招商优质成长股票型证券投资基金基金合同

1、. 招商基金管理 招商优质生长股票基金LOF基金合同PAGE ：.；招商优质生长股票型证券投资基金LOF基金合同基金管理人：招商基金管理基金托管人：中信实业银行二五年十月目 录 TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc98839025 一、前 言 PAGEREF _Toc98839025 h 1 HYPERLINK l _Toc98839026 二、释 义 PAGEREF _Toc98839026 h 2 HYPERLINK l _Toc98839027 三、基金的根本情况 PAGEREF _Toc98839027 h 5 HYPERLINK l _Toc98839028

2、四、基金份额的出卖 PAGEREF _Toc98839028 h 5 HYPERLINK l _Toc98839029 五、基金备案 PAGEREF _Toc98839029 h 7 HYPERLINK l _Toc98839030 六、基金份额的申购、赎回 PAGEREF _Toc98839030 h 8 HYPERLINK l _Toc98839031 七、基金份额的转换 PAGEREF _Toc98839031 h 13 HYPERLINK l _Toc98839032 八、基金份额的上市买卖 PAGEREF _Toc98839032 h 13 HYPERLINK l _Toc98839

3、033 九、基金合同当事人及权益义务 PAGEREF _Toc98839033 h 15 HYPERLINK l _Toc98839034 十、基金份额持有人大会 PAGEREF _Toc98839034 h 21 HYPERLINK l _Toc98839035 十一、基金管理人、基金托管人的改换条件与程序 PAGEREF _Toc98839035 h 27 HYPERLINK l _Toc98839036 十二、基金的托管 PAGEREF _Toc98839036 h 30 HYPERLINK l _Toc98839037 十三、基金份额的登记 PAGEREF _Toc98839037 h

4、 30 HYPERLINK l _Toc98839038 十四、基金的投资 PAGEREF _Toc98839038 h 31 HYPERLINK l _Toc98839039 十五、基金的财富 PAGEREF _Toc98839039 h 36 HYPERLINK l _Toc98839040 十六、基金资产的估值 PAGEREF _Toc98839040 h 37 HYPERLINK l _Toc98839041 十七、基金的费用与税收 PAGEREF _Toc98839041 h 39 HYPERLINK l _Toc98839042 十八、基金的融资 PAGEREF _Toc98839

5、042 h 41 HYPERLINK l _Toc98839043 十九、基金份额的登记、转托管和转登记、非买卖过户 PAGEREF _Toc98839043 h 41 HYPERLINK l _Toc98839044 二十、基金的收益与分配 PAGEREF _Toc98839044 h 43 HYPERLINK l _Toc98839045 二十一、基金的会计与审计 PAGEREF _Toc98839045 h 44 HYPERLINK l _Toc98839046 二十二、基金的信息披露 PAGEREF _Toc98839046 h 45 HYPERLINK l _Toc98839047

6、二十三、基金合同的变卦、终止与基金财富的清算 PAGEREF _Toc98839047 h 49 HYPERLINK l _Toc98839048 二十四、违约责任 PAGEREF _Toc98839048 h 50 HYPERLINK l _Toc98839049 二十五、争议的处置 PAGEREF _Toc98839049 h 51 HYPERLINK l _Toc98839050 二十六、基金合同的效能 PAGEREF _Toc98839050 h 52 HYPERLINK l _Toc98839051 二十七、基金管理人和基金托管人签章 PAGEREF _Toc98839051 h 5

7、23-3- PAGE 54一、前 言订立以下简称“基金合同或“本基金合同的目的是维护基金投资者合法权益、明确本基金合同当事人的权益与义务、规范招商优质生长股票型证券投资基金以下简称“本基金的运作。订立本基金合同的根据是以下简称、以下简称、以下简称、以下简称、以下简称及其它有关规定。订立本基金合同的原那么是平等自愿、老实信誉、充分维护投资者合法权益。本基金合同是规定本基金合同当事人之间根本权益义务的法律性文件。本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。其中，基金管理人和基金托管人自本基金合同签署并生效之日起即成为本基金合同的当事人；基金投资者自根据本基金合同获得基金份额时起即

8、成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其购买并持有基金份额的行为本身即阐明其对基金合同的成认和接受。本基金合同的当事人按照及其他有关法律法规的规定以及本基金合同享有权益并承当义务。本基金由基金管理人按照、本基金合同及其他有关法律法规的规定募集、出卖和管理，并经中国证券监视管理委员会以下简称“中国证监会审查核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不阐明其对本基金的价值和收益作出本质性判别或保证，也不阐明投资于本基金没有风险。基金管理人保证按照恪尽职守、老实信誉、谨慎勤勉的原那么管理和运用基金财富，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。二、释 义本基金合同中，除非文意另有

9、所指，以下词语或简称具有如下含义：基金或本基金：指招商优质生长股票型证券投资基金基金合同或本基金合同：指及对基金合同的任何修订和补充招募阐明书：指及对招募阐明书的定期更新基金份额出卖公告：指托管协议：指及协议当事人对其做出的补充和修订：指：指：指：指：指： 指中国证监会：指中国证券监视管理委员会基金合同当事人：指受本基金合同约束，根据基金合同享用权益并承当义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金管理人或本基金管理人：指招商基金管理基金托管人：指中信实业银行基金份额持有人：指依法或根据本基金合同、招募阐明书获得并持有本基金任何基金份额的投资者注册登记人：指由基金管理人委托办理基金登记、存

10、管、注册、过户、清算和结算业务的机构，本基金的注册登记人是中国证券登记结算有限责任公司注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统证券登记结算系统： 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统ING：指本基金管理人的外方股东荷兰投资管理公司的母公司荷兰国际集团销售机构：指招商基金管理及其他本基金的销售代理人代销机构或销售代理人：指符合中国证监会有关规定的条件并与基金管理人签署了销售代理协议办理本基金销售的代理机构基金投资者：指个人投资者和机构投资者个人投资者：指根据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人投资者机构投资者：指根据中华人民共和国

11、有关法律法规可以投资于证券投资基金的企业法人、社会团体、其他组织以及合格的境外机构投资者合格境外机构投资者：指符合规定条件，可投资于中国证券市场的境外投资者基金合同终止日：指本基金合同规定的基金合同终止事由出现后按照基金合同规定的程序并经中国证监会同意终止基金合同的日期基金募集期：指自招募阐明书公告之日起到基金认购截止日的时间段，最长不超越3个月存续期：指基金合同生效并存续的不定期之期限开放日： 指销售机构为投资者办理基金申购、赎回等业务的任务日任务日：指上海证券买卖所、深圳证券买卖所正常买卖日T日：指申购、赎回或其他买卖的恳求确认日Tn日：指T日后不含T日第n个任务日销售场所：指场外销售场所

12、和场内买卖场所，分别简称场外和场内场外：指经过深圳证券买卖所外的销售机构进展基金份额认购、申购和赎回的场所场内：指经过深圳证券买卖所内的会员单位进展基金份额认购、上市买卖的场所认购：指本基金在出卖募集期内投资者恳求购买本基金份额的行为申购：指基金合同生效后，基金存续期间内投资者向基金管理人提出恳求购买本基金份额的行为赎回：指基金合同生效后，基金存续期间持有本基金份额的投资者向基金管理人恳求卖出本基金份额的行为转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件恳求将其持有的某一基金包括本基金的基金份额转为基金管理人管理的、由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金包括本基金的基金份额的行为出卖：指场外认

13、购和场内认购场外认购：指基金募集期内投资者经过场外销售机构恳求购买本基金份额的行为场内认购：指基金募集期内投资者经过场内会员单位恳求购买本基金份额的行为日常买卖：指申购、赎回和上市买卖上市买卖：指基金存续期间投资者经过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为系统内转托管：指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构网点之间或证券登记结算系统内不同会员单位席位之间进展转托管的行为跨系统转登记：指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统间进展转登记的行为元：指人民币元基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入基金资产总值：指基

14、金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值总和基金资产净值：指基金资产总值减去负债后的价值开放式基金账户：指注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有基金份额的账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记人的注册登记系统证券账户：指注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有证券的账户，包括人民币普通股票账户和证券投资基金账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记人的证券登记结算系统基金买卖账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者经过该销售机构买卖本基金份额的变动及结余情况的账户更新的招募阐明书：指基金合同生效后，基金管理人每六个月对原招募阐明书进展的内容更新不可抗力：指基金合同当事人

15、无法预见、无法抑制、无法防止且在基金合同由基金托管人、基金管理人签署并生效之日后发生的，使基金合同当事人无法全部或部分履行本协议的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾祸、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券买卖场所非正常暂停或停顿买卖等。指定媒体：指中国证监会指定的用以进展信息披露的报纸和互联网站，包括但不限于、上海证券买卖所网站及深圳证券买卖所网站。三、基金的根本情况一基金称号：招商优质生长股票型证券投资基金。二基金类别：股票型。三基金运作方式：契约型上市开放式基金。四投资目的：精选受害于中国经济生长的优秀企业，进展积极自动的投资管理，在控制风险的

16、前提下为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。五风险收益特征：本基金属于自动管理的股票型基金，精选价值被低估的具有优质生长性的个股进展积极投资，属于预期风险和预期收益相对较高的证券投资基金种类，本基金力争在严厉控制风险的前提下谋务虚现基金资产长期稳定增值。六存续期限：不定期。七基金份额面值：每份基金份额面值为人民币1.00元。八 基金份额价钱：本基金场内基金份额买卖价钱按照买卖所买卖系统集中竞价产生，场外基金份额申购赎回价钱按照基金份额净值加减一定的手续费产生。四、基金份额的出卖基金份额的出卖时间、方式及对象1、出卖时间及期限：自招募阐明书公告之日起至基金合同生效之日，但最长不得超越3个月，

17、详细出卖时间见基金份额出卖公告。2、出卖方式：本基金经过场内、场外两种方式进展公开出卖。3、出卖对象：中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者法律、法规和有关规定制止购买者除外、合格境外投资者以及法律法规允许的其他投资者。4、最低募集总份额：2亿份。5、最高募集目的：本基金不设最高募集目的。投资者认购原那么和持有限制1、基金份额的场内认购采用份额认购方式，场外认购采用金额认购方式。2、投资者认购基金份额采用全额缴款的认购方式。3、投资者在认购期内可以多次认购基金份额，已确认的认购不允许撤销。4、场内认购限制：初次单笔最低认购份额为1000份，超越1000份的须为1000份的整数倍且最高不超越

18、99,999,000份基金份额。5、场外认购限制：基金管理人可以对单笔认购金额、初次认购金额、以及本基金认购期内的总体规模进展限制，详细限制请参看招募阐明书。 投资者经过本基金代销机构初次认购和追加认购的最低金额以基金管理人和代销机构商定的为准。投资者经过本基金直销网点最低认购金额由基金管理人制定和调整，详细规定参见本基金招募阐明书和基金份额出卖公告。6、销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定胜利，而仅代表销售机构确实接受了认购恳求，恳求的胜利与否应以基金注册登记人确实认结果为准。7、关于本基金份额的认购和持有限额，以及认购的详细规定由基金管理人在招募阐明书或基金份额出卖公告中规定。认购费

19、用本基金的认购费用可选择前端认购费用方式，也可选择后端认购费用方式。前/后端认购费率均不高于认购总金额的5%。本基金详细的认购费率和收费方式由基金管理人确定并在招募阐明书中列示。本基金的认购费用用于本基金的市场推行、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。初次募集期间认购资金利息的处置方式资金募集期产生的利息在募集期终了时归入投资者认购金额中，折合成基金份额，归投资者一切。其中利息的详细金额，以本基金的注册登记人计算并确认的结果为准。详细规定参见本基金招募阐明书和基金份额出卖公告。募集期间的资金与费用 基金募集期间募集的资金该当存入专门账户，在基金募集行为终了前，任何人不得动用。 基金募集期间

20、的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财富中列支。五、基金备案一基金备案条件 基金募集期限届满，具备以下条件的，基金管理人该当按照规定办理基金验资和备案手续： 1、基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元； 2、基金份额持有人的人数不少于200人。 二基金的验资和备案 基金募集期限届满，本基金具备上述基金备案条件的，基金管理人该当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。 三基金合同生效 自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理终了，基金合同生效。基金管理人该当在收到中国证监会确

21、认文件的次日经过至少一种证监会指定的媒体予以公告。 四基金募集失败 基金募集期限届满，未具备上述基金备案条件，或募集期内发生使基金无法设立的不可抗力，那么基金募集失败，基金合同不生效。 本基金募集失败时，基金管理人应以其固有财富承当全部募集费用，将已募集资金加计同期银行活期存款利息在募集期终了后30日内退还给认购人。 五基金合同生效后的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后，如延续20个任务日基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元，基金管理人该当及时向中国证监会报告，阐明出现上述情况的缘由以及处理方案。 六、基金份额的申购、赎回申购和赎回是指投资者在基金合同生效后

22、，投资者场外向基金管理人购入或卖出基金份额的行为。一申购、赎回办理的场所投资者该当经过销售机构指定的营业场所或其他方式办理基金的申购、赎回。本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的销售代理人。二申购、赎回的开放日和办理时间本基金的日常申购、赎回自基金合同生效后不超越三个月开场办理，详细业务办理时间在申购、赎回开场的公告中规定。在确定申购开场、赎回开场的时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前3个任务日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。申购、赎回的开放日为证券买卖场所的买卖日，以上海、深圳证券买卖所为准，在开放日的详细业务办理时间由基金管理人在招募阐明书及招募阐明书更新中规定。假

23、设出现新的证券买卖场所或因买卖所买卖时间更改或实践情况需求，基金管理人可对申购、赎回时间进展调整，但此项调整不应对投资者利益呵斥本质影响并应报中国证监会备案，并在实施日3个任务日前在至少一种证监会指定的媒体上刊登公告。三申购、赎回的原那么“未知价原那么，即申购、赎回价钱以恳求当日的基金份额净值为基准进展计算。“金额申购、份额赎回原那么，即申购以金额恳求，赎回以份额恳求。当日的申购、赎回恳求可以在当日买卖时间终了前撤销，在当日的买卖时间终了后不得撤销。投资人在基金合同商定之外的日期和时间提出申购、赎回恳求的，其基金份额的申购、赎回价钱为下个基金份额申购、赎回开放日的价钱。基金管理人可根据基金运作

24、的实践情况更改上述原那么。基金管理人必需于新规那么开场实施日前3个任务日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。四申购、赎回的程序恳求方式：基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间提出申购、赎回的恳求。投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式备足申购资金；投资者提交赎回恳求时，在销售机构网点的账户中必需有足够的基金份额，否那么所提交的赎回恳求无效而不予成交。申购、赎回确实认与通知： T日在规定时间之前提交的恳求，本基金注册登记人在接受投资人恳求之日起3个任务日内为投资者对该买卖的有效性进展确认，投资者通常可在提交恳求之日起7个任务日内到销售网点或经过销售机构规定的其他方式查询

25、申购、赎回确实认情况。申购和赎回款项支付：基金投资者申购时，采用全额缴款方式，假设资金未在规定的时间内全额到账那么申购无效，申购无效的申购款项将退回投资者。投资者赎回恳求成交后，基金管理人应经过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项，赎回款项在自受理基金投资者有效赎回恳求之日起不超越7个任务日的时间内划往赎回人银行账户。在发生延期赎回的情形时，款项的支付方法参照基金合同的有关条款处置。五申购、赎回的限制基金管理人可以对投资者的申购、赎回进展金额或数量上的限制，有关规定参见招募阐明书或招募阐明书更新。基金管理人还可根据有关法律规定和市场情况，调整有关申购金额、赎回数量的限制，基金管理人必需最迟在

26、调整前3个任务日在至少一种指定媒体上刊登公告。六申购、赎回的价钱、费用及其用途1、本基金的申购、赎回价钱以受理恳求当日的基金份额净值为基准。 2、本基金的申购费用由申购人承当，赎回费用由赎回人承当。3、本基金的申购费用可选择前端申购费用方式，也可选择后端收费方式。4、本基金的前/后端申购费率最高不超越申购金额的5%，申购费用由申购人承当，申购费归基金管理人及代销机构一切，不列入基金财富，主要用于本基金的市场推行、销售、注册登记等各项费用。基金赎回费率最高不超越赎回金额的5%，赎回费用由赎回人承当，赎回费用在扣除相关的手续费后，余额不得低于赎回费总额的25，归入基金财富，其他部分作为注册登记等其

27、他必要的手续费。5、详细的基金申购费率、赎回费率以及收费方式由基金管理人确定并在招募阐明书或招募阐明书更新中列示。基金管理人可按中国证监会规定程序在基金合同商定的范围内调整申购、赎回费率及收费方式，并在调整开场实施前提早3个任务日在至少一种指定媒体上公告。6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同商定的情形下根据市场情况制定基金促销方案，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定买卖方式(如网上买卖、买卖等)等定期或不定期地开展基金促销活动。七申购、赎回的注册登记基金注册登记机构在收到基金投资者申购、赎回恳求之日起3个任务日内为投资者登记权益并办理注册登记手续。基金管理人可以

28、在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进展调整，并最迟于开场实施前3个任务日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。八暂停或回绝申购、暂停赎回的情形和处置、暂停或回绝申购的情形和处置本基金发生以下情况时，基金管理人可暂停或回绝接受基金投资人的申购恳求：不可抗力的缘由导致基金无法正常运作；证券买卖场所正常买卖时间非正常停市，导致无法计算当日的基金资产净值；基金资产规模过大，使基金管理人无法找到适宜的投资种类，或能够对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；当基金管理人以为某笔申购恳求会影响到其他基金份额持有人利益时，可回绝该笔申购恳求；法律、法规规定或中国证监会认定的

29、其它暂停申购情形。发生上述第1-3项、第5项暂停申购情形时，基金管理人该当立刻在指定媒体上刊登暂停申购公告。发生上述回绝申购情形时，申购款项将全额退还投资者。基金管理人回绝或暂停接受申购的方式包括：1回绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购恳求；2回绝接受、暂停接受某个或某数个任务日的全部申购恳求；3按比例回绝接受、暂停接受某个或某数个任务日的申购恳求。、暂停赎回的情形和处置本基金发生以下情况时，基金管理人可暂停接受基金投资人的赎回恳求：不可抗力的缘由导致基金无法正常运作；证券买卖场所正常买卖时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算；因市场猛烈动摇或其它缘由而出现延续巨额赎回，导致本基金的现金支

30、付出现困难；法律、法规规定或中国证监会认定的其它情形。发生上述情形时，基金管理人在当日向中国证监会备案，已接受的恳求，基金管理人足额兑付；如暂时不能足额兑付，可兑付部分按单个账户已接受的赎回恳求量占本基金当日已接受赎回恳求总量的比例分配给赎回恳求人，未兑付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处置方法在后续开放日予以兑付。投资者在恳求赎回时可选择将当日未获受理部分予以撤销。3、基金暂停申购、赎回，基金管理人应立刻在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告。暂停期间终了、基金重新开放时，基金管理人该当公告最新的基金份额净值。假设发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日在至少一种指定信息

31、披露媒体刊登基金重新开放申购、赎回的公告，并公告最新的基金份额净值。假设发生暂停的时间超越1日但少于两周，暂停终了基金重新开放申购赎回时，基金管理人应提早1个任务日在至少一种指定信息披露媒体刊登基金重新开放申购、赎回的公告，并在重新开放申购、赎回日公告最新的基金份额净值。假设发生暂停的时间超越两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少反复刊登暂停公告一次；暂停终了基金重新开放申购、赎回时，基金管理人应提早3个任务日在至少一种指定信息披露媒体延续刊登基金重新开放申购、赎回的公告，并在重新开放申购、赎回日公告最新的基金份额净值。九巨额赎回的情形及处置方式1、巨额赎回的认定单个开放日中，本基金净赎回恳求

32、赎回总份额加上基金转出总份额扣除申购总份额及基金转入总份额后的余额超越本基金上一日基金总份额的10时，即以为本基金发生了巨额赎回。2、巨额赎回的处置方式全额赎回：当基金管理人以为有才干兑付投资者的赎回恳求时，按正常赎回程序执行。部分延期赎回：当基金管理人以为兑付投资者的赎回恳求有困难或以为兑付投资者的赎回恳求而进展的资产变现能够对基金资产净值呵斥较大动摇时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10的前提下，对其他赎回恳求延期办理。对于当日的赎回恳求，按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回恳求时明确作出不参与顺延下

33、一个开放日赎回的表示外，自动转为下一个开放日赎回处置，转入下一个开放日的赎回恳求不享有优先权。以此类推，直到全部赎回为止。巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并延期支付时，基金管理人应经过指定媒体、基金管理人的公司网站或代销机构的网点在3个买卖日内刊登公告，并阐明有关处置方法。假设本基金延续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人以为有必要，可暂停接受本基金赎回恳求；曾经接受的赎回恳求可以延缓支付赎回款项，但不得超越正常支付时间20个任务日，并该当在指定媒体上进展公告。七、基金份额的转换基金转换是指基金份额持有人可按规定恳求将所持有的本基金份额转换为本基金管理人所管理并在同一注册登记人登记的其它开放

34、式基金份额。本基金与本基金管理人所管理的其他开放式基金之间的转换业务的兴办和详细情况请参见本基金管理人的相关公告。八、基金份额的上市买卖投资者除了可以经过场外申购、赎回本基金外，也可以场内买入、卖出本基金。一上市买卖的地点深圳证券买卖所。二上市买卖的时间本基金合同生效后三个月内开场在深圳证券买卖所上市买卖。在确定上市买卖的时间后，基金管理人最迟在上市前3个任务日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。三上市买卖的规那么1、本基金上市首日的开盘参考价为前一买卖日基金份额净值；2、本基金实行价钱涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；3、本基金买入申报数量为100份或其整数倍；4、本基金申报

35、价钱最小变动单位为0.001元人民币；5、本基金上市买卖遵照及的相关规定。四上市买卖的费用本基金上市买卖的费用对比封锁式基金的有关规定办理。五上市买卖的行情提示本基金在深圳买卖所挂牌买卖，买卖行情经过行情发布系统提示。行情发布系统同时提示基金前一买卖日的基金份额净值。六上市买卖的注册登记 投资者T日买入胜利后，注册登记人在T日自动为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自T+1 日含该日后有权卖出该部分基金； 投资者T日卖出胜利后，注册登记人在T日自动为投资者办理扣除权益的注册登记手续。七上市买卖的停复牌本基金的停复牌按照的相关规定执行。八暂停上市的情形和处置方式本基金上市后，发生以下情况之

36、一时，应暂停上市买卖：基金份额持有人数延续20个任务日低于1000人；基金总份额延续20个任务日低于2亿份；违反国家有关法律、法规，被中国证监会决议暂停上市；深圳证券买卖所以为须暂停上市的其他情况。发生上述暂停上市情形时，基金管理人在接到深圳证券买卖所通知后，应立刻在至少一种指定报刊和网站上刊登暂停上市公告。九恢复上市的公告暂停上市情形消除后，基金管理人可向深圳证券买卖所提出恢复上市恳求，经深圳证券买卖所核准后，可恢复本基金上市，并在至少一种指定报刊和网站上刊登恢复上市公告。十终止上市的情形和处置方式发生以下情况之一时，本基金应终止上市买卖：自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市缘由的；基金合

37、同终止；基金份额持有人大会决议终止上市；深圳证券买卖所以为须终止上市的其他情况。发生上述终止上市情形时，基金管理人在报经基金上市的证券买卖所同意后终止本基金的上市，并在至少一种指定报刊和网站上刊登终止上市公告。九、基金合同当事人及权益义务一基金管理人称号：招商基金管理住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼办公地址：中国深圳市深南大道7088号招商银行大厦28层法定代表人：牛冠兴成立时间：2002年12月27日同意设立机关：中国证券监视管理委员会同意设立文号： 中国证监会证监基金字2002100号组织方式：有限责任公司注册资本：1.6亿元人民币存续期间：50年二基金托管人称号：中信实业

38、银行住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座法定代表人：陈小宪成立时间：1987年4月7日同意设立机关及文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函198714号同意设立机关及文号：中国人民银行银发1987100号基金托管业务同意文号：中国证监会证监基金字2004125号经济性质：全民一切制注册资本：人民币1403215.8万元存续期间：继续运营三基金份额持有人基金投资者购买本基金的基金份额的行为即视为对本基金合同的成认和接受，基金投资者自获得根据本基金合同出卖的基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额为止。基

39、金份额持有人作为当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。基金份额持有人所持有的每份基金份额具有同等的合法权益。四基金管理人的权益和义务1、基金管理人的权益自基金合同生效之日起，基金管理人按照老实信誉、勤勉尽责的原那么，谨慎、有效管理和运用基金财富；根据本基金合同的规定，制定并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、非买卖过户、冻结、质押、收益分配等方面的业务规那么；根据本基金合同的规定获得基金管理费，收取或委托收取投资者认购费、申购费、赎回费及其他事先公告的合理费用以及法律法规规定的其他费用；根据本基金合同规定销售基金份额；提议召开基金份额持有人大会；在基金托管人改换时，提名新的基金

40、托管人；根据本基金合同及有关法律规定监视基金托管人，如以为基金托管人违反了国家有关法律法规或本基金合同的有关规定，并对基金财富或基金份额持有人利益呵斥艰苦损失的，应呈报中国证监会，并有权提议召开基金份额持有人大会，由基金份额持有人大会表决改换基金托管人，或采取其它必要措施维护基金投资者的利益； 选择、委托、改换基金份额代销机构，对基金份额代销机构行为进展必要的监视和检查；假设基金管理人以为基金份额代销机构的作为或不作为违反了法律法规、本基金合同或基金代销协议，基金管理人应行使法律法规、本基金合同或基金代销协议赋予或规定的基金管理人的任何权益和救援措施，以维护基金财富的平安和基金投资者的利益；在

41、基金合同商定的范围内，回绝或暂停受理申购赎回恳求；按照有关法律法规，代表基金行使因基金财富投资于证券而产生的股权或其他权益，代表基金份额持有人利益行使诉讼权益或者实施其它法律行为；根据本基金合同的规定，决议基金收益的分配方案；法律法规、本基金合同以及根据本基金合同制定的其他法律文件所规定的其他权益。2、基金管理人的义务遵守基金合同；自基金合同生效之日起，以老实信誉、勤勉尽责的原那么管理和运用基金财富； 配备足够的具有专业资历的人员进展基金投资分析、决策，以专业化的运营方式管理和运作基金财富；建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财富和管理人的财富相互独立，

42、对所管理的不同基金分别管理，分别记账，分别进展证券投资；除根据、基金合同及其他有关规定外，不得为本人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财富；依法接受基金托管人的监视； 采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回、转换价钱的方法符合基金合同等法律文件的规定；严厉按照、基金合同及其他有关规定，进展基金会计核算并编制基金财务会计报告，编制中期和年度基金报告，履行信息披露及报告义务；确保向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间内发出；保证投资人可以按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件；保守基金商业，不得泄露基金投资方案、投资意向等

43、。除、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予严密，不得向他人泄露；设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购、赎回、转换和其它业务或委托其它机构代理该项业务.按规定受理申购和赎回恳求，及时、足额支付赎回款项； 配备足够的专业人员进展基金注册登记或委托其它机构代理该项业务；按照规定计算并公告基金资产净值及基金份额净值，确定基金份额申购、赎回价钱；保管基金财富管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上;按照基金合同的商定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；根据、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额

44、持有人依法召集基金份额持有人大会； 组织并参与基金财富清算小组，参与基金财富的保管、清理、估价、变现和分配；因违反基金合同导致基金财富的损失或损害基金份额持有人合法权益，该当承当赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；基金托管人违反基金合同及托管协议呵斥基金财富损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权益或者实施其他法律行为；面临解散、依法被撤销、破产或者由接纳人接纳其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；不谋求对上市公司的控股和直接纳理；担任为基金聘请注册会计师和律师；不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；法律法规及基金合

45、同规定的其他义务。五基金托管人的权益与义务1、基金托管人的权益依法保管基金财富；按照基金合同的商定获得基金托管费；监视基金管理人的投资运作；提议召开基金份额持有人大会；在基金管理人改换时，提名新的基金管理人；根据本基金合同及有关法律规定监视基金管理人，如以为基金管理人违反了国家有关法律法规或本基金合同的有关规定，并对基金财富或基金份额持有人利益呵斥艰苦损失的，应呈报中国证监会，并有权提议召开基金份额持有人大会，由基金份额持有人大会表决改换基金管理人，或采取必要措施维护基金投资人的利益；法律、法规、基金合同以及根据本基金合同制定的其他法律文件所规定的其他权益。2、基金托管人的义务遵守基金合同；以

46、老实信誉、勤勉尽责的原那么平安保管基金财富；设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟习基金托管业务的专职人员，担任基金财富托管事宜；除根据、基金合同及其他有关规定外，不得为本人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财富； 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财富的平安，保证其托管的基金财富与基金托管人自有资产以及不同的基金财富相互独立；对不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的艰苦合同及有关凭证；按规定开设基金财富的资金账户

47、和证券账户,担任基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，担任基金名下的资金往来；保守基金商业。除、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予严密，不得向他人泄露；复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金份额净值、认购、申购、赎回等的价钱；按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会；按规定监视基金管理人的投资运作；对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，阐明基金管理人在各重要方面的运作能否严厉按照基金合同的规定进展；假设基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还该当阐明基金托管人能否采取了适当的措施；建立并保管基金份额持有人名册；保管基金财富托管

48、业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；按规定制造相关账册并与基金管理人核对；根据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会； 因违反基金合同导致基金财富损失，应承当赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；基金管理人因违反基金合同呵斥基金财富损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；参与基金清算小组，参与基金财富的保管、清理、估价、变现和分配；面临解散、依法被撤销、破产或者由接纳人接纳其资产时，及时报告中国证监会和中国人民银行，并通知基金管理人；不从事任何有损基金及本基金其

49、他当事人利益的活动；法律法规及基金合同规定的其他义务。六基金份额持有人的权益与义务1、基金份额持有人的权益每份基金份额具有同等的合法权益分享基金财富收益；参与分配清算后的剩余基金财富；依法转让或者恳求赎回其持有的基金份额；按照规定要求召开基金份额持有人大会； 出席或者委托代理人出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；查阅或者复制公开披露的基金信息资料；监视基金管理人的投资运作；对基金管理人、基金托管人、基金份额出卖机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；法律、法规、本基金合同以及根据本基金合同制定的其他法律文件规定的其他权益。2、基金份额持有人的义务遵守基金合同； 交纳基

50、金认购、申购款项及规定的费用；在持有的基金份额范围内，承当基金亏损或者基金合同终止的有限责任；不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动；法律法规及基金合同规定的其他义务。十、基金份额持有人大会一本基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人合法的授权代表共同组成。基金的每一基金份额都拥有平等的投票权。二基金份额持有人大会召开事由有以下情形之一的，应召开基金份额持有人大会：变卦基金合同，但本基金合同中另有商定的除外； 决议终止基金合同；改换基金管理人或者基金托管人；提高基金管理人、基金托管人的报酬规范；与其他基金合并；变卦基金类别或者转换基金运作方式，变卦基金投资目的、范围或战略；

51、基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会；按照中国证监会的规定，对基金合同当事人权益、义务产生艰苦影响的事项，须召开基金份额持有人大会；中国证监会规定的其它情形以及法律法规、本基金合同规定的其它事项。可由基金管理人和基金托管人共同协商变卦本基金合同相关商定，而无须召开基金份额持有人大会的情形有：1、因相关法律法规发生变动必需对本基金合同进展变卦；2、基金合同的变卦不对基金合同当事人权益、义务产生艰苦影响；3、基金合同变卦事项对基金份额持有人利益无本质性不利影响的；4、调低基金管理人、基金托管人的报酬规范5、按

52、照法律法规规定和基金合同商定不需求召开基金份额持有人大会的其他情形。 三基金份额持有人大会的召集人和召集方式1、除法律法规或基金合同另有规定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集；当基金管理人未能按照有关规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人有权自行召集。基金份额持有人大会的权益登记日、开会时间、地点由召集人选择确定； 2、基金托管人以为有必要召开基金份额持有人大会的，该当向基金管理人提出书面提议。基金管理人该当自收到书面提议之日起十日内决

53、议能否召集，并书面告知基金托管人。 基金管理人决议召集的，该当自出具书面决议之日起六十日内召开；基金管理人决议不召集，基金托管人仍以为有必要召开的，基金托管人应自行召集。3、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会的，该当向基金管理人提出书面提议。基金管理人该当自收到书面提议之日起十日内决议能否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决议召集的，该当自出具书面决议之日起六十日内召开；基金管理人决议不召集或在规定时间内未能作出书面回答，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人仍以为有必要召开的，该当向基金托管人提出书面提议。基金托管

54、人该当自收到书面提议之日起十日内决议能否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决议召集的，该当自出具书面决议之日起六十日内召开。假设基金托管人也决议不召集或在规定时间内未能作出书面回答，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，并该当至少提早三十日向中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人该当配合，不得妨碍、干扰。四基金份额持有人大会的通知召开基金份额持有人大会，召集人必需至少提早三十日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告通知。基金份额持有人大会通知至少应载明以下内容：会议召开的时

55、间、地点和方式；有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；代理投票授权委托书的内容要求包括但不限于委托人身份、代理人身份、代理权限、代理有效期限等、送达时间和地点；出席会议者必需预备的文件和必需履行的手续；会议拟审议的主要事项和议事日程；会议的议事程序和表决方式；会务常设联络人姓名、；召集人需求通知的其他事项。采用通讯方式开会并进展表决的情况下，由会议召集人决议通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中阐明本次基金份额持有人大会所采取的详细通讯方式、委托的公证机关及其联络方式和联络人、书面表决意见的寄交、收取方式和截止时间。五基金份额持有人大会的召开方式 基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可

56、以采取通讯等方式召开。基金份额持有人大会的召开方式由召集人确定，但改换基金管理人和基金托管人必需以现场开会方式召开基金份额持有人大会。 基金份额持有人大会该当有代表权益登记日基金总份额的百分之五十以上基金份额的持有人参与，方可召开。1、现场方式召开由基金份额持有人本人出席或由代理投票授权委托书委派代表出席并行使表决权。现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表该当列席基金份额持有人大会。亲身出席会议者应持有基金份额的凭证、受托出席会议者应出具的委托人持有基金份额的凭证以及委托人的代理投票授权委托书该当符合法律、法规、基金合同和会议通知的规定。假设出席会议的持有人代表的基金份额未到达权益登记日基

57、金总份额的百分之五十以上，或有其他情况未到达现场开会的条件，那么对同一议题可履行重新开会程序。重新开会依然必需到达上述一切相关条件，才干视为有效。2、通讯方式召开通讯方式开会应以书面方式进展表决。在符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：召集人按本基金合同的规定公告会议通知后，在两个任务日内延续公布相关提示性公告；召集人在基金托管人假设基金托管人为召集人，那么为基金管理人和公证机关的监视下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；直接出具书面意见的基金份额持有人所提交的持有基金份额的凭证，以及受托代表他人出具书面意见的代理人所应出具的委托人持有基金份额的凭证和委托人的代理投票授权

58、委托书该当符合法律、法规、本基金合同和会议通知的规定；会议通知公布前已报中国证监会备案。假设以通讯方式开会达不到上述通讯方式开会的条件，或者召集人收到的出具书面表决意见书的基金份额持有人所代表的基金份额未能到达权益登记日基金总份额的百分之五十以上，那么对同一议题可履行重新开会程序。重新开会依然必需到达上述一切相关条件，才干视为有效。六基金份额持有人大会的议事内容与程序1、议事内容议事内容为关系基金份额持有人利益的艰苦事项，如修正基金合同、决议终止基金合同、改换基金管理人、改换基金托管人、转换基金运作方式、与其他基金合并、提高基金管理人或基金托管人报酬以及召集人以为需求提交基金份额持有人大会讨论

59、的其它事项。基金份额持有人大会不得对未经公告的议事内容进展表决。基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额百分之十以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。召集人应按照以下原那么对提案进展关联性：召集人担任对提案进展审议，假设提案所涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律、法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，那么可以提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。假设召集人决议不将基金份额持有人提案提交大会表决，该当在该次基金份额持有人大会上进展解释和阐明。 程序性：召集人可以对基金份

60、额持有人的提案涉及的程序性问题作出决议。如将其提案进展分拆或合并表决，需征得原提案人赞同；原提案人不赞同变卦的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决议，并按照基金份额持有人大会决议的程序进展审议。单独或合并持有权益登记日基金总份额百分之十以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获得基金份额持有人大会审议经过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，需由单独或合并持有权益登记日基金总份额百分之十五以上的基金份额持有人提交；基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获得基金份额持有人大会审议经过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，