ISO22000和ISO9001两体食品质量安全管理手册

1、 文件编号：GLSC2020-A/0食品质量安全管理手册IS0 22000:2018GB/T 19001-2016(IS0 9001:2015)XXX食品有限公司编 写 委 员 会管理手册GLSC2020第A/0版编 写：审 核：批 准：受控状态：发布时间：2020年3月10日 实施时间：2020年3月11日第 页管理手册文件编号：GLWJ-01文件版次：A/001目录文件页码：共2页实施日期：2020年3月11日01目录序号名称ISO22000对应条款GB/T19001对应条款页码01目录102修订页303颁布令404任命书505方针、目标及承诺606企业简介807管理手册91范围11112

2、规范性引用文件22123术语和定义33144组织环境44184.1理解组织及其环境4.14.1184.2理解相关方的需求和期望4.24.2184.3确定食品安全管理体系的范围4.34.3184.4食品安全管理体系及其过程4.44.4195领导作用55205.1领导作用和承诺5.15.1205.2方针5.25.2205.3组织的岗位、职责和权限5.35.3216策划66296.1应对风险和机遇的措施6.16.1296.2食品安全管理体系目标及其实现的策划6.26.2296.3变更的策划6.36.3297支持77317.1资源7.17.1317.2能力7.27.2337.3意识7.37.3337.

3、4沟通7.47.4347.5成文信息7.57.5358运行88408.1运行策划和控制8.18.1408.2前提方案8.2408.3可追溯性系统8.38.5.2428.4应急准备和响应8.4428.5危害控制8.58.5.4438.6前提方案和危害控制计划的信息更新8.6508.7监视和测量的控制8.7508.8与前提方案和危害控制计划相关的验证8.8518.9产品和过程不符合控制8.98.7528.10产品的要求8.2558.11产品的设计和开发8.3568.12外部提供的过程、产品和服务的控制8.4588.13产品的放行8.6599绩效评价99609.1监视、测量、分析和评价9.19.16

4、09.2内部审核9.29.2609.3管理评审9.39.36110改进10106310.1不合格和纠正措施10.110.16310.2持续改进10.210.26310.3食品安全管理体系的更新10.310.36411附录65一证照65二厂房布置图66三质量职责分配图67四工艺流程图69五程序文件目录70管理手册文件编号：GLWJ-02文件版次：A/002修订页文件页码：第1页 共1页实施日期：2020年3月11日02修订页序号对应章、节、条号修订内容修改人及时间批准人及批准时间管理手册文件编号：GLWJ-03文件版次：A/003颁布令文件页码：第1页 共1页实施日期：2020年3月11日03颁

5、布令为了加强公司食品质量安全管理,确保向客户提供符合要求的产品,根据有关法律法规,依据GB/T 19001-2016质量管理体系 要求（ISO 9001:2015）和ISO 22000:2018食品安全管理体系 食品链中各类组织的要求结合本公司实际，特制定食品质量安全管理手册（以下简称“管理手册”）A/0版。管理手册阐述了公司食品质量安全，并对公司管理体系提出了具体要求，引用了文件化程序，是公司管理体系的法规性文件，是作为公司食品质量安全的能力证明及第三方机构认证的依据。它是指导公司建立并实施管理体系的纲领和行动准则，也是公司对所有社会、消费者的承诺。管理手册是由公司综合部负责组织编写，经公司

6、总经理审核批准实施。管理手册A/0版于2020年3月10日发布，并自2020年3月11日起正式实施。 本公司全体员工务必认真学习,并严格贯彻执行，确保公司食品质量安全管理体系运行有效，实现食品质量安全管理目标，促使公司食品质量安全管理工作得到持续改进和不断发展。在贯彻管理手册中，如发现问题，请及时反馈，以利于进一步修改完善。在执行过程中发现内容需要修改或补充时，授权综合部为本管理手册A/0版的管理部门。 XXX食品有限公司总经理：2020年3月10日管理手册文件编号：GLWJ-04文件版次：A/004任命书文件页码：第1页 共1页实施日期：2020年3月11日04任命书为了贯彻执行GB/T 1

7、9001-2016质量管理体系 要求（ISO 9001:2015）和ISO 22000:2018食品安全管理体系 食品链中各类组织的要求，加强对管理体系运作的领导，特任命gary同志为本公司的管理者代表及HACCP小组组长。除履行原有职责外，还具有以下的职责和权限如下：（1）确保管理体系的建立、实施、保持和更新；（2）向最高管理者报告管理体系的有效性和适宜性，并作为评审依据用于体系的改进；（3）管理HACCP小组，并组织其工作，为HACCP小组成员安排相关的培训和教育，提高广大员工的质量、安全意识；（4）按总经理的规划设置公司内部机构，确定部门主管的权限及职责；（5）负责确保管理体系手册的宣传

8、贯彻工作；（6）负责管理体系运行及持续改进活动的日常督导；（7）负责加强对员工的思想教育和业务、技术培训，推动提高员工整体素质； 总经理：fran 2020年3月1日 管理手册文件编号：GLWJ-05文件版次：A/005方针、目标及承诺文件页码：第1页 共2页实施日期：2020年3月11日05方针、目标及承诺为提高我公司食品质量管理和质量安全水平，促进我公司产品质量的持续、稳定和技术进步，经公司会议通过，特制定本厂质量方针和质量目标，以明确我公司产品质量方针和全公司员工的奋斗目标。1质量方针：诚信经营、安全健康、客户为主、持续发展2质量目标：产品出厂合格率100%客户满意率95%安全事故=0投

9、诉=03承诺：本公司向社会做出郑重承诺： 保证保证守法生产经营，保证生产的食品质量合格、安全，不会危害人民群众的身体健康和生命安全。1）本公司生产的食品符合国家法律、法规和国家标准、行业标准、地方标准的质量安全规定，满足保障身体健康、生命安全的要求。2）严格按照国家的法律、法规和相关标准的规定组织生产，保证持续满足食品质量安全的环境条件和相应的卫生条件。3）严格执行原辅材料、食品添加剂和食品包装材料、容器的进货验收制度，核对每批原辅材料检验合格证明，建立原辅材料采购进货台帐，严格进货检验制度。4）严格执行出厂检验制度，产品生产记录、检验记录和销售记录完整齐全，产品批批检验、批批留样，未经检验或

10、检验不合格的产品不出厂销售，售出的产品要具有可追溯性，发生问题要及时召回。5）不违反国家规定使用或滥用食品添加剂，并要按照预包装食品标签通则（GB 7718-2011）的要求在产品标签标识中明示添加剂使用情况。管理手册文件编号：GLWJ-05文件版次：A/005方针、目标及承诺文件页码：第2页 共2页实施日期：2020年3月11日6）不在食品中掺杂、掺假、以假充真、以次充好、以不合格品冒充合格品；不使用非食品原料、回收原料加工食品；不伪造或者冒用他人厂名、厂址， 不伪造或者冒用质量标志。7）不使用应获证而未获证的食品原料、食品添加剂或食品包装容器进行生产加工活动。8）不超出许可范围生产加工食品

11、。委托或受委托加工食品时，及时到市质监局办理委托加工备案手续。9）自觉遵守国家的有关法律、法规，倡导行业自律，切实履行企业食品质量安全第一责任人的义务。本公司将严格生产管理，加强质量控制，主动接受监督，承担食品质量安全主体责任。管理手册文件编号：GLWJ-06文件版次：A/006公司简介文件页码：第1页 共1页实施日期：2020年3月11日06公司简介XXX有限公司位于XX省XX市XXX街道XX号，成立于2011年1月，主要经营XXX食品的研发、生产、销售为一体的综合性企业。公司占地XXX亩，生产车间5个，研发室1个，检验室1个，办公综合大楼1个。公司注册资金2000万，公司在职职工220人，

12、其中管理层、科研人员、检验人员80人，其中具有大学本科及以上学历73人，大专学历7人，具有食品类高级职称7人，食品类中级职称17人。普通生产员工140人，均具有高中及以上文化。公司现有各类生产加工仪器设备270余套，检验仪器设备40余套。公司本着“营养健康、美味方便”为主题的发展理念，一贯坚持诚信经营、客户为本、安全健康的宗旨，真诚欢迎来自全国各地的朋友参观、指导、合作。公司自建立以来，坚持科学管理，严把安全生产质量关，坚决杜绝不合格产品，不断创新，不断突破。通信信息公司名称：公司地址：联 系 人：电 话：传 真：电子信箱：管理手册文件编号：GLWJ-07文件版次：A/007管理手册文件页码：

13、第1页 共2页实施日期：2020年3月11日07管理手册1 概述本管理手册依据GB/T 19001-2016质量管理体系 要求（ISO 9001:2015）和ISO 22000:2018食品安全管理体系 食品链中各类组织的要求以及公司实际情况编制的，是本公司从事食品生产加工质量安全管理有关的活动的纲领性文件，为保持其持续适应性和有效性，明确管理者和持有者的责任，对管理手册的编写、修订、发放等实行统一管理。2 依据2.1 GB/T 19001-2016质量管理体系 要求（ISO 9001:2015）2.2 ISO 22000:2018食品安全管理体系 食品链中各类组织的要求3 手册的编写和管理职

14、责3.1管理者代表负责组织管理手册编写、会审、修订并组织宣贯。3.2由总经理批准颁布实施。3.3资料管理员负责管理手册发放、回收、登记、保管和控制。3.4管理手册按“受控”和“非受控”两种版本管理。“受控”版本正本由资料管理员保管，非正本限于本公司内部使用；“非受控”版本对外发放，在对外发放时必须经经理批准并加盖“非受控”标识后方可对外发放。4 手册持有者的责任4.1管理手册是本公司质量安全管理体系运行的纲领性文件，本公司人员必须认真学习、了解质量安全管理工作等，熟悉各项规定并严格遵照执行。4.2管理手册是公司的受控文件，限公司内部使用，应妥善保管，不得遗失、擅自更改、翻印和外借，如有丢失应向

15、资料管理员作书面报告，经管理者代表批准后方可补发。4.3更改页下发后，按更改内容要求贯彻执行。4.4持有者调离本公司，必须交回手册，办理回收手续后方可离开。5 管理手册的宣传与贯彻管理手册文件编号：GLWJ-07文件版次：A/007管理手册文件页码：第2页 共2页实施日期：2020年3月11日5.1管理手册是本公司食品生产加工活动管理的指导性文件，是开展食品生产加工管理活动的依据和规范，全体人员必须认真学习和掌握管理手册的规定和要求。5.2管理者代表制定宣传与贯彻计划并组织全体人员学习，使全体人员了解环境管理工作，对管理手册中条款作必要的说明和解释，以便在食品生产管理管理活动中得以正确贯彻和执

16、行。5.3新调入本公司工作人员，岗前培训内容包含管理手册的学习。6 手册的修订6.1在管理体系活动中，员工有权以口头或书面方式向管理者代表提出修改意见或补充建议。6.2管理者代表负责收集修改意见和建议，一般在每年的内部评审或管理评审会议上提出修改意见并进行评审。6.3修订稿由管理者代表组织起草，报总经理审批。修订稿经总经理审核批准后印制，手册持有者更换修订后的管理手册，并对旧版手册进行回收。7 手册的改版7.1当法律法规、标准发生变化时或本公司职能、体制、组织结构等发生重大变化，现行管理体系与之不相适应，或上级主管部门要求改版时，管理手册予以改版。7.2 改版工作由管理者代表负责，组织人员编写

17、，新版本由总经理负责审核。新版本自总经理批准颁布实施之日起，旧版本同时废止并予以回收。管理手册文件编号：GLWJ-1文件版次：A/01范围文件页码：第1页 共1页实施日期：2020年3月11日1范围1.1本手册对公司的管理体系的建立与实施做出了整体规定，并申明能够：a）符合公司的管理方针；b）符合适用的食品质量安全的法律法规要求；c）符合其他相关方的要求；d）符合双方协定且与食品质量安全有关的客户要求；1.2本手册适用于本公司食品研发、生产、运输、销售的全过程。覆盖经营范围内所有活动和区域。1.3本手册是食品质量安全管理体系文件，满足企业内部管理体系和认证的需求。1.4本手册是依据GB/T 1

18、9001-2016质量管理体系 要求（ISO 9001:2015）和ISO 22000:2018食品安全管理体系 食品链中各类组织的要求和公司实际相结合编制，本公司产品按照本手册、法律法规、标准规范进行产品的生产和服务。管理手册文件编号：GLWJ-2文件版次：A/02规范性引用文件文件页码：第1页 共2页实施日期：2020年3月11日2规范性引用文件下列文件中的条款通过本手册的引用而成为本标准的条款。凡是未注明日期的引用文件，其最新版本适用于本手册。中华人民共和国食品安全法中华人民共和国食品法实施条例中华人民共和国产品质量法中华人民共和国农产品质量安全法食品安全管理体系认证实施规则国务院关于加

19、强食品等产品安全监督管理的特别规定食品生产加工企业落实质量安全主体责任监督检查规定食品添加剂生产监督管理规定食品生产许可管理办法食品召回管理办法流通领域食品安全管理办法散装食品卫生管理规范农业转基因生物安全管理条例食品生产企业危害分析与关键控制点(HACCP) 管理体系认证管理规定质量管理体系 要求GB/T 19001-2016（ISO 9001:2015）食品安全管理体系 食品链中各类组织的要求ISO 22000:2018食品生产通用卫生规范GB 14881-2013饮料生产卫生规范GB 12695-2016食品营养强化剂使用标准GB 14880-2012预包装食品标签通则GB 7718-2

20、011膨化食品GB 17401-2014糖果GB 17399-2016管理手册文件编号：GLWJ-2文件版次：A/02规范性引用文件文件页码：第2页 共2页实施日期：2020年3月11日膨化食品生产卫生规范GB 17404-2016糖果巧克力生产卫生规范GB 17403-2016生活饮用水卫生标准GB 5749-2006食品中污染物限值GB 2762-2017食品添加剂使用标准GB 2760-2014食品中致病菌限量GB 29921-2013管理手册文件编号：GLWJ-3文件版次：A/03术语和定义文件页码：第1页 共4页实施日期：2020年3月11日3术语和定义下列术语和定义适用于本手册。3

21、.1质量一个关注质量的组织倡导一种通过满足客户和其他有关相关方的需求和期望来实现其价值的文件，这种文化将反映在其行为、态度、活动和过程中。组织的产品和服务质量取决于满足客户的能力，以及对有关相关方的有意和无意的影响。产品和服务的质量不仅包括其预期的功能和性能，而且涉及客户对其价值和收益的感知。3.2质量管理体系质量管理体系包括组织确定其目标以及获得期望的结果确定其过程和所需资源的活动。质量管理体系管理相互作用的过程和所需的资源，以向有关相关方提供价值并实现结果。质量管理体系能够使最高管理者通过考虑其决策的长期和短期影响而优化资源的利用。质量管理体系给出了在提供产品和服务方面，针对预期和非预期的

22、结果确定所采取措施的方法。3.3组织环境理解组织环境是一个过程。这个过程确定了影响组织的宗旨、目标和可持续性的各种因素。它既需要考虑内部因素，列如：组织的价值观、文化、知识和绩效，还需要考虑外部因素，例如：法律、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境。组织的宗旨可被表述为包括其愿景、使命、方针和目标。3.4相关方相关方的概念扩展了仅关注客户的观点，而考虑所有有关相关方是至关重要管理手册文件编号：GLWJ-3文件版次：A/03术语和定义文件页码：第2页 共4页实施日期：2020年3月11日的。识别相关方式理解组织环境的过程的组成部分。有关相关方式指若其需求和期望未能满足，将对组织的持续发展产生重

23、大风险的那些相关方。为降低这些风险，组织需确定向有关相关方提供必要的结果。组织的成功，有赖于吸引、赢得和保持有关相关方的支持。3.5可接受水平组织提供的终产品中的食品安全危害不能超出的水平。3.6行动准则用于监视一个操作性前提方案OPRP的可测量的或可观察的准则。3.7审核系统的、独立的和文件化的过程，通过获取审核证据和评价，客观地判定审核准则实现的承诺。3.8能力应用知识和技能实现预期结果的能力。3.9符合 符合要求3.10污染 在产品或加工环节中引入或产生污染，包括食品安全危害。3.11持续改进 提高绩效的循环活动。3.12控制措施 用于防止一种显著食品安全危害或将其降低到可接受水平的行动

24、或活动。3.13纠正 为消除已发现的不合格所采取的措施。3.14纠正措施 为消除已发现的不合格的原因并预防再次发生所采取的措施。管理手册文件编号：GLWJ-3文件版次：A/03术语和定义文件页码：第3页 共4页实施日期：2020年3月11日3.15关键控制点 过程中应用控制措施的步骤，用于预防或减少显著食品安全危害至可接受水平，有规定的关键限值并通过测量能够进行纠偏。3.16成文信息组织需要控制和保持的信息及其载体。3.17有效性完成策划的活动并得到策划结果的程度。3.18终产品组织不再进一步加工或转化的产品。3.19食品用于食品的物质，包括饮料、口香糖和任何作为“食品”生产、制备或处理的物质

25、，可以是以加工品、半加工品或原料，但不包括化妆品、烟草或只作为药用的物质。3.20食品链从初级生产直至消费的各环节的顺序，涉及食品及其配料的生产、加工、分销、贮存和处理。3.21食品安全食品在安装预期用途进行制备和（或）食用时不会对消费者健康有不良影响的保证。3.22食品安全危害食品中所含有对健康有潜在不良影响的生物、化学或物理因素。3.23监视确定体系、过程或活动的状态。3.24操作性前提方案用于预防或减少显著食品安全危害的至可接受的水平的控制措施或控制措施组合，其通过行动准则和测量或观察能够有效控制过程和/或产品。管理手册文件编号：GLWJ-3文件版次：A/03术语和定义文件页码：第4页

26、共4页实施日期：2020年3月11日3.25外包安排外部组织执行组织的部分职能或过程。3.26绩效测量的结果。3.27方针最高管理者正式发布的组织的宗旨和方向。3.28前提方案在组织内和食品链中保持食品安全所必须的基本条件和活动。3.29显著食品危害通过危害分析识别，需要通过控制措施控制的食品安全危害。3.30可追溯性通过特定的生产、加工和配送阶段来跟踪一个目标的历史、应用情况、移动和所处位置的能力。管理手册文件编号：GLWJ-4文件版次：A/04组织环境文件页码：第1页 共2页实施日期：2020年3月11日4组织环境4.1理解组织及其环境本公司通过收集信息、识别、分析和评价确认与公司宗旨相关

27、并影响公司食品安全管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素，这些因素包括但不限于国际、国内、地区或地方。内部因素：组织的价值观、文化、知识和绩效等。外部因素：法律、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境等。 在确定这些相关要素时，公司通过实施、策划“6.1 应对风险的机遇和措施”，明确了环境分析的职责，相应的准则，通过适宜的方法对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，确保充分识别风险，消除风险，降低或减缓风险，充分利用可能的发展机遇，保证实现企业效益和食品安全管理体系预期结果。4.2理解相关方的需求和期望4.2.1公司确定与食品安全管理体系有关的相关方及相关方的要求，此类相关方包括但不

28、限于以下方面：直接客户、最终使用者、外部供方、立法机构、其他，如：股东、员工、社区等。4.2.2公司确定与上述相关方的要求，以避免相关方对公司持续提供符合客户要求和适用法律法规要求的产品或服务的能力影响或潜在影响。4.2.3公司定期对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审。4.2.4公司定期更新以上确定的结果，以便于理解和满足影响客户要求和客户满意度的需求和期望。4.2.5公司要识别应对当前的和预期的未来需求可导致改进和变革的机会。4.3确定食品安全管理体系的范围公司食品安全管理体系范围包含食品生产加工中所有内容，范围包括产品、服务、流程、生产加工场所、影响公司食品安全管理的内部外部因素、

29、相关方的要求。公司通过管理手册、程序文件、作业指导书、操作规范、文件记录、规章制度来有效维护公司安全管理体系。管理手册文件编号：GLWJ-4文件版次：A/04组织环境文件页码：第2页 共2页实施日期：2020年3月11日4.4食品安全管理体系4.4.1根据有关法律法规,按照GB/T 19001-2016质量管理体系 要求ISO9001:2015和ISO22000:2018食品安全管理体系 食品链中各类组织的要求结合本公司实际建立、实施、保持和持续改进食品安全管理体系，包括所需过程及其相互作用。4.4.2通过实施以下活动，确定食品安全管理体系所需的领导、策划、支持、运行、绩效评价和改进等过程及其

30、在整个组织内的应用：a）确定这些过程所需的输入和期望的输出；b）确定这些过程的顺序和相互作用；c）确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程的运行和有效控制；d）确定并确保获得这些过程所需的人员、基础设施、运行环境、知识和监测等资源；e）规定与这些过程相关的责任和权限，并进行沟通；f）应对按照 6.1 的要求所确定的风险和机遇；g）评价这些过程绩效和有效性，识别更新的需求，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果；h）改进过程和食品安全管理体系。4.4.3 根据标准要求，结合公司实际需要，公司：a）公司根据生产和服务过程控制要求，制定相应的程序文件、管理规范

31、、工艺文件、操作规范等体系文件，支持食品安全管理体系各过程运行；b）保留确认过程按策划进行的证据文件。管理手册文件编号：GLWJ-5文件版次：A/05领导作用文件页码：第1页 共9页实施日期：2020年3月11日5领导作用5.1领导作用和承诺公司总经理通过以下方面，证实其对食品安全管理体系的领导作用和承诺：a）确保制定食品安全管理体系的食品安全方针和目标，并与组织环境相适应，与战略方向相一致；b）确保食品安全管理体系要求融入组织的业务过程；c）确保食品安全管理体系所需的资源是可获得的；d）沟通有效的食品安全管理和符合食品安全管理体系要求的重要性，适用的法律和法规要求以及双方同意的与食品安全有关

32、的客户要求；e）确保食品安全管理体系得到评估和维护，以实现其预期结果（见4.1）；f）指导和支持全员为食品安全管理体系的有效性作出贡献；g）推动改进；h）支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。5.2方针5.2.1制定食品安全方针5.2.1.1职责由总经理负责本公司的食品安全方针的制定和颁布，并确保方针的贯彻执行。管理者代表负责向总经理提供制定食品安全方针的依据和信息。综合部负责将食品安全方针传达到全体员工及所有为组织工作或代表组织工作的人员，并向公共提供。5.2.1.2控制要求a）食品安全方针是本公司环境管理体系总的宗旨和方向；b）食品安全方针应包括对遵守国家和当地环境法律法规和其它要

33、求的承诺，体现污染预防和持续改进的思想；c）食品安全方针应适用于本公司的活动、产品或服务的性质、规模与环境管理手册文件编号：GLWJ-5文件版次：A/05领导作用文件页码：第2页 共9页实施日期：2020年3月11日影响；d）食品安全方针应为目标指标的制定提供指导和框架；e）保持文件化的食品安全方针，使全体员工理解并可为公众所获取；本公司安全方针是：诚信经营、安全健康、客户为主、持续发展5.2.2沟通食品安全方针公司在食品安全管理手册中对方针进行公开声明，在公司内部会议进行宣讲、沟通，全体员工能够准确理解其含义并在工作中贯彻落实食品安全方针。在与相关方沟通时，可向相关方说明公司食品安全方针；必

34、要时评审公司的食品安全方针。5.3组织的岗位、职责和权限 5.3.1公司根据职能建立组织结构，确保整个组织内相关岗位的职责、权限得到分派、沟通和理解。5.3.1.1公司组织结构图公司组织结构图（图1）综合部品控部销售部研发部采购部生产部储运部财务部总经理管理者代表/HACCP小组组长5.3.1.2质量职责分配图见附录三5.3.2各部门职责和权限 管理手册文件编号：GLWJ-5文件版次：A/05领导作用文件页码：第3页 共9页实施日期：2020年3月11日5.3.2.1总经理岗位职责 a）总经理是本公司最高行政领导人，全面负责公司生产、行政人事、经营管理、质量管理和食品安全管理工作，对本公司质量

35、和食品安全负主要领导责任； b）负责经营策略、本公司营运、食品安全管理体系的总体规划，确定方针和目标、组织结构图及部门职责，食品安全组长的任命, c）为体系有效运行提供充分的必要的人力资源、基础设施及工作环境；d）负责食品安全管理手册、程序文件及相关文件、规章制度的批准，并监督实施； e）严格贯彻、执行国家有关食品安全的政策、法规、标准，向员工传达满足客户和法律、法规要求的重要性； f）对建立实施管理体系并持续改进/更新其有效性承诺提供资源，组织对管理体系进行管理评审；g）负责部门主管以上人员的人事任免和班组长任免的批准，确定部门负责人的岗位职责，并审批培训计划； h）监督协调本公司内各个部门

36、/单位的运作，审阅报表，审批报告和各种规章制度，以保证本公司具有高效的效率和效能； i）决策本公司销售策略,处理重大客户投诉，满足客户的意愿和需求。 j）负责管理评审工作主持，并提供管理评审改进建议； 5.3.2.2 总经理的权限 a）决定建立食品安全管理系统的运行模式； b）有权对不符合质量管理要求的个人和部门进行调整和处罚； c）有权决定食品安全小组长的人选,决定内审小组人员名单，任命部门负责人； d）根据企业经营状况审批食品安全管理体系的经费； e）严格执行国家有关食品安全的法律法规、政策、标准； f）为保证食品安全管理体系的运行提供人力、物质保证； 管理手册文件编号：GLWJ-5文件版

37、次：A/05领导作用文件页码：第4页 共9页实施日期：2020年3月11日5.3.2.3管理者代表兼食品安全小组长职责 a）负责策划、建立、实施、保持和更新食品安全管理体系； b）负责促进全体员工形成满足客户要求的意识和提高员工的食品安全意识； c）负责组织编制食品安全管理体系文件，审核文件、组织对现有体系文件的定期评审； d）负责在纠正预防和改进措施的实施过程中起监督协调作用； e）负责组织内、外审工作，编制审核计划和内审报告以及整改报告的落实； f）负责统筹本公司相关信息的传递及内部沟通活动。 g）负责就管理体系有关事宜与外界的联络工作。 h）直接向总经理报告食品安全管理体系的有效性和适宜

38、性，以进行评审，作为体系改进的基础； 5.3.2.4 检验员职责 a）服从本部门主管人员的调动； b）按照产品技术标准及相关标准对产品原材料实行分析； c）提供正确的分析报告； d）认真填写原始记录，熟悉本室药品的性质和使用； e）熟悉检验室仪器，计量器具的使用，性能、保养和维护； f）准时、正确地完成原材料，辅料的分析程序； g）按照产品包装标准抽样产品，做好喷粉温度的测试； h）完成本班作业区和责任卫生区的卫生清扫工作。 5.3.2.5 食品安全小组组员职责 a）参与食品安全管理体系策划； b）识别对于食品安全管理体系范围内有可能发生的潜在危害, 并按照其对食品安全的严重性以及发生的可能性

39、进行评估, 制定食品安全计划； c）通过系统的方法确定关键控制点, 并确定关键限值； d）建立识别所有与食品安全有关的前提方案； 管理手册文件编号：GLWJ-5文件版次：A/05领导作用文件页码：第5页 共9页实施日期：2020年3月11日5.3.2.6 内审员职责 a）在食品安全小组组长领导下，研究相关程序文件，并编制检查表做好受审部门的审核工作； b）严格按规定审核内容，通过与受审部门负责人交谈，现场观察，查核原始记录等有 效地策划和履行职责； c）将审核结果形成文件，报告审核结果； d）对不合格项在检查表上做好记录，并采取纠正预防措施； e）保存好有关审核记录。5.3.2.7 研发员职责

40、a）研发新产品或者改良新产品的配方和工艺流程，制定标准作业书；b）熟练掌握新产品开发生产的各个关键节点及生产成本，提高产品质量，降低运营成本；c）将通过审核的新产品推广生产厂房，确保生产人员熟练掌握新产品生产要领，索取反馈意见并加以完善；d）协助各厂房协助解决产品从原料到成品加工过程中各环节出现的质量问题和技术问题；e）收集研制新品的信息，根据了解市场动态。5.3.2.8 研发部职责a）研发新产品或者改良新产品的配方和工艺流程，制定标准作业书；b）熟练掌握新产品开发生产的各个关键节点及生产成本，提高产品质量，降低运营成本；c）将通过审核的新产品推广生产厂房，确保生产人员熟练掌握新产品生产要领，

41、索取反馈意见并加以完善；d）协助各厂房协助解决产品从原料到成品加工过程中各环节出现的质量问题和技术问题；e）收集研制新品的信息，根据了解市场动态。管理手册文件编号：GLWJ-5文件版次：A/05领导作用文件页码：第6页 共9页实施日期：2020年3月11日f）负责制定食品研发计划；g）负责新工艺的开发和新设备的引进，负责所有产品的保质期测试和配方优化。5.3.2.9 生产部a）编制相应生产操作规程和管理制度，按照生产任务合理组织生产； b）填写生产报表，数据的收集、统计分析和总结，协助做好产品质量/食品安全控制，处理生产异常或变更事宜，分析产品质量/食品安全事故的原因，采取纠正措施； c）执行

42、设备、仪器仪表、衡器的使用、报检、维护、保养； e）做好生产记录、留样和产品标识与可追溯性实施工作； f）负责食品安全管理体系的在本部门的实施； g）负责车间员工健康及安全生产管理，参加各种有关的食品安全学习和技术培训教育，安排所属人员进行岗位技能的培训和考核；保证产品质量； h）负责在管理评审时汇报本部门管理体系的运行情况； i）负责加工过程的人员调配、设备管理、物料及工艺控制、生产现场秩序及卫生管理；做好安全文明生产、执行前提方案所要求的环境卫生；5.3.2.10 销售部 a）负责与客户接洽、沟通，明确客户和客户要求，报价、接单，出货通知、处理客户投诉及把信息传递到各相关部门； b）建立客

43、户档案，收集和处理客户反馈有关产品质量和食品安全的信息，包括客户的投诉、意见和建议；组织对客户满意度的调查，编制相应的调查和分析报告；统计本部门达标情况； c）通过各种途径了解与识别客户需要，组织对合同或订单进行评审、订单变更通知，组织、协调运输、交付和售后服务工作； d）当发现食品安全/质量有重大问题时，负责产品的召回； e）完成销售统计报表，协助催款及账款异常处理； 管理手册文件编号：GLWJ-5文件版次：A/05领导作用文件页码：第7页 共9页实施日期：2020年3月11日f）及时向相关部门和总经理传递和汇报业务信息。 5.3.2.11采购部 a）负责供应商调查、选择和评定，建立供应商档

44、案，并对供应商进行考核评估与管理； b）依订单做好采购计划，进行询价、比价、议价、订购、签约、催交等工作；负责适时、适量、适价、适质、适地采购产品；c）跟踪和控制采购过程，确保按时按质供应生产所需物料； d）原辅料如有食品安全问题应及时与供应商联系，协助品控部处理退货等事宜； e）根据食品安全管理体系进行运作。5.3.2.12 综合部 a）负责办公用品、办公设备设施管理，食堂及宿舍管理，员工招聘、入职、离职、日常考勤记录管理； b）负责公司文件、记录、合同、档案、证照管理，包括发放、回收、更改、销毁、保 存等及作好相关记录； c）负责公共区域卫生保洁，消防、环保、安防设施日常维护的检查； d）

45、负责行政用品、办公备品、劳保用品、配件接收和出入库管理； e）负责本公司人事档案建立，定期组织人员进行健康检查，编制岗位职责，人事招聘、办理入职手续、人事异动等； f）制定相关行政管理制度、并负责监督和实施； g）负责培训计划的制定及监督实施，组织食品安全知识的培训并对培训效果进行评估；确保本部门目标达标； h）负责美化厂容厂貌，清洁卫生、厂区和宿舍卫生检查，捕鼠灭虫； i）负责消防管理及其它应急准备和响应。 5.3.2.13 财务部 a）编制财务管理制度，设置会计科目、会计账簿，处理一般会计事务如编管理手册文件编号：GLWJ-5文件版次：A/05领导作用文件页码：第8页 共9页实施日期：20

46、20年3月11日制会计凭证、会计报表、结账、核帐、收款、报销处理、薪资发放等； b）严格监控收支情况，办理银行结汇、外汇结算以及工商、税务事项，做到合法、合理交纳税款； c）进行会计核算，定期清查财产物资，发现问题及时上报、及时处理； d）整理、保存相关的各种会计资料和会计档案；e）运用会计信息和资料做好成本管理工作，及时对成本、利润及资金需求进行预测，为公司的经营管理提供决策依据； f）分析财务运行状况，撰写财务评价报告，向总经理报告财务情况和营运状况； g）遵守职业道德、严守公司机密，严格财经纪律，以身作则，奉公守法，严格遵守公司各项规章制度，严格执行各项费用开支标准。 5.3.2.14

47、品控部 a）对原材料、半成品、成品进行抽样检验，检验状态标识和填写检验记录，以便产品发生质量问题时可追溯； b）对原材料、半成品、成品不合格品的判定，必要时进行复检，并进行原因分析，组 织相关部门制定纠正和预防措施，并负责检查、验证实施结果； c）负责本部门检验和检测设备、计量仪器的建档、校正、管理和维护，失准状态时的追踪处理。确保本部门检测设备、仪器的检定合格； d）收集编制产品质量报表，对本部门的质量目标进行分析和统计； e）必要时向总经理汇报质量状况，将产品质量信息传递给相关部门； f）参与对供方的食品安全管理体系和食品安全体系进行审核； g）定期对本公司的污水排放水质进行检定，必要时送

48、外检； h）负责各分担区卫生及现场秩序、安全防护的检查和监督， i）负责产品微生物抽样检测，负责相关记录的整理。5.3.2.15 储运部 a）负责公司物资的搬运、储存、保存和交付各阶段品质控制；管理手册文件编号：GLWJ-5文件版次：A/05领导作用文件页码：第9页 共9页实施日期：2020年3月11日b）负责货仓管理，确保账、物、卡数目一致； c）负责原料、辅料、包装材料的接收、入库和分发； d）负责腌制的半成品的动态管理； e）负责成品入库、出库及库房管理与进销存报表； f）负责周转箱管理及生产废弃物的外运处理；g）负责产品、原辅材料的配送运输。 管理手册文件编号：GLWJ-6文件版次：A

49、/06策划文件页码：第1页 共2页实施日期：2020年3月11日6策划6.1应对风险和机遇的措施6.1.1建立应对风险和机遇控制程序，可通过确定其需要应对的风险和机遇，策划措施进行处理，确保食品安全管理体系能够实现其预期结果，增加有利影响，预防或减少不利影响，实现持续改进。6.1.2公司根据风险分析结果，策划应对这些风险和机遇的措施，包括规避风险，为寻求机遇承担风险，消除风险源，改变风险的可能性和后果，分担风险，或通过明智决 策延缓风险。实施新实践，推出新产品，开辟新市场，赢得新客户，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其客户需求的其他机会。明确如何在食品安全管 理体系过程中整合并实

50、施这些措施；评价这些措施的有效性。6.1.3应对风险和机遇的措施应与其对于产品或服务符合性的潜在影响相适应。6.2食品安全管理体系目标及实现的策划6.2.1公司策划并制定了食品安全目标，并在相关职能、层次和过程进行分解。 食品安全目标策划，变更和实施中应与食品安全方针保持一致；可测量；考虑到适用的要求；与提供合格产品和服务以及增强客户满意相关，予以监视；予以沟通；适时保持和更新。公司保留有关食品安全管理体系目标的成文信息。6.2.2公司策划实现食品安全管理体系目标时，公司确定：采取措施资源负责制完成时间评估结果6.3变更的策划当公司需要对食品安全体系进行变更时，包括人员变更时，公司按所策划的方

51、式实施和沟通。公司在进行变更时考虑：管理手册文件编号：GLWJ-6文件版次：A/06策划文件页码：第2页 共2页实施日期：2020年3月11日变更目的及潜在后果；食品安全管理体系的完整性；有效实施变更所需的可获得性；职责和权限的分配或再分配。管理手册文件编号：GLWJ-7文件版次：A/07支持文件页码：第1页 共9页实施日期：2020年3月11日7支持7.1资源7.1.1公司应确定并提供为建立、实施、保持和持续改进食品安全管理体系所需的资源。应考虑：a）现有内部资源的能力和约束；b）需要从外部供方获得的资源。7.1.2人员公司在职职工220人，其中管理层、科研人员、检验人员80人，其中具有大学

52、本科及以上学历73人，大专学历7人，具有食品类高级职称7人，食品类中级职称17人。普通生产员工140人，均具有高中及以上文化。公司员工均签订劳动合同，按规定购买了相应保险，根据中华人民共和国食品安全法规定，公司无患有国务院卫生行政部门规定的有碍食品安全疾病的人员，公司每年安排职工进行健康检查，取得健康证明后方可上岗工作。公司人员满足公司安全管理、生产、加工、研发、检验、运输、贮存、销售等需求，能有效的实施食品安全管理体系。7.1.3基础设施公司具有生产车间5个，研发室1个，检验室1个，办公综合大楼1个。现有各类生产加工仪器设备270余套，检验仪器设备40余套，仪器设备设施与公司生产食品品种数量

53、相适应，公司拥有10台大型货物运输车辆，满足目前生产、加工、研发、检验、运输等需求，公司定期对仪器设备设施进行维护，以满足食品安全管理体系的要求。7.1.4工作环境公司工作环境遵守中华人民共和国食品安全法规定，场所环境整洁，并与有毒、有害场所以及其他污染源保持规定的距离，公司有相应的消毒、更衣、盥洗、采光、照明、通风、防腐、防尘、防蝇、防鼠、防虫、洗涤以及处理废水、存放垃圾和废弃物的设备或者设施，公司具有合理的设备布局和工艺流程，防止管理手册文件编号：GLWJ-7文件版次：A/07支持文件页码：第2页 共9页实施日期：2020年3月11日待加工食品与直接入口食品、原料与成品交叉污染，避免食品接

54、触有毒物、不洁物，公司贮存食物和原材料的库房安全、无害、保持清洁、与危险源远离、符合食品安全所需的温湿度等特殊要求。公司员工按规定保持个人卫生，穿戴清洁的工作服。公司充分考虑社会因素（例如：无歧视、和谐稳定、无对抗）、心理因素（如减压、预防过度疲劳、稳定情绪）、物理因素（如温度、）通过安装空调设施、防噪设施、制定休息制度、安排心理辅导、制定管理措施等各项措施，为员工提供和维护舒适健康的工作场所。7.1.5食品安全管理体系的外部开发要素7.1.5.1在下列情况下，应确定对食品安全管理体系外部要素提供的过程、产品或服务实施的控制：以符合本标准要求的方式建立； 适合于公司的场所、过程和产品；需要时，

55、由食品安全小组长根据公司的过程和产品进行专门调整；根据本标准的要求实施、运行和更新。7.1.5.2公司应基于外部供方提供所要求的过程、产品或服务的能力，确定对外部供方的 评价、选择、绩效监视以及再评价的准则，并加以实施。评价活动和由评价引发的任 何必要的措施，应形成文件的信息并保留。7.1.6对外部提供的过程、产品或服务的控制7.1.6.1 控制类型和程度公司确保食品安全的过程、产品或服务不会对公司稳定地向客户交付合格安全的产品或服务的能力产生不利影响。公司应： a）制定对外部供方控制程序，确保外部提供的过程保持在食品安全管理体系的控制之中；b）规定对外部供方的控制及其输出结果的控制； c）考

56、虑： 1）外部提供的过程、产品或服务对组织稳定地提供满足客户要求和适用的法律法规要求的能力的潜在影响； 管理手册文件编号：GLWJ-7文件版次：A/07支持文件页码：第3页 共9页实施日期：2020年3月11日2）公司相关部门根据规定的要求选择和评定供应商，评定的结果将进行记录，并确 保最终确定的供应商的资格满足规定的要求。 d）确定必要的验证或其他活动，以确保外部提供的过程、产品或服务满足要求。 7.1.6.2 外部供方的信息公司应确保在与外部供方签订协议前，充分进行沟通，确保外部方提供的产品、服务或过程要求明确具体。与外部供方沟通包括以下要求： a）所提供的过程、产品或服务;b）对下列内容

57、的批准： 1）产品或服务； 2）方法、过程和设备； 3）产品或服务的放行； c）能力，包括所要求的人员资质； d）外部供方与组织的接口； e）对外部供方绩效的控制和监视； f）公司或客户拟在外部供方现场实施的验证或确认活动。7.2能力 公司制定人力资源控制程序，对以下活动进行控制： 确定影响公司食品安全管理体系绩效和有效性的各类人员所需具备的能力； 基于适当的教育、培训或经历，确保这些人员具备所需能力； 适用时，采取措施获得所需的能力，包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配 工作，或者招聘具备能力的人员等并评价措施的有效性； 公司建立人事档案，保留员工评价、教育、培训、经历等记录，作为人员能力

58、的 证据。7.3意识管理手册文件编号：GLWJ-7文件版次：A/07支持文件页码：第4页 共9页实施日期：2020年3月11日主要通过培训、会议、交流、宣传等方式使员工了解食品安全方针；相关的食品安全目标；他们对食品安全管理体系有效性的贡献，包括改进绩效的益处；不符合食品安全管理体系要求可能引发的后果；增强员工遵守公司食品安全管理体系的意识。7.4沟通7.4.1总则7.4.1.1建立信息交流控制程序，建立、实施并维护就食品安全管理体系进行内部和外部沟通所需要的过程。包括：沟通内容； 沟通时间； 沟通对象； 沟通方式； 沟通负责人。 7.4.1.2公司应确保有效沟通的要求得到其活动对食品安全有影

59、响的全部人员的理解。 7.4.2 外部沟通为确保在整个食品链中能够获得食品安全方面的充分信息，公司应制定、实施和保持有效的安排，通过外部沟通获得的信息应作为体系更新和管理评审的输入，以便与下列各方进行沟通： a）供方和承包方； b）客户或消费者，特别是在产品信息（包括有关预期用途的说明、特定贮存要求，适用时保质期） c）问询、合同或订单处理及其修改，以及客户反馈信息，包括客户抱怨； d）立法和执法部门； e）对食品安全管理体系的有效性或更新具有影响或将受其影响的其他组织。 外部沟通应提供公司的产品在食品安全方面的信息，这些信息可能与食品链中其他 组织相关。 管理手册文件编号：GLWJ-7文件版

60、次：A/07支持文件页码：第5页 共9页实施日期：2020年3月11日7.4.3 内部沟通公司建立信息交流控制程序，通过电话、电子邮件、会议、文件、板报、内部刊物、面谈、内审、管理评审等方式，就影响食品安全管理的事项进行有效内部沟通。通过内部沟通过程，应确保总经理和食品安全小组及时获得包括但不限于以下方面的信息，以用于食品安全管理体系的更新和管理评审的输入： 产品或新产品； 原料、辅料和服务； 生产系统和设备； 生产场所、设备位置和周边环境； 清洁和消毒程序； 包装、贮存和物流系统；人员资格水平和（或）职责及权限分配； 立法/执法要求； 与食品安全危害和控制措施有关的知识；组织遵守的客户、行业