注意数字是如何得出的、使用多个来源 调查：完全由自己亲自进行的调查是困难的，但

45、可以利用他人的调查或让他人调查 next共二百一十九页 推测：从基本数字(shz)和通常成立的关系推测待获得的数据、使用独立的方法估计未知量并比较等 请教专家：他是否真是这方面的专家，如何利用专家群体 决策的方法：decision tree用于辩明问题的关键和选择的优缺点 面临两种或多种选择时的点叫决策点 next共二百一十九页 面临未来(wili)不确定状态的点叫不确定点 与不确定相连的是终极点 对各种结果进行加权运算并作出推论，对可能行动（或不行动）的收益、风险有所认识 选择与委托人的风险偏好有关 back共二百一十九页（四）、可操作性设计(shj)说明：这里的可操作性是指将想法转化成数量

46、(shling)的可行与可信可操作测量的注意点： 量化关系和逻辑关系：如胡鞍钢用工业总量增长与污染的正相关，用工业增长推断环境恶化趋势 来自社会学家另一个例子 测量是否可信：对罗马俱乐部的质疑 next共二百一十九页 局部测量问题：从单一数字几乎不可能获得现象的确凿意义。人均病床占用时间能说明整体健康状况吗？这对人群、医院、通常处理方式均有关。 思考(sko)：发表论文的数量能衡量高校的科研能力吗？GDP能表示国家的实力吗？ 过于强调单一指标的可能后果是什么？ next共二百一十九页 间接测量问题：即通过第二手资料“测量”可能产生的问题 西雅图日本人的犯罪率高吗？这与前述的错误有类似之处。 “

47、生态学错误”将（二手资料）的测量单位等同于被研究的单位，我们需要(xyo)为研究对象收集数据。除非两者有必然的相关性。 关于可操作性的若干原则 back 共二百一十九页（五）、政治(zhngzh)分析政治分析指对分析中政治因素的考虑，主要指对政治可行性的考虑问题的分解： 行动者：关注(gunzh)或被涉及的人与团体 资源：金钱、能力及时机等 信念和动力：价值观、动机、希望、目标、目的 可能的行动及影响 next共二百一十九页分析中的做法：按项目列出资料清单 说明：政治分析是定性(dng xng)特征较强的分析，比较容易“变形”，因此分析难度也较大。可以思考：谁最适合进行政治分析 back共二百

48、一十九页（六）、进一步说明(shumng)问题论说实际上是一种预研究(ynji)，它不仅澄清了问题，也为进一步的研究(ynji)（或不研究(ynji)）提供了依据是否进一步研究，也需要某种边际分析。共二百一十九页第六章 评估(pn )标准（一）知识准备：几个重要概念 必要的经济学知识（二）常见的评估(pn )标准共二百一十九页几个重要(zhngyo)概念总体目标：对预期的长时段将获得的成就所做的全面描述，要解释目标间的关系具体目标：对最终状态所做的更集中的具体描述评估标准：用于评估各项备选政策或规划的关于目标范畴的特定陈述测量(cling)标准：即使不是量化的，也是对评估标准明确的可操作解释

49、back共二百一十九页必要(byo)的经济学知识自由市场(z yu sh chn)模式成本与收益 （关于政策的）主体资格外部性边际分析公正共二百一十九页自由市场(z yu sh chn)模式此概念(ginin)可以帮助分析者确定要求政府干预的因素Pareto标准和Pareto最优 每一次交易都将使至少一个人受益而无人受损，这种交易存在于完全市场条件下。Pareto标准 自由竞争导致的既无人受益，也无人受损的状态Pareto最优（这时整体利益正好最大） next共二百一十九页Buchanan指出：相互同意产生的结果比在尽量满足各方偏好的规则下产生的结果更加有效。市场通常比其他方式更有效市场失灵的

50、可能原因：完全竞争消失、信息不完备、制度导致的产权不完整或“内部运作成本”的上升、交易成本、外部性思考：还有什么(shn me)因素会导致市场失灵？ back共二百一十九页成本(chngbn)与收益成本是资源投入的代价；政府的、现金的支出，通常仅是成本的一部分；成本不一定只是货币化的直接成本：一次性固定成本、借贷成本、和实施维持成本被指定(zhdng)用于实施政策的资源间接成本：各方面体验到的效果可能无法货币化的与政策执行及其后果相关的成本 next共二百一十九页沉淀成本：行动（如考虑和实行新政策）以前已经投入的资源，是“既成事实”，计算政策成本时可以不计入边际成本和机会成本收益：与委托人期望

51、的目标(mbio)没有必然联系，因为相关者及收益表现形式多样 back共二百一十九页主体资格 主体：指在完成成本和收益的估算时，应该考虑的那些人；一般假定是，一个国家内所有有公民权的人，均应在考虑之列 易引起争议的典型资格(z g)问题：教材P195 四种阐释： （1）拥有表达自身偏好权力的人，即对决策起作用的人。 （2）拥有纳入福利聚集体的偏好的权力的人，即使个体直接不能表达。 next 共二百一十九页 （3）目前尚不能表达偏好的人们(rn men)。 （4）有让他人代以表达偏好的权力的人们。共二百一十九页 几种看法： 用Pareto标准界定，至少没有人受损，那么谁可能受损？不能用部分人的情

52、况替代(tdi)总体，后代、外国公民 用法律和政治系统分析，分析数据只可以用于关于权力的选择性假定后果的描述 思考：偷窃行为能导致Pareto最优吗？为什么通常不将罪犯视为有主体资格的人？ next共二百一十九页 评论和建议：考虑到Pareto（潜在）最优计算(j sun)的困难（例如怎样确定偏好），所以，主体资格确定不能以单一方式进行。建议进行敏感性分析（参见下章）以确定主体的边际 back共二百一十九页外部性 此概念指市场不给予定价的积极和消极现象，但有社会成本和收益 外部性是公共政策处理的一类(y li)重要对象，通过政策为外部性定价。 思考：列举一些通过为外部性定价实现利益调整的公共政

53、策。 back共二百一十九页边际(binj)分析 作用：目标限度的确定、政策行动的附加和扩展部分(b fen)分析 沉淀成本可以忽略，但分析是何时进行的，决定了某些成本是否已经沉淀，例证 这条规则可能被滥用于制造既成事实 边际分析的几个示例 back共二百一十九页公正(gngzhng) 来自经济学的评估标准经常考虑的是效率如何使社会获益更多；另一个重要问题(wnt)是“更多的获益到底是为了谁?” 概念：指商品或服务在个体和“亚群体”（子系统）中的分配，主要考虑谁收益、谁支付，与基本价值中的公正有关但有区别 说明：效率主要来自市场，但市场会失灵，所以政府必须兼顾公正和效率 next共二百一十九页

54、 涉及公正的主要问题：谁受益、谁支付？如果不能回答上述问题，则可以(ky)追问应该怎样合理分配 横向公正和纵向公正：前者是平等地对待平等的人，后者是考虑如何对处境不同的人们实现公正的分配 思考：经济适用房分配公正的难点何在？ next 共二百一十九页 各层次对公正的考虑：上层公共组织较多考虑整体，基层组织在考虑具体规划时必须(bx)涉及亚群体的受益和支出，但上层组织往往通过立法等手段确立原则 两个相关概念：过渡性公正和代际公正 前者至当政策行动损害某些人原有利益时，给予补偿；后者指不同代的人们之间的补偿 back共二百一十九页通常使用的评估(pn )标准 几类标准： 技术可行性标准：衡量方案是

55、否能产生预期的效果 ，“技术”上是否可以(ky)实现 经济与财政可能性标准：衡量方案的成本及其产生的收益值，这对于委托人至关重要 next 共二百一十九页 政治（及伦理）可行性标准：衡量(hng ling)方案是否能被相关集团、群体接受的标准 行政可操作性标准：衡量特定的政治、社会、行政环境中，实施方案的可能性 next共二百一十九页技术(jsh)可行性标准 内容(nirng)：预期（能达到）的效果（效力）是什么、怎样才是适度的 例：城市固体废物回收的绩效标准类别： 美观宜人、净化街道、健康安全、对 公民影响很少、公众总体满意度 不同的环境下，标准应有所不同，这就涉及到适度，“适度”要与经济可

56、行性综合考虑 next 共二百一十九页 此类标准需要考虑：政策行动的影响是直接还是间接、长期还是短期、可量化还是不可量化 防止标准中忽视间接、过分看重(knzhng)短期以及双重计算 当无法解决政策问题时，技术可行性标准（即目标）可能需要修改 back 共二百一十九页经济(jngj)与财政可能性标准 本质：是一种由多方面因素构成的成本收益标准 注意全面考虑：有形与无性、可货币化与不可货币化、直接和间接 困难：许多无形(wxng)的收益，即使通过影子价格也很难货币化。例怎样为污染造成的损失定价？ 通常，间接成本需要计入，而间接收益不能全部计入 next共二百一十九页为污染(wrn)行为定价的困难

57、QPS=MPCD=MPB=MSBMSCMSCS=MPCPQD=MPB=MSB两图分别描述上游造纸厂和下游发电厂因外部性受影响的情形(qng xing)。假定消费过程没有外部性，而需求曲线可以看作边际收益曲线，供给曲线可以视为私人边际成本曲线。污染使社会边际成本不等于私人边际成本，阴影部分为社会福利损失。共二百一十九页 几个常用的标准(biozhn)： 净资产变更：狭义的指政府及其次级组织、企业、公民因为政策行动导致的资产负债变化；广义的指可以涵盖人力资本和其他资源存量变化 经济效率（efficiency)：以产出和成本之比来衡量（单价），形式上接近成本效力标准，但可以分子分母颠倒，且用于一定（

58、单位）投入下产生不同总量的同种收益的方案比较 next 共二百一十九页 成本收益分析：即B-C或B/C标准，通常行动的BC,就可以行动，但是纳税人有权进行(jnxng)基于自身机会成本的类似分析，所以必须进行(jnxng)净现值的比较 思考：上述两种标准可以相互替代吗？ 变形：成本效力（effectiveness)标准 利润率：资源有限情况下，考虑不同的方案 back 共二百一十九页政治(zhngzh)可行性标准“政策形成于政治舞台并接受政治考验(koyn)。”通常被考虑的政治标准： 可接受性：是否会被政治过程中（起直接作用）的行为者接受，是否会被委托人和其他行为者接受 适当性：目标是否与社会

59、的、共同体的共同价值观协调 next共二百一十九页 反应：拟议中的行动是对公众需求的反应吗？是否符合公民对其需求的认识？ 法定：是否能得到法律的支持，如果(rgu)不能，是否可能修改 公正：一个难以确定的标准 back共二百一十九页行政(xngzhng)可操作性标准 权威：能否进行必要的变革、与其他集团(jtun)合作、确立优先权 制度制约：是否有人为政策执行承担责任 能力：工作人员的能力和财政能力 组织支持：组织能否将自身资源用于政策执行，谨防“赢利型经纪”，行政机构以自身利益为动力产生组织支持。 共二百一十九页几种(j zhn)标准的相关性各类标准的相关性源自各种人群的利益关联以及政策过程

60、的统一例证(lzhng)：政治标准与细化后经济标准有关；另一方面，对政治和行政标准的精心考虑会使得经济标准更加准确。阅读分析：对粮食价格的干预为什么失败？共二百一十九页第七章 确定备选(bi xun)方案 （一）备选方案的来源 （三）应避免(bmin)的错误共二百一十九页备选(bi xun)方案的来源 研究型分析：在资料准备方面进行(jnxng)大量工作、用多种被广泛接受的理论方法进行(jnxng)分析，方案一般来自理论及其推论，或用理论对方案的论据进行(jnxng)仔细的检查 不行为（维持现状）分析：为了对比行为不行为而进行的，对不行为的影响的分析，它提供了一个与行为方案比较的基准 next