ABN项目-私募基金端-委托贷款资金监管协议模版

1、7 / 7编号: 【】【私募投资基金】之监管协议【】年【】月PAGE PAGE 8甲方(委托贷款委托人):xx发展投资管理（xx）有限公司法定代表人:联系地址:联系人:联系电话:传真: 乙方(借款人):xx商业管理有限公司法定代表人: 住所:联系人:联系电话:传真: 丙方(监管银行):xx银行股份有限公司xx新区支行负责人: 住所: 联系人:联系电话:传真: 鉴于: 甲方系依法设立并有效存续的有限责任公司，已向基金业协会办理了私募投资基金管理人登记, 具有相应业务经营资格, 为依据编号为【】的【待填入私募投资基金全称】私募投资基金合同(以下简称私募基金合同)而设立的【待填入私募投资基金全称】(

2、以下简称“私募基金”)之基金管理人。乙方为依法成立并合法存续的公司, 为编号为【】的【待填入私募投资基金全称】委托贷款合同(以下简称“委托贷款合同”)的借款人。丙方为一家经批准成立并合法存续的商业银行的分支机构, 具备对本合同项下账户进行监管的资格和能力。根据甲方、乙方与丙方签署的委托贷款合同, 甲方作为委托贷款委托人以私募基金项下资金向乙方发放委托贷款。为保障乙方按委托贷款合同的约定按时足额偿还委托贷款本息, 甲方拟委托丙方对乙方委托贷款本息的偿付进行监督, 乙方同意甲方和丙方按本合同约定对监管账户进行监管。就本合同而言，除非上下文另有要求，本合同相关词语或简称的定义如私募基金合同及委托贷款

3、合同所示。基于上述, 依据相关法律法规, 各方经协商一致订立本合同, 以昭信守。第一条 监管账户的监管1.1监管账户乙方应在丙方开立监管账户, 专项用于接受借款人收款账户转付的物业运营收入。账户信息如下: 开户人: 开户行: 账 号: 1.2 监管职责乙方承诺监管账户是委托贷款合同及本合同约定的全部物业运营收入归集的唯一账户，在每一个物业运营收入归集日，乙方将借款人收款账户收到的物业运营收入划转至监管账户，直至监管账户内的资金达到其紧邻的下一个委托贷款还款日的应还委托贷款本息之和及委托贷款合同约定的其他费用(如有)，具体金额以届时甲方通知为准。乙方应不可撤销地授权丙方根据委托贷款合同及本合同的

4、约定将监管账户的资金在监管账户划款日划付至委托贷款借款人账户。 本协议有效期内, 丙方对监管账户进行封闭监管, 并有权对该账户的支取进行控制, 该账户资金优先用于归还委托贷款合同项下的贷款本息等应付款项。第二条 监管账户划款授权监管账户内任何资金的使用与对外支付均受本协议约束, 非经甲方及丙方事先以书面形式表示许可, 监管账户内的资金不能用于本协议约定用途以外的任何其他用途。在发生甲方未就委托贷款合同项下的全部债权获得清偿的情形下, 甲方有权直接以监管账户中的全部资金清偿债权, 丙方应配合甲方将相应款项划入甲方指定的银行账户, 乙方对此不可撤销地授权丙方可进行此项划款操作并确认不会就此追究丙方

5、的责任。第三条 账户监管手续费本合同项下账户监管手续费为 , 支付方式: 。丙方同意对于本协议项下监管事项不收取任何费用, 并承诺其在本协议项下的义务和责任并不因前述规定而有任何减轻或免除。第四条 陈述与保证4.1借款人在此陈述并保证: 积极支持并配合丙方对通过监管账户等方式对乙方使用委托贷款、经营和处置全部物业资产运营收入情况进行监督; 保证本协议的签署及履行已依法获得一切必要的授权与批准, 不违反对其有约束力或有影响的法律或合同的限制, 且不会损害乙方的任何债权人利益, 也不会有任何乙方的债权人提出涉及本协议的任何权利主张或异议。除非获得甲方和丙方的事先书面同意, 在本协议有效期间, 其将

6、不会: 采取任何使监管账户无效的行为; 未经甲方、丙方的书面同意, 乙方不得就其按私募基金合同、委托贷款合同约定与丙方之外的任何金融机构签订账户监管协议; 在监管账户上或监管账户内的资金上设定任何质押或其他类型的优先权安排; 采取或不采取任何行动,以致可能会导致其在监管账户项下的任何权利或甲方、丙方在本协议项下的任何权利受到任何重大不利影响; 放弃其在监管账户下的任何权利或利益。如监管账户被司法机关或任何有权机关的冻结或划款限制或因其他情形而不能按本协议约定方式进行使用的，借款人应将相当于涉及监管账户内已冻结、扣划的款项在监管账户划款日划付至委托贷款借款人账户，并开立新的人民币资金账户取代上述

7、被冻结、扣划的账户。4.2监管银行在此陈述并保证: 已采取所有适当且必要的公司行为授权签署本协议, 并授权履行和遵守本协议的条款和条件; 本协议存续期间, 丙方只按照本协议约定办理监管账户的任何款项划付; 但依据国家有权机构依法作出的其他合法决定而办理资金划出业务的, 不在此限; 本协议存续期间, 监管账户发生任何资金划出和划入情形, 丙方均应保留相应的划款凭证、单据等, 供甲方随时查询; 本协议存续期间, 在有任何债权人就监管账户内的资金向乙方提出债务追索或监管账户受到司法机关或任何有权机关的冻结或划款限制时, 丙方将在知悉上述情形发生之日起【】个工作日内书面通知甲方。但有关法律法规规定或司

8、法机关或任何有权机关要求保密的除外。第五条 违约责任甲、乙、丙三方一致同意, 如乙方违反本合同第四条所作的承诺、交易文件或本协议的相关约定, 丙方有权采取下列一项或多项措施: 立即冻结监管账户, 停止监管账户资金的拨付; 从乙方的任何账户扣收所欠委托贷款本金、利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金及其他乙方应支付的款项, 如果账户中款项的货币与委托贷款货币种类不同, 丙方有权按当日外汇牌价折算成委托贷款货币用以清偿; 依法采取包括但不限于磋商、谈判、保全乙方资产、提起诉讼、申请仲裁、申报破产债权、处置抵(质)押物、向担保人追偿等在内的有效手段。立即就乙方的违约事项通知甲方, 在甲方确认解除委托贷

9、款合同或提前收贷的情况下, 要求借款人清偿到期或未到期的借款本金及所欠利息、罚息、违约金、赔偿金。第六条 法律适用和争议解决6.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。6.2凡由本协议引起的或与本协议有关的争议和纠纷, 各方应先协商解决; 不能协商或协商不能达成一致的, 在甲方住所地有管辖权的法院以诉讼方式解决。第七条 生效、变更与解除7.1本合同自甲方、乙方及丙方三方法定代表人(负责人)或授权代表签字或盖章并加盖公章或合同专用章(含电子签章)之日起生效, 至乙方清偿完毕委托贷款合同项下全部债务之日终止。7.2本协议经各方书面同意可以修改、补充或解除。本协议的任何修改和补充均构成本协议不可分割的一部分。7.3私募基金不成立的, 本合同自动解除, 各方当事人在本合同项下互不承担赔偿责任; 但私募基金不成立是因为借款人违反本合同规定造成的除外。7.4本协议的任何条款的无效均不影响其他条款的效力。本协议的变更和解除, 不影响各方要求赔偿损失的权利。本协议的解除, 不影响有关争议解决条款的效力。7.5本协议一式【】份, 甲方、乙方、丙方各执【】份, 均具同等效力。(以下无正文)(本页无正文, 为编号【】的【待填入私募投资基金全称】监管协议签署页)甲