风险识别、评价及应对措施表-STW

1、风险识别、评价表根据风险识别与评估控制程序要求，结合本公司的具体情况，对各个环节过程中可能存在的风险进行了识别、评价，并制定了相 应的预防措施.部门过程区分风险发 生检 出严重风 险风 险预防措施责任人完成日期类别频率性性评 分级别意外风险1133低加强信息沟通，规避、降低风险；日常检查中确认规避风险机制杨丽2016.9.30价格风险3139一1 .及时了解市场价格趋势；杨丽2016.9.般2.通过多家供应商价格比较压价；30外因风险采购质量风险33327高1 .研发、工程对采购物料进行性能分析；IQC加强物料检查水平；3。米购做好供应商等级评定凌开源、 陈茂友 段海燕 杨丽2016. 9。

2、30采购合同欺诈风险1133低1。采购详细了解供应商背景与信誉度杨丽2016.9.30计划风险22312一般1.业务部做好市场、订单评审；陈文明2016.9。3 0中凌开源201 6.9.3内因风险验收风险32318研发、工程加强物料性能参数检测；IQC加强来料检查。陈茂友段海燕0一1.供方绩效能力经过评审确认，能保障生产需要；童志高2016。 9. 30存量风险22312般2。采购时安排制定合理的交货期，尽早下出采购订单；3。重要材料定期催缴；4。常用材料储备安全库存制程管理控制过程生产仪器没有外校23424高设备、仪器定期外校；设备、仪器定期内部校验；段权20 1 6. 10。30产品实现

3、过程中保护不够，搬运伤及元器件3141 2一般1.生产制造过程中严格执行产品保护并严格检查；段权2016.9.30测试内容未涵盖客户的所有要求3231 8中1。推行详细测试计划；根据客户要求配置测试器件；陈茂友2016. 10.30SOP未完善到全部产品51210一般改进产品生产工艺过程管控措施；2。完善产品生产工艺SOP;段权2 016.9。30首件确认失误32424高1.落实执行首件确认规则段权2016.9.30无IPQC巡检51210一般1.配置专职IPQCH作人员；2 .检查确认IPQC为合格人员段权2 0 16.9.30生产人员非规范性作业32424高1。人员上岗前经过相关专业面试考

4、核；2。公司定期对在职员工进行能力考核；3。不定期的对员工进行管理体系、专业技能等培训段权2016. 9。30物料库存管理过程部分来料进料没有检验22312一般1。加强IQC培训指导；落实来料检查规则制度段海燕20 16.10.30部分材料超期使用2228低及时清理报废物料；保持合理库存童志高20 16。9.30发错料2148低3.仓库人员加强发料对料检查段权2 0 16.9。30生产 部出错货21510一般1.仓库人员加强出货检查；段权2016. 9.30存储环境未达到恒温恒 湿32212一般建设标准温、湿度控制仓库；落实温、湿控制机制段权2 0 16。10.30生产过程中出现安全事故导致工

5、伤1236低对员工进行安全教育及宣传；存在安全隐患的操作进行岗前培训教育；佩戴必要的劳保防护用品段权20 16。9.30生产时没有做到每次都排拉确认制程32212一般改进生产工艺机制；生产工艺规范化段权20 16. 10。30外因风险订单被竞争对手抢走还 不知情23424高深入调查了解客户信息，保持互信沟通，提高客户忠诚度；提高产品竞争力，提升客户满意度。陈文明2 016.10.30客户下完订单不要货，客 户新产品随意性,难以满 足要求23424高提升订单风险性评审能力，规避、降低不要货风险；签订开发协议，增加客户失信成本控制力陈文明2 0 16。10。30客户经营不善，企业倒 闭，收不到货款

6、22520高对客户跟踪了解，增加客户违约风险警示；加强对违约的追踪。陈文明2 0 16. 9。30产品的生命周期短，种类 多,交期急、短，持续生产 备料，难以管控3231 8高深入市场调研，了解把握产品趋势；开发设计中间公板,缩短开发周期陈文明20 16.10.3 0内因风险未满足客户样品交期22312一般PMC根据生产能力及时合理安排订单生产；业务及时跟催客户交期童志高2016.9.30客户试样后，没有后续需 求进展，导致开发资源浪 费32424高1。对开发产品进行风险评估，增加客户违约成本陈文明2016. 10.30生产 部业务部研发部新产品开 发过程因产品品质问题导致大客户扣款32318

7、高订单报价添加扣款风险成本；加强产品制程品质管控，提高产品质量陈文明陈茂友20 16 .10.30产品设计的未知缺陷33218高加强研发阶段的潜在失效分析；增强研发中期产品可靠性测试凌开源201 6.9.30BOM表导出出错，软件程 序BUG的输出32318高BOM导出前检查核对；升级软件测试系统凌开源2016.10.30对新器件可行性分析遗漏，导致产品有问题32318高完善元器件测试检查表；提升元器件检测能力凌开源2016.1 0.30对客户反馈的样品问题 未及时分析更改，造成客 户流失22312一般工程变更按流程作业；客户沟通及时有效陈文明2016。10.30开发周期延误2231 2一般新

8、产品开发项目评审；推行项目进度表管理陈茂友2016.10.30工程 部产品试产 过程产品焊接错误、漏测22312一般推行流程化操作，按作业指导书规范作业；。认真执行产品综合测试评审陈茂友2016.9。30元器件承认测试出错3231 8高添加完善元器件测试方法、工具；培训提高测试人员的工作技能陈茂友2016. 10。30成本风险32212一般将成本控制纳入产品开发控制管理过程；培训提高全员节约成本意识陈茂友2016.10.30品保 部品质控制缺少测试标准作业指导 书SOP32318高配置完善SOP;培训提高QC人员的作业能力陈茂友2 0 16. 1 0。30缺失产品检查标准指导 书SIP3231

9、 8高1.规范完善QC检查作业指导书SIP；陈茂友201 6。9.30缺失IPQC人员32318高1。配置I PQC人员，培训提高IPQC工作能力陈茂友2016。9.302.3.编制：批准：日期:重高风险清单No.风险对应措施责任人完成日期1采购质量风险1 .研发、工程对采购物料进行性能分析；2.IQC加强物料检查水平；3.米购做好供应商等级评定凌开源、陈茂友段海燕杨丽2 0 16。9。302生产仪器没有外校设备、仪器定期外校；设备、仪器定期内部校验；段权2016。 10. 303首件确认失误1。落实执行首件确认规则段权2 0 16.9.3 04生产人员非规范性作业1.人员上岗前经过相关专业面

10、试考核；2 .公司定期对在职员工进行能力考核；3.不定期的对员工进行管理体系、专业技能等培训段权2016.9。305订单被竞争对手抢走还不知情1.深入调查了解客户信息,保持互信沟通，提高客户忠 诚度；陈文明2 0 16. 9。302。提高产品竞争力，提升客户满意度。6客户下完订单不要货，客户新产品随意性，难 以满足要求提升订单风险性评审能力，规避、降低不要货风险；签订开发协议，增加客户失信成本控制力陈文明2 016。9.3 07客户经营不善，企业倒闭，收不到货款对客户跟踪了解，增加客户违约风险警示；加强对违约的追踪。陈文明2016。 10。 308产品的生命周期短，种类多，交期急、短，持 续生

11、产备料，难以管控1。深入市场调研，了解把握产品趋势；开发设计中间公板,缩短开发周期陈文明凌开源2016。 10。309客户试样后，没有后续需求进展，导致开发资 源浪费1.对开发产品进行风险评估，增加客户违约成本陈文明201 6 .1 0. 3010因产品品质问题导致大客户扣款订单报价添加扣款风险成本；2。加强产品制程品质管控，提高产品质量陈文明陈茂友2016.1 0. 3011产品设计的未知缺陷1。加强研发阶段的潜在失效分析；2。增强研发中期产品可靠性测试凌开源2 0 16. 9。3 012BOM表导出出错，软件程序BUG的输出BOM导出前检查核对；升级软件测试系统凌开源2 016。9。3 013对新器件可行性分析遗漏，导致产品有问题1。完善兀器件测试检查表；提升兀器件检测能力凌开源20