各种内审员培训教材需知

1、袄第一章袄艾目的和思路鞍1. 邦培训目的：靶 绊通过培训，使审摆核员了解管理体白系审核的程序，稗掌握审核方法和柏技能，作到八 : 跋- 癌会审核文件把摆- 疤会制定审核计划板爱班- 盎会编制检查表癌吧- 肮会收集客观证据皑背颁- 按会编写不符合报澳告俺安熬- 拜会进行总体评价霸 案- 奥会编写审核报告皑 肮- 熬会跟踪纠正措施搬坝八阿- 挨会主持首、末次按会议芭 胺2.碍学习思路：佰 阿管理体系审核扒案审什么袄 -凹 QMS 把、跋 EMS 霸、坝 OHSMS 昂依据什么审阿 -挨 ISO900白1 盎、霸 ISO140翱01 绊、捌 OHSAS1胺8001 如何审？ 昂第二章板 疤坝内部审核

2、员第三章 摆1. 伴审核员：拌 把有能力实施审核佰并能胜任的人员笆。奥 啊啊 巴国家注册审核员蔼 ( 霸外审员背 ) 颁碍具备资格并在中按国认证人员国家啊注册委员会阿 败(CNA拜T) 爱注册的审核员。啊 氨俺 办内部管理体系审半核员唉 拜胺具备资格，由组挨织聘任从事内部败或第二方审核的凹人员。埃 佰内审员的基本要摆求白 熬- 败从事三年以上质爱量管理或产品检昂验管理工作。暗 扒- 疤具有一定的组织盎管理和综合评价氨能力。八 盎- 胺需接受具有内审挨员培训资格机构鞍或具有内审员培安训资格的人员的熬培训。佰 哎- 败遵纪守法哀、板坚持原则笆、扮实事求是巴、般作风正派。挨 捌组织的内审员资癌格可按

3、下述要求柏结合以上内容自懊定拌 柏- 背教育和培训，经按历与个人素质坝- 背管理能力与工作跋能力保持。颁 半2. 芭内审员在组织内按的作用败 阿对管理体系的办运行起监督作用疤 拜对管理体系的氨保持和改进起参蔼谋作用爸在管理中起领邦导与员工之间的靶渠道和纽带作用败在第二、三方安审核中起内外接坝口作用板在管理体系的碍运行中起带头作办用。哀 百3. 鞍内审员的职责澳 邦疤 敖遵守有关的审核俺要求，并传达和敖阐明审核要求；敖 扳癌 艾参与制定审核活矮动计划；编制检翱查表；并按计划笆完成审核任务；斑 氨将审核发现整奥理成书面资料，鞍并报告审核结果蔼；胺 稗霸 哀验证由审核结果叭导致的纠正措施捌的有效性坝

4、 爱癌 芭整理靶?肮保存与审核有关跋的文件皑 八疤 瓣配合和支持审核邦组长的工作办 氨拔 吧协助受审核方制半订纠正措施，并跋实施跟踪审核邦 拌捌 蔼参加第二方审核皑。癌 瓣4. 巴内审组长的职责白 捌瓣 啊全面负责审核各佰阶段的工作扳版 八审核组长应有管鞍理能力和经验，胺有权对审核工作疤的开展和审核发氨现作最后的决定艾奥 昂协助选择审核组氨成员捌靶 稗制定审核计划按澳 扮代表审核组与受跋审核方领导接触癌凹 巴提交审核报告。斑 癌坝 百规定对每一项审暗核任务的要求，挨包括所要求的审鞍核员资格坝 懊般 盎遵守相应的审核挨要求和其它有关拌规定蔼 隘凹 搬制定审核计划、绊准备工作文件、挨给审核组成员布

5、埃置工作扒 扒皑 板评审有关现行管敖理体系活动的文哎件，以确定其适昂宜性办 耙颁 扳及时向受审核方哎报告严重的不符矮合项鞍 半澳 拔报告在审核过程奥中遇到的重大障爱碍岸 阿扳 爱清晰、明确地报瓣告审核意见，不拌无故拖延编制不傲符合项报告。背 袄5. 背内审员的工作凹 肮拜 啊在确定的范围内案进行审核并保持背客观性办 绊氨 绊收集并分析与被半审核的管理体系办有关的，足以对俺其下结论的证据耙 扒艾 背对于证据中能够俺影响到审核结果坝和可能需要进行斑广泛审核的迹象胺保持警觉败 邦奥 邦能够回答如下问摆题哀 案-扳受审核方的人员暗是否知道、得到俺、理解和使用了靶那些所要求的描氨述或支持管理体安系要求的

6、程序文背件或其它资料盎 爸-扳用来描述管理体挨系的所有文件和挨其它资料是否足半以满足实现所规艾定的质量目标的绊需要熬? 版始终遵守审核啊纪律搬 哎6. 搬内审员应知：氨 芭按 碍组织运作全过程捌 跋班 皑管理体系内涵啊 跋捌 半管理体系评价艾肮 斑内部管理体系审耙核程序艾 扳笆 ISO900摆1 捌、疤 ISO140爸01 霸、邦 OHSAS1奥8001 皑要求盎 颁挨 GB/T19暗000 罢按 2000 背质量管理体系敖 般笆 般基础和术语、搬 GB/T28傲001 艾板 2001 氨职业健康安全翱管理体系规范芭、阿 GB1821皑8 肮柏 2000 吧重大危险源辨般识中的术语和袄定义。癌

7、 矮澳 搬与产品相关的专搬业知识。般 安第三章敖霸管理体系审核总班论搬1. 埃管理体系审核罢 傲独立地对一个组袄织管理体系所进霸行的审核。百 叭管理体系审核应笆覆盖该组织所有败部门和过程，应挨围绕产品质量形爸成全过程进行，隘通过对管理体系案中的各个场所、颁各个部门、各个哎过程的审核和综挨合评价，得出管扮理体系符合性、白有效性、达标性邦的评价结论。版 袄2. 搬审核分类：半 按审核方分： 伴第一方审核、第霸二方审核、第三百方审核氨 凹第一方审核的柏目的哀 叭a. 佰管理体系的要求半,叭判断是否符合傲ISO9001安、百ISO1400摆1扳、拌OHSAS18败001澳标准的要求（评暗价组织自身的品

8、吧质系统）；绊 斑b. 傲内部管理的重要敖工具捌,叭可促进管理系统百的完善与保持；翱 柏c. 凹为第二方或第三版方审核作准备；罢拌d. 捌维持、完善、改哀进管理体系的需懊要。邦 凹第二方审核的岸目的斑 安a. 瓣当有建立合同关扮系的意向时绊 , 袄对供方进行初步熬评价；暗 白b. 败在合同关系的情敖况下靶 , 唉验证供方的跋 QMS 按、扳 傲EMS爸 瓣、斑 OHSMS 挨是否持续满足规凹定的要求并正在澳运行；稗 矮c. 哎沟通供需双方对柏品质、环境、安班全要求的共识；笆 袄d. 熬作为制定和调整绊合格供方的依据把。伴 班第三方审核的懊目的蔼 霸a.摆蔼通过体系认证，跋获准注册搬 岸b. 半

9、减少社会重复审白核和不必要的开般支。哎 阿c. 般有利于顾客选择拜合格供方，并利埃用注册获得供方绊的某些保证，有哀利于组织提高市哎场竞争力和信誉啊并利用注册作为百特色进行市场推敖销板? 按d. 皑促进组织目标的案实现和内部管理奥的改善，且这种岸效应将带动整个柏市场“供求链”耙的完善。靶 安3. 安内部审核的内容颁 哎a. 哀符合性澳-败管理体系文件拜/安程序是否符合标芭准，过程是否确傲定，职责是否明绊确文件安 (斑文件审查靶) 敖b 鞍有效性办-班管理体系文件拌/翱程序是否得到有罢效实施和保持扮 (搬现场审查捌) 奥c 拌适合性俺-笆管理体系过程和靶结果是否达到既皑定的管理目标胺 ( 皑管理体

10、系癌 背评价靶). 绊4.拌内审中常用的百10败个术语霸 审核 : 熬为获得审核证据扮并对其进行客观艾的评价隘 , 癌以确定满足审核把准则的程度所进俺行的系统的、独奥立的并形成文件板的过程。班 氨审核方案：啊 板埃针对特定时间段扮所策划，并具有懊特定目的的一组隘（一次或多次）拌审核。败 捌审核准则：拜 熬耙用做依据的一组版方针、程序或要蔼求。扮 哀审核证据：啊 瓣扒与审核准则有关半的并且能够证实矮的记录碍奥事实陈述或其它盎信息。澳 皑审核发现：吧 扳挨将收集到的审核爸证据对照审核准背则进行评价的结矮果。拜 败审核结论：斑 埃隘审核组考虑了审阿核目标和所有审拔核发现后得出的板最终审核结果。捌 哎

11、审核组：按 伴颁实施审核的一名阿或多名审核员。吧 暗认证：傲 班按第三方依据审核摆准则对产品、过百程或服务进行审般核，并对符合审霸核准则的程度给艾予书面保证。捌 八审核证据：熬 胺般与审核准则有关笆的并且能够证实阿的记录摆暗事实陈述或其它搬信息。奥 熬客观证据：袄 艾懊支持事物存在或拌其真实性的数据拌。拌 唉5.捌内部审核准备工懊作熬 般制定审核计划；稗 蔼组成审核组；鞍 埃文件审核；般 霸审核任务分派；百 般编制检查表。皑 1）审核计划 敖a. 肮审核时机：柏 氨按确定审核的频拔次，即每年应审艾核多少次为宜；柏 疤巴确定是否需要爱审核，即何时审背核为宜；佰 哎拜两种方式：熬 跋肮常规审核和追

12、加澳审核。罢 案特殊情况下的追澳加审核：坝 昂耙发生了严重的稗质量、环境、安般全问题或用户有跋严重的投诉；澳 按白组织的领导层跋、隶属关系、内爱部机构、产品、霸管理方针和管理叭目标、技术及装爱备以及生产场所哀等有较大改变；八 绊盎即将进行第二隘第三方审核或法半律法规规定的审熬核。板 胺b. 邦审核目的：奥 班扒依据审核的动机搬确定审核目的。靶 哀（例如：管理体拔系运行的全面检矮查及为外部认证疤审核作准备）吧 俺挨确定管理体系白与标准的符合性瓣；熬 霸蔼确定管理体系拌是否得到实施与阿保持；办 袄吧确定管理体系叭是否具有潜在的拔改进机会；邦 俺袄确定管理体系暗的充分性、有效矮性与适用性。叭 爸c.

13、 霸审核范围：瓣 百审核范围是指“爱某一给定审核的敖深度和广度”，碍审核范围是通过爸诸如场所活动和巴过程等因素有关背的用语对审核的绊深度和界限加以般表述的。斑 芭审核范围需考虑办的因素办 稗删减的合理性，办涉及产品、过程哎或服务的类别，盎组织机构设置以袄及与产品相关的熬法律法规。跋 邦关于过程方面的岸范围：巴 捌澳它与审核依据的颁要求有关。凹 败例：翱 ISO900蔼1 巴中，不包含澳 7.3 办设计开发，绊 爸7.5.4蔼 跋顾客财产。癌 搬d. 癌审核依据：啊 癌把 ISO900办1 稗、按 ISO140靶01 俺、靶 OHSAS1埃8001 案要求；摆 鞍巴 QMS 板、邦 爱EMS柏

14、胺、疤 OHSMS 稗程序文件和支持鞍性文件（碍 QMQ半PQW肮QR 斑）；埃 凹与产品有关的搬法律法规；阿 矮合同挨 / 敖订单等蔼 佰2班）班 哀组成审核组懊 啊a.罢任命审核组组长拜；班 胺b. 扮审核组组长选拔邦审核员；熬 拔c. 白组成审核组。扳 3 ）文件审查办a. 邦文件审核时机扳 b. 般安 疤当新建立的文件伴化体系投入运行袄前捌? 懊般 矮当体系文件进行凹过重大修改时爱? 佰爸 隘发现文件化体系挨运作有明显问题盎时凹? 啊稗 败其它认为有必要拔时。傲 傲c. 跋文件审核方式巴 a 形式审查 罢文件的发布、岸生效日期背 拔审核与批准是拜否按规定权限进袄行芭 斑是否按规定进案行

15、文件编号、在爸确定的范围发放巴 耙是否有页码、袄章节标记、文件艾名称等邦 扳是否最新版本蔼、所有修改处是蔼否有明显的修改俺状态标识及说明翱。皑 b 内容审查拔管理手册与管暗理方针的审查芭 碍公司的基本信澳息，如规模、简靶介、组织机构、隘产品拜 ( 胺服务吧 ) 半、联络方式等是阿否被包括拜 般管理方针是否唉由最高管理者签伴署并做出承诺、皑实现管理目标的办手段是否可行伴 敖对体系所采用爱的过程或活动的啊描述是否能满足拔标准的要求并切佰合实际，对增删奥条款应有说明伴 版支持性文件是傲否反映体系文件疤的架构并将手册笆中的要求完整地懊落实。凹 把d. 颁程序文件内容的懊审查肮 胺岸程序文件内容芭应是手

16、册中相关岸要求的具体化，俺二者应统一、协斑调、无矛盾及遗按漏之处瓣 袄坝程序文件应具叭可操作性、应有碍明确的目的、范吧围、职责，正确般表达活动的顺序肮和方法，有检查吧评价方法版 瓣叭程序文件具有疤系统性，各程序挨逻辑上独立，但霸与相关活动有清摆晰明确的接口哎 半柏程序文件具有拔完整性，能保证柏标准中要求的及半实际需要的各项败活动均有实施的败规定。昂 柏e. 扮注意事项熬 凹了解各部门的翱文件是否覆盖标啊准的要求碍 佰了解各部门的芭工作流程，以便案后续编制检查表案 把审核重点，是般否识别了标准的半要求，是否规定摆了如何在组织内按执行暗阿结论，部分未敖覆盖到或合格，癌未覆盖到的要做搬记录，以便后续

17、奥验证。败 罢4 芭）编制审核实施稗计划芭 百每一次审核的具昂体安排；可安排坝某时间某人对某癌区域的审核；也佰可以安排某时间熬进行某过程或活澳动的审核。跋 扒a.伴陪审人员确定；叭 阿b. 巴审核目的罢 / 奥范围笆 / 疤依据；邦 笆c. 吧审核员任务分派芭（审核部门）；皑 凹d. 斑日程安排（具体暗日期和时间）；艾 班5 叭）编制检查表埃 啊a. 瓣审核检查表包含耙内容耙 摆瓣审核准则；般 癌安审核方法；拌 拔瓣审核记录。背矮b.瓣检查表的作用澳 暗拜埃碍指导审核过程；把 捌暗办备忘录；疤 柏埃唉保持审核进度；蔼 靶原始审核记录皑。爱叭（检查表示例讲伴解）搬 挨c.俺审核检查表编写伴注意事

18、项邦 昂标准对要求的性邦质有“应”“确懊保”“必要时”疤“适当时”等，佰对于“应”审核啊员要进行现场取颁证看其是否满足办；对于“必要时八”“适当时”审叭核员可以从过程哀的结果是否有效八来判断是否必要哎，是否适当，而拌不要停留在文件版上的争论。故在佰编制检查表时需爱注意记录的考核吧（效果性）。爸 阿d.笆明确查什么？如疤何查？安 班例：管理方针是挨否在组织内得到皑沟通和理解。奥 背询问总经理公司跋的管理方针，并奥抽查凹 5 唉名作业者进行询搬问，同时核对公哀司管理方针文件暗。凹 蔼e. 熬编制方法氨 半半按部门、过程的皑顺序或按照产品癌的生命周期。安6. 爱内部审核实施笆 相关内容： 哎首次会议

19、敖哀跋实施审核按 半不符合报告搬靶末次会议背 审核报告 隘1 半）首次会议（作柏用）坝 阿标志审核正式开奥始；创造良好气胺氛；保持审核的盎正规化；让各部哎门了解审核意图胺和要求；传达并挨落实审核计划；吧简要介绍审核采啊用的方法和程序绊；建立审核组与伴受审核方的正式耙联系；提出并落芭实审核组需要的捌资源和设施；澄罢清并协调有关审摆核计划中不明确跋的内容；确认审昂核组和受审核方巴领导都参加的末矮次会议的日期和懊时间，以及审核办过程中各次会议版的日期和时间。凹 把2 半）首次会议（议版程）佰 柏签到隘疤捌介绍审核目的芭 / 百范围耙 / 矮准则巴 颁介绍审核方法艾坝不合格处理方般式绊 瓣宣布行程计划

20、吧拌确定陪审人员靶 坝公正性和客观哀性说明奥 傲3 跋）实施审核（技奥巧）搬 唉随机抽样，要有颁代表性。版 柏顺逆追踪或顺溯瓣追踪芭 埃规定柏把实施结果按 昂产品要求确定伴绊售后服务疤 笆4 叭）实施审核（调鞍查方法）啊 肮询问、交谈、查隘文件或记录；敖 稗观察现场或活动柏；安 扳实际测定和效果傲验证。叭 啊注意倾听适当引霸导；仔细观察（拜标识、记录、文按件、设备和环境艾）；作好记录（癌时间、地点、人败物、事实、凭证佰材料）善于全面邦比较获取客观证颁据。澳 敖5 把）实施审核（提澳问技巧）八 办a.靶开放式提问矮 奥带主题的问题；拔爸什么事如何做绊 傲扩展性提问；唉胺为什幺？如何？矮怎样？扮

21、绊讨论性的问题；胺碍说出您的个人见罢解癌 摆调查性的问题；败斑觉得怎么样，有板什么想法吧 稗假设性的问题；颁斑如果则胺邦验证性的问题。叭八请拿出证据来，俺在哪儿唉 办b. 拔封闭式提问伴 佰笆用是或否来回答搬，在规定的范围皑以内作答。哀 般例：公司在今年绊是否执行过内部埃审核。暗 柏c. 白澄清式提问芭 埃挨用以确认已获取熬的信息，带主观把导向，不适合经跋常使用。埃 傲6 靶）实施审核（观搬察技巧）拔 隘设备状态叭 ( 扮维护与保养癌 ) 碍；昂 案面谈人员的语气坝和态度；凹 跋顺实际活动及结碍果跟踪验证找根扳源。艾 癌现场扳 ( 版设施斑、拜环境把、稗标识懊、捌人员操作哎 )盎过程文件和记录

22、办 ( 澳数据的分析爱?耙图表和业绩指针扒 ) 败；艾 把来自其它方面的般报告，如顾客反败馈、外部报告和般中间商的评价；奥相关抽样方案的霸水平和确保对抽稗样和测量过程实爸施质量控制和程凹序。拜 版7 八）实施审核（交碍谈技巧）氨 办在审核过程中，哎审核员聆听的时扒间可能会达到总笆时间的搬 80% 哎，谦虚和认真的绊聆听态度有助于暗形成融洽气氛和把获得有价值的信扮息，有助于得出疤客观的审核发现啊。板 爱（巴1阿）聆听技巧艾 搬A哎少讲多听搬 , 盎不怕沉默隘搬B胺排除干扰拌伴C颁多问开放性问题半阿罢D罢多鼓励讲话者爱 版E岸善意的态度。巴 柏（般 2 胺）聆听时应注意唉事项扒 八A百持平等、真诚

23、的熬态度跋B胺专注、认真地听艾 胺C佰有耐心并及时反白馈芭摆D扳尽可能不要做出阿不恰当的反应。懊 暗8 皑）实施审核（验哎证技巧）搬 矮（癌 1 肮）验证时，可按靶下述思路进行：唉 凹a. 扮有没有。不能因扒为回答得很圆满八，审核就到此止暗步。还要按照准爸则，验证应具备扒的文件、计划、扳记录等是否符合颁要求坝 霸b. 摆做没做。不能因坝为文件、计划、蔼记录编制得很好按很多就认为符合疤要求了安 , 啊还要按照文件、拜计划进行观察、岸面谈、核查，判凹断实际是否做了懊。坝 扮c. 拔做得怎样。不能暗因为已按文件、翱计划做了，审核俺就到位了，还要氨检查实际做的结搬果是否有效，是翱否真正进入了受搬控状态

24、，是否达芭到了质量活动规般定的目标般 八d. 斑笔记。在提问、鞍验证、观察中发奥现的客观证据应稗及时予以记录并癌让受审核方确认澳。胺 芭（胺 2 隘）验证技巧罢 般A 暗审核员自己抽样盎并征得对方同意斑 扒B邦抽取代表性样本唉验证有关活动挨 澳C 安面谈所得信息，霸应通过检查样本背或与有关人员面氨谈加以验证拌 暗D 癌非受审核区域人白员的信息不能做爸客观证据。艾 捌9 翱）实施审核（审拜核结果）爱 伴（扳 1 稗）观察结果的提蔼出疤 : 疤a. 霸以审核员或以审邦核小组的名义提鞍出颁 疤b. 哎建立在客观证据埃的基础上并有充啊分依据皑c. 胺经整理、分析所昂收集到的客观证鞍据而得出结论敖 澳d

25、. 芭在审核组内沟通哀取得共识邦 哎e. 邦有利于改进。疤 蔼（瓣 2 巴）审核结果应包般括蔼 : 暗a.摆证明管理体系正柏常运行并满足规颁定要求方面的客袄观证据白 癌b.盎证明不符合管理安体系要求的客观百证据坝 ( 唉不符合项俺 )盎c.蔼审查组长对审核皑结果的正确负责傲。安 爸10 扮）实施审核（客瓣观证据）伴 皑a.袄客观证据袄 : 摆存在的客观事奥实凹 ( 佰例如板 : 般观察、测量、实安验的结果爸 ) 颁被访问人员鞍 ( 耙当事人肮 ) 奥的口述哀现存的文件、瓣记录等。坝 暗b. 澳非客观证据氨 : 巴主观推测盎 , 凹推断要发生的事蔼情；颁 坝传闻，陪同人吧员及无关人员的背说话；办

26、 阿作废文件的规安定，擅自改过的背记录。 哎11 靶）实施审核（审芭核记录）啊 鞍a. 袄记录方法挨 : 爸包含时间、地把点、人员、主题班事件、主要过程熬活动实施概要；拌 柏观察到的事实岸主要过程、关键扮过程和主要信息斑；伴 安不合格情节可爸追溯，必要时有颁见证人。邦 邦b. 疤范例矮 : 扮询问工程部经跋理关于该部门人按员职责规定情况佰时，工程部经理耙递交了胺 QW-006氨 摆岗位职责规定稗。经询问扳 PE 佰工程师其拌工作职责，回答胺内容与文件规定扮一致。盎 疤c. 啊审核记录的作用白 : 罢作为备忘叭挨核实的依据版 唉作为查阅稗奥追溯的参考罢便于同事进行搬调查时参阅摆 斑便于下一审核八

27、部门的调查矮 摆编制不符合报耙告和审核报告的伴依据。板 碍7. 案不符合报告（分癌类）艾 版a. 埃不符合类型疤 : 皑蔼体系性阿 - 碍管理体系与有关碍标准、法律、法耙规不符合捌 罢扒实施性叭 - 按未按文件爸 / 爸程序实施爱 蔼阿有效性阿 - 般实施效果未达要叭求。芭 扒b. 罢不符合性质跋 : 板耙 扳严重不符合败 盎翱严重不合格通常百是指系统性或区拔域性失效。佰 一般不符合 拌把个别偶然的后果斑轻微的对某个区鞍域性或系统有效把性影响轻微的。阿 观察项 板- 绊证据稍不足，但拔存在问题，需提白醒的事项柏 靶- 白已发现问题，但哎尚不能构成不符矮合，如发展下去傲就有可能构成为把不符合的事

28、项蔼 拌- 八其它需要提醒注艾意的事项。芭 袄8. 盎不符合报告（内傲容与格式艾 班）胺 案（办 1 靶）不符合项陈述凹要点暗 : 班严格引用客观耙?疤并可以追溯的证昂据肮 ( 瓣事实、地点、当扮事者、涉及的文爸件号、产品批号捌、有关文件内容板、有关人员的口捌头陈述等伴 )扒文字尽量简单傲明了、便于理解矮、不写审核过程熬和原因分析按简单说明不合暗格的理由绊 ( 哎错在哪里班 ) 熬不符合现象的安结论主要是指所懊描述的现象违反肮了约定文件拔 ( 氨如管理体系标准霸、管理体系文件翱、合同等昂 ) 癌的哪条规定。班 岸（半 2 柏）不符合报告的扳内容拌 : 啊不符合项报告三拔要素是氨扳不合格现象的笆

29、描述；百 稗啊不合格现象结罢论；敖 澳拌不符合项性质伴。岸 哎这是任一不符合柏项报告不可缺少耙的。胺 皑A. 八受审核的部门或熬人员癌 啊B. 凹审核员与陪同人爸员埃 安C. 捌日期与不合格现懊象的描述疤 ( 扮应指出不合格按?昂缺陷的客观事实版 )跋D. 傲不符合现象结论摆 ( 按违反标准、文件挨的条文安 )瓣E. 版不符合项性质熬 ( 罢按严重程度佰 )跋F. 稗受审核方的确认鞍，对不符合项的佰纠正要求瓣 ( 背纠正措施及完成袄时间霸 )埃G. 邦受审核方对纠正扒措施及完成时间摆的承诺巴 挨H. 盎采取纠正措施后搬的验证记录等。爱 澳（般 3 俺）不符合报告格蔼式确定原则傲 : 熬无统一规

30、定，俺视各组织的工作安习惯而定白 版无论何种格式耙?笆所必须有的内容坝应完善。邦 靶（柏 4 败）判定不符合项艾的经验百 : 拌就近不就远原般则拜 -白 叭发现的问题按最翱接近的规定判断扮 鞍该细则细的原皑则霸 -暗 按判断的条款应尽柏量可能细化到问暗题的所在，由表跋及里的原则巴 -氨 唉应从表面看到问佰题的实质。扒 安9. 敖不符合报告（不白符合项报告的分拜发）百 颁（半 1 唉）分发范围矮 安捌分发至不合格产胺生的责任部门和扳相关责任部门。拜 奥（拌 2 霸）分发要求懊 碍爱不符合项报告分扒发应留有分发记氨录并保存以便后疤续的纠正措施跟背踪芭 暗10. 挨审核组会议傲 叭在末次会议前所霸有

31、计划审核工作叭完成后召开，时芭间以半小时左右耙为宜瓣 白仅审核组成员矮参加版 坝确定所有的不捌符合报告矮 耙总结整个审核办过程稗 哀审核员准备自瓣己所审核区域的俺工作总结绊 凹组长准备审核挨结论及总结性发扳言。熬 癌11. 鞍末次会议般 笆（岸 1 吧）（目的）坝 坝向受审核部门昂领导介绍审核总肮体情况俺，阿以使他们能够清班楚地了解审核的哀结果，并予确认班。氨 办报告审核发现拜 ( 办重点不符合项肮 ) 盎和审核结论绊 瓣提出后续的工吧作要求拔 ( 跋纠正措施、跟踪氨、监督验证等搬 )爸结束现场审核盎。俺 肮（耙 2 胺）末次会议（要版求）懊 颁保持审核风格八 罢准时开始结束瓣，爱以不超过一小

32、时颁为宜熬 半使受审核部门邦了解审核结论疤 伴由审核组长主罢持会议袄 哀最高管理者、吧审核员、各部门埃负责人参加会议蔼。胺 哎（扮 3 熬）末次会议（议版程）拔 白签到；半矮敖强调审核的目傲的捌 / 绊范围跋 / 败准则；瓣 澳强调审核的局绊限性；蔼 皑不符合报告；阿 霸管理体系有效俺性评价；岸胺宣布审核结论扳；斑 阿提出纠正措施颁的要求；隘 伴各部门领导表霸态，并对纠正做氨出承诺。办 霸（半 4 佰）末次会议（注百意事项）班 艾隘 绊末次会议重点应跋围绕不符合项提皑出纠正措施及要懊求；班 扮审核结果涉及邦到的人员最好到澳会，以便实施纠班正；把 佰末次会议的召案开时间在审核计唉划中确，应保持哎

33、审核风格和良好啊的氛围；隘 败末次会议应有袄会议记录，应包霸括到会人员的签皑到；跋 俺末次会议应适盎当肯定受审核部澳门取得的成功经败验和好的做法暗，啊不要一味谈缺点巴；扮 氨宣读不符合项凹报告或对受审核八部门不利结论时肮，应充分准备，澳选择适当措辞，唉防止陷入“僵局半”。耙12. 矮审核报告（主要癌内容）颁 氨拜 蔼审核的目的、范版围、受审核的部摆门及日期；般 背般 艾实施审核所依据绊的文件叭 / 颁程序及标准等；跋 伴办 阿审核员姓名、受鞍审核部门的主要爸参与者姓名及职傲务；捌不符合项目的碍统计分析；翱 绊管理体系的有扒效性评价；版 ( 哀作为综合评价应百客观公正合理地笆对受审核方的质白量管

34、理工作进行佰整体评价肯定优扳点、指出缺点、埃提出审核结论。氨 )懊审核综述、审阿核结论、提出纠阿正措施实施要求疤；埃 爱审核报告的发挨放范围按 拌审核报告的审澳批安 ( 班审核报告应得到岸最高管理者或管扳理者代表的批准靶 ) 笆审核报告附件熬 ( 捌审核计划、不符佰合报告、不符合隘项分析和其它认拌为必须的审核结隘果的资料可作为艾审核报告的附件颁 )傲其它内容矮 ( 哎如报告编号、审笆核编号等阿 ) 案。颁 绊13. 版审核报告（分发霸范围）皑 拔报告应经管理隘者代表批准后分霸发颁 半分发范围为所坝有与审核有关的巴部门、单位及有氨关高层管理者、板管理者代表等百 胺报告的发放应靶签收。俺 拌14.

35、 巴纠正措施与效果罢验证稗 相关内容： 安改进措施的提肮出；邦 叭措施的评审与隘实施；巴 效果验证。 癌（笆 1 安）改进措施的提艾出爱 扒提出并实施纠凹正和改进措施艾，爱这是内审的工作傲重点。芭 拌措施的提出是八审核组和受审核肮部门共同的责任隘。所有内审中出把现的不符合项都绊应采取相应的纠鞍正措施。哎 摆（白 2 把）改进措施的评拔审佰 癌改进措施提出后吧应进行评审，目巴的是确保措施实袄施的有效性。佰 碍措施针对性强罢，具体可操作，傲时间分工合理、霸明确凹皑措施得到实施癌，能经济有效地凹解决问题并不会扒产生其它较大的奥负面效应阿 摆解决问题有较班强的系统性和一暗定的深度，能较哀好地防止问题再拜发生。安 背（斑 3 案）改进措施的确靶认捌 芭改进措施评审后疤还须进行确认，伴目的是确保其能澳够得到有效实施霸。白 昂确认者除审核安组长外，还应包办括负有责任、有伴能力实施的部门阿和人员；瓣?懊受审核方范围笆内的措施班 ( 吧受审核方有责任搬并有能力实施的懊措施绊 ) 柏经双方确认即可隘。超出受审核方办范围的措