益民多利债券型证券投资基金XXXX年第1季度报告

1、.：.；益民多利债券型证券投资基金2021年第1季度报告2021-03-31基金管理人：益民基金管理基金托管人：招商银行股份报告送出日期：二一年四月二十日1 重要提示 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚伪记载、误导性陈说或艰苦脱漏,并对其内容的真实性、准确性和完好性承当个别及连带责任。 本基金托管人招商银行股份根据本基金合同规定,于2021年04月15日复核了本报告中的财务目的、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚伪记载、误导性陈说或者艰苦脱漏。 本基金管理人承诺以老实信誉、勤勉尽责的原那么管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来

2、表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐明书。 本报告财务资料未经审计。2 基金产品概略基金简称益民多利债券买卖代码560005基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2021-05-21报告期末基金份额总额54,219,413.82 份投资目的本基金的投资目的是参与分享中国经济生长与资本的长期稳健增值，债券的利息收入与股票的红利收益及资本增值是本基金投资组合收益的主要来源。本基金经过组合投资，在保证资产平安和流动性的前提下，实现基金资产的长期稳定增值。投资战略投资战略是实现投资目的的根本手段，本基金投资战略包括一级资产配置战略、债券投资战略、红利股选股战略以及新股申购战

3、略。管理人经过深化分析宏观经济、政策、估值程度、资金供求以及股债吸引力等几个方面的运转趋势及对证券市场的作用机制，并且根据此结论制定相应的大类资产配置目的与战略轮动。债券方面本基金将在系统化定量分析技术和严厉投资管理的根底上，采取收益率预期战略、收益率曲线战略、久期管理战略和类别配置战略等积极投资战略，把握市场创新时机，发现、确认并利用市场低效和市场转型进程中的价钱失衡，实现组合增值。在股票组合层面，本基金主要采取定量与定性分析相结合的方法，结合全面的质量优选、深化细致的实地调研，力求在上市股票中精选出财务情况安康、业绩稳定增长、估值程度合理的优秀投资种类，提高组合的整体收益率程度。在新股申购

4、上，本基金将研讨股票初次发行(IPO)股票及增发新股的上市公司根本面要素，根据股票市场整体定价程度，估计新股上市买卖的合理价钱，同时参考一级市场资金供求关系，从而制定相应的新股申购战略。业绩比较基准中信全债指数收益率75%+沪深300指数收益率20%+活期存款利率5%风险收益特征本基金属于债券型基金产品，在开放式基金中，风险和收益程度低于股票型基金和混合型基金，高于货币基金和中短债基金，属于中低风险的产品。基金管理人益民基金管理基金托管人招商银行股份3主要财务目的和基金净值表现3.1主要财务目的单位：人民币元主要财务目的开场日期2021-01-01终了日期2021-03-311.本期已实现收益

5、602,304.852.本期利润 678,181.253.加权平均基金份额本期利润0.01154.期末基金资产净值56,941,431.205.期末基金份额净值1.0502注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入不含公允价值变动收益扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩目的不包括持有人买卖基金的各项费用，计入费用后实践收益程度要低于所列数字。 3.2 基金净值表现3.2阶段净值增长率净值增长率规范差业绩比较基准收益率业绩比较基准收益率规范差过去三个月1.07%0.13%0.02%0.27%1.05%-0.14%3.2.2 自基金合

6、同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较-注：1、本基金合同于2021年5月21日生效，2021年6月23日开场办理申购、赎回业务 。2、根据益民多利债券型投资基金基金合同规定，本基金建仓期6个月终了时，各项资产投资组合比率均符合基金合同的商定。 4 管理人报告4.1 基金经理或基金经理小组简介 姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限阐明任职日期离任日期田敬益民货币市场基金及益民多利债券型证券投资基金的基金经理2021-07-09-9中国人民大学工业经济系管理学硕士，9年从业阅历。2006年1月至2007年1月任华西证券有限责任公司固定收益总部买卖主管，2

7、007年1月至2021年1月任南京证券有限责任公司固定收益总部总经理助理兼投资总监，2021年4月参与益民基金管理，任基金经理助理。2021年7月9日起任益民货币基金及益民多利债券基金基金经理。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的阐明 在本报告期内，本基金管理人严厉遵照了、和其他相关法律法规的规定，本着老实信誉、勤勉尽责的原那么管理和运用基金资产，以尽能够减少和分散投资风险，力保基金资产的平安并谋求基金资产长期稳定的增长为目的，管理和运用基金资产，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。4.3 公平买卖专项阐明4.3.1 公平买卖制度的执行情况 本报告

8、期内，本基金管理人严厉遵守了公平买卖管理制度的规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，不存在直接或者经过与第三方的买卖安排在不同投资组合之间进展利益保送的行为。4.3.2 本投资组合与其他投资风格类似的投资组合之间的业绩比较 本基金的投资风格与公司所管理的其他投资组合均不同。 4.3.3 异常买卖行为的专项阐明 本报告期内本基金运作未发现异常买卖行为。 4.4报告期内基金的投资战略和业绩表现的阐明4.4.1 报告期内基金投资战略和运作分析 二零一零年一季度政策方面，央行采取“宽货币、紧信贷的货币政策思绪，致使债券市场参与各方资金面非常富余。宏观方面，经济开场出现自主向好态势。市场方面，由于

9、央行对动用利率工具采取较为谨慎态度，公开市场1年期央票发行利率继续走平，致使一季度货币市场利率程度长期坚持在历史低位程度。股票市场阅历年初下跌后进入窄幅箱体震荡，获利时机匮乏。本基金在一季度根本坚持组合流动性及中心收益的前提下，适量添加了买卖所信誉类持仓以提高基金收益。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 在本报告期内，本基金净值份额净值增长率为1.07%，业绩比较基准收益率为0.02%，本基金同期收益高于比较基准1.05%。4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望展望二零一零年二季度，我国宏观经济继续增长格局已定，目前看CPI同比有能够在二季度到达年内高点，随着三年期央票的复出

10、，债市将面临一定压力。但由于央行对于各银行信贷额度继续加以控制，估计流动性依然坚持宽松形状，货币市场利率仍将在一段时期处于低位。且市场中配置型机构的买入需求依然有待释放，所以债市时机依然存在。股票市场目前判别走势较为模糊，本基金将谨慎参与。我们将亲密关注政策面、宏观经济和市场资金面的变化，奉行积极管理战略，在全力保证本基金流动性、平安性的前提下，为持有人实现较好报答。 5投资组合报告5.1报告期末基金资产组合情况 序号工程金额元占基金总资产的比例%1权益投资3,503,480.005.98其中：股票 3,503,480.005.982固定收益投资 47,837,024.6081.68其中：债券

11、 47,837,024.6081.68 资产支持证券 -3金融衍生品投资-4买入返售金融资产 -其中：买断式回购的买入返售金融资产 -5银行存款和结算备付金合计 2,501,554.374.276其他资产 4,723,565.548.077合计 58,565,624.51 100.005.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值元占基金资产净值比例(%)A农、林、牧、渔业-B采掘业-C制造业420,980.000.74C0食品、饮料17,500.000.03C1纺织、服装、皮毛-C2木材、家具-C3造纸、印刷-C4石油、化学、塑胶、塑料385,380.000.68C5电子-C

12、6金属、非金属-C7机械、设备、仪表18,100.000.03C8医药、生物制品-C99其他制造业-D电力、煤气及水的消费和供应业-E建筑业-F交通运输、仓储业-G信息技术业-H零售和零售贸易-I金融、保险业2,307,000.004.05J房地产业-K社会效力业-L传播与文化产业775,500.001.36M综合类-合计3,503,480.006.155.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票称号数量股公允价值元占基金资产净值比例1600016民生银行300,0002,307,000.004.052600037歌华有线50,000775,500

13、.001.363000059辽通化工30,000377,700.000.664300062中能电气50018,100.000.035002385大北农50017,500.000.036002386天原集团5007,680.000.015.4报告期末按债券种类分类的债券投资组合 序号债券种类公允价值元占基金资产净值比例1国家债券5,993,000.0010.522央行票据-3金融债券22,738,900.0039.93其中：政策性金融债19,744,000.0034.674企业债券4,015,124.607.055企业短期融资券15,090,000.0026.506可转债-7其他-8合计47,8

14、37,024.6084.015.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细序号债券代码债券称号数量张公允价值元占基金资产净值比例109040309农发03200,00019,744,000.0034.672098117009郑煤CP0150,0005,039,000.008.853098116009二滩CP0250,0005,032,000.008.844098114509华侨城CP0150,0005,019,000.008.81501000420国债50,0005,014,000.008.815.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投

15、资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。5.8 投资组合报告附注5.8.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期能否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内遭到公开谴责、处分的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内遭到公开谴责、处分的情况。5.8.2 声明基金投资的前十名股票能否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。5.8.3 其他资产构成序号称号金额元1存出保证金510,

16、000.002应收证券清算款3,715,620.003应收股利-4应收利息459,451.715应收申购款10,000.006其他应收款-7待摊费用28,493.838其他-9合计4,723,565.545.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的阐明序号股票代码股票称号流通受限部分的公允价值(元)占基金资产净值比例%流通受限情况阐明1002385大北农17,500.000.03新股流通受限2002386天原集团7,680.000.01新股流通受限5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描画部分 由于四舍五入的缘由，分项之和与合计项之间能够存在尾差。6 开放式基金份额变动单位：份报告期期初基金份额总额62,714,633.85报告期期间基金总申购份额19,538,673.14报告期期间基金总赎回份额28,033,893.17报告期期间基金拆分变动份额份额减少以-填列-报告期期末基金份额总额54,219,413.827 备查文件目录