鹤壁市2018年购买云计算服务项目

1、鹤壁市2018年购买云计算服务项目财政支出绩效评价报告项目名称：鹤壁市2018年购买云计算服务项目预算单位：鹤壁市智慧城市管理办公室委托单位：鹤壁市财政局评价机构：上海立信资产评估有限公司二一九年七月目 录 TOC o 1-2 h z u HYPERLINK l _Toc14160 摘 要 鹤壁市2018年购买云计算服务项目绩效评价报告为贯彻落实全面推进预算绩效管理工作的要求，加强和规范鹤壁市财政部门的预算管理工作，合理配置公共资源，保证财政资金安全、规范、高效运行，受鹤壁市财政局的委托，上海立信资产评估有限公司对鹤壁市智慧城市管理办公室2018年购买云计算服务项目的实施情况开展绩效评价工作，

2、形成本评价报告。一、项目基本情况（一）项目概况1.立项背景及目的云计算中心是与云计算伴生的基于超级计算机系统面向各界提供计算资源、存储资源等高性能计算服务的机构或单位，是智慧城市的核心基础设施和公共服务平台。随着信息技术的发展，各类门户网站和应用系统的内容日趋多媒体化，用户数量快速增长，海量的数据需要更强的计算能力和更大的存储规模。同时，传统分散的数据中心的建设和运维成本不断上升，系统整体利用率较低，且不利于信息共享，这就需要统一的云计算平台提供高性能的计算服务作为有效支撑。鹤壁市作为全国首批智慧城市试点及河南省重要的能源和工业城市，亟需建设高性能的云计算数据中心，为本市及周边省市提供集中的云

3、计算服务。2013-2014年鹤壁先后与浪潮集团、太极公司、曙光集团沟通洽谈云计算合作事宜，最终决定以招商引资形式引进曙光集团投资建设鹤壁城市云计算中心，通过云计算技术为全市智慧城市应用提供IaaS、PaaS、SaaS、DaaS等全层次的云计算服务，全面提升鹤壁市信息化建设应用水平。鹤壁城市云云计算有限公司为本项目投资、建设、运营实体曙光星云信息技术（北京）有限公司成立的本地化公司，后被鹤壁市政府授予唯一“鹤壁城市云计算中心”（以下简称云中心）称号。云中心2014年8月开工建设，2015年1月正式开通运行，计算能力达50万亿次/秒，存储容量为300TB，并随着发展需要逐步扩展，目前，云中心预留

4、扩充计算能力500万亿次/秒，存储能力为1000-2000T。双方合作第一周期为2015-2019共计五年，云中心每年向鹤壁市政府提供50万亿次/秒的计算能力和300TB的存储容量，推进政务应用系统的迁移和部署工作，保证云中心的安全稳定运行，提供相关技术支持、方案咨询服务及免费技术培训服务，对云管理平台进行升级完善，并按时提交云平台月度、季度、年度运行报告、服务费资金使用情况等材料，待鹤壁市智慧城市管理办公室（以下简称市智管办）考核验收并符合服务内容和要求后，支付相应费用。截至2018年底，电子政务云平台总体运行情况良好，共迁移部署80个政务应用，在2017年的基础上新增了15个应用系统，共计

5、涉及32个部门，分配服务器理论峰值69.45万亿次/秒（含管理区在内），较上年增长42.7%，存储共计使用290.36TB，较上年增长61.3%。2.项目预算及使用情况（1）预算安排及资金来源鹤壁市购买云计算服务项目合同履行期为2015-2019共计五年，计划投资总额7000万元。2015年预算为1000万元，以后年度均为1500万元,资金来源为鹤壁市一般公共财政预算。（2）实际支出情况根据合同、支付申请书和支付凭证等材料统计，2015-2018年购买云计算服务项目分别支出750万、1000万、1000万、1450万。2018年度预算执行率为96.67%。服务费分四次支付，其中4月份支付500

6、万元，7月份支付400万元，9月份支付100万元，12月份支付450万元。云中心主要将服务费用于云中心运营费、云中心机房运行费、云平台升级费、云平台推广费及云中心推广（展厅费）等方面。3.项目实施内容根据项目实施及考核相关资料，2018年购买云计算服务项目计划基本完成，具体开展情况如下：基础资源量提供方面年中考核时专家认为云中心未明确资源量的计算方法，无相关权威证明资料，提供的基础资源量不足。由于计算方法不统一，市智管办与云中心达成共识，在剩余的服务期内，云中心为政府部门提供所需的资源量，不论是否不足或超出合同约定。下半年云中心陆续另采购服务器8台、磁盘阵列三套。根据运行报告显示，截至2018

7、年底，含管理区在内，电子政务云平台已分配服务器理论峰值69.45万亿次/秒，计算能力超出合同约定的50万亿次/秒，其中政务外网48.48万亿次/秒、政务专网19.66万亿次/秒，管理区1.31万亿次/秒；电子政务云平台包含本地硬盘在内裸容量为1023.8408TB；存储共计使用290.36TB，使用量达到合同约定量300TB的96.79%，其中外网使用203.04TB，专网使用84.02TB，管理测试区使用3.3TB。运维服务方面云中心为使用单位提供724小时全天候的统一运维服务，包括政务应用资源环境实时监控、日常巡检与专项巡检、故障处理事件管理和信息咨询等。云中心具有专业化的故障处理流程，按

8、照紧急和严重程度划分故障级别，在故障级别相应的时限内响应和解决故障，并将故障处理记录录入系统，编写故障处理报告。云中心全年共完成各政务系统配置调整130多次，解决各类故障100余次，系统配置调整整体较为及时，有个别逾期现象，较大故障有5次，市智管办根据故障发生情况扣减服务费50万元。迁移部署工作截至2018年底，电子政务云平台共迁移部署80个政务应用，其中外网69个、专网11个，共计涉及32个部门，新增迁移部署应用有工程质量安全监督信息系统、空间规划信息平台、动静态交通大数据综合业务平台等15个，完成了迁移部署工作计划。业务宣传推介方面：先后在鹤壁日报、河南日报、中国建设信息化杂志等传统纸媒和

9、光明网、中科曙光微信公众号、云中心微信公众号等网络媒体上针对云中心整体情况和阶段性工作亮点进行重点宣传报道达10余次，时间上覆盖全年各季度，完成了业务宣传推介计划。业务技术培训方面：2018年度云中心共举办10多次考察学习和培训交流，涉及政务云的培训交流会有四次，进一步提高了市直单位人员的信息化水平和安全防护意识，但培训内容针对性不足；培训日期分别为7月24日、8月1日、11月22日、11月28日，集中于下半年，不够及时。市智管办对云中心的具体考核情况详见附件二。4.项目的组织及管理（1）项目组织情况鹤壁市财政局项目预算主管部门，负责预算核定和批复、及时足额安排项目资金、进行财政监督等。鹤壁市

10、智慧城市管理办公室项目实施部门，负责项目预算编报、执行及管理；负责政府投资的信息化项目的审核，避免重复建设；负责对各单位的云中心资源使用需求进行审核与协调；负责对项目实施进行监督管理和考核验收；依法对项目实施情况向社会进行信息公开等。各使用云中心资源的单位云计算服务需求部门，负责推进本部门原有应用系统逐步向云计算平台迁移；负责向市智管办报送新上的信息化项目建设方案等相关材料，经审核后再报送至市财政局；负责本单位应用系统的开发、部署、调试、维护及管理。鹤壁城市云计算中心服务提供方，负责为鹤壁市政府提供约定数量的计算和存储资源，负责电子政务外网和政府专网云平台的运维管理和安全保障，并提供相关技术支

11、持、咨询服务及培训服务；按时提交云平台运行报告、服务费资金使用情况等材料。（2）项目实施流程业务实施流程市智管办于2017年底根据服务合同约定确定2018年云计算服务经费并编制本项目年度预算报送至市财政局进行审批。云中心依约向鹤壁市政府提供50万亿次/秒的计算能力和300TB的存储容量，各使用单位向市智管办提交书面申请函，市智管办审核后发函协调云中心分配资源。云中心根据市智管办的资源分配函将计算资源分配给各使用单位，配合做好原有应用系统的迁移工作，提供724小时的运维服务，保证云中心的安全稳定运行，提供相关技术支持、方案咨询服务及免费技术培训服务，并按时提交云平台月度、季度、年度运行报告、服务

12、费资金使用情况等材料。市智管办依据合同和国家及鹤壁市相关制度规范对云中心服务及运营情况进行监督管理和考核验收，主要包括服务运行状态、性能指标、资源使用和安全保障情况等，云中心完成服务内容并满足服务要求后市智管办支付相应费用。项目业务实施流程如图1所示：图1：业务实施流程资金申请拨付流程鹤壁市购买云计算服务项目根据合同约定，按照50%、25%、25%的比例付款，云中心于付款节点向市智管办综合科提交支付服务费的申请，接着由市智管办应用系统管理科组织专家考核并出具考核结果，然后市智管办根据考核结果和服务情况组织召开主任办公会，并邀请市政府办纪检组参加，审核通过后印发同意支付相关服务费的会议纪要文件，

13、市智管办财务人员根据会议纪要和云中心开具的发票向鹤壁市国库支付中心申请支付相应款项，国库集中支付中心直接通过银行转账至云中心。资金申请拨付流程如图2所示：图2：资金申请拨付流程3.业务及财务管理制度鹤壁市人民政府办公室关于印发的通知（鹤政办201528号）；智慧鹤壁建设领导小组办公室关于印发的通知（鹤智管办20171号）；智慧鹤壁建设领导小组办公室关于印发的通知（鹤智管办20172号）；国家电子政务外网标准 政务云安全要求（GW0013-2017）；鹤壁市政务云2018年服务考核流程；鹤壁市政务云服务考核细则；鹤壁市智慧城市管理办公室财务管理制度；其他相关制度和文件。（二）项目绩效目标1.项目

14、总目标本项目的实施，旨在通过将传统的各单位自建信息中心、自己运行转变为企业投资建设、政府购买服务的模式，减少信息化重复建设，降低建设和运营成本，整合政府部门、企事业单位的信息化资源，提高系统利用率，为智慧城市和宜居城市建设、服务型政府职能转变、产业升级及科技创新提供支撑。2.年度绩效目标项目组结合鹤壁城市云计算中心服务合同及其补充协议书中的服务能力和质量标准、鹤壁市智慧城市管理办公室2018年购买云计算服务项目绩效目标申报审核表填报情况及政务云服务考核细则的要求，并与项目单位沟通确定后，对项目年度绩效目标进行了进一步的完善，具体如下：产出目标提供50万亿次/秒计算能力和300TB存储规模的资源

15、量；增加云中心部署系统数量至70个以上；组织相关单位进行业务培训，每季度不少于一次；在鹤壁日报、电视台等媒体开展业务宣传，每季度不低于一次，并根据鹤壁市智慧城市发展情况定期更新展厅；系统可用性99.50%；保障部署至云中心的60多个业务系统平稳运行；专家组考核得分优秀；资源调整及时；业务培训及时；宣传推介及时。效果目标节省市财政信息化建设投资；系统利用率达95%及以上；政务信息资源整合共享有效；有责投诉为零；云中心PUE值（能源利用效率）1.5；信息化专业队伍建设提升；安全保障机制健全；使用单位满意度85%。二、绩效评价工作情况（一）绩效评价目的通过对鹤壁市智管办2018年购买云计算服务项目的

16、资金使用情况、财务管理状况以及为加强管理所制定的相关制度、采取的措施等方面进行分析，全面了解本项目资金的使用效率和效果，项目管理的过程是否规范、是否实现了预期绩效目标。同时，通过绩效评价总结项目在决策、执行等方面的经验，查找其存在的不足，为本项目在以后年度的开展和优化，提供可行性参考建议。（二）绩效评价工作方案制定过程1.前期调研在受托对项目开展绩效评价后，项目组及时与市智管办沟通，了解项目的基本情况，包括项目实施背景、计划实施内容、预算安排情况、组织实施流程、资金拨付流程等，并收集服务合同、绩效目标申报审核表、预算申请及批复、业务及财务管理制度、运行报告、工作汇报、考核意见表等相关文件资料。

17、2.文件研读在对项目概况初步了解后，组织项目组成员对收集到的文件资料进行研读，并查阅与项目实施密切相关的规章制度、文件规定，力求获取对项目全方位的了解。根据市财政局的要求，结合项目特点，形成项目评价的总体思路。3.绩效评价指标体系及工作方案的设计和完善根据前期调研结果和对相关文件资料的研读，结合项目计划实施内容，形成项目绩效评价指标体系和方案初稿，并就方案初稿的可行性、合理性与市智管办相关负责人进行沟通讨论，根据反馈意见进一步修改和完善，形成了最终的项目绩效评价指标体系和绩效评价方案，并将终稿提交至市财政局。（三）绩效评价原则、评价方法1.绩效评价原则本次绩效评价遵循以下基本原则：（1）科学规

18、范。绩效评价注重财政支出的经济性、效率性和有效性，严格执行规定的程序，采用定量与定性分析相结合的方法。（2）公正公开。绩效评价客观、公正，标准统一、资料可靠，依法公开并接受监督。（3）绩效相关。绩效评价针对具体支出及其产出绩效进行，评价结果清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。2.绩效评价方法本次绩效评价采用的方法是指标评价、数据采集和社会调查。鹤壁市智管办购买云计算服务项目绩效评价指标体系按照逻辑分析法设计，包括项目决策、项目管理、项目绩效三类指标，主要围绕资金使用、项目管理、资源配置等方面，客观分析项目的产出和效果，进而提出完善意见。整个评价框架构成体现从投入、过程到产出、效果和影响的

19、绩效逻辑路径。指标体系为评分所用，需要基础表、问卷调查和访谈的支持。为完成绩效指标的分析评价工作，由项目组依据指标体系设计了基础表、调查问卷和访谈提纲。基础表发放给项目单位协助填报并对数据的真实性负责，项目组对数据进行抽查、核实确认、汇总分析。为确保评价工作的客观性和科学性，在数据复核过程中发现的项目承担单位填报的数据与相关资料有差异的，项目组将做进一步深入调查。问卷调查将向使用云中心资源的32个单位信息化相关负责人发放调查问卷，共发放调查问卷32份。同时，采取座谈会的形式对市智管办、云计算中心及各使用单位相关负责人进行访谈。在评价过程中还将根据实际需要，应用现场勘察、档案法、市场比较法等获取

20、的相应数据，设计评价模型进行定量分析评价、处理数据。（四）绩效评价实施过程项目组严格按照工作方案中确定的评价思路，通过研读相关文件资料、填写基础数据表格、问卷调查、访谈等方法收集相关数据。具体实施过程如下：1.数据填报和采集2019年5月，项目组就所需采集的数据与市智管办进行沟通，收集项目资金使用情况、目标完成情况、项目管理制度与执行情况及项目能力建设情况等相关资料，所有数据经核查后汇总，详见附件二。2.社会调查根据工作方案中确定的调查对象、调查内容和抽样方式，2018年6月，项目组以问卷调查的形式对使用云中心资源的单位开展满意度调查，共发放问卷32份，实际有效回收29份，有效回收率90.63

21、%。根据问卷调查结果，项目组撰写了社会调查问卷汇总分析报告，详见附件三。2018年6月，项目组采取座谈会的形式对市智管办、云中心及使用单位相关负责人进行了访谈，了解了项目组织、实施和管理的具体情况，并根据访谈情况撰写了访谈汇总分析报告，详见附件四。3.数据分析及撰写报告2018年6月，项目组根据绩效评价的原理和市财政局的要求，对采集的数据进行甄别、分析；同时，提炼结论、撰写报告，并与市智管办保持充分的沟通，确保每个观点均有理有据后，形成最终的绩效评价报告。三、评价结论和绩效分析（一）评价结论1.评价结果按照绩效评价工作小组制定并获得市财政局和市智管办认可的指标评价体系及评分标准（详见附表1），

22、根据现场收集、问卷调查和访谈获取的数据，评价小组对鹤壁市智管办2018年购买云计算服务项目进行了独立客观的评价，最终评分结果为80.84分，绩效评级为“良”。各部分权重和得分情况见表1。表1：绩效评分表一级指标权重得分A.项目决策109.00B.项目管理3833.67C.项目绩效5238.17合计10080.842.评价结论通过调研分析，市智管办2018年购买云计算服务项目战略目标长远，总体组织管理比较规范，资金使用基本合规，政务应用迁移部署工作稳步有序推进，运维体系较为规范，各使用单位的满意度较高，项目综合业绩较好，在节省财政信息化建设投资、提高系统利用率、整合政务信息资源等方面发挥了重要作

23、用，基本上实现了预期目标，资金使用效果良好，但项目仍难以避免地存在预算管理与项目管理上的不足，后续工作中仍需关注薄弱环节的加强。（二）绩效分析本部分从项目立项、项目管理、项目绩效三方面对市智管办2018年购买云计算服务项目进行打分。1.项目决策类项目决策类指标包括项目立项和项目目标两方面的内容，由5个三级指标构成，权重分为10分，实际得分9分，得分率90%。各指标的权重和绩效分值详见表2。表2：项目决策类指标评分结果汇总表指标名称指标权重绩效值A11.战略目标适应性22.00A12.立项依据充分性22.00A13.项目立项规范性22.00A21.绩效目标合理性22.00A22.绩效指标明确性2

24、1.00小计109.00A1.项目立项反映项目与部门战略目标的适应性，考察项目立项是否有充分的依据，是否符合国家、省市的相关规定，以及项目的申请、设立过程是否符合相关要求。A11.战略目标适应性：本项目的实施，旨在通过将传统的各单位自建信息中心、自行运行维护转变为企业投资建设、政府购买服务的模式，减少信息化重复建设，降低建设和运营成本，整合政府部门、企事业单位的信息化资源，提高系统利用率，为智慧城市和宜居城市建设、服务型政府职能转变、产业升级及科技创新提供支撑，符合市智管办部门职能的要求，能够支持部门目标的实现；同时，本项目积极响应国家电子政务“十二五”规划中提出的关于推动政务部门业务应用系统

25、向云计算服务模式的电子政务公共平台迁移的要求，符合行业发展政策和发展重点。根据评分标准，本项指标得满分2.00分。A12.立项依据充分性：2014年6月，鹤壁市政府在关于鹤壁城市云计算中心暨干部移动学习云项目有关问题协调会议上部署了云计算中心的建设工作，并指出市智管办要加大对信息化建设项目的审核管理，全市新上财政投资的信息化项目原则上都要依托云计算中心运行，原有信息化项目尽快迁移至云计算中心，项目据此开展。总体上，本项目的设立符合国家相关法律法规、国民经济发展规划和党委政府决策，且与市智管办工作职责密切相关。根据评分标准，本项指标得满分2.00分。A13.项目立项规范性：由于市智管办未将前期调

26、研时的论证材料和预算测算资料留档保存，且项目年度跨度较大，历经人事变动，因此项目组仅通过访谈了解到，本项目先后经与浪潮集团、太极公司和曙光集团进行沟通洽谈，并在市政府会议讨论通过后立项实施，所提交的文件和材料符合相关要求。根据评分标准，本项指标得满分2.00分。A2.项目目标反映项目所设定的绩效目标是否依据充分，是否符合客观实际，考察绩效目标与项目实施的相符情况。A21.绩效目标合理性：云计算中心是智慧城市的核心基础设施和公共服务平台，建设云中心、采购云服务是提升鹤壁市信息化水平和推进智慧城市建设的必要举措；市智管办在填报的绩效目标申报审核表中根据往年项目实施情况设定了相应较为合理的绩效目标，

27、即减少信息化重复建设，降低建设和运营成本，整合政府部门、企事业单位的信息化资源，提高系统利用率，为智慧城市和宜居城市建设、服务型政府职能转变、产业升级及科技创新提供支撑。根据评分标准，本项指标得满分2.00分。A22.绩效指标明确性：根据项目绩效目标申报审核表中年度绩效目标部分填报情况来看，市智管办将绩效目标量化分解为了具体的绩效指标，且指标与年度任务数与计划数相对应，但不够准确、完整，如将“提升科技研发水平，加快产业升级与转型，还能产生巨大的产业拉动效益”作为环境效益，将“故障响应时间、处理时间不超过30分钟”、“每季度组织一次技术交流和人员培训”等列入服务对象满意度指标中，数量、质量和时效

28、等指标则填写不够完整。根据指标根据评分标准，扣除1分，本项指标得分1.00分。2.项目管理类项目管理类指标包括投入管理、财务管理和项目实施三方面内容，由12个三级指标构成，权重分38分，实际得分33.67分，得分率88.61%。各指标的权重和绩效分值详见表3。表3：项目管理类指标评分结果汇总表指标名称指标权重绩效值B1.投入管理53.67B11.预算编制合理性32.00B12.预算执行率21.67B2.财务管理88.00B21.资金使用合规性22.00B22.财务管理制度健全性33.00B23.财务监控有效性33.00B3.项目实施2522.00B31.采购程序规范性22.00B32.项目合同

29、管理情况32.00B33.项目单位考核制度健全性及执行有效性75.00B331.项目单位考核制度健全性32.00B332.项目单位考核制度执行有效性43.00B34.服务提供方项目管理制度健全性及执行有效性66.00B341.服务提供方项目管理制度健全性33.00B342.服务提供方项目管理制度执行有效性33.00B35.运维服务情况33.00B36.运行报告提交情况22.00B37.档案管理规范性22.00小计3833.67B1.投入管理B11.预算编制合理性：项目前期负责人先后到成都等地考察，结合曙光集团成立本地公司的投资情况、鹤壁信息化发展现状和本市财政状况确定项目服务费金额，签订服务合

30、同，但评价小组未得到预算测算等相关资料，从项目历史预算执行情况来看，2015-2018年预算金额分别为1000万、1500万、1500万、1500万，由于云中心一些合同条款和服务未履行到位，实际支付金额分别为750万、1000万、1000万、1450万，项目预算编制有待进一步细化。根据评分标准，扣除1分，本项指标得分2.00分。B12.预算执行率：2018年度项目预算1500万元，根据考核结果和故障发生情况扣除服务费50万元，实际支出1450万元，预算执行率96.67%。根据评分标准，扣除0.33分，本项指标得分1.67分。B2.财务管理反映的是购买云计算服务项目资金使用的规范性、财务管理制度

31、健全性、财务监控的有效性。B21.资金使用合规性：通过相关合同、支付申请和记账凭证等资料的查阅情况来看，项目资金使用审批程序合规，手续完备，且未发现与批复用途不符或截留、挤占、挪用、虚列支出等不合规的现象，根据评分标准，本项指标得满分2.00分。B22.财务管理制度健全性：项目遵照鹤壁市智慧城市管理办公室财务管理制度执行，财务管理制度较为完善，且符合相关财务会计制度的规定，能够保障资金规范、安全运行，根据评分标准，本项指标得满分3.00分。B23.财务监控有效性：云中心于付款节点向市智管办综合科提交支付服务费的申请，接着由市智管办应用系统管理科组织专家考核并出具考核结果，然后市智管办根据考核结

32、果和服务情况组织召开主任办公会，并邀请市政府办纪检组参加，审核通过后印发同意支付相关服务费的会议纪要文件，市智管办财务人员根据会议纪要和云中心开具的发票向鹤壁市国库支付中心申请支付相应款项，国库集中支付中心直接通过银行转账至云中心。资金使用按照相应的资金内部监控运行管理机制执行，资金拨付申请、审批手续完整，未发现违反财务管理制度的情况。根据评分标准，指标得满分3.00分。B3.项目实施主要考察采购流程合规性、合同管理情况、项目单位考核制度健全性及执行有效性、服务提供方项目管理制度健全性及执行有效性、运维服务情况、运行报告提交情况、档案管理规范性。B31.采购流程合规性：根据访谈项目组了解到，本

33、项目采用招商引资的方式，先后与浪潮集团、太极公司和曙光集团进行沟通洽谈，最终决定引入曙光集团投资建设鹤壁城市云计算中心，并在市政府会议讨论通过后立项实施，及时进行合同备案和信息公开。根据评分标准，本项指标得满分2.00分。B32.项目合同管理情况:在选定曙光集团作为云计算服务商后，鹤壁市人民政府及时与其签订了框架协议，接着数字鹤壁信息中心（后变更为智管办）与本项目的投资、建设、运营实体曙光星云信息技术（北京）有限公司签订了合作协议，在本地化公司鹤壁城市云云计算有限公司成立后，又与之签订了服务合同，明确了双方的权利和义务，合同包括服务内容、服务质量标准、违约责任、付款方式等方面，内容完整无缺；合

34、同约定每年3月1日前支付服务费的50%，7月1日前支付服务费的25%，12月1日前支付剩余的25%，但根据2018年实际支付情况来看，均滞后于合同约定付款节点。根据评分标准，扣除1分，本项指标得分2.00分。B33.项目单位考核制度健全性及执行有效性:B331.项目单位考核制度健全性:市智管办针对购买云服务项目内容和特点，制定了服务考核流程和考核细则，考细则涉及项目管理、产出、效果及影响力等方面，具体、量化，合理可行；项目考评制度未将考评得分与最终付费挂钩，不够完善。根据评分标准，扣除1分，本项指标得分2.00分。B332.项目单位考核制度执行有效性:2018年市智管办于年中和年底共组织了两次

35、考核，参与考核的专家依据考核细则结合云中心报送的材料及现场勘查情况进行打分，出具考核意见表，市智管办汇总形成服务考核报告，涵盖政务云推广应用和运维情况、考核情况和整改要求等方面；根据考核结果和专家意见，市智管办督促云中心进行整改，云中心完成整改后申请再次验收，智管办验收通过。根据评分标准，缺少两个季度考核，扣除1分，本项指标得分3.00分。B34.服务提供方项目管理制度健全性及执行有效性;B341.服务提供方项目管理制度健全性:云中心制订了一系列的业务管理制度，如鹤壁城市云计算中心机房设备管理制度鹤壁城市云计算中心机房消防安全管理制度鹤壁城市云计算中心机房应急预案等机房管理制度，鹤壁城市云计算

36、中心基础运维体系规范鹤壁城市云计算中心运维管理流程鹤壁城市云计算中心运维服务保障措施等运维管理制度，鹤壁城市云计算中心网络安全责任管理制度鹤壁城市云计算中心信息安全管理制度鹤壁城市云计算中心资产安全管理制度等安全管理制度，经查阅，管理制度健全完整且合法合规，覆盖项目实施的全过程，能够保障项目各环节工作的开展。根据评分标准，本项指标得满分3.00分。B342.服务提供方项目管理制度执行有效性:云中心配备了本地化的运维管理梯级团队，运维主管下设网络安全组、系统存储组和DB基础设施项目组三个小组，并由公司总部运维管理部提供技术支持；经访谈得知，运维团队无违反相关法律法规和业务管理规定的行为，且年度内

37、未出现数据安全事故。根据评分标准，本项指标得满分3.00分。B35.运维服务情况:云中心为使用单位提供724小时全天候的统一运维服务，包括政务应用资源环境实时监控、日常巡检与专项巡检、故障处理事件管理和信息咨询等，经抽查值班记录表，未发现不在岗或是服务电话未及时接听的情况；云中心具有专业化的故障处理流程（具体流程如图3所示），按照紧急和严重程度划分故障级别，在故障级别相应的时限内响应和解决故障，并将故障处理记录录入系统，编写故障处理报告，全年共配合使用单位解决各类系统故障100余次，且较为及时。根据评分标准，本项指标得满分3.00分。图3：故障处理流程B36.运行报告提交情况:2018年度云中

38、心按周、月、半年及全年及时向市智管办提交运行报告，汇报云平台资源分配及使用情况、运维管理工作和网络安全维护情况，且内容准确无误，自觉遵从市智管办对云平台运行状态的跟踪监管。根据评分标准，本项指标得满分2.00分。B37.档案管理规范性:云中心档案每个部门均有专人负责，经现场抽查资源配置往来函件、值班记录、巡检记录、故障处理记录等项目实施资料，项目组发现相关档案信息管理情况良好，档案完整、清晰、归档及时，内容准确且具有信息一致性。根据评分标准，本项指标得满分2.00分。3.项目绩效类项目绩效类指标包括项目产出和项目效益两方面内容，由8个三级指标和18个四级指标构成，权重分52分，实际得分38.1

39、7分，得分率73.40%。各指标的权重和绩效分值详见表4。表4：项目绩效类指标评分结果汇总表指标名称指标权重绩效值C1.项目产出2415.00C11.产出数量88.00C111.云计算资源提供量22.00C112.应用系统部署计划完成率22.00C113.业务培训计划完成率22.00C114.宣传推介计划完成率22.00C12.产出质量105.00C121.系统可用性31.00C122.云平台运行状态32.00C123.考核得分情况42.00C13.产出时效62.00C131.资源调整及时性20.00C132.业务培训及时性20.00C133.宣传推介及时性22.00C2.项目效益2823.1

40、7C21.经济效益66.00C211.财政投资节省情况33.00C212.系统利用率33.00C22.社会效益66.00C221.政务信息资源整合共享有效性33.00C222.有责投诉情况33.00C23.环境效益21.00C231.节能减排情况21.00C24.影响力85.00C241.信息化专业队伍建设提升情况42.00C242.安全保障机制健全性43.00C25.满意度6.5.17C251.使用单位满意度65.17小计5238.17C1.项目产出反映的是购买云计算服务项目产出情况，包括数量、质量和时效三类具体目标。C11.产出数量：C111.云计算资源提供量：2018年上半年考核时，考核

41、专家出具了“按合同要求，增加基础资源量”的意见，故市智管办在关于鹤壁市政务云服务整改的通知中要求云中心明确云中心计算资源量的计算方法，并提供相关权威证明材料，补足合同约定的基础资源量。由于计算方法不统一，市智管办与云中心达成共识，在剩余的服务期内，云中心为政府部门提供所需的资源量，不论是否不足或超出合同约定。根据评分标准，本项指标得满分2.00分。C112.应用系统部署计划完成率：市智管办计划2018年进一步推广云中心应用，增加云中心部署系统数量至70个以上，根据云中心运行报告等相关资料显示，截至2018年底，电子政务云平台共迁移部署80个政务应用，其中外网69个、专网11个，共计涉及32个部

42、门，新增迁移部署应用有工程质量安全监督信息系统、空间规划信息平台、动静态交通大数据综合业务平台等15个，完成了年初计划。根据评分标准，本项指标得满分2.00分。C113.业务培训计划完成率：合同约定云中心为使用单位提供免费技术培训服务，每季度不低于一次。2018年度云中心共举办10多次考察学习和培训交流，涉及政务云使用单位的培训交流会有四次，因此业务培训计划完成率为100%，根据评分标准，本项指标得满分2.00分。C114.宣传推介计划完成率：市智管办要求云中心在鹤壁日报、电视台等媒体开展业务宣传，每季度不低于一次，对此，云中心加大宣传范围和力度，先后在鹤壁日报、河南日报、中国建设信息化杂志等

43、传统纸媒和光明网、中科曙光微信公众号、云中心微信公众号等网络媒体上针对云中心整体情况和阶段性工作亮点进行了重点宣传报道，共计13次，完成了宣传推介计划。根据评分标准，本项指标得满分2.00分。C12.产出质量：C121.系统可用性：市智管办项目相关负责人表示2018年度系统服务中断时间在12-24小时之间，那么全年以365天计，共8760个小时，计算得出系统可用性介于99.73%-99.86%之间。根据评分标准，本项指标得1.00分。C122.云平台运行状态：通过研读云平台运行报告及考核资料，项目组了解到，截至2018年底，迁移部署政务应用共计80个，共计涉及32个部门，各部门业务应用运行情况

44、良好，且被访谈业务单位反映运行状态较好，偶尔出现服务器故障，向云中心反馈后，能够得到及时有效处理。根据评分标准，本项指标得分2.00分。C123.考核得分情况：考核细则规定，满分100，90-100为优秀，80-89为良好，70-79为一般，60-69为合格，60以下为不合格。云中心在年中考核中得分71.8分，在年底考核中得分77.6分，分数等级均为“一般”，根据评分标准，本项指标得分2.00分。C13.产出时效：C131.资源调整及时性：通过对比市智管办需求函的发函日期和云中心相应的答复函的答复日期，发现上半年有多项资源需求调整耗时超过3个工作日，下半年整体较为及时。如关于调整鹤壁市房地产市

45、场信息管理系统配置的函发函日期为1月16日，关于市房地产市场信息管理系统配置调整情况的答复答复日期为1月20日；关于调整市卫生和计划生育委员会妇幼系统配置的函发函日期为6月4日，关于市卫生和计划生育委员会妇幼系统配置调整情况的函答复日期为6月8号。根据评分标准，本项指标不得分。C132.业务培训及时性：2018年度云中心共举办十多次考察学习和培训交流，涉及政务云使用单位的培训有四次，日期分别为7月24日、8月1日、11月22日、11月28日，集中于下半年，不够及时。根据评分标准，本项指标不得分。C133.宣传推介及时性：云中心2018年在传统纸媒和新兴网络媒体上进行了10余次宣传报道，经核查，

46、全年各季度均有发布，根据评分标准，本项指标得满分2.00分。C2.项目效益反映购买云计算服务项目实施效果情况，主要包括经济效益、社会效益、环境效益、影响力和满意度等方面。C21.经济效益：C211.财政投资节省情况:政务应用系统部署包括直接迁移到云中心的应用系统和经市智管办审核的新上系统，根据市智管办提供的相关节约资金统计表及审核台账不完全统计显示，采购云服务后累计节约信息化软硬件财政投资3695万元。根据评分标准，本项指标得满分3.00分。C212.系统利用率:传统各单位自建的信息中心系统利用率普遍偏低，而统一采购云服务后，根据云平台运行报告显示，2018年度随着政务应用系统迁移部署工作的推

47、进，2018年底，业务虚拟机、物理机、数据库、管理区存储共计分配297329.4GB（约290.36TB），按建设规模300TB计算，使用率达96.79%。根据评分标准，本项指标得满分3.00分。C22.社会效益：C221.政务信息资源整合共享有效性:自2015年采购云计算服务至2018年底，32家政府部门的80个务应用系统逐步迁移部署至云平台，其中2018年新增迁移部署有15个，计算和存储资源按需分配并动态调整，政务信息资源得到较为有效的整合，并为下一步消除信息孤岛，实现各部门系统的互联互通和信息融合奠定了良好的基础。根据评分标准，本项指标得满分3.00分。C222.有责投诉情况:根据市智管

48、办相关负责人访谈，2018年度使用单位针对云中心服务问题的有责投诉为零，使用单位反馈的系统问题能够得到云中心较为及时有效的解决。根据评分标准，本项指标得满分3.00分。C23.环境效益：C231.节能减排情况:前期鹤壁市政府与曙光集团签订的框架协议中，计划建设低碳、绿色、高效的新一代云中心，PUE值不高于1.5。根据云中心相关负责人访谈，云中心每年节省超过300万度电量，减少了能源消耗和相关投入。2018年度云中心的PUE值为1.75，根据评分标准，本项指标得分1.00分。C24.影响力：C241.信息化专业队伍建设提升情况：2018年度，云中心对内部员工进行了10余次培训，培训主题主要是强电

49、、消防等应急实操培训和行业、国家相关标准文件；实习生入职前在济宁进行了实训，另外还成为“鹤壁职业技术学院电子信息工程学院实习基地”，有利于培养本地信息化人才。使用单位培训方面，云中心围绕政务云安全和虚拟化技术进行了相关培训，进一步提高了市直单位人员的信息化水平和安全防护意识，但未针对使用单位的实际需求提供个性化服务。根据评分标准，扣除2分，本项指标得分2.00分。C242安全保障机制健全性：经核查，云中心通过了消防和防雷年检、三级等保交叉测评及高新技术企业认证，消防、强电、停电、虚拟机故障迁移等应急预案并组织了员工演练，产品方面多为曙光、华为、瑞星、兰云等国内自主研发。鉴于云中心未通过可信云服

50、务认证，且未能及时主动按照国家电子政务外网标准 政务云安全要求（GW0013-2017）相关标准对政务云平台网络、存储、业务虚机进行分区，根据评分标准，扣除1分，本项指标得分3.00分。C25.满意度：C251.使用单位满意度：评价小组在使用单位调查问卷中设置了相关满意度问题，涉及部署至云计算平台的应用系统运行状态、云计算中心相关工作人员服务态度、云计算中心业务培训、云计算中心故障处理和本项目实施整体情况五个方面。根据问卷调查结果，利用公式（非常满意1+比较满意0.8+一般0.6+较不满意0.3+不满意0）/5100%对各个满意度问题进行计算，再取五项满意度的平均值，得出综合满意度为82.24

51、 %。根据评分标准，扣除0.83分，本项指标得分5.17分。四、主要经验及做法、存在的问题和建议（一）主要经验及做法鹤壁城市云计算中心是河南省第一个云计算中心，在无省内借鉴经验的条件下，在实践和摸索中初步探索出一条符合本地实际的云计算服务模式。1.初期建设方面：鹤壁市城市云计算中心采用“企业投资运营、政府购买服务”创新性模式，由曙光星云信息技术（北京）有限公司于2014年8月开始投资建设，2015年1月正式开通运行。鹤壁市为云中心提供为期五年的免费场地、基础建设和装修补贴及税收减免政策，并协调相关单位为云中心提供用电和宽带资费优惠。2.推广使用方面：市智管办研究制定了政府投资信息化项目审核办法

52、，严把新上政府投资信息化项目的审核关，与此同时，对于各单位自建的非涉密业务应用系统，按照“统一规划、先易后难、稳步推进”的原则，视系统硬件设备的使用情况，积极推动其向云中心迁移。针对各单位对云计算这一新兴事物的疑虑，市智管办通过组织专家培训、带领云中心到各单位对接沟通、外出考察学习等多种方式和途径，使各单位逐步了解并接受云平台理念，最终云平台的推广应用在全市范围内逐步普及开来。3.运维服务方面：云中心配备了本地化的运维管理梯级团队，运维主管下设网络安全组、系统存储组和DB基础设施项目组三个小组，在公司总部运维管理部技术支持下，为使用单位提供724小时全天候的统一运维服务，包括政务应用资源环境实

53、时监控、日常巡检与专项巡检、故障处理事件管理和信息咨询等；云中心建立起一整套的故障处理流程，按照紧急和严重程度划分故障级别，在故障级别相应的时限内响应和解决故障，并将故障处理记录录入系统，编写故障处理报告。4.服务监管方面：在云平台的使用过程中，市智管办探索制定了鹤壁城市云计算中心管理办法，实行定期监管和考核制度，要求云中心每周提交工作动态，每月提交工作月报，并对云中心的运行情况进行半年和全年考核，考核未达标或未及时整改则扣减年度服务费。另外，根据国家及省市最新出台的相关文件和标准规范，不断完善考核细则，加强对云中心的监管，确保其为各单位提供优质高效的云计算服务。（二）存在的问题1. 未根据合

54、同约定进行季度考核和付款，合同管理有待加强项目补充协议书约定，市智管办负责对云服务进行监管，按照相关规定规范，每季度组织专家进行绩效考核，而实际上，2018年度市智管办于年中和年底共组织了两次考核，与合同约定不符，第一笔服务费的支付条件不清。在服务费的支付上，服务合同约定，2018年度服务费用为1500万元，于3月1日前支付服务费的50%，7月1日前支付服务费的25%，12月1日前支付剩余的25%，但从2018年实际支付情况来看，4月28日支付500万元，7月3日支付400万元，9月29日支付100万元，12月20日支付450万元，均滞后于合同约定付款节点。根据相关统计，自本项目实施以来，服务

55、费支付不及时情况较为普遍。究其原因，一方面部门预算每年3月份经人大审议批准后才由财政部门批复下达，晚于3月1日的付款节点，另一方面，市智管办考核验收及云中心整改优化需要一定时间。未明确考核结果与服务质量、服务费用之间的关系，考核结果应用性不强项目考核细则仅注明满分100，90-100为优秀，80-89为良好，70-79为一般，60-69为合格，60以下为不合格，但未明确考核结果与服务质量、服务费用之间的关系，考核结果应用性不强，根据考核具体情况扣减服务费时易产生纠纷，2018年由于政务云平台发生了五次较大故障扣减服务费50万元，但考核制度并未规定发生一次较大故障扣减10万元，因此考核制度有待进

56、一步完善。资源调整和技术培训存在逾期现象，未达到相关时效要求通过对比市智管办需求函的发函日期和云中心相应的答复函的答复日期，发现有多项资源需求调整耗时超过市智管办要求的3个工作日内，资源调整及时性不足；技术培训方面，2018年度云中心共举办十多次考察学习和培训交流，其中涉及政务云使用单位的培训有四次，日期分别为7月24日、8月1日、11月22日、11月28日，集中于下半年，未按季度及时组织相关培训。4. 财政支出项目绩效目标申报审核表填写不够准确、完整，有待进一步完善在购买云计算服务项目绩效目标申报审核表中，有几处填写不够准确、完整：在项目概况部分，填写了项目效果；在项目申报的可行性部分，介绍

57、了项目前期建设概况；在年度绩效目标部分，将社会效益“提升科技研发水平，加快产业升级与转型，还能产生巨大的产业拉动效益”作为环境效益，将产出时效指标“故障响应时间、处理时间不超过30分钟”、产出数量指标“每季度组织一次技术交流和人员培训”等列入服务对象满意度指标中，数量、质量和时效等指标则填写不够完整。（三）改进建议1. 加强合同管理，按季组织考核，及时支付服务费严格遵守补充协议书约定，每季度组织专家从服务能力、服务质量、安全保障、服务满意度等方面进行考核，根据专家考核意见汇总形成服务考核报告，有事项需整改的，督促云中心进行整改，并在云中心整改后组织再次验收；服务付费方面，针对由于项目单位部门预

58、算每年3月份经人大批准后才由财政部门批复下达所导致的第一笔服务费支付的延迟，可结合往年支付时间情况，在补充协议书中将第一笔服务费的支付节点适当延后；针对由于市智管办考核验收及云中心整改优化导致的第二、三笔服务费的延迟，可适当提前考核时间，根据考核结果，有事项需要整改的，可先行支付部分服务费，暂时扣压一部分，最终根据二次验收结果和相关合同约定支付或扣减服务费。研究和完善考核制度，规避潜在风险建议市智管办组织专家进行研究讨论，合理量化考核结果与服务付费之间的关系，进一步完善考核制度，并与服务提供方云中心保持充分沟通，及时签订补充合同，约定相关事项，使得根据考核结果扣减服务费时有理有据，避免可能产生

59、的纠纷。3. 加强服务监管，严控项目节点资源调整方面，督促云中心提高工作效率，加快资源调整和分配速度，如确有特殊情况造成延迟的，要求云中心在回函中作出相关解释说明；技术培训方面，监督云中心年初充分调研各使用单位的需求后确定培训主题和内容，按季度有计划地进行培训，严格把控培训时间节点，进一步实现服务监管常态化，做到及时纠偏。4. 强化绩效管理理念，提升预算绩效目标编制水平充分利用文件解读、理论研讨、业务培训等多种方式提高思想认识，强化绩效管理理念，推进预算绩效目标管理，严把预算绩效目标申报审核关，进一步提升预算绩效目标编制的科学化、精细化、规范化水平，实现预算与绩效目标“双同步”。如在本项目绩效

60、目标申报审核表填报时，根据项目实际情况准确填写项目概况和项目申报的可行性部分，并结合项目考核细则完善绩效指标，可考虑设置云计算资源提供量、应用系统部署计划完成率、业务培训计划完成率、宣传推介计划完成率等产出数量指标，系统可用性、云平台运行状态、考核得分情况等产出质量指标，资源调整及时性、业务培训及时性、宣传推介及时性等产出时效指标。五、评价的组织实施（一）人员分工为保证本次评价工作顺利开展，我公司成立了由部门经理李文为总负责人、项目经理杨方为执行组长的项目组，并配备了若干名助理人员。项目组主要成员及职责分工如下：总负责人：李 文 总体负责项目的策划和监督执行组长：邓学义 直接负责项目的实施和具