矿山安全生产双重预防机制方案全套资料2021-2022完整实施方案模板

1、矿山安全生产风险分级管控和隐患排查治理双体系方案 作者：南河三月 矿山安全生产风险分级管控和隐患排查治理双体系方案 作者：南河三月矿山风险分级管控和隐患排查治理双体系全套方案资料标准汇编 编号：Q/RAH-001b-2021 2021-2022版发布日期：2021-02-21 实施日期：2021-05-21XX矿业集团目 录 TOC o 2-3 h z t 标题 1,1 HYPERLINK l _Toc64833738 第一部分 风险分级管控体系 PAGEREF _Toc64833738 h 6 HYPERLINK l _Toc64833739 第1章 总则 PAGEREF _Toc64833

2、739 h 7 HYPERLINK l _Toc64833740 1.1 编者按 PAGEREF _Toc64833740 h 7 HYPERLINK l _Toc64833741 1.2 适用范围 PAGEREF _Toc64833741 h 8 HYPERLINK l _Toc64833742 1.3 编制依据 PAGEREF _Toc64833742 h 8 HYPERLINK l _Toc64833743 1.3.1 相关法规及规定 PAGEREF _Toc64833743 h 8 HYPERLINK l _Toc64833744 1.3.2 部门规章 PAGEREF _Toc6483

3、3744 h 9 HYPERLINK l _Toc64833745 1.3.3 地方法规及文件 PAGEREF _Toc64833745 h 10 HYPERLINK l _Toc64833746 1.3.4 标准和规范 PAGEREF _Toc64833746 h 11 HYPERLINK l _Toc64833747 1.4 总体要求、目标与原则 PAGEREF _Toc64833747 h 14 HYPERLINK l _Toc64833748 1.5 术语和定义 PAGEREF _Toc64833748 h 14 HYPERLINK l _Toc64833749 1.5.1 风险 PA

4、GEREF _Toc64833749 h 14 HYPERLINK l _Toc64833750 1.5.2 危险源 PAGEREF _Toc64833750 h 14 HYPERLINK l _Toc64833751 1.5.3 风险点 PAGEREF _Toc64833751 h 15 HYPERLINK l _Toc64833752 1.5.4 风险辨识 PAGEREF _Toc64833752 h 15 HYPERLINK l _Toc64833753 1.5.5 风险评估/评价 PAGEREF _Toc64833753 h 15 HYPERLINK l _Toc64833754 1.

5、5.6 风险分级 PAGEREF _Toc64833754 h 15 HYPERLINK l _Toc64833755 1.5.7 风险管控 PAGEREF _Toc64833755 h 16 HYPERLINK l _Toc64833756 1.5.8 风险信息 PAGEREF _Toc64833756 h 16 HYPERLINK l _Toc64833757 1.5.9 重大风险 PAGEREF _Toc64833757 h 16 HYPERLINK l _Toc64833758 1.5.10 重大危险源 PAGEREF _Toc64833758 h 17 HYPERLINK l _To

6、c64833759 第2章 工作机制 PAGEREF _Toc64833759 h 18 HYPERLINK l _Toc64833760 2.1 安全风险分级管控工作责任体系 PAGEREF _Toc64833760 h 18 HYPERLINK l _Toc64833761 2.2 安全风险分级管控工作制度 PAGEREF _Toc64833761 h 19 HYPERLINK l _Toc64833762 2.2.1 总 则 PAGEREF _Toc64833762 h 19 HYPERLINK l _Toc64833763 2.2.2 组织管理 PAGEREF _Toc64833763

7、 h 19 HYPERLINK l _Toc64833764 2.2.3 安全风险辨识 PAGEREF _Toc64833764 h 20 HYPERLINK l _Toc64833765 2.2.4 方法及要求 PAGEREF _Toc64833765 h 24 HYPERLINK l _Toc64833766 2.2.5 检查考核 PAGEREF _Toc64833766 h 27 HYPERLINK l _Toc64833767 2.2.6 常用安全风险评估方式方法 PAGEREF _Toc64833767 h 29 HYPERLINK l _Toc64833768 2.3 安全风险管控

8、流程 PAGEREF _Toc64833768 h 32 HYPERLINK l _Toc64833769 第3章 风险点识别方法 PAGEREF _Toc64833769 h 35 HYPERLINK l _Toc64833770 3.1 风险点识别范围的划分要求 PAGEREF _Toc64833770 h 35 HYPERLINK l _Toc64833771 3.2 风险点识别方法 PAGEREF _Toc64833771 h 35 HYPERLINK l _Toc64833772 3.3 风险评价方法 PAGEREF _Toc64833772 h 35 HYPERLINK l _To

9、c64833773 3.4 风险控制措施策划 PAGEREF _Toc64833773 h 36 HYPERLINK l _Toc64833774 3.5 风险分级管控考核方法 PAGEREF _Toc64833774 h 36 HYPERLINK l _Toc64833775 3.6 风险点识别及分级管控记录使用要求 PAGEREF _Toc64833775 h 36 HYPERLINK l _Toc64833776 第4章 风险点分类标准 PAGEREF _Toc64833776 h 37 HYPERLINK l _Toc64833777 4.1 物的不安全状态 PAGEREF _Toc6

10、4833777 h 37 HYPERLINK l _Toc64833778 4.2 人的不安全行为 PAGEREF _Toc64833778 h 38 HYPERLINK l _Toc64833779 4.3 作业环境的缺陷 PAGEREF _Toc64833779 h 39 HYPERLINK l _Toc64833780 4.4 安全健康管理的缺陷 PAGEREF _Toc64833780 h 39 HYPERLINK l _Toc64833781 第5章 风险识别措施 PAGEREF _Toc64833781 h 45 HYPERLINK l _Toc64833782 5.1 非煤矿山安

11、全生产岗位风险辨识、风险分级表 PAGEREF _Toc64833782 h 45 HYPERLINK l _Toc64833783 5.2 矿山主要危险、有害因素识别 PAGEREF _Toc64833783 h 97 HYPERLINK l _Toc64833784 5.2.1 地压灾害 PAGEREF _Toc64833784 h 97 HYPERLINK l _Toc64833785 5.2.2 矿山水灾 PAGEREF _Toc64833785 h 98 HYPERLINK l _Toc64833786 5.2.3 提升运输 PAGEREF _Toc64833786 h 98 HYP

12、ERLINK l _Toc64833787 5.2.4 矿山火灾 PAGEREF _Toc64833787 h 99 HYPERLINK l _Toc64833788 5.2.5 矿山机械伤害 PAGEREF _Toc64833788 h 100 HYPERLINK l _Toc64833789 5.2.6 爆破危害 PAGEREF _Toc64833789 h 100 HYPERLINK l _Toc64833790 5.2.7 高处坠落 PAGEREF _Toc64833790 h 101 HYPERLINK l _Toc64833791 5.2.8 物体打击 PAGEREF _Toc64

13、833791 h 102 HYPERLINK l _Toc64833792 5.2.9 炮烟中毒窒息 PAGEREF _Toc64833792 h 102 HYPERLINK l _Toc64833793 5.2.10 电气设备危害 PAGEREF _Toc64833793 h 103 HYPERLINK l _Toc64833794 5.2.11 压力容器危害 PAGEREF _Toc64833794 h 103 HYPERLINK l _Toc64833795 5.2.12 职业卫生 PAGEREF _Toc64833795 h 103 HYPERLINK l _Toc64833796 5

14、.3 风险控制措施 PAGEREF _Toc64833796 h 105 HYPERLINK l _Toc64833797 5.3.1 重大危险源控制措施 PAGEREF _Toc64833797 h 105 HYPERLINK l _Toc64833798 5.3.2 井下通用部分 PAGEREF _Toc64833798 h 108 HYPERLINK l _Toc64833799 5.3.3 掘进 PAGEREF _Toc64833799 h 115 HYPERLINK l _Toc64833800 5.3.4 采矿 PAGEREF _Toc64833800 h 119 HYPERLIN

15、K l _Toc64833801 5.3.5 残采 PAGEREF _Toc64833801 h 123 HYPERLINK l _Toc64833802 5.3.6 提升 PAGEREF _Toc64833802 h 126 HYPERLINK l _Toc64833803 5.3.7 辅助大修 PAGEREF _Toc64833803 h 129 HYPERLINK l _Toc64833804 5.3.8 设备工段 PAGEREF _Toc64833804 h 132 HYPERLINK l _Toc64833805 5.3.9 安全工段 PAGEREF _Toc64833805 h 1

16、37 HYPERLINK l _Toc64833806 5.3.10 材料室 PAGEREF _Toc64833806 h 140 HYPERLINK l _Toc64833807 5.3.11 井上部分 PAGEREF _Toc64833807 h 141 HYPERLINK l _Toc64833808 第6章 风险分级管控建设成果 PAGEREF _Toc64833808 h 143 HYPERLINK l _Toc64833809 6.1 作业活动清单 PAGEREF _Toc64833809 h 143 HYPERLINK l _Toc64833810 6.2 设备设施清单 PAGE

17、REF _Toc64833810 h 146 HYPERLINK l _Toc64833811 6.3 作业活动风险分级管控清单 PAGEREF _Toc64833811 h 147 HYPERLINK l _Toc64833812 6.4 设备设施类风险分级管控清单 PAGEREF _Toc64833812 h 180 HYPERLINK l _Toc64833813 6.5 工作危害分析（JHA）及风险评价表 PAGEREF _Toc64833813 h 185 HYPERLINK l _Toc64833814 第7章 保障措施 PAGEREF _Toc64833814 h 221 HYP

18、ERLINK l _Toc64833815 7.1 成立安全风险预控管理保障工作小组 PAGEREF _Toc64833815 h 221 HYPERLINK l _Toc64833816 7.2 安全风险预控管理的培训 PAGEREF _Toc64833816 h 221 HYPERLINK l _Toc64833817 7.2.1 培训基本要求 PAGEREF _Toc64833817 h 221 HYPERLINK l _Toc64833818 7.2.2 安全和业务技术培训管理 PAGEREF _Toc64833818 h 222 HYPERLINK l _Toc64833819 7.

19、2.3 风险预控管理培训考核评估管理 PAGEREF _Toc64833819 h 223 HYPERLINK l _Toc64833820 7.3 安全风险预控管理的检查与考核 PAGEREF _Toc64833820 h 225 HYPERLINK l _Toc64833821 7.3.1 检查方式 PAGEREF _Toc64833821 h 225 HYPERLINK l _Toc64833822 7.3.2 检查内容 PAGEREF _Toc64833822 h 225 HYPERLINK l _Toc64833823 7.3.3 考核评分办法 PAGEREF _Toc6483382

20、3 h 225 HYPERLINK l _Toc64833824 7.3.4 考核奖惩办法 PAGEREF _Toc64833824 h 226 HYPERLINK l _Toc64833825 7.4 其他保障措施 PAGEREF _Toc64833825 h 226 HYPERLINK l _Toc64833826 第8章 风险分级管控程序框图 PAGEREF _Toc64833826 h 227 HYPERLINK l _Toc64833827 第9章 风险告知卡 PAGEREF _Toc64833827 h 228 HYPERLINK l _Toc64833828 第10章 附表 PA

21、GEREF _Toc64833828 h 230 HYPERLINK l _Toc64833829 10.1 安全风险预控管理专项培训计划表 PAGEREF _Toc64833829 h 230 HYPERLINK l _Toc64833830 10.2 公司安全风险预控管理考核表（表1） PAGEREF _Toc64833830 h 231 HYPERLINK l _Toc64833831 10.3 安全风险预控管理考核表（表2） PAGEREF _Toc64833831 h 232 HYPERLINK l _Toc64833832 10.4 安全风险预控管理考核表（表3） PAGEREF

22、_Toc64833832 h 233 HYPERLINK l _Toc64833833 第二部分 隐患排查治理体系 PAGEREF _Toc64833833 h 235 HYPERLINK l _Toc64833834 第1章 隐患排查治理作业指导书 PAGEREF _Toc64833834 h 236 HYPERLINK l _Toc64833835 1.1 编制目的 PAGEREF _Toc64833835 h 236 HYPERLINK l _Toc64833836 1.2 术语及定义 PAGEREF _Toc64833836 h 236 HYPERLINK l _Toc64833837

23、 1.3 编制依据 PAGEREF _Toc64833837 h 237 HYPERLINK l _Toc64833838 1.3.1 相关法律依据 PAGEREF _Toc64833838 h 237 HYPERLINK l _Toc64833839 1.3.2 相关法规及规定 PAGEREF _Toc64833839 h 237 HYPERLINK l _Toc64833840 1.4 基本要求 PAGEREF _Toc64833840 h 238 HYPERLINK l _Toc64833841 1.4.1 健全机构 PAGEREF _Toc64833841 h 238 HYPERLIN

24、K l _Toc64833842 1.4.2 完善制度 PAGEREF _Toc64833842 h 238 HYPERLINK l _Toc64833843 1.4.3 组织培训 PAGEREF _Toc64833843 h 239 HYPERLINK l _Toc64833844 1.4.4 落实责任 PAGEREF _Toc64833844 h 239 HYPERLINK l _Toc64833845 第2章 工作任务及实施 PAGEREF _Toc64833845 h 240 HYPERLINK l _Toc64833846 2.1 成立隐患排查领导小组 PAGEREF _Toc648

25、33846 h 240 HYPERLINK l _Toc64833847 2.2 责任及职责划分 PAGEREF _Toc64833847 h 240 HYPERLINK l _Toc64833848 2.3 隐患排查 PAGEREF _Toc64833848 h 242 HYPERLINK l _Toc64833849 2.4 隐患排查结果的处理 PAGEREF _Toc64833849 h 244 HYPERLINK l _Toc64833850 2.4.1 隐患分级 PAGEREF _Toc64833850 h 244 HYPERLINK l _Toc64833851 2.4.2 隐患的

26、判定标准 PAGEREF _Toc64833851 h 244 HYPERLINK l _Toc64833852 2.4.3 隐患级别的确定 PAGEREF _Toc64833852 h 245 HYPERLINK l _Toc64833853 2.4.4 隐患排查治理情况通报 PAGEREF _Toc64833853 h 245 HYPERLINK l _Toc64833854 2.5 隐患分级治理 PAGEREF _Toc64833854 h 246 HYPERLINK l _Toc64833855 2.5.1 隐患治理实行分级治理。 PAGEREF _Toc64833855 h 246

27、HYPERLINK l _Toc64833856 2.5.2 一般隐患的整改 PAGEREF _Toc64833856 h 246 HYPERLINK l _Toc64833857 2.5.3 重大事故隐患的整改 PAGEREF _Toc64833857 h 246 HYPERLINK l _Toc64833858 2.5.4 整改期间的防范要求 PAGEREF _Toc64833858 h 247 HYPERLINK l _Toc64833859 2.5.5 完善生产安全事故隐患排查治理制度 PAGEREF _Toc64833859 h 247 HYPERLINK l _Toc6483386

28、0 2.5.6 隐患治理验收 PAGEREF _Toc64833860 h 251 HYPERLINK l _Toc64833861 2.6 档案管理 PAGEREF _Toc64833861 h 251 HYPERLINK l _Toc64833862 2.7 评审与更新 PAGEREF _Toc64833862 h 252 HYPERLINK l _Toc64833863 第3章 隐患排查项目清单 PAGEREF _Toc64833863 h 253 HYPERLINK l _Toc64833864 3.1 基础管理类 PAGEREF _Toc64833864 h 254 HYPERLIN

29、K l _Toc64833865 3.2 生产现场类 PAGEREF _Toc64833865 h 268 HYPERLINK l _Toc64833866 3.3 企业基本情况表 PAGEREF _Toc64833866 h 282 HYPERLINK l _Toc64833867 3.4 安全隐患排查现场检查表 PAGEREF _Toc64833867 h 283 HYPERLINK l _Toc64833868 3.4.1 安全管理现状检查表 PAGEREF _Toc64833868 h 283 HYPERLINK l _Toc64833869 3.4.2 安全生产基本条件检查 PAGE

30、REF _Toc64833869 h 288 HYPERLINK l _Toc64833870 3.4.3 总平面布置检查 PAGEREF _Toc64833870 h 290 HYPERLINK l _Toc64833871 3.4.4 采剥工程检查 PAGEREF _Toc64833871 h 292 HYPERLINK l _Toc64833872 3.4.5 排土场检查 PAGEREF _Toc64833872 h 294 HYPERLINK l _Toc64833873 3.4.6 矿山运输检查 PAGEREF _Toc64833873 h 296 HYPERLINK l _Toc6

31、4833874 3.4.7 防排水检查 PAGEREF _Toc64833874 h 298 HYPERLINK l _Toc64833875 3.4.8 供配电及通讯检查 PAGEREF _Toc64833875 h 299 HYPERLINK l _Toc64833876 第4章 隐患排查台账 PAGEREF _Toc64833876 h 304 HYPERLINK l _Toc64833877 4.1 隐患排查台账 PAGEREF _Toc64833877 h 304 HYPERLINK l _Toc64833878 4.2 隐患整改通知单 PAGEREF _Toc64833878 h

32、306 HYPERLINK l _Toc64833879 4.3 安全生产隐患通知单（排查） PAGEREF _Toc64833879 h 307 HYPERLINK l _Toc64833880 4.4 安全生产隐患验收单（治理和验收） PAGEREF _Toc64833880 h 309 HYPERLINK l _Toc64833881 4.5 矿山安全隐患排查治理情况表 PAGEREF _Toc64833881 h 310 HYPERLINK l _Toc64833882 第5章 附录样表 PAGEREF _Toc64833882 h 312 HYPERLINK l _Toc648338

33、83 5.1 隐患排查治理清单样表 PAGEREF _Toc64833883 h 312 HYPERLINK l _Toc64833884 5.2 排查治理记录样表 PAGEREF _Toc64833884 h 314 HYPERLINK l _Toc64833885 5.3 隐患排查治理公示样表 PAGEREF _Toc64833885 h 315 HYPERLINK l _Toc64833886 5.4 隐患排查治理通知单样表 PAGEREF _Toc64833886 h 316 HYPERLINK l _Toc64833887 5.5 一般隐患登记及整改销号审批样表 PAGEREF _T

34、oc64833887 h 317 HYPERLINK l _Toc64833888 5.6 重大安全生产隐患登记及整改销号审批表 PAGEREF _Toc64833888 h 318 HYPERLINK l _Toc64833889 5.7 事故隐患分类汇总表 PAGEREF _Toc64833889 h 320 HYPERLINK l _Toc64833890 5.8 各专业隐患排查表 PAGEREF _Toc64833890 h 321 HYPERLINK l _Toc64833891 5.8.1 安全基础管理隐患排查表 PAGEREF _Toc64833891 h 321 HYPERLI

35、NK l _Toc64833892 5.8.2 区域位置及总图布置隐患排查表 PAGEREF _Toc64833892 h 334 HYPERLINK l _Toc64833893 5.8.3 工艺隐患排查表 PAGEREF _Toc64833893 h 341 HYPERLINK l _Toc64833894 5.8.4 设备隐患排查表 PAGEREF _Toc64833894 h 348 HYPERLINK l _Toc64833895 5.8.5 电气系统隐患排查表 PAGEREF _Toc64833895 h 355 HYPERLINK l _Toc64833896 5.8.6 仪表隐

36、患排查表 PAGEREF _Toc64833896 h 362 HYPERLINK l _Toc64833897 5.8.7 危险化学品管理隐患排查表 PAGEREF _Toc64833897 h 367 HYPERLINK l _Toc64833898 5.8.8 储运系统隐患排查表 PAGEREF _Toc64833898 h 371 HYPERLINK l _Toc64833899 5.8.9 公用工程隐患排查表 PAGEREF _Toc64833899 h 377 HYPERLINK l _Toc64833900 5.8.10 消防系统隐患排查表 PAGEREF _Toc6483390

37、0 h 381第一部分 风险分级管控体系总则编者按近年来，我国经济处于稳健上升的发展阶段，第二、三产业在国民经济中的重要性不断提高。那么在经营过程中，企业如何做到快速、健康、稳定的发展，除了考虑企业战略规划之外，安全生产，无疑是重中之重。安全，是企业整个生命周期中的一个不可或缺的环节。国家对于企业安全生产方面的管控，越来越重视，也越来越严格。从安全生产标准化管理、安全生产许可证审批，到安全生产风险分级管控、隐患排查治理，再到企业安全培训、综合应急预案，整个安全管理体系对企业的生产起到了全方位的保驾护航。然而，安全生产事故依然时有发生，往往发生事故之后，在有关部门的调查结论上总能看到本不该出现的

38、过失，最终导致了不可逆转的悲剧。这不得不让人深思:到底问题出在哪儿？2019年3月31日，盐城响水发生化工厂特大爆炸事故，造成大量人员伤亡和经济损失。XXX事故调查组最终认定该事故是一起长期违法贮存危险废物导致自燃进而引发爆炸的特别重大生产安全责任事故。2020年3月7日晚，全国上下一心共抗重大传染病的关键时期，作为当地政府指定的重要嗝离点的福建省泉州市某酒店，发生楼体坍塌事故，造成29人死亡、42人受伤。造成了重大的生命财产损失和恶劣的社会影响。据有关部门调查组调查，该项目存在非法建设、违规改造等严重问题，对于安全隐患长期心存侥幸、违规冒险经营；同时地方相关职能部门监管不利，流于形式，最终酿

39、成惨烈事故。笔者认为，出现安全生产事故，主要是由以下几个原因造成的：首先，部分企业法律意识、道德意识淡薄，对于安全生产心存侥幸、把人民的生命财产当成儿戏，刀尖上踩高跷，贪图一时之利。其次，相关职能部门部分公务人员监管不利，在安全生产监管方面，流于形式、疏于管理，最终对于企业安全隐患无法给出正确的指示和指导；第三，国民对于安全意识相对淡薄。发现隐患后，有相当一部分人员无法正确的做出判断和决策，甚至不知道该如何做，最终星星之火，酿成大祸。综上，笔者认为安全生产的规范化，应当从以下三个方面着手：第一，企业应当切实担负起安全责任，以人为本，把人民的生命财产安全放于首位，遵守相关法律法规和政策，做到不放

40、过任何一个死角，不抱有任何一丝侥幸；第二，地方相关执法部门应当加强安全生产监管力度，杜绝形式主义，更应杜绝违规开绿灯的行为，切实以为人民服务为己任；第三，国家和社会应当逐步培养安全忧患意识，b安全是每个人的责任和义务，只有提高全民的安全意识，才能让安全风险降到最低。适用范围本实施指南适用于XX矿山的风险识别、评价、分级、管控。编制依据 相关法规及规定序号文件名文件号、颁布实施日期1中华人民共和国安全生产法中华人民共和国主席令13号（2014年），2014年12月1日实施2中华人民共和国消防法中华人民共和国主席令第6号，2009年5月1日实施3中华人民共和国劳动法中华人民共和国主席令第28号，中

41、华人民共和国主席令第18号修改，2009年8月27日实施4中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国主席令第52号，中华人民共和国主席令第48号修改，2016年7月2日实施5中华人民共和国突发事件应对法中华人民共和国主席令第69号，2007年11月1日实施6中华人民共和国特种设备安全法中华人民共和国主席令第4号令，2014年1月1日实施7中华人民共和国环境保护法中华人民共和国主席令第9号，2015年1月1日实施8使用有毒物品作业场所劳动保护条例中华人民共和国国务院令第352号，2002年5月12日实施9特种设备安全监察条例中华人民共和国国务院令第549号，2009年5月1日施行10危险化学品安全

42、管理条例中华人民共和国国务院令第591号，国务院令第645号修订，2013年12月7日施行11工伤保险条例（2010年修订）中华人民共和国国务院令第586号，2011年1月1日施行部门规章序号文件名文件号、颁布实施日期1危险化学品目录(2015版)国家安全监管总局等10部门2015年第5号公告，2015年5月1日实施2危险化学品经营许可证管理办法国家安全生产监督管理总局令第55号，2012年9月1日起施行3有限空间安全作业五条规定国家安全生产监督管理总局令69号，2014年9月29日实施4国家安全监管总局关于修改罚款处罚暂行规定等四部规章的决定国家安全生产监督管理总局第79号令，2015年5月

43、1日起实施5国家安全监管总局关于废止和修改危险化学品等领域七部规章的决定国家安全生产监督管理总局第79号令，2015年7月1日起实施6国家安全监管总局关于废止和修改劳动防护用品和安全培训等领域十部规章的决定国家安全生产监督管理总局第80号令，2015年7月1日起实施7油气灌区防火防爆十条规定国家安全生产监督管理总局第84号，2015年7月30日实施8爆炸危险场所安全规定劳部发199556号，1995年1月22日实施9仓库防火安全管理规则公安部第6号令，1990年4月10实施10消防监督检查规定（2012年修订）公安部令第120号，2012年11月1日施行11危险化学品经营单位安全评价导则（试行

44、）安监管管二字200338号，2003年4月1日实施12易制爆危险化学品名录（2011年版）公安部，2011年11月25日实施13生产经营单位安全培训规定国家安全生产监督管理总局3号令，国家安全生产监管总局令第80号修正14生产安全事故应急预案管理办法国家安全生产监督管理总局令第88号，2016年7月1日15国家安全监管总局关于公布首批重点监管的危险化学品名录的通知安监总管三201195号，2011年6月21日实施16国家安全监管总局关于公布第二批重点监管危险化学品名录的通知安监总管三201312号，2013年2月5日实施17国家安全监管总局关于宣布失效一批安全生产文件的通知安监总办20161

45、3号，2016年2月4日实施地方法规及文件序号文件名文件号、颁布实施日期1XX省安全生产条例2007年11月29日经XX省十届人民代表大会常务委员会第32次会议通过，2008年1月1日施行2XX省安全生产事故调查暂行规定XX省政府令第155号3XX省消防条例2010年9月30日XX省第十一届人民代表大会常务委员会第十九次会议修订通过，自2011年1月1日起施行4XX省安全生产应急预案管理办法（暂行）XX省安全生产监督管理局公告第8号5关于在全省高危行业推行人身意外伤害保险的通知云安监管2008102号6XX省人民政府贯彻落实国务院关于进一步加强企业安全生产工作通知的实施意见云政发2010157

46、号7XX省安全生产监督管理局关于危险化学品经营行政许可有关事项的通知云安监管201313号8XX省安全生产监督管理局关于做好危险化学品目录调整后安全生产许可有关工作的通知云安监管201558号标准和规范序号文件名标准号、实施日期1企业设计与施工规范（2014年版）GB50156-2012，2013年3月1日2建筑设计防火规范GB50016-2014，2015年5月1日3建筑灭火器配置设计规范GB50140-2005，2005年10月1日4常用化学危险品贮存通则GB15603-1995，1996年2月1日5危险化学品经营企业开业条件和技术要求GB18265-2000，2001年5月1日6危险化学

47、品重大危险源辩识GB18218-2009，2009年12月1日7易燃易爆性商品储存养护技术条件GB17914-2013，2014年7月1日8安全标志及其使用导则GB2894-2008，2009年10月1日9危险货物运输包装通用技术条件GB12463-2009，2010年5月1日10防止静电事故通用导则GB12158-2006，2006年12月1日11爆炸危险环境电力装置设计规范GB50058-2014，2014年10月1日12液体石油产品静电安全规程GB13348-2009，2009年12月1日13消防安全标志设置要求GB15630-1995，1996年2月1日14化学品分类和危险性公示通则G

48、B13690-2009，2010年5月1日15企业职工伤亡事故分类GB6441-1986，1987年2月1日16危险场所电气防爆安全规范AQ3009-2007，2008年1月1日17玻璃厂作业安全规范AQ3010-2007，2008年1月1日18视频安防监控系统技术要求AQ/T3050-2013，2013年10月1日19安全评价通则AQ8001-2007，2007年4月1日20危险化学品从业单位安全标准化通用规范AQ3013-2008，2009年1月1日21生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则GB/T29639-2013，2013年10月1日22石油化工设备和管道涂料防腐蚀技术规范SH/T

49、 3022-2011，2011年6月1日23用电安全导则GB/T13869-2008，2008年12月1日24工业企业总平面设计规范GB50187-2012，2012年8月1日化学危险品重大危险源辨识(GB18218-2014)建设项目环境风险评价技术导则（HJ/T169-2004）地表水环境质量标准（GB3838-2002）声环境质量标准（GB3096-2008）水泥工业大气污染物排放标准（GB4915-2013）污水综合排放标准（GB8978-1996） 总体要求、目标与原则根据上级政府主管部门的指示要求，结合我公司的实际，经公司安委会同意，我公司着手建立安全风险分级管控体系建设。在建设风

50、险分级管控体系过程中应按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行。要求工作人员按照风险分级管控体系实施指南建议编制大纲要求，根据实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。通过建立风险管控体系做到有效遏制生产事故发生，保障员工生产财产安全。术语和定义风险发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。（GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求）。风险(R)可能性(L) 后果(C)。危险源可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。（GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求）

51、。危险源的构成：-根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。-行为：决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。-状态：包括物的状态和作业环境的状态。风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。风险点通常指风险存在的部位，又称危险源。风险辨识风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。（GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求）风险评估/评价对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。（GB/T28001-2011

52、 职业健康安全管理体系要求）风险分级采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级。（根据有关文件及标准，我省风险暂定为“红、橙、黄、蓝”四级，企业原5级划分标准可参照进行调整。）蓝色风险5级风险：稍有危险，需要注意（或可忽略的）。员工应引起注意。蓝色风险4级风险：轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。车间、科室应引起关注。黄色风险3级风险：中度（显著）危险，需要控制整改。公司、部室（车间上级单位）应引起关注。橙色风险2级风险：高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。红色风险1级风险：不可容许的（巨大风险），极

53、其危险，必须立即整改，不能继续作业。风险管控根据风险评估结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时应考虑：可行性；安全性；可靠性；应包括：工程技术措施；管理措施；培训教育措施；个体防护措施。风险信息是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合。重大风险是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二者的结合的风险。重大危险源是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元。单元是指一个（套）生产装置、设施

54、或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于500m的几个（套）生产装置、设施或场所。工作机制安全风险分级管控工作责任体系1、总体要求：按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分级管控体系建设。安全指挥中心结合各部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。2、工作目标：根据矿山安全建设标准化基本要求及评分方法(试行)关于安全风险分级管控的要求，开展年度辨识评估和专项辨识评估，并通过建立风险管控体系做到有效遏制建设事故发生，保障公司员工建设财产安全。3、基本原则：坚持“统一指导、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进”的基本原则，充分发挥各

55、部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企业主体责任及三级责任。4、领导机构组 长：副组长：成 员： 安全风险分级管控办公室设在安全指挥中心，主任由矿长担任，安全指挥中心负责对分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作监督管理及考核。安全风险分级管控工作制度总 则第一条 为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全建设方针，全面推行安全风险分级评估，提升安全风险管控水平，保障安全建设，制定本制度。第二条 本制度所指的安全风险分级管控，是指XX矿山内部为保障安全建设自主组织开展的，对建设、管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。本制度不包括国家法律

56、法规要求的由中介机构承担的各类安全评价活动。第三条 本制定适用于XX矿山所属各单位。组织管理第四条 组长负责安全风险分级评估、管控工作的总体组织、协调。安全指挥中心是安全风险评估管理工作的牵头部门，负责组织制订XX矿山安全风险分级管控制度和考核标准，定期协调组织相关业务职能部门对各单位安全风险管控工作进行监督检查和考核。各业务职能部门是安全风险管控工作专业管理部门，负责本专业范围内安全风险评估、管控工作的组织协调、业务指导和检查督导。第五条 副组长是本单位安全风险分级评估管理第一责任人，对安全风险管控工作全面负责，按照分级管理、分级负责的原则，建立健全安全风险管控组织机构，明确各级评估责任，组

57、织制定本单位安全风险分级管控实施办法或细则，明确组织程序、方式方法、监督管理及考核奖惩等内容。单位分管负责人对分管范围内的安全风险管控工作负责，具体组织实施分管范围内的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。副总工程师及业务科室负责实施专业范围内的系统安全风险评估管理，区队负责实施现场开工条件安全风险评估管理，班组负责实施重点工序安全风险评估管理，岗位人员负责实施本岗位的安全风险评估管理。安全风险辨识第六条 单位负责人要组织专家和全体员工，采取有效措施，全方位、全过程辨识建设工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。第七

58、条 单位负责人在建设系统、装备的投运、移交、运行、停运或重启时，应由单位分管负责人(分管技术负责人)或专业职能部门组织进行安全风险评估。（一）停运或重启是指下列几种情况：1. 矿山的工作面、巷道封闭或启封；2. 建设线、重要建设设备、装置的停运或重启；3. 地面建设单位的事故停车、停产、停工和重新开车。(二)系统、装备评估的主要内容包括：1.新系统、新装备投运的评估内容应包括工程施工和设备安装质量、安全设施、安全防护、检测检验、规程措施、技术和人员条件、应急设施和预案等；2.系统、装备移交评估的内容应包括使用环境、运转情况、安全设施、安全措施、接收单位技术能力等；3.系统、装备正常运行的评估内

59、容应包括运行状况、安全保护和安全防护设施等；4.系统、装备停运或重启的评估内容应包括可能存在的风险因素、对运行系统的影响、安全隔离措施，技术、措施以及人员准备，启(停)用后安全管理等。第八条 区队现场开工条件风险辨识。连续建设作业的现场每班开工前，由区队跟班或值班领导、安全员、班组长对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等是否具备安全建设条件进行评估。第九条 班组重点工序评估。各作业班组在组织建设、施工、设备安装、检维修等作业过程中，由安全负责人组织对重点工序涉及的环境、设备、安全设施、工程质量、人员和安全措施等情况进行安全评估。第十条 岗位评估。作业人员每班上岗前，对自身上岗条件和本岗位职

60、责范围内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全评估。第十一条 检维修、临时施工和零星作业评估。检维修作业、临时施工和零星作业前，作业负责人会同安全负责人，对施工材料和工具准备，设备和工器具完好，作业环境，电源、高温、高压源等危险能量源以及有毒有害物质隔离，重物失稳防控及其他安全防护措施落实，作业人员身体状况、精神状态和劳动防护用品佩戴等情况进行评估和确认。作业完毕试运转前，作业负责人会同安全负责人，对施工质量，材料、工器具回收和人员撤离，安全设施及安全防护以及采取的安保措施(如短路线、电气接地等)恢复等情况进行评估和确认。第十二条 特殊施工作业评估。特殊施工作业前，由项目负责人组织专业技术人员、