万科物业风险管控专题方案二级

1、风险管控具体实行方案（II级）序号风险名称参照原则目的值采用风险解决方式应对风险采用具体实行措施实现值备注第一季度第二季度第三季度第四季度1.印鉴、证照使用风险印鉴证照管理规定0风险自留1、严格执行先审批后盖章制度；2、如部门负责人有印鉴证照管理授权，需本着向上授权日勺原 则进行授权，同步将有关授权报总办备案；3、公司公章当天借用，当天归还，不得过夜，且需有总办人 员陪伴；4、公司公章、财务章不可同步外借，如须外借至少2人同步 在场。第一季度第二季度第三季度第四季度2.公司重要电子数据安全万科集团数据备份管理规定0风险减轻1、技术手段：核心服务器（财务、业务系统、文献服务器） 数据，采用Rai

2、d 1磁盘镜像技术，或者类似技术；2、从方略方面，核心数据:例如业务系统采用每日备份方式， 每季度异地备份方式；3、严格进行进出机房人员管理，对机房内服务器及网络设备 操作进行管理。第一季度第二季度第三季度第四季度3.员工集体脱岗、聚众闹事BI行为规范考勤管理规 定员工奖惩 管理规定危 机解决操作流 程0风险减轻业务部门：1、严格贯彻请销假管理制度，坚持安全夜间查铺制度；2、严格贯彻安全夜间呼喊制度，指挥中心必须按规定每15 分钟与各岗位保持联系一次；3、加强与班组内职工业余时间日勺沟通，掌握每位职工日勺思想 动态、爱好爱好、性格特点；4、项目一旦浮现员工集体脱岗、聚众闹事时，部门第一负责 人

3、应迅速调动有关资源解决；5、按公司有关信息管理制度规定，上报有关信息。职能部门：1、加强员工关系管理，统筹员工关爱措施；2、统筹各层级面对面沟通，及时掌握员工思想动态；3、在入职招聘时，对员工资料进行严格审核，把好入职关。第一季度第二季度第三季度第四季度4.证照办理不及时（新 办及年检），引起政 府查处，或影响平常 工作中华人民共和国公司登记 管理条例中 华人民共和国 组织构造代码0风险自留业务部门：1、项目需拟定证照管理负责人，并建立证照管理台帐；2、证照管理负责人定期检查证照状况，如有需年检或续期勺视状况提前1-2个月提示有关人员办理。3、如引起政府查处，须及时将有关信息报公司解决。证书办

4、理指南无线电台执照管理规定物业管理公 司资质管理措 施印鉴证照 管理规定职能部门：1、新项目前期证照由总办负责办理，在项目入住前2个月开 始办理，以保证在项目入住前完毕；2、公司证照管理负责人定期检查各项目证照状况，如有需年 检或续期日勺视状况提前1-2个月提示有关人员办理。3、营业执照年检工作总办统一安排在3月份进行。4、如引起政府查处，须及时跟进事件进展，协助解决。第一季度第二季度第三季度第四季度5.员工违纪或不能胜 任本岗位工作，而波 及劳动合同解除，但 缺少有效证明，也许 引起劳资纠纷劳动合同法 集团HR操作手 册、公司绩 效考核管理措 施、员工奖惩管理规定0风险减轻业务部门：1、各部

5、门明确岗位任职规定、职责及考核原则；2、加强绩效考核管理措施员工奖惩管理规定勺平常 引导、培训，并签字确认，保存培训记录；3、对于不能胜任岗位规定人员，予以培训或调岗解决，如仍 不能胜任报公司审批后，提前三十日以书面形式告知本人 或额外支付一种月工资后解除劳动合同；4、对于员工勺考核成果及违纪行为及时沟通，并规定员工签 字确认；职能部门：1、在新员工入职培训时，进行绩效考核管理措施员工奖惩管理规定勺培训，并签字确认，保存培训记录；2、每年对部门经理组织劳动合同法及有关规定培训；3、所有员工被动离职需要副总经理事前审批，且与员工本人 具体告知解除因素并签字确认；4、公司与职工解除劳动合同前，有关

6、信息告知职委会；5、总办重点审核部门提出勺劳动合同解除申请所附有关资 料，保证合法性。第一季度第二季度第三季度第四季度6.未及时签订劳动合 同（实习合同）或劳 动合同内容签订错 误带来日勺用工风险劳动法、劳 动合同法劳 动合同法实行 措施集团物 业HR手册、公 司人事基础操 作规范0风险自留业务部门：1、职工办理入职手续时即签订劳动合同、保密合同（实习合 同）；2、如职工岗位内容发生变更，需即时变更劳动合同内容，双 方签字（章）确认；3、各部门建立劳动合同台帐，并在劳动合同签订/变更5个 工作日内录入sap系统。职能部门：1、职能部门职工办理入职手续时即签订劳动合同、保密合同；2、职能部门如职

7、工岗位内容发生变更，需即时变更劳动合同内容，双方签字（章）确认；3、建立职能部门职工劳动合同台帐，并在劳动合同签订/变 更5个工作日内录入sap系统；4、对劳动合同填写内容进行规范、并培训；5、公司总办定期组织劳动合同签订状况检查，将检查成果纳 入平常考核。第一季度第二季度第三季度第四季度7.迟买、漏买社会及商 业保险，员工发生工 伤，导致员工权益遭 受损害，同步公司需 承当相应责任，保险 漏停导致公司权益 遭受损失人事基础操作规范劳动法、0风险自留业务部门1、在员工入职当月即为员工上缴社会保险、意外险，并根据 职工个人意愿上缴综合医疗险；2、各部门上报社保增/减信息，以每月15日为界线（配合政 府部门社保申报时限），总办于每月20日前，报社保中心， 入职当月申报，之后入职次月申报；3、建立保险台帐，每月对保险上缴状