风险评价及控制管理程序201712

1、风险评估及控制程序Q/SYKJ FXH CX2017风险评估及控制程序1目的通过对生产经营活动中危险因素全面辨识，运用有效的评估方法与程序， 评价其危害程度，确定风险等级，实施有效的控制措施，根除、控制和减小 潜在风险，降低事故发生的概率，减轻事故后果和经济损失，特制定本程 序。2适用范围本制度适用于盛云科技有限公司（以下简称公司）生产经营活动的风 险评估及控制。3引用标准及关联文件半定量风险评估方法故障模式与影响评估方法工作安全分析方法4专用术语定义危险点：是指在一定条件下可能演变为事故的易发点、多发点、 设备隐患的所在点和人员失误的潜在点。风险辨识：是指根据对人身健康、人员心理、自然环境、

2、生产环境 、生产流程、财经及管理等方面的影响，进行危害辩识。识别安装作业流 程、作业活动、作业场所、生产秩序中的危险源，以及生产秩序和人员变 化、项 目变更时存在和产生的危险源。风险评估：是指根据既定的标准或准则，进行风险辨识、风险分析 和风险评价，确定风险是否在可承受范围； 风险评估分定性评估、定量评估 ,本程序中风险评估，无特定说明时均指定性风险评估。风险评估小组：根据已确定的评估对象及范围，由经过风险评估 培训、具有相应风险等级资质的、执行该工作或任务的小组成员组成，同时 应包括相关的管理层、员工代表、专家，以小组或小组活动为中心，以工作 组 负责人为风险评估小组组长，形成有较强的组织能

3、力并垂直领导的风险 评估小组。风险规避：指通过放弃或拒绝合作停止业务活动来回避风险源。 虽然潜在的或不确定的损失能就此避免，但获得得利益的机会也会因此 丧失。风险转移：指通过契约，将自身可能要随的潜在损失以一定的方 式转移给对方或第三方承担的行为。通过风险转移过程有时可大大降低风险评估及控制程序Q/SYKJ FXK乙CX-2017经济主体的风险程度。风险转移的主要形式是合同和保险。风险控制：指制定计划和采取措施降低损失的可能性或者是减少 实 际损失。控制的阶段包括事前、事中和事后三个阶段。事前控制的目的 主要 是为了降低损失的概率，事中和事后的控制主要是为了减少实际发生 的损失。风险自留：即风

4、险承担，也就是说如果损失发生，经济主体将以 当时可利用的任何资金进行支付。风险自留包括无计划自留、有计划自我保险。5职责安质部组织策划公司年度基准风险评估，指导各部门开展基于问题的风 险评估和持续风险的评估；负责建立公司风险数据库体系标准的建立及管理，建立公司重大 风险数据库，监督各部门、项目部建立完善部门级、项目部风险数据库负责公司风险知识技能的培训管理及人员资质管理。监督检查各部门风险评估及控制程序的执行情况。负责组织审核重大风险的控制方案；监督重大风险资源配置及控制方案措施的实施情况；职能部门负责基准风险、基于问题的风险评估的组织管理，编制评估报告；负责本体系风险数据库的管理，建立本体系

5、重大风险数据库，指 导检查本体系各部门、班组建立完善部门级、班组级风险数据库；负责组织风险评估小组开展工作；对小组成员资质及评估小组的符合性负责；制定风险管理策略，制定并组织实施重大风险管控计划、资源 配置、管理方案；负责管辖范围的风险辨识全面性、评估准确性、措施有效性的监督评价；负责业务范围内风险管理检查纠正、持续改进。执行部门负责持续性风险评估组织工作，对风险辨识的全面性、风险评估的准确性负责。负责本部门所负责业务的风险数据库的管理，建立本部门较大风险评估及控制程序Q/SYKJ FXK乙CX-2017以上风险数据库，监督检查本部门各班组建立完善一般以上风险数据库负责各类风险控制措施的正确执

6、行，对措施执行的有效性负责；完善本部门和岗位的定期工作；负责本部门风险管理检查纠正、持续改进。风险评估小组负责确定风险评估范围及评估内容；负责收集风险评估范围内所有信息；开展风险评估并对评估的结果负责。6原则、标准和规定原则动态原则对生产经营各环节、各阶段各类风险，当内外条件、外部环境发生变化时，要持续评估；持续风险要将控制措施纳入定期工作予以持续改进。实用性原则风险辨识和评估选择应遵循简单易行、有效实用的方法，采用有效的手段、扎扎实实地落实各项风险控制措施，达到控制风险的目的。正常的业务、项目、活动、作业的风险采用定性评估，对特定要求的业务、项目由专业性风险评估机构进行定量评估。规范性原则风

7、险辨识及评估必须以法规、标准、公司管理制度为底线，风险管理策略和控制措施的制订必须符合法规、标准、公司规章制度。分级管控原则按照风险等级，重大风险、较大风险、一般风险分别由公司、相关部门、项目部三级管控。轻重缓急原则按照风险发生的可能性和危害后果，对各类风险进行排序，对重大风险和频发性风险实现优先重点管控。标准风险辨识标准风险辨识的范围按区域位置、功能、任务划分：（1）地理区域风险评估及控制程序Q/SYKJ FXH CX2017（2）生产流程（3）设备、设施或装置（4）按作业任务（5）部门或岗位按危害因素划分：（1）三种时态：过去所发生过的故障、现在的状况、将来可能发生的问题（2）三种状态：考

8、虑正常、异常、紧急三种状态 （3）内部条件和外部环境的相互影响（4）气候、地理环境及其他外部的自 然灾害（5）相关方或承包商6.2.1.2 风险辨识的方法（1）询问、交谈（2）查阅有关记 录（3）现场观察（4）获取外部信息（5）安全检查表（SCL） 6.2.1.3 风险 辨识内容 6.2.1.3.1安全生产类风险包括安全、健康、环保、质量四部分：（1）安全：包含人身安全和设备安全（具体见附录9 ）-人身安全：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、 灼烫、高处坠落、坍塌、放炮、火药爆炸、化学性爆炸、物理性爆炸、中毒 和窒息、其他伤害。-设备安全：设备、设施缺陷（强度不够、刚度不够、

9、稳定性差、密封不 良 、应力集中、外形缺陷、外露运动件、制动器缺陷、控制器缺陷、设备设施其他缺陷）；防护缺陷（无防护、防护装置和设施缺陷、防护不当、支撑不 当、防护距离不够、其他防护缺陷）；信号缺陷（无信号设施、信号选用不当、 信号位置不当、信号不清、信号显示不准、其他信号缺陷）；标志缺陷（无标志、标志不清楚、标志不规范、标志选用不当、标志位置缺陷、其他标志缺 陷）等。（2）健康：包括生产性粉尘、毒物、噪声与振动、高低温、辐射、负荷超 限、健康状况异常、从事禁忌作业、心理异常、辨识功能缺陷；（3）环保：包括废水、废气、噪声、废弃物排放，作业场所、土地污染、 地方性环境问题、原材料与自然资源浪费

10、；（4）质量：包括物料、大宗材料、水气（汽）油煤、工器具、备品备件、 设备设施质量偏差，以及系统设备可靠性、经济性指标，控制参数、产品品 质、服务的偏差。风险评估及控制程序Q/SYKJ FXK乙CX-20176.2.1.3.2财经及管理类风险：(1)经营风险：体制改革风险，市价改革风险、竞价上网政策风险、税收政策风险、金融市场风险、利率、汇率风险 、竞争策略风险、潜在竞争 风险、原材料市场风险、市场风险、资源风险 、成本费用管理风险、成 本控制风险、供应链风险、项目管理风险、科技 创新项目风险、信息系统管 理风险、业务流程管理风险、关联交易风险、信 息披露风险、合同管理风险、招投标风险。(2)

11、财务风险：财务报告风险、概预算管理风险、回款与结算风险、会计 核算管理风险、债务融资管理风险、资金管理风险、固定资产管理风险、计 划预算风险、保险不当风险、纳税风险、银企关系风险。(3)管理风险：违反国家法律法规风险、违反国家政策风险、法律事务风险 、违反公司管控体系风险、监督审计风险、知识产权风险、公司治理风险、地 企关系风险、宏观经济风险、国家产业政策风险、投资决策风险、资本运 营风 险、政企关系风险、授权风险、技术革新风险、公共关系风险、社会责任风险 、人力资源管理风险、内部控制风险、内部合作沟通风险、执行力风险、劳工 关系风险、诉讼纠纷风险6.2.1.3.3社会事件类风险：包括治安事件

12、、政治事件、廉政、交通等风险6.2.2风险评估标准风险评估方法 公司正常的业务、项目、活动、作业的风险采用以下四种定性风险评估方法，对特定要求的业务、项目由专业性风险评估机构进行定量评估。(1)财经及管理类、社会事件类风险评估适用SWO份析法；(2)安全生产类的作业 风险评估适用工作安全分析方法；(3)安全生产类设备风险评估适用 故障模式与影响评估方法；(4)安全生产类的所有风险评估均适用半定 量评估方法。风险评价标准(见附录 6)风险评估资质标准6.2.3.2.1 风险评估人员应具备以的资质，并具有安质部核发的与风险等级相对应的资质证书：(1)职业素养：遵守公司的各项行为规范和守则，具有良好

13、的团队协作精神和职业道德，诚实守信，无不良信誉记录；(2)管理能力：了解与本专业(或业务)相关的国家和地方法规、行业标 准；了解公司生产经营目标、风险理念、风险偏好；熟悉掌握公司风险管理 制度、标准、程序并严格遵守，所负责的业务未发生严重管理事件；(3)专业技能:风险评估及控制程序Q/SYKJ FXK乙CX-2017-熟练掌握本专业(或业务)知识和技能，达到相应岗位的任职条件并 经考试上岗；-掌握风险信息收集、风险辨识、风险分析、风险评价的方法、标准等风险评估知识与技能；-熟悉掌握本专业或业务的风险点，具有判别危险源发生的监界值或可 能性、危害程度或影响范围的能力，并具有能独立制定有效的风险控

14、制措施 或方案的能力；.2 风险评估小组由执行工作或任务的小组中具有相应风险等级 资质的成员组成，工作组负责人为组长进行垂直管理，并符合以下要求：(1)技术人员或业务管理人员应参与本专业风险评估；(2)评估中需要特定的专业知识时，必须有行业专家参加；(3)职业健康或环境风险评估应有职业医师或环保专家参与；(4)必须包括与工作任务相关的管理层和对应基层岗位员工 6.2.3风险控制标准风险管理策略依据公司风险偏好，任何项目或活动应进行风险的投入与产出分析，按 风险规避、风险转移、风险控制、风险自留的顺序优先选择风险管理策略：(1)风险规避： 通过成本/效益(即风险投入与产出)分析后，决定主动放 弃

15、或终止项目或行动来回避风险。该策略能避免潜在的或不确定的损失，但获得得利益的机会也同时丧失。(2)风险转移：通过签订保险、委托、保证、租赁等合同或协议，将自身可能的潜在损失以一定的方式转移给对方或第三方承担的行为。该策略可大大降低经济主体的风险。(3)风险控制：通过制定计划和采取措施降低危害发生的可能性或减轻危害程度，风 险控制分事前、事中和事后三个阶段。事前控制采取技术措施和管理措施来降低 危害发生的可能性，事中控制采取个体防护措施和事后控制采取应急措施来减轻 损失。(4)风险自留(即风险承担):通过准备一定基金承担风险损失，如果损失发生，利用该资金承担风险 损 失。风险自留包括无计划自留、

16、有计划自我保险。风险分级控制标准 (1)重大风险：为不可接受风险，由公司管控,在采取措施降低危害前，风险评估及控制程序Q/SYKJ FXK乙CX-2017不能继续作业，需制定管理方案，并对风险改进措施进行评估；(2)较大风险：为不希望有的风险，由部门管控，建立完善控制程序，定期检查、测量及评估，并采取紧急措施降低风险；(3)一般风险：为有条件接受的风险，由班组管控，在建立操作规程、作业指导书的基础上，定期检查、加强培训及沟通；(4)低风险，即可接受风险，无需采取专项控制措施，但需持续管理。风险控制措施(1)技术措施：通过工程技术措施从源头来控制危害，包括但不限于以下 几 种：消除：采用无害工艺

17、技术、以无害物质代替有害物质，实现自动化等；预防：使用安全阀、漏电保护装置、熔断器、防爆膜、事故排风装置等； 减弱：采用局部通风排毒、降温、减震装置、消声装置等；隔离：采用安全罩、防护屏、隔离操作室、安全距离等；警告：设置醒目的安全色、安全标志、设置声、光或声光组合报警装置。(2)管理措施：包括制定制度、流程等管理措施来降低危害的影响：授权制度：建立财务授权制度、人员资质管理等；报告制度：建立财经分析报告制度、安全信息或重要信息报告制度；批准制度：所涉及的重要事项，明确规定审批程序、条件、范围和额度、必备文件、授权人员及其责任，如工作许可制度；责任制度：建立内部会计制度、岗位安全生产责任制等；

18、重大风险预警制度：对重大风险进行持续不断的监测，及时发布预警信息，制定应急预案，并根据情况变化调整控制措施；考核评价制度：建立绩效考核制度、安全生产考核奖惩制度、培训考 核制度等，把各部门管理执行情况与绩效薪酬挂钩；内控审计检查制度：结合公司内控的有关要求、方法、标准与流程，明确规定审计检查的对象、内容、方式和负责审计检查的部门等；建立重要岗位权力制衡制度，明确规定不相容职责的分离。主要包括：会计记录、财产保管和稽核检查；对剧毒危险品实行双人双锁，双人收 发，双人使用，双人管理等。(3)教育培训措施：加强在岗人员的安全意识和对 危险点控制的认识程度及有关的安全知识和操作技能的掌握程度，培训内容

19、应包括：本岗位的主要 危险类型，产生危险的主要原因，控制方法及日常的安全操作要求，应急措 施和各种管理要求。风险评估及控制程序Q/SYKJ FXK乙CX-2017(4)个体防护措施：综合上述方法仍然不能完全控制危害或降低风险时， 按国家规定提供相应的个体防护用品或设施，并确保这些个体防护用品或设 施得到正确的使用和维护，它是风险控制最后的保护措施。包括个体防护用 品、用具、装备、材料等。控制措施评审标准重大风险必须组织风险评估小组成员，按照 风险从高到低进行评审，确定可接受风险水平。评审应针对以下内容进行：(1)拟定的控制措施是否能消除风险或使风险降低到可接受的程度；(2)拟定的控制措施是否可

20、行，实施有无困难；(3)财力状况是否允许，是否最佳解决方案；(4)是否会导致新的危险源，能否克服。6.3规定风险辨识与评估人员实行资质管理，任何业务、活动、项目、作业必须由具有资质的人员组成风险评估小组，开展风险辨识及评估；风险评估小组及各关联责任人的责任边界要清晰，风险辨识及评估负责人及成员必须签字确认，记录保存完整，其责任可追溯；每项风险辨识及评估必须按照本程序要求，有明确的范围，采用 规定的方法及流程开展辨识及评估，风险点及危害因素、危害结果表述要完 整、风险取值合理准确；严禁任何人主观臆断，不切合实际情况，不按照标 准、程序进行辨识与评估；各职能管理部门按风险管理制度规定，定期评审、修

21、订风险 辨识及评估的方法与标准，确保与生产经营的实际情况相一致；风险控制措施中必须落实各关联责任人的责任制，明确措施的执 行标准、完成时间、监督管理要求。实施中形成的有关文件、记录、数据收集与报告必须妥善管理， 及时归档，确保风险管控失效后的可追溯性。风险监督管理部门对违反本程序的责任部门或责任人，严格按照风险管理制度的考核规定和风险管理监督评价程序进行考核。7执行程序基准风险(风险概述)的评估及控制程序建立风险数据库安质部建立公司风险数据库构架及标准，并建立公司级年度重大风险数据库；各体系/职能管理部门、执行部门、班组按公司风险数据库体系构架及标准，分级建立所管辖区域/业务的年度基准风险数据

22、库；8风险评估及控制程序Q/SYKJ FXK乙CX-2017组织策划每年7月份由安质部组织策划年度基准风险评估，制定项目计划书，明确下列内容：依据风险管理制度职责分工，落实各体系(职能部门)、执行 部门、班组的责任制：(1)运营中心、项目部、安质部分别组织生产、基建、后勤区域安全生产类风险评估及控制，安质部组织自然灾害类的风险评估及控制；(2)各职能部门组织财经及管理类、社会事件类风险评估及控制；(3)依据风险分级标准，各体系/职能部门经理、执行部门经理、班组长分级落实各类风险评估及控制的责任制。按照本程序中风险评估人员及评估小组标准条件，按专业(或业务板块)成立评估小组：(1)由各体系专业主

23、管或职能部门业务主管任组长； (2)各执行部门或承包 商专业或业务主管、点检长、安全或风险主管、点检员、运行维护人员等岗 位人员、小区代表组成风险评估小组，开展本专业 的基准风险评估及控制；(3)各级管理人员参与所负责业务的风险评估；(4)消防、化学、环保主管及职业医师应参与对应的火灾、危险品、健康、环保等内容评估；专业抢险队伍或特种作业人员参与紧急情况、危险性任务的评估；聘请行业内专家参与具有特殊要求的风险评估。人员资质：以上不同岗位人员必须具有相应的风险管理资质。确定风险评估范围及要素：(1)根据专业/业务边界，确定风险评估小组本小组风险评估范围；(2)按照本程序中 6.2.1.3“风险评

24、估内容”，对评估范围内的火灾、生产设备、 危险品、流程及工序、危险性 任务、紧急情况、自然灾害、健康、环境保护或各业务板块各要素的风险进行辨识与评估；明确基准风险评估周期：(1)每年78月组织一次年度基准风险评估，每季度第一个月组织一次 评审与补充。(2)当发生下列情况时，重新组织风险评估：-法律、法规及其它要求发生改变时；-生产经营目标调整；项目变更，工艺流程变更、设备变更；风险评估及控制程序Q/SYKJ FXK乙CX-2017-公司内外部环境发生较大变化或已评估出的危害因素发生变化；-相关方有合理抱怨时风险辨识确认小组成员资质及分工（1）风险评估小组组长组织召开首次会，按本程序的6.3.1

25、 风险评估人员 资质和6.3.2风险评估小组的条件要求，确认风险评估成员资质；（2）宣贯风险辨识与评估方法、标准及要求，介绍评估范围、内容及要素；（3）根据 小组成员组成，按区域位置、功能、任务、岗位划分小组成员的分工，明确 职责及关键节点；收集信息及选择辨识方法（1）各小组成员根据评估范围、内容，收集相关内外部信息，全面回顾与检讨安健环总体表现、安全性检查与评价结 果、设备劣化趋势记录、技术监 督指标与趋势、以往风险评估、类似案例 或公司内外部审计、检查报告等。（2）评估小组根据已掌握或收集到的信息 ，选择本程序中一种或多种风险辨识方法；6.2.1.2危害辩识针对被评估对象，参照附录9危险及

26、危害因素，查找区域、工作 场所、生产流程工序、系统设备中的存在的火灾、故障模式、危险品、危险性任 务、紧急情况、自然灾害、对人身安全、健康、环境影响的危害因素，并填写附录5半定量风险评估表“危害因素”栏；（2）对生产流程、作业场所、设备系统存在危害因素的三种时态（过去、 现在、将来）、三种状态（正常、异常、紧急）及内外部环境变化进行风险识 别，确定可能造成的影响或危害后果，参照国家、行业及上级公司、本公司 有关事故表述，填写附录 5半定量风险评估表“危害后果”栏。（3）财经管理类、社会事件类风险采用SWO历析方法从优势和劣势、机会 和威胁方面进行辨识，也可采用半定量方法进行风险因素、后果的辨识

27、， 并填写 对应风险评估表。危害辩识的确认（1）风险评估小组组长召集小组全体成员，分别介绍本组 风险信息收集、危害因素及危害后果的辨识情况；（2）审查各风险点是否全部涵盖了本小组 评估范围；（3）讨论、分析各风险点的风险信息、危害因素、危害后果辨识 的全面性、准确性，并补充。风险评估风险分析风险评估小组按照本程序风险评价标准中危险可能性评估方法,对各风险点在各危害因素没有消除的前提下，评估其危害后果发生的可能 性，用“极低”、“低”、“中等”、“高”、“极高”等文字进行定性分析，确定10风险评估及控制程序Q/SYKJ FXK乙CX-2017附录5风险评估表中的P值。风险评价 按照本程序风险评价

28、标准中危险严重度的评估方法，对各风险 点在危害因素影响作用下，评估其危害后果发生的程度，用“极轻”、“轻 ”、“一般”、“严重”、“特别严重”等文字定性评价风险的危害程度，确 定附录5风险评估表中的S值。风险排序确定风险等级（1）计算可能性P与危害程序S的乘积确定风险值RL （2）对评估出的风 险值与风险评价标准进行比较，确定风险等级，填写附录风险评估表中的分值及等级；（3）对本小组范围内的各风险点的不可承受风 险的进行排序，确定优先管控的重大风险。风险数据的注册 按照风险分级标准，各体系/职能部门、各部门 、班组依据数据库标准，对火灾、设备设施、危险品、流程及工序、危险性 任务、紧急情况、自

29、然灾 害、危险性任务分类注册：（1）安质部对公司级风险值A 64的重大风险进行注册；（2）各体系/职能部 门对本体系风险值A 64的重大风险进行注册；（3）各执行部门对本部门 风险值A 49的较大以上风险进行注册；（4）各班组对本班组风险值A 20 的一般以上风险进行注册；（5）风险值W 19的低风险不注册，但需持续管 理。制定风险管理策略依据公司风险偏好，进行风险的投入与产出分析，按风险规避、风险转 移 、风险控制、风险自留的顺序优先选择风险管理策略：制定风险控制措施（1）编制不可承受风险的控制措施或方案，并填写附录5风险评估表中的 “控制措施”栏，评估小组成员签字确认；（2）根据风险排序评

30、估小组编制不可承受风险的风险点及控制措施（见附 录7）,依据风险管理制度运作标准，关联资源配置、责任人、应急预案；（4）按风险等级，各班组、部门完善各自数据库中的措施及受控状态；（3）各体系/职能管理部门根据风险点及控制措施，列出公司重大风险清单 报安质部审核后，由公司安委会审批后组织实施。风险控制制定实施计划 各关联责任人将控制措施按技术措施、管理措施、人员培训、个人防护措施进行分类，制定实施计划：（1）属于重复性、周期性风险控制措施，按风险等级纳入相应的岗位、班组、部门及公司的11风险评估及控制程序定期工作；Q/SYKJ FXH CX2017（2）属工程技术措施的风险项目，列入公司 1+4

31、年度业务计划及费用计戈IJ,包括年度隐患项目治理计划、安反措计划、检修计划、科研技改计划；（3）需通过管理、流程改进的风险项目，列入年度制度、标准的修编计划；（4）属 于人员数量及资质能力需提升的风险项目列入人力资源配置计划、培训计划，培训费用列入年度职工教育经费计划；（5）需通过增加个人防护措施的风险项目，修订劳动保护用品定额，费用列入公 司年度劳保费。组织实施（1）依据风险管理制度中分级控制及过程监督运作 标准，落实各关联责任人的责任，组织实施各项风险控制措施，并更新风 险数据库内风险数据；（2）实施中风险发生改变或措施失效时，确保应急 预案随时可启动，并按本程序重新组织该项目的风险评估，

32、制定措施。检查纠正及闭环（1）各体系每月对实施情况组织一次动态检查， 对安全隐患、安反措、科 研技改等计划的关键进度核查签证，更新数据库受控状态；并对各部门的执行 情况进行评价，并在月度安健环例会上通报，对执行中的偏差进行纠正；（2）计划的完成后，相关关联责任人检查签证确认，及时封闭风险数据库 内风险点，实现闭环管理。持续改进（1）各关联责任人根据实施情况，对风险控制效果进行 评价，修订完善控制措施、管理标准，使其更加符合现场实际和有利于执行 ,并定期完善数据库。（2）各体系每季度对剩余风险组织再辨识评估、改进，实现风险持续改进。7.2基于问题的风险（项目风险）评估及控制程序项目的立项及前期准

33、备：按照业务计划相关管理制度、程序，下列项目经安委会（或公司领导）批准后列入基于问题的风险项目：（1）基准风险评估出的重大风险项目；（2）项目类（包括机组A/B/C、单项工程或检修、技改、试验、研究开发）；（3）突发事件；依据风险分级标准成立项目组，明确其职责：（1）体系（职能管理）部门为风险项目管理的责任部门；（2）项目组即为风险评估小组,项目负责人为评估小组组长；（3）项目组成员包括具有风险管理资质的管理层、各部门专业/业务主管、运行检修关键岗位员工；（4）消防、化学、12风险评估及控制程序Q/SYKJ FXK乙CX-2017环保主管及职业医师应参与对应的火灾、危险品、健康、环保等项目的评

34、估；专业抢险队伍或特种作业人员参与突发事件、危险性任务的评估；必要时邀请行业内专家参与。确定项目（方案）的风险评估内容：（1）项目的必要性：按法规标准强制要求、安健环要求、可靠性、经济性的顺序进行评估；（2）项目的可行性：在技术上成熟、成功业绩、先进适用性方面进行深度 评估；风险辨识与评估收集信息，选择辨识方法项目负责人组织收资、调研，全面了解掌握与项目相关的信息资料，包括法规标准要求、项目实施的边界条件、技 术应用情况等；危害辩识与评估（1）组织项目组成员进行专项风险评估会，至少对以下内容进行深入的研究分析：-新增或变更设计、规划、设备或工艺的风险；-实施过程或实施后可能发生的事故、意外或危

35、险事件；-项目实施前后的风险比较（即效果偏差）；-员工、管理层对变更后新增风险的理解与控制能力；（2）项目组按照项目管理相关程序，编制相关可行性研究报告、项目计划任务书、施工 组织方案、重大风险专项方案（见附录6）等。.4 项目审批（1）评审报告由公司安委会或技术委员会等公司级会议 进行研究审批实施与验收依据风险管理制度中分级控制及过程监督运作标准，落实各关联责任人的责任；按该项目的计划任务组织实施，实施中风险发生改变或措施失效时，按本程序重新组织该项目的风险评估，修订方案；项目完工前，编写作业指导书或规程，对相关人员进行培训或 交底；项目完工后，依据变更管理、项目管理程序组织验收，办理变更通

36、知 书等并移交使用部门；根据项目实施进度，及时更新、封闭风险数据库内各风险数据。后评价（1）按项目后评价管理程序，收集相关数据资料，组织项目后评价；（2）对剩余风险组织再辨识、评估、改进，实现风13风险评估及控制程序Q/SYKJ FXK乙CX-2017险持续改进。7.3持续风险(作业风险)评估及控制程序确定评估范围、内容、方法所有现场作业、活动的负责人按类别开展持续的风险评估；评估内容：(1)检修作业风险：设备风险、人身风险、 环境风险、质量风险以及对运行系统的影响、隔离方式、 N-1状态的风险；(2)运行 操作风险、设备系统的试运、试验风险； (3)非生产类的各活动包括人、机 、料、法、环五

37、方面的风险。所有作业、活动适用作业安全分析。7.1.3风险辨识7.3.2.1各业务或活动的负责人组织该业务、活动的风险辨识，负责人 必须熟悉掌握其所评估对象的特性、工艺、工序，并具有风险管理资质。其中 生产现场作业：7.1.4风险评估按照风险评估分析标准，对应部门主管为风险评估小组组长，工作组中具有相应风险管理资质的人员组织评估小组：评估小组组长组织小组成员对风险辨识结果审查确认；评估小组按附录 6风险评价标准，对识别出的危害因素或结 果发生的可能性、严重度进行分析、评价，并给出 S值、P值；按照风险值大小进行排序风险排序，制定控制措施，关联责任 人及应急预案。按照风险数据库管理程序，进行数据

38、库的注册。7.3.4过程控制与监督管理7.3.3.1各部门、班组、岗位对各类风险实行自主管理，根据风险受控状态，及时更新风险数据库中相关数据：(2)运行操作时监护人对操作全过程实行监护；7.3.3.2管理部门及管理人员对作业过程进行监督检查，并按管理签证包上签证，并按风险预警程序，向相关责任发出预警的通知：(1)重大风险作业：运营中心、安质部对重大风险点进行监督检查，各承包商、各部门安全员、专业主管进行全过程连续监督控制。(2)较大风险作业：责任部门对较大风险点进行监督检查，各承包商和部 门 的专业班组长进行全过程监督控制。(3) 一般风险作业：各承包商和专业班组长进行监督、检查。14风险评估

39、及控制程序Q/SYKJ FXK乙CX-20177.3.5作业风险闭环管理作业类的风险措施全部有效落实后，作业或活动的负责人及时封闭数据库 内的风险点；8本制度管理职责及修订程序8.1制度监督实施及完善负责人安质部经理是本制度监督实施的负责人,监督本制度的有效执行。8.2制度监督实施及完善执行人安质部风险监控主管是本制度监督实施及完善执行人，负责具体检查本制度 的执行情况，收集和提出完善本制度的建议。8.3本制度的修订程序安质部风险监控主管根据本制度检查评价情况组织有关部门对制度进行修订、评审，由公司分管领导审定，经安质部批准后生效执行。9检查和评价安质部风险监控主管负责对本制度的执行进行定期检

40、查评价，每年进行一次完善。确保为所有文件持有人提供最新的修订版本。各部门经理负责对本部门人员执行本制度的情况进行督促管理，并负相应的管理责任。安质部经理根据检查情况对各部门执行本制度的情况进行评价，并决定本制度是否开版。内控主管定期或不定期对制度进行检查，确保制度的完善、有效。10附录附录1:风险辨识和评估流程附录2 : SWO份析表附录3 :半定量风险评估表附录4:危险点及制措施附录5:重大风险清单附录6:风险评价标准15风险评估及控制程序Q/SYKJ FXH CX201716风险评估及控制程序Q/SYKJ FXH CX2017附录1:风险辨识和评估流程基准风险评估及控制的流程图安委会支健斗

41、部鞍疆门各部门班仙承包商风除评估小组成委我意=s器健豆制学月计划书lAiHhIiijjji .i“ .*. + T .i*. .士11M电督.声俳小1坦工作瞪上数批摩轮大风造指导廿伴小打钟保风能4 左蚁.大风味奂能惮田小型电用艇认一事事职务连1 I dlfJf J-JJJJfJJJ-JJJJfJf J-JJJ 蜡流爸*周京I riiiiEiiriiiiBiiriniHl俄*旅事*停步IL生小虹付次金牧第信息I-间.总体粗算i :f JWL醇35GgG3f 域 I安同技术脱鲁 LA明认审桢公nJt大典陵潴毡.， I! T S T F1-w T9 F1-W T1tli3gH本体易；分缴注册数举库近大风险|较大地险 -最风隆丝或风险评饮会r 庙: ；祠*哥!当前收与I tfltttw !17风险评估及控制程序Q/SYKJ FXH CX2017附录2: SWOT析表内 部 环 境优势劣势能有形资 产无形资 产人力资组纨体竞参能 力外 部 环 境机会威胁国家 宏观 经济环 境政策法 规市场竞争