华中分公司现行有效技术质量管理制度文件汇编2016

1、内部资料注意保存中铁建设集团有限公司华中分公司 现行有效技术质量管理制度文件汇编编制部门：技术质量部编制时间：2016年7月目 录TOC o 1-1 h u HYPERLINK l _Toc8519 第一部分 分公司技术管理制度文件 附件1 ：“问题解决型”课题QC小组活动成果发表评审表小组名称： 课题名称：序号评审项目评 审 内 容配 分得 分1选 题（1）所选课题应与上级方针目标相结合，或是本小组现场急需解决的问题；（2）课题名称要简洁明确地直接针对所存在的问题；（3）现状已清楚掌握，数据充分，并通过分析已明确问题的症结所在；（4）现状已为制订目标提供了依据；（5）目标设定不要过多，并有量

2、化的目标值和有一定的依据；（6）工具运用正确、适宜。8-15分2原因分析（1）应针对问题的症结来分析原因，因果关系要明确、清楚；（2）原因要分析透彻，一直分析到可直接采取对策的程度；（3）主要原因要从末端因素中选取；（4）应对所有末端因素都进行要因确认，并且是用数据、事实客观地证明确是主要原因；（5）工具运用正确、适宜。13-20分3对策与实施（1）应针对所确定的主要原因，逐条制订对策；（2）对策应按“5W1H”的原则制订，每条对策在实施后都能检查是否已完成（达到目标）及有无效果；（3）要按对策表逐条实施，且实施后都有所交待；（4）大部分的对策是由本组成员来实施的，遇到困难能努力克服；（5）工

3、具运用正确、适宜。13-20分4效 果（1）取得效果后与原状比较，确认其改进的有效性，与所制订的目标比较，看其是否已达到；（2）取得经济效益的计算实事求是、无夸大；（3）已注意了对无形效果的评价；（4）改进后的有效方法和措施已纳入有关标准，并按新标准实施；（5）改进后的效果能维持、巩固在良好的水准，并用图表表示出巩固期的数据；（6）工具运用正确、适宜。13-20分5发 表（1）发表资料要系统分明，前后连贯，逻辑性好；（2）发表资料要通俗易懂，应以图、表、数据为主，避免通篇文字、照本宣读。5-10分6特 点统计方法运用突出，有特色，具有启发性。8-15分总体评价总得分评委： 年 月 日成果综合评

4、价小组名称： 课题名称：总体评价：不足之处：评委： 年 月 日附件2 ：“创新型”课题QC小组活动成果发表评审表小组名称： 课题名称：序号评审项目评 审 内 容配 分得 分1选 题（1）题目选定是否有创新意义；（2）选题的理由、必要性要具体分析；（3）目标要具挑战性，并有量化的目标和分析。13-20分2提出方案确定最佳方案（1）应充分、广泛地提出方案；（2）确定最佳方案要分析透彻，事先评价，科学决策，必要时要作模拟试验；（3）工具运用正确、适宜。20-30分3对策与实施（1）按“5W1H”的原则制订对策表；（2）按对策表逐条实施，每条对策实施后的结果都有交代；（3）工具运用正确、适宜。13-2

5、0分4效 果（1）确认效果并与目标比较；（2）经济效益的计算实事求是、无夸大；（3）注意了活动过程及对无形效果的评价；（4）成果已发挥作用并纳入有关标准及管理规范。8-15分5发 表（1）发表资料要系统分明，前后连贯，逻辑性好；（2）发表资料应以图表、数据为主，通俗易懂，对专业性强的名词和内容应深入浅出地解释；（3）发表时要从容大方，有礼貌地讲成果；（4）回答问题时诚恳、简要、不强辩。6-10分6特 点（1）课题具体务实；（2）充分体现小组成员的创造性。0-5分总体评价总得分评委： 年 月 日成果综合评价小组名称： 课题名称：总体评价：不足之处：评委： 年 月 日附件3 ： QC小组成果奖励标

6、准获奖类别获奖级别获奖等级奖金（元）成果奖项集团公司级一等奖1000二等奖600三等奖（或优秀奖）300中国铁建级优秀奖2000省部级一等奖5000二等奖3000三等奖（或优秀奖）2000国家级（中质协）优秀奖10000国家级（中建协、施工企协）一等奖10000二等奖8000三等奖（或优秀奖）6000管理奖项省部级优秀企业奖5000国家级优秀企业奖10000个人奖项省部级卓越领导者、优秀推进者、最佳发布奖等3000国家级卓越领导者、优秀推进者、最佳发布奖等5000建华中技质2016 号关于印发针对业主方工程质量问题投诉的管理办法的通知 分公司所属各单位：近期分公司多次接到业主方有关施工质量问题

7、的投诉，损坏了分公司的形象，同时给经营、结算及工程款的支付工作带来了一定的困难。更有甚者项目部对问题不重视，处理方式不妥当，最终导致问题扩大化，业主方将问题投诉至集团公司。故此，制定了华中分公司业主方针对工程质量问题投诉的管理办法。现将本办法印发给你们，请各项目认真贯彻执行。 二一六年六月十六日针对业主方工程质量问题投诉的管理办法第一章 总 则第一条 为确保分公司建设工程质量，维护分公司的形象，做好工程质量投诉的处理工作，特制定本办法。很多问题的出现并非一日而成，而是由于施工过程中项目管理不善，对分公司过程检查过程中提出的问题重视程度不够，严重质量问题迟迟得不到落实解决，质量通病问题扩大化，最

8、终导致实体施工质量及观感差，使用功能得不到满足，工程交付难等。第二条 业主方投诉是指业主方以电话、信函、面谈、互联网（电子邮件）等形式进行的施工质量问题投诉。第三条 凡在分公司范围内新建、改建、扩建的各类建设工程，在建设过程中或保修期内发生的由参建各方引起的工程质量投诉，适用本办法。第二章 职责及处理流程第四条 分公司范围内的工程质量投诉处理工作(以下简称“投诉处理工作”)坚持分级负责、归口办理，及时、就地依法解决的原则。即：投诉由分公司技术质量部、工程部牵头分公司相关部门受理，项目部负责具体处理。第五条 分公司主要职责：负责集团公司和分公司范围内投诉的受理；对投诉方进行回访，安抚，避免事件的

9、扩大化；对投诉文件所述事件深入实地了解清晰、掌握事实；对投诉文件所诉事件进行责任认定，明确事件责任划分；并监督项目部质量投诉事件的落实处理；负责投诉事件的相关善后处理，维护分公司形象。第六条 项目部主要职责：配合分公司进行投诉事件的善后处理，积极与业主进行沟通处理，使得投诉质量问题最短时间内得以妥善处理，避免事件进一步扩大化，维护分公司形象。负责在3日内完成针对投诉问题回函的拟定、审核、修改，报分公司技术质量部；对投诉事件进行原因分析，明确自身责任，制定相应施工（处理）方案，报分公司审批执行；根依据处理方案，从“人机料法环测”六个环节积极组织落实，按照商定的进度计划安排完成保质保量的解决处理好

10、投诉质量问题；负责对投诉事件起因、解决过程及后续处理进行总结分析，避免类似事件的再次发生；第七条 质量投诉处理流程：分公司接收到业主质量投诉或集团公司转发的投诉文件时，第一时间转发给被投诉项目部。项目部在接到分公司投诉文件后次日，根据投诉文件内容拟定回复函发至分公司技术质量部。分公司技术质量部、工程部实地详细了解，掌握事实，明确责任划分，向分管副总、总经理汇报；同时，分公司相关领导和部门迅速响应，协同项目部对业主进行回访、安抚，避免事件恶化；项目部启动相应预案，及时针对问题分析原因，制定相应解决方案，报分公司审批，审批通过后按约定时间解决处理好投诉质量问题；如有特殊情况，应及时和相关部门沟通，

11、避免投诉事件的扩大化；质量问题处理完毕后技术将投诉事件质量问题处理结果上报分公司技术质量部复查、备案。罚 则第八条 业主方针对工程质量问题投诉至分公司或集团公司时，分公司对相关项目部进行通报批评，同时根据投诉质量问题的严重程度，可给予项目部1000-5000元的经济处罚；投诉中提及问题涉及到个人的将给予相关责任人500/次的处罚。第九条 投诉中提及的质量问题，经界定属于项目自身原因，因项目未及时处理、未及时与相关方沟通等原因造成业主方二次投诉的，对项目经理、总工及负主要责任的管理人员分别处以1000元、500元及300元经济处罚，并责令在约定时间内将投诉问题予以落实解决。业主方投诉至分公司层面

12、，因项目部问题处理不善，而导致事件扩大化，业主方投诉至集团公司时，分公司对项目部相关人员予以加倍经济处罚。因投诉问题未妥善处理，造成集团公司对分公司通报或处罚的，分公司将视情况给予项目经理、总工及及负主要责任的管理人员按照责任划分处以1000-5000元不等的经济处罚。第四章 附 则第十条 本办法自发布之日起施行，原郑州及济南分公司相关文件同时废止。 第十一条本办法由分公司技术质量部负责解释。主题词：业主投诉 处理 管理 抄送：分公司领导 各部门 各项目部 中铁建设集团华中分公司技术质量部 2016年6月15日印发建华中技质2016 号关于印发中铁建设集团有限公司华中分公司工程质量验收管理实施

13、细则的通知分公司所属各单位：现将中铁建设集团有限公司华中分公司工程质量验收管理实施细则予以发布，望各单位认真组织学习，遵照执行。中铁建设集团华中分公司 2016年6月8日中铁建设集团有限公司华中分公司工程质量验收管理实施细则第一章 总 则第一条 为明确各项验收工作的责任主体和流程，落实质量验收责任，根据集团项目质量管理手册及建筑工程施工质量验收统一标准GB50300-2013的要求，结合分公司的特点，制订本实施细则。第二条 本细则所指的工程质量验收含工程项目中所涉及到各类验收，如工序质量验收、检验批质量验收、分项工程质量验收、分部（子分部）工程质量验收、单位工程竣工验收等。 第三条 本实施细则

14、适用于分公司范围内的所有工程项目。第二章 工序质量验收职责及流程第四条 工序施工完成后，项目按照自检、交接检、专检的质量三检制流程进行工序质量验收。第五条 工序施工完成后，由专业工长（栋号长）组织本道工序施工班组长按照技术交底的要求进行工序质量自检，并进行本道工序的质量评定。第六条 工序自检通过后，由专业工长（栋号长）组织本道工序施工班组长和下道工序施工班组长进行施工交接检活动，由下道工序的作业班组长负责进行本道工序的质量评定。第七条 自检和交接检均合格后，由专业工长（栋号长）通知专业质检员，项目专业质检员负责评定工序质量验收是否合格，并负责把验收结果书面通知工长和本道工序施工班组长。第八条

15、专业工长（栋号长）收到专业质检员的验收合格通知后，负责组织下道工序的施工。验收不合格不允许进入下道工序，由专业工长（栋号长）负责落实整改工作。第三章 检验批工程质量验收职责及流程第九条 检验批施工完成后，项目部应按照自检、专检、监理验收的质量检查流程进行检验批质量验收。第十条 检验批施工完成后，项目专业工长（栋号长）负责组织分包单位技术负责人、分包单位质量负责人按技术交底的要求进行检验批的自检，并负责检验批的自检质量评定。第十一条 当检验批工程属于隐蔽工程时，项目专业工长（栋号长）负责按图纸及规范要求填写隐蔽工程工程检查验收记录，报请专业技术负责人检查并确认。第十二条 自检合格后，由项目专业工

16、长（栋号长）组织项目专业质检员、项目专业技术负责人进行质量验收。检验批工程验收合格后，项目专业质检员负责填写检验批工程质量验收记录，专业技术负责人检查确认，项目专业质检员负责把验收结果书面通知项目专业工长（栋号长）和分包单位负责人。第十三条 项目验收合格后，由专业质检员负责报请专业监理工程师验收，专业工长（栋号长）负责验收组织。检验批工程验收通过后，由专业质检员负责对接专业监理工程师，并确保检验批质量验收资料和隐蔽工程检查验收记录签章手续完善。项目专业工长（栋号长）负责组织下一检验批的实施。验收不合格不允许进入下一检验批施工，由专业工长（栋号长）负责落实整改工作。第四章 分项工程质量验收职责及

17、流程第十四条 当同一分项工程的所有检验批工程均施工完成并通过专业监理工程师验收，项目资料员负责汇总该分项工程所有监理签字确认的隐蔽工程验收记录，汇总完成后报专业技术负责人。第十五条 专业质检员负责汇总该分项工程所有监理签字确认的检验批验收记录，汇总完成后报专业技术负责人。第十六条 隐蔽工程验收记录和检验批资料汇总齐全后，专业技术负责人负责填写分项工程质量验收记录及报验单，项目技术负责人检查确认。第十七条 分项工程验收记录、报验单、隐蔽工程验收记录及检验批验收记录资料经检查确认后，由专业技术负责人负责报请专业监理工程师验收，专业监理工程师确认资料是否合格，合格在验收资料上签字确认，不合格按要求重

18、新填写上报。第五章 分部（子分部）工程质量验收职责及流程第十八条 当同一分部（子分部）的所有分部（分项）工程已施工完成并通过监理验收时，项目资料员负责备齐所有签认的子分部（分项）工程验收资料和所有监理签认的相关质量控制、安全及功能检测报告的资料。资料备齐后，由项目技术负责人（项目总工）组织项目专业技术负责人、专业质检员、项目工长（栋号长）进行项目自检，由项目专业技术负责人负责检查评定，项目技术负责人（项目总工）检查确认。第十九条 一般分部（子分部）工程在项目自检合格后由项目技术负责人（项目总工）负责报请总监组织验收。由总监理工程师负责组织，建设单位项目负责人、施工单位项目负责人（项目经理）、施

19、工单位项目技术负责人（项目总工）参与验收。总监理工程师负责确认验收是否合格，一般分部（子分部）工程验收通过，总监理工程师在验收资料上签字确认。第二十条 对于地基与基础、主体结构、节能分部等重要分部工程，在项目验收合格后由项目总工报请分公司技术质量部验收，分公司技术质量部门负责人负责地基与基础工程、主体结构、节能分部等重要分部工程的验收并签认。分公司验收确认后，由总监理工程师组织施工单位项目负责人、项目技术负责人、分公司技术质量部门负责人、勘察、设计单位项目负责人一同进行验收并签字确认。第二十一条 分部（子分部）工程验收资料的整理、签章手续由项目资料员负责，项目技术负责人（项目总工）确保资料的真

20、实、齐全、有效。第六章 单位工程质量验收职责及流程第二十二条 当单位工程施工已全部完成时，由项目技术负责人（项目总工）组织项目全体人员自查项目设计及施工合同约定内容是否全部完成，是否存在质量问题，同时确认所有进货检验和试验、过程检验和试验是否已完成，并且检验和试验是否满足规定要求。第二十三条 项目自查合格后，竣工验收资料准备齐全后，由项目技术负责人（项目总工）向分公司技术质量部提出内部预验收申请，由分公司技术质量部对相应项目部承建的单位工程的实体质量和相关技术资料进行检查，分公司技术质量部将检查结果书面通知项目经理部，项目负责人（项目经理）和项目技术负责人（项目总工）签收并落实整改。第二十四条

21、 项目内部预验收通过后，由项目技术负责人（项目总工）负责填写竣工质量报告和预验收报验表，并组织相关人员备齐验收资料，向监理单位申报竣工预验收。第二十五条 由总监理工程师组织各专业监理工程师对工程质量进行工程竣工预验收。存在施工质量问题时，由施工单位整改。第二十六条 工程竣工预验收合格后，由项目负责人（项目经理）负责向建设单位正式提交竣工报告并申请竣工验收。建设单位负责组织勘察、设计、监理、施工等单位项目负责人对工程进行竣工验收，项目负责人（项目经理）负责组织所有相关人员参加竣工验收。第二十七条 单位工程中的分包工程完工后，分包单位应对所承包的工程项目进行自检，自检合格后自行组织各类质量验收，验

22、收时，总包单位派人参加。验收完成15天内应将所分包工程的质量控制资料整理完整，并移交给总包单位。第二十八条 单位工程竣工验收资料的整理、签章手续由项目资料员负责，项目技术负责人（项目总工）确保资料的真实、齐全、有效。第七章 附 则 第二十九条 本实施细则由分公司技术质量部负责解释。本细则自批准、发布之日起施行，原郑州及济南分公司相关文件同时废止。 第三十条 与本实施细则配套的流程图及表格详见附件。附件1：工序质量验收流程图；附件2：检验批工程质量验收流程图；附件3：分项工程质量验收流程图；附件4：分部（子分部）工程质量验收流程图；附件5：单位工程质量验收流程图；附件6：工序质量验收记录；附件7

23、：检验批质量验收记录；附件8：分项工程质量验收记录；附件9：分部工程质量验收记录；附件10：单位工程质量竣工验收记录；附件11：检查记录表附件12：质量问题整改通知单附件6 工序质量验收记录 本道工序名称下道工序名称移交单位名称接收单位名称交接部位验收日期本道工序质量检查评定结果及处理：复查人： 复查日期：下道工序准备工作情况：签字栏项目专业工长本道工序班组长下道工序班组长项目专业质检员本表由项目专业工长（栋号长）填写。附件7附录E 检验批质量验收记录表E.0.1 检验批质量验收记录 编号 单位（子单位）工程名称分部（子分部）工程名称分项工程名称施工单位项目负责人检验批容量分包单位分包单位项目

24、负责人检验批部位施工依据验收依据主控项目验收项目设计要求及规范规定最小/实际抽样数量检查记录检查结果123456一般项目12345施工单位检查结果 专业工长： 项目专业质量检查员： 年 月 日监理单位验收结论 专业监理工程师： 年 月 日附件8附录F 分项工程质量验收记录表F.0.1 分项工程质量验收记录 编号 单位（子单位）工程名称分部（子分部）工程名称分项工程数量检验批数量施工单位项目负责人项目技术负责人分包单位分包单位项目负责人分包内容序号检验批名称检验批容量部位/区段施工单位检查结果监理单位验收结论 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10说明：施工单位检查结果 项目专业技术负责人：

25、年 月 日监理单位验收结论 专业监理工程师： 年 月 日附件9附录G 分部工程质量收验记录表G.0.1 分部工程质量验收记录 编号 称子分部工程数量分项工程数量施工单位项目负责人技术(质量)负责人分包单位分包单位负责人分包内容序号子分部工程名称分项工程名称检验批数量施工单位检查结果监理单位验收结论123456质量控制资料安全和功能检验结果观感质量检验结果综合验收结 论施工单位项目负责人： 年 月 日勘察单位项目负责人： 年 月 日设计单位项目负责人： 年 月 日监理单位总监理工程师： 年 月 日注：1地基与基础分部工程的验收应由施工、勘察、设计单位项目负责人和总监理工程师参加并签字；2主体结构

26、、节能分部工程的验收应由施工、设计单位项目负责人和总监理工程师参加并签字。附件10附录H 单位工程质量竣工验收记录表H.0.1-1 单位工程质量竣工验收记录工程名称结构类型层数/建筑面积施工单位技术负责人开工日期项目负责人项目技术负责人完工日期序号项 目验收记录验收结论1分部工程验收 共 分部，经查符合设计及标准规定 分部2质量控制资料核查共 项，经核查符合规定 项3安全和使用功能核查及抽查结果共核查 项，符合规定 项，共抽查 项，符合规定 项，经返工处理符合规定 项4观感质量验收共抽查 项，达到“好”和“一般”的 项，经返修处理符合要求的 项5综合验收结论参 加验收单位建设单位监理单位施工单

27、位设计单位勘察单位（公章）项目负责人： 年 月 日（公章）总监理工程师： 年 月 日（公章）项目负责人： 年 月 日（公章）项目负责人： 年 月 日（公章）项目负责人： 年 月 日 注：单位工程验收时，验收签字人员应由相应单位的法人代表书面授权。附件11检 查 记 录 表 表式：QSEG0209B3被检查方编 号检查部门检查日期检查参加人检查结果：处理意见：限期整改日期： 被查方负责人： 填表人：附件12质量问题整改通知单表式：QSEG0223B1工程名称发生/发现日期质量问题描述：质量问题评定等级： 一般不合格 严重不合格整改措施：限期整改日期：项目经理项目总工整改责任人整改验证结论：验证人

28、验证时间说明：一般不合格由项目总工组织相关人员进行验证；严重不合格由分公司技术质量管理职能部门负责人组织相关人员进行验证。建华中技质2016 号关于印发中铁建设集团有限公司华中分公司工程质量管理违规行为责任追究实施细则的通知分公司所属各单位：现将中铁建设集团有限公司华中分公司工程质量管理违规行为责任追究实施细则予以发布，望各单位认真组织学习，遵照执行。中铁建设集团华总分公司 2016年6月10日中铁建设集团有限公司华中分公司工程质量管理违规行为责任追究实施细则第一章 总 则第一条 为加强工程质量管理，规范工程质量管理行为，提高全员质量责任意识，贯彻落实质量终身责任制，强化质量责任追究，避免工程

29、质量管理违规行为造成质量隐患，防止质量隐患进一步酿成质量事故，在集团公司工程质量管理违规行为责任追究暂行办法的基础上，结合华中分公司实际情况，特制定本实施细则。第二条 本实施细则所指工程质量管理违规行为包括违反国家、行业及地方法律法规、工程建设标准相关规定，违反集团公司及分公司规章制度、管理标准及管理流程的相关规定。第三条 本实施细则适用于分公司所属项目经理部，以及与分公司及项目经理部有合同关系的分包方、分供方；适用于与集团公司、分公司、项目部签订劳动合同的个人、劳务派遣人员以及分包方、分供方相关管理人员。第四条 项目经理部应按照管理手册结合项目人员合理配置情况建立质量管理责任人名册，明确管理

30、职责、授权范围、签字权限等。经项目经理签字后报分公司审批。人员发生变化时应动态调整并重新备案。项目经理部应按照集团项目管理手册质量篇进行事务流程分解，确保不出现管理环节缺失现象。项目经理部应设置质量工程师，协助项目技术负责人统管工程质量。同时项目经理部应对分包方现场质量管理机构的人员名单、资格、授权范围、签字权限等进行检查确认并登记造册。本办法施工过程质量验收管理流程参照华中分公司工程质量验收管理实施细则执行。第二章 追究处罚第五条 对项目经理责任追究处罚方式为： 1.警示、约谈。2. 通报批评。3. 经济处罚。 4. 项目部停工整顿。5. 免职。6. 解除劳动合同。第六条 对项目经理部管理人

31、员责任追究处罚方式为： 1. 通报批评。2. 经济处罚。 3. 离岗培训。 4. 解除劳动合同。第七条 对分包单位责任追究处罚方式为： 1. 警示、约谈分包方、分供方法定代表人。2. 调换现场管理人员。3. 赔偿经济损失、罚款。4. 追究违约责任。5. 解除合同。6. 禁入限制。第八条 处罚方式可以单独适用，也可以合并适用。其中罚款金额为按最低金额的整数倍递增。第九条 有下列情形之一的，可以从重或者加重处罚：1. 违规行为经发现拒不整改，多次整改后效果达不到要求。2. 不配合上级检查、检查期间弄虚作假或在证据确凿的情况下拒不承认违规行为。3. 违规行为在同一单位、个人重复普遍发生。4. 在受处

32、罚期间再次发生违规行为。 5. 其他需要从重或加重的情节。第十条 有下列情形之一的，可以从轻、减轻或者免予处罚：1. 受外部不可控因素影响，经努力不能改变违规行为且有确凿证据。2. 在上级检查前，违规行为本级已发现并有确凿证据，整改效果明显。3. 其他需要从轻、减轻或者免除处分的情节。第十一条 项目经理部相关责任不能明确界定责任人，或责任人不具备履职资格而授权的，由项目经理承担责任。第三章 责任追究第十二条 工程质量责任追究实行管理环节分级责任行为履责追查原则。依据项目部的责任环节事务流程分解和质量管理责任人名册，追查责任主体的履职责情况。出现质量问题，责任人未及时发现问题，导致的质量问题由责

33、任人承担；各级责任人发现问题，应及时履，在通过努力解决，超出能力职责范围时应按照质量验收管理流程及时向相关责任人反馈，并留存相关证明。同时按照上级责任人指示工作。以确保质量问题及时解决，管理正常有序进行。本细则中严重质量问题处理的终端为项目经理，一般问题的处理终端为项目技术负责人、工程经理、材料主任。为了避免责任人发现问题后不主动处置，相互推诿扯皮现象，对推诿扯皮的个人加重处罚力度。第十三条 项目经理部质量管理授权和管理体系不符合分公司相关规定，未设置质量工程师的，责令限期整改，整改不力的；对项目经理给予警示、约谈、通报批评、罚款10004000元，直至免职。第十四条 工程项目技术管理违反分公

34、司相关规定，有下列情形之一的，责令限期整改，可以视情节轻重给予相应处罚。对项目经理给予通报批评、罚款10002000元、停工整顿；对直接责任人给予通报批评、罚款5001000元、离岗培训、解除劳动合同。1. 施工图纸未经专业审查机构审核，且未经法律顾问审批。直接责任人为项目经理。2. 危险性较大施工方案管理不符合集团公司规定。直接责任人为项目技术负责人。3. 关键工序技术交底管理不符合集团公司规定。直接责任人为项目技术负责人。第十五条 工程项目材料设备构配件（包括与集团公司或分子公司有合同关系分包方提供的材料设备构配件）进场检验、复试管理应明文确定责任人。有下列情形之一的，责令限期整改，可以视

35、情节轻重给予相应处罚。对项目经理给予通报批评、罚款5002000元、停工整顿；对责任人给予通报批评、罚款200800元、离岗培训、解除劳动合同。1、材料设备构配件产品质量证明文件不齐全或不真实，直接责任人为材料主任（试验员无证据证明告知材料主任时责任为试验员）；2、材料设备构配件进场检验不及时或不真实，直接责任人为试验员；3、材料设备构配件必要的复试不及时、复试参数不齐全、批次不足，直接责任人为试验员；4、复试取样试件弄虚作假，按上限处罚，直接责任人为试验员；5、材料设备构配件报验不及时，监理签认不及时，直接责任人为专业技术负责人；6、现场抽检材料不合格，直接责任人为材料员、专业技术负责人、工

36、程经理。第十六条 工程项目施工过程质量检测试验、实体质量与使用功能检测应明文确定责任人。有下列情形之一的，责令限期整改，可以视情节轻重给予相应处罚。对项目经理给予通报批评、罚款5002000元、停工整顿；对责任人给予通报批评、罚款200800元、离岗培训、解除劳动合同。1、设计、规范要求的检测试验项目检测试验不及时，参数不齐全，直接责任人为项目项目技术负责人、试验员；2、检测试验取样数量不足，直接责任人为试验员；3、现场抽查检验测试与记录不符，按上限处罚，直接责任人为项目项目技术负责人； 4、未做样板，直接责任人为项目技术负责人、质量工程师；5、样板未经验收确认即进行大面积施工，直接责任人为项

37、目技术负责人、项目工程经理。 第十七条 工程过程质量控制违反集团公司相关规定，有下列情形之一的，责令限期整改，可以视情节轻重给予相应处罚。对项目经理给予通报批评、罚款5002000元、停工整顿；对责任人给予通报批评、罚款200800元、离岗培训、解除劳动合同。1. 未对过程质量进行检查巡视、未及时发现质量问题、质量隐患（包括专业分包工程）并反馈处理。责任人为项目质量工程师。2. 未对内部检查巡视、外部检查（政府监督部门、建设单位、监理单位等）发现的问题提出整改要求，明确整改标准。责任人为项目技术负责人。3. 未按照整改要求、整改标准进行整改。责任人为项目工程经理和专业工长。4. 未对质量问题、

38、质量隐患的整改效果进行验证确认，或者已验证确认的整改效果未达到规定的标准。责任人为项目质量工程师。5. 工程质量成品保护管理违反集团公司相关规定。未对材料设备构配件进行必要的成品保护，责任人为项目材料主任；工序质量成品、半成品保护不到位，责任人为工程经理。6.对于诸如后浇带回顶、屋面墙面渗漏水之类的严重质量问题未按照要求处理到位的，责任人为项目技术负责人、工程经理。第十八条 集团及分公司过程检查中提出的问题，项目技术负责人要做好措施制定（明确标准）、明确整改责任人和整改时间，对一般质量整改不力负主要责任的人员将视情况给予通报批评、罚款200-500元。严重问题参照其它条款处置。第十九条 工程质

39、量验收违反集团公司相关规定，存在以下情形之一的，责令限期整改，可以视情节轻重给予相应处罚。对项目经理给予通报批评、罚款10005000元、项目部停工整顿；对责任人给予通报批评、罚款10002000元、离岗培训、解除劳动合同。1、工序质量验收不符合规定要求。未经验收但已进行下一道工序施工，责任人为项目专业工长（栋号长）；已验收工序的质量标准不符合设计及规范要求，责任人为项目质量工程师。2、检验批工程质量验收不符合规定要求。未按规定申请验收，责任人为项目专业工长（栋号长）；已验收检验批的质量标准不符合设计及规范要求，责任人为项目质量工程师。3、分项工程质量验收不符合规定要求。未按规定组织验收，责任

40、人为项目专业技术负责人；已验收分项工程的质量标准不符合设计及规范要求，责任人为项目质量工程师。4、分部工程质量验收不符合规定要求。重要子分部（地基与基础、主体、节能等）未向分公司申请参加分部工程质量验收，责任人为项目技术负责人；未按规定组织验收，已验收分部工程的质量标准不符合设计及规范要求，责任人为项目经理。5、单位工程质量竣工验收不符合规定要求。未按规定进行单位工程质量控制资料核查、单位工程安全和功能检验资料核查、单位工程观感质量检查并留存记录，责任人为项目技术负责人；核查检查记录不真实，责任人为项目专业技术负责人；未按规定向分公司申请单位工程质量竣工预验收，责任人为技术负责人；未按规定实施

41、单位工程质量竣工预验收，责任人为分公司技术质量部、分公司总工程师；已验收单位工程的质量标准不符合设计及规范要求，责任人为项目经理。第二十条 工程质量因管理缺失、以包代管等原因造成现场普遍存在不符合设计或技术标准的重大质量隐患，需要大面积返工返修或加固处理，有以下情形之一的，视责任情况，对项目经理、项目技术负责人、工程经理可直接建议免职处分，对相关分包方给予禁入限制，并承担所有经济损失。对于业主直接分包或指定分包的工程质量根据项目经理部对质量的过程监管程度进行追责。测量放线错误、桩基不合格、钢筋规格型号数量位置等不符合设计或技术标准要求、混凝土强度不符合设计要求、材料设备性能不符合设计或技术标准

42、要求、钢结构安装质量不符合设计或技术标准要求、金属屋面安装不符合设计或技术标准要求、大面积粘结强度不符合设计或技术标准要求、大面积渗漏、主要使用功能不符合要求等。第二十一条 坚持“谁检查、谁签字、谁负责”的原则，对压制和强行要求相关人员在不符合标准规范的资料上签字的领导加重处罚。工程技术资料中相关署名签字出现代签字时，对项目经理给予通报批评、罚款10003000元、停工整顿；对直接责任人代签人给予以通报批评、罚款10002000元、离岗培训、解除劳动合同。第二十二条 工程质量管理违规行为涉及到与集团公司、分公司、项目经理部有合同关系的分包方、分供方的，视情节严重程度，按照合同规定对相关分包方、

43、分供方给予经济处罚，按照集团及分公司相关规定给予信用评价降级、限制投标或在合格分包方、分供方名册除名。第四章 调查、处理的权限和程序第二十三条工程质量管理存在违规行为，由项目质量工程师、分公司技术质量部提出，分公司总工程师确认，总经理签发。视工程项目情节轻重程度对责任人以及相关分包方、分供方进行处罚。其中，离岗培训、降职、免职、解除劳动合同向分公司人力资源部门提出建议并提供有关情况说明，由人力资源部门按规定程序办理。对分包方、分供方及其相关责任人给予调换、禁入限制处罚时，向工程管理职能部门提出建议，由该职能部门落实。对相关责任人的罚款，由人力资源部门、财务部门落实，对分包方、分供方的罚款、给予

44、赔偿经济损失、按合同规定追究违约责任、解除合同等，由经济管理部门落实。对未严格责任追究要求落实的职能部门按照同等责任处罚。第二十四条 工程质量管理违规行为给集团造成损失或不良影响构成失职渎职的，按照中铁建设集团有限公司管理人员失职渎职行为责任追究暂行办法建监201086号规定对相关责任人进行责任追究，造成质量事故或负面社会影响事件的，按照中铁建设集团有限公司工程质量事故调查处理及责任追究暂行办法建质201194号及中铁建设集团华中分公司工程质量事故调查处理及责任追究暂行办法规定对相关责任人进行责任追究。第五章 附则第二十五条 本办法由分公司技术质量部负责解释。第二十六条 本办法自批准印发之日执

45、行, 原郑州及济南分公司相关文件同时废止。主题词：责任追究 质量事故 管理办法 通知 抄送：分公司领导 各部门 各项目部 中铁建设集团华中分公司技术质量部 2016年6月15日下发 建华中技质2016 号关于印发中铁建设集团华中分公司实测实量管理办法的通知分公司所属各单位：现将中铁建设集团华中分公司实测实量管理办法予以印发，请各单位认真组织学习并贯彻执行。中铁建设集团华中分公司 2016年6月20日中铁建设集团华中分公司实测实量管理办法第一章 总 则第一条 为了客观真实反映项目各阶段的工程质量水平，促进实体质量的实时改进，通过建立工程实体质量实测实量管理体系,发挥实测实量指导、监督作用，持续提

46、升工程质量，进而达到实体质量一次性验收合格的目标，最终实现工程质量总目标，特制定本管理办法。 第二条 本办法适用于分公司所有项目部及员工、与公司有合同关系的劳务分包单位、专业承包单位。 第三条 通过对工程实体质量的实测实量，并将数据应用到项目薪酬考核体系，与工程部劳务分包评价选用、经济管理部门过程计价、付款相关联，有效提高管控工程实体质量，提升参建人员质量意识。第二章 工作职责第四条 分公司职责4.1 分公司成立实测实量督查小组。分公司技术质量部分公司技术质量部安徽区域实测实量小组山东区域实测实量小组河南区域实测实量小组安徽区域实测实量小组山东区域实测实量小组河南区域实测实量小组4.2 分公司

47、技术质量部负责制定实测实量管理办法、操作指引，建立实测实量督查档案等相关工作。4.3分公司实测实量小组负责对各项目不同施工阶段的实体质量进行随机抽测检验，验证各项目实测实量数据的真实性,跟踪检查实测实量工程的整改实施，并对抽测数据进行分析、汇总，下发季度实测实量通报，安排部署下一阶段的重点工作。4.4分公司实测实量小组建立分公司实测实量数据库，为工程部评价劳务队信用等级提供数据支撑，为项目绩效考核提供评测依据。4.5 分公司实测实量小组负责填写集团实测实量报表，定期上报集团质量部。第五条 项目部职责 5.1. 项目部设立实测实量小组，由项目经理任组长，项目总工、工程经理任副组长，小组成员由现场

48、管理人员组成。项目总工负责牵头做好项目部日常实测实量工作的开展，检查过程实测实量记录。5.2 新开工程自项目进场后一个月内编制项目实测实量方案及计划。5.3 组织、落实项目实测实量自检工作5.3.1按照实测实量工作流程，对所有具备实测条件的实测区进行实测实量，并建立实测档案资料。5.3.2及时对实测数据进行比对分析。根据合格率变化趋势，查找原因并制定有效的整改措施，有针对性的对现场质量进行改进控制，达到实测实量为工程质量提升服务的目的。5.3.3 施工现场实测区域需做好标识，并在各楼栋（地块）入口区域树立实测实量公示牌，将楼栋（地块）实测实量数据进行公示。注：公示牌样式参考标准化操作手册。5.

49、3.4结合实测实量合格率情况对施工劳务队伍进行排名，并结合排名制定奖惩措施，督促劳务队伍对不合格部位进行整改。5.3.5 指定专人（质量工程师）每月30 日前向技术质量部报送当月实测实量报告，并确保实测实量报告的准确性、及时性。第三章 实测实量要求第六条 项目部必须配置必要实测实量检测工具，以满足实体检测需要。第七条 项目部实测实量必须与工程实体施工基本同步。结构实测项必须在模板拆模施工完成后5天内完成；装修及其它实测项必须在该层施工完成后5天内完成。第八条 项目部应逐栋逐层100%实测实量，对于各层实测数据合格率连续两次结构超过90%、装修超过95%时，可适当减少测区。按要求在平面简图上布置

50、测点并编号，同时在测量部位进行明显标识，标明检测部位、检测指标、检测数据、检测人员、检测日期等。实测实量表格详见附表3：项目实测实量数据记录表格（A结构B砌筑C装修S水电）第九条 项目部应定期对所测得的实测实量数据偏差值进行原因分析总结，制定质量改进措施和预防措施，跟踪落实整改，不断提高质量水平。第十条 项目部在每个分项工程的实测实量之前，须做好实测实量的样板工作。包括实测实量平面测量点布设图、分户质量实测实量记录表以及实测实量操作展示，同时完善样板确认资料并留存。第四章 实测实量内容范围第十一条 实测实量内容分为结构、砌筑、装修、水暖、电气五个部分。11.1. 结构部分实测项：钢筋工程：钢筋

51、直螺纹丝扣、钢筋间距及位置；砼工程：结构表面平整度、垂直度、截面尺寸、轴线位置、砼楼板厚度、顶板水平度、层高、房间开间/进深尺寸、外观缺陷等、钢筋保护层大小、混凝土强度回弹（含构造柱砼）；11.2砌筑部分实测项：砌筑工程：表面平整度、垂直度、门窗洞口尺寸（重点为窗口压顶标高、门洞口过梁标高）等、轴线位移、后锚固件抗拔承载力；11.3 装修部分实测项 抹灰工程：室内门洞口尺寸、表面平整度、垂直度、房间开间进深、空鼓开裂等。 砼地面工程：表面平整度、房间净高尺寸、空鼓开裂等。饰面墙砖地砖：表面平整度、立面垂直度、阴阳角方正度、空鼓。防水实测项：厨卫间防水卷材纵横向搭接宽度、附加层宽度，防水涂膜厚度

52、。外墙保温：保温板窗洞口处粘贴标高位置、翻包网及鹰嘴条设置、粘结强度等。11.4 水暖工程实测项给水管道阀门：预留孔距偏差、水平管道纵横方向弯曲、立管垂直度、成排管段和成排阀门偏差； 排水雨水管道：坐标、标高、横管纵横方向弯曲、立管垂直度； 卫生器具：排水管口及横置管的纵横坐标、卫生器具排水管坡度 ；11.5 电气工程实测项开关面板安装：同一室内面板标高差、并列面板高低差、砌体墙电线管暗埋。配电箱体安装：配电箱安装位置偏差。第五章 取样方法第十二条 所有在建工程项目部按照分部分项验收顺序，以每一楼栋每一楼层单元每一户型为单位进行100%的实测实量。对于各层实测数据合格率连续两次结构超过90%、

53、装修超过95%时，可适当减少测区。第十三条 分公司技术质量部实测实量小组每季度对在施项目进行1-2次实测实量工作，随机选择每栋每楼层的至少一个户型房间抽查，抽查涵盖所有劳务队，抽查比例为10%-20%。第十四条 住宅项目实测实量户型选择每层随机抽取，原则上客厅、卧室、卫生间、厨房、阳台、电梯间公共部分均要涉及。第六章 实测实量数据应用第十五条 实测实量数据中合格率可分为检测项合格率、总合格率两类：15.1 检测项合格率为规范要求偏差值内的合格点数除以所选检测项的全部检测数的比值（百分比）。15.2 总合格率为分项权重乘以分项合格率所得值相加的和总检测项数量的比率。第十六条 分公司实测实量小组按

54、季度对实测实量抽测结果进行汇总分析，并形成季度实测实量专项通报文件，内容包括但不限于：实测实量工作概况、季度检查重点问题、项目合格率排名（按照附表2实测实量评估表）、对项目部奖惩表、分包劳务合格率排名、分包劳务进度计价奖惩表等。第十七条 项目部应每月按附表4：项目部实测实量汇总表对实测数据进行汇总分析，并对本项目劳务队进行分级排名，按项目部制定奖惩措施进行处罚。第七章 实测实量档案建立第十八条 实测实量需建立实测实量记录档案及影像资料，以便真实反映施工过程中的质量控制。第十九条 项目部负责每天将实测实量数据录入电子文件，在每月30日发送至技术质量部备案。第二十条 项目部在项目各楼栋首层主要出入口位置，设置实测实量合格率公示牌，内容包括有楼栋编号、楼层、实