贯标审核与管理评审

1、2.1.1审核方案解读审核方案应包括在规定的期限内有效地组织和实施审核所需的信息和资源，并可以包括以下内容：.每次审核的目的.审核的范围与程度、数量、类型持续时间、地点、日程安排.审核方案的审核程序.审核准则.审核方法.审核组的选择.所需的资源，包括交通和食宿.处理保密性、信息安全、健康和安全，以及其他类似事宜的过程.应监视和测量审核方案的实施以确保达到其目标。应评审审核方案以识别可能的改进审核计划审核计划是对一次具体审核的审核活动和安排的描述审核计划中确定了现场审核的人员、审核活动、审核时间安排和审核路线。审核组长在编制审核计划时应该确保审核计划便于审核活动的实施与协调，以提高审核工作的有效

2、性和效率。审核计划由审核组组长负责编制审核组长应根据审核方案和组织的知识产权管理文件中包含的信息编制审核计划审核计划的详细程度应反映审核的范围和负责程度，以及实现审核目标的不确定因素。2.2.2审核路线与审核方式的考虑编制审核计划应该考虑审核路线，即如何进行审核的方式：.按部门单元进行审核.按过程（要素）进行审核.顺序追踪GB/T29490的要求或知识产权管理过程.逆向追踪GB/T29490的要求或知识产权管理过程.2.3审核计划内容审核计划应包括或涉及下列内容：.审核目标.审核范围，包括受审核的组织单元、职能单元以及过程.审核准则和引用文件.实施审核活动的地点、日期、预期的时间和期限，包括与

3、受审核方管理者的会议.使用的审核方法，包括所需的审核抽样的范围，以获得足够的审核证据，适用时还包括抽样方案的设计.审核组成员、陪同人和观察员的作用和职责.为审核的关键区域配置适当的资源审核计划可由审核委托方评审和接受，并应提交受审核方。受审核方对审核计划的反对意见应在审核组长、受审核方 和审核委托方之间得到解决。.2.4编制审核计划应注意的问题.充分利用文审的信息.审核路线和思路清晰明确，具有逻辑性.考虑使用的审核方式，满足策划要求.合理安排时间、人员分工、明确各类会议.覆盖审核范围中的所有层次、部门和过程。.3审核方案与审核计划的区别审核方案审核计划定义针对特定时间段所策划，并具有特定目的的

4、一组 （一次或多次）审核一次审核活动及安排说明审核目标一项审核方案可涉及的多次审核活动的目标（小向审 核也后/、同的目标）一次审核活动的具体目标， 是审核方案目标 的一部分范围一项审核方案可涉及全部体系，所有产品，所有过程一项计划可能涉及全部体系、所有产品，所有过程，也可能涉及部分体系、过程和产品主要内容对一个特定时间段的审核进行策划、确审核的形式， 审核的频次及次数、确定和提供审核资源规定一次审核活动期限和每日的具体审核 日程，确定审核员的分工执行人审核管理人员审核组长管理与实施要对审核方案进行 PDCA的管理，不断改进审核方案 及审核管理审核计划经过审核委托方批准，受审核计划 方确认后，审

5、核组应严格按计划实施审核。一般不得更改关系方案包括对计划的制定与实施的有美要求计划的编制、批准、实施应符合方案的规定。3.审核思路-检查表检查表的含义：是审核员自用的工作文件，是审核提纲或工具是审核任务策划的结果之一检查表的作用和益处：.明确审核的具体内容和目标，明确审核的方法和样本要求.保持审核目标的清晰和明确.保持审核内容的周密和完整.保持审核路线的清晰和逻辑性.保持审核时间和节奏的合理性.保证审核方法的合理性，减少审核员的偏见和随意性。.3检查表的主要内容：审核内容：查什么审核对象（部门、场所、活动、过程） ：找谁查，到哪查审核方法（含抽样计划）：怎么查.4合理抽样.明确抽样的对象和总体

6、.保证抽取足够数量的样本.做到分层抽样.样本数量应适度均衡.审核员独立、随机抽样（ 重点：抽样、跟踪调查抽样）.审核员应相信抽取的样本.5编制检查表的方法和技能.依据审核准则和审核计划的安排编制检查表.按部门、场所编检查表要列出主要过程和要素，按过程、要素编检查表要列出主要部门、场所，并应考虑接口关系, 突出主要职能或过程的主要特点.注意逻辑顺序，体现清晰地审核思路.检查表中列出的审核对象和方法应明确查什么，到哪查，怎么查。运用的合理的审核方法.抽样计划应具有代表性并抽取足够数量的样本.内容的繁简应根据审核员的经验决定。.6检查表的使用.不应限制审核活动，灵活应用，遇有重大问题的线索，可修改和

7、调整检查表.不应把检查表内容透露给受审核方，但也不应过于神秘.审核过程中防止我提问你回答的方式使用检查表审核概述、术语与审核程序审核概述GB/T294909.2内部审核的要求应编制形成文件的程序，确保定期对知识产权管理体系进行内部审核，满足本标准的要求。1组织应按照策划的实际间隔进行内部审核，以确定管理体系是否：A符合.组织自身对管理体系的要求.标准的要求B得到有效的实施组织应：A）策划、进来了、实施和保持一个或多个审核方案，包括审核的频次、方法、职责、策划的要求和报告。审核方案应 考虑目标、相关过程的重要性，相关方反馈、对组织有影响的变更以及以往审核的结果；B）确定审核准则以及每次审核的范围

8、C）审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。D）确保将审核结果提交给相关管理者E）及时采取必要的纠正和纠正措施F）保存文件化信息，作为审核方案已得到实施和审核结果的证据。注：相关指南见ISO 190111.1.2知识产权管理体系审核与工作检查区别工作检查管理体系审核对象知识广权工作事项知识产权管理体系实施者检查人员体系审核员判定依据法规、工作要求，上级要求GB/T29490-2013知识产权管理体系标准实施方法无特定要求GB/T29490-2013管理体系审核指南2.术语和定义审核为获得审核证据，并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过

9、程 审核定义解读.“系统的”是指对与审核有关的所有过程及其相互之间的系统关系和作用。审核是通过获取审核证据、进行客观评 价、得出审核结论等一系列的过程用于确定、分析、评价被测定的实体与规定要求的符合性，这些过程之间有非常紧 密的、形成系统的逻辑关系。审核的系统性要求审核应是有序和规范的活动，对审核活动要经过策划并使之处于受控 状态，确保审核的系统性。.“独立性”是指对审核证据的收集、分析和评价是客观的、公正的，应避免任何外来因素的影响以及审核员自身因 素的影响。公正性是第三方审核的关键要求。形成文件的”是指审核要有适当的文件支持，过程要形成必要的文件，如审核策划阶段应形成审核计划、审核实 施阶

10、段应作好必要的审核记录、审核结束阶段应编制审核报告等。审核定义（续）注注1、内部审核，有时称第一方审核，有组织资金或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的（例如确认管理体系的有效性或获得用于改进管理体系的信息），可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在中小型组织内，可以由与正在被审核的活动无责任关系、无偏见以及无利益冲突的人员进行，以证实独立性。注2.外部审核包括第二方审核和第三方审核，第二方审核由组织的相关方， 如顾客或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由独立的审核组进行，如监管机构或提供认证或注册的机构。注3.当两个或两个以上不同领域的管理体系（如质量、环境、职业健康

11、安全）被一起审核时，称为结合审核。注4.当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，称为联合审核。第一。二、三方审核对比审核发起者，委托方被审核方审核目的审核准则审核范围A方审核组织组织改进，自查GB/T29490体系文件法规、要求全部或部分第二方审核组织相美方组织评价、合同相美方要求，标准根据需要特定第二方审核监管或认证机构组织认证、监管GB/T29490认证或监管范围审核准则：用于与审核证据进行比较的一组方针、程序或要求。注 1 :改自 GB/T1900-2008 第三 3.9.3 条注2:如果审核准则是法律法规要求，术语“合规”或“不合规”常用于审核发现。审核证据与审核准则有

12、关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以定性的或定量的审核证据的获得：看（现场）到的，听（陈述）到的，查（文件）到的审核发现将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果注1审核发现表明符合或不符合注2审核发现可引导识别改进的机会或记录良好实践。注3如果审核准则选自法定或其他要求，审核发现可表述为合规或不合规。注 4 改自 GB/T19002008 第三 3.9.3 条审核结论考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果不是审核员的个人意见是审核组的审核活动结果是审核组对受审核方评价的意见 审核证据、审核发现、审核结论三者之间的关系审核组通过实施审核来收集和验证与审核准则有关的

13、信息以获得审核证据，并依据审核准则对审核证据进行评价以形成审核发现，在考虑了审核目的并综合汇总分析所有审核发现的基础上做出审核结论。四者的关系信息源收集和验证审核证据评价审核准则审核发现汇总审核结论讨论：审核的准则、证据、发现、结论各是什么？公司技术资料档案库主要存放需要保密的知识产权资料，库房保管制度规定库房温度在夏季不得超过22度，审核员李工在仓库巡视时注意到墙上挂有一温度计，就上前查看，发现其显示温度为20度，并仔细查阅了近一个月的库房温度记录，就记录了下来。李工依据各项要求评价了审核中看到和查到的有关知识产权资料保管情况，认为资料保 管符合标准要求和公司的文件规定。现场审核结束后，审核

14、组讨论认为公司内的各种影响档案保管的环境因素（如保管温度、湿度、洁净度等）都按规定严格执行了，就在审核报告中指出：“资料储存环境的管理符合要求”。审核范围审核的内容和界限注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程，以及审核所覆盖的时期的描述。.组织的知识产权管理体系内审员知识产权管理体系内部审核员是组织的知识产权工作人员，应经过知识产权专业和管理培训，获得进行内部知识产权管理体系审核的资格并且具有独立开展内部知识产权管理体系审核工作能力，应具备较丰富的专业知识和管理经验，掌握有关法律、法规、标准要求，并了解公司知识产权管理体系的运行情况知识产权内审员的工作在审核过程中组织应按审核方案

15、要求，成立审核组，指定审核组长，制定知识产权管理体系内审计划。审核员在组长 指导下开展审核准备工作，根据计划编制内审检查表，按计划进行审核。若有不符合项，则责任单位分析原因，制定 纠正措施计划，进行处理，纠正措施完成后，审核员进行验证和存档，完成本组织的内审工作。审核员的基本素质要求1、有道德，即公正、可靠、忠诚、诚信和谨慎2、思想开明，即愿意考虑不同意见或观点3、善与交往，即灵活地与人交往4、善与观察，即主动地认识周围环境和活动5、有感知力，即能了解和理解环境6、适应力强，即容易适应不同处境7、坚定不移，即对实现目标坚持不懈8、明断，即能够根据逻辑推理和分析及时得出结论9、自立，即能够在同他

16、人有效交往中独立工作并发挥作用10、坚韧不拔，即能够采取负责任的及合理的行动，即使这些行为可能是非常规的和有时可能导致分歧和冲突。11、与时俱进，即愿意学习，并力争获得更好的审核结果12、文化敏感，即善于观察和尊重受审核方的文化13、协同力，即有限地与其他人互动，包括审核组成员和受审核方人员；14、健康，即身体健康状况良好4审核流程概述依据GB/T19011-2013 （ISO19011: 2012）管理体系审核指南知识产权管理体系审核可分为五个阶段：审核启动、现场审核、审核报告编写与审批、审核的完成、审核后续活动。审核的主要活动r审核方案的要求审核启动和准（审核频次、范围、准则和方法） Q

17、组成审核组现场审核准备L （准备审核文件、文件审核、编制审核计划和检查表）u I审核实施r现场审核实施（首末次会议、收集证据、得出发现、做出结论）I a编制、批准和发放审核报告采取纠正措施和跟踪验证4.2 审核启动按内部审核方案的要求，在启动阶段的活动主要有：. 确定本次审核目的、范围和准则.确定审核的可行性.指定审核组长和组成审核组、.与受审核方建立初步联系4.2.1 指定审核组长由审核方案管理人员指定审核组长组长应. 具备组织、管理、协调和处理问题的能力.具有相应的专业能力和广泛的相关技术知识3.具有对管理体系的整体有效性作出判断的能力审核组长职责1、对审核进行策划并在审核中有效的利用资源

18、2、组织和指导审核组成员3、主持首末次会议4、控制和协调审核活动5、组织审核组内部沟通，代表审核组与受审核方进行沟通6、组织编制和完成审核报告7、履行和完成审核员承担的任务和职责4.2.2 组建审核组影响确定审核组组成和规模的因素. 审核目的、范围、准则及审核时间.审核组所需的整体能力.法律法规要求.确保审核组的独立性和公正性.审核组成员之间及与受审核方之间的协调工作审核员职责有效履行审核组成员职责. 编制分工范围的检查表.独立完成审核任务.收集证据，开具不符合报告.内部交流，并报告审核结果 跟踪验证纠正措施 配合、支持审核组长工作.3 文件审核文件评审是对受审核方的知识产权管理体系文件进行的

19、评审。文件评审分为现场审核准备阶段的文件评审和现场审核中的文件评审，文件评审应当考虑组织规模，性质和复杂程度以及审核的目的和范围。文件评审贯穿于审核的全过程，在完成对受审核方的知识产权管理体系审核的全部活动后，才能对知识产权管理体系文件的符合性作出最后的评价结论。.4 现场审核的流程1、举行首次会议2、信息的收集和验证3、审核中的沟通4、形成审核发现5、讨论形成审核结论6、举行末次会议现场审核实施首次会议收集和验证信息=审核后续活动的实施形成审核发现形成审核结论末次会议编制、批准和分发审核报审核的完成审核中进行沟内部审核实施管理评审i.i知识产权管理体系内部审核的关注点知识产权管理体系审核可以

20、为组织衡量其知识产权管理体系符合指定准则（法规、绩效、标准）的水平，并提供组织 了解、分析和持续改进知识产权绩效所需的信息。内部审核的作用.评估组织知识产权管岬系的运行和有效性.是识别知识产权管理体系问题、风险、不合格和监视关闭上述不合格的过程运行的有效工具.识别知识产权管理体系成功的做法（可以考虑将其移植到组织其他地方）或者改进机会。.通过关闭不合格，包括根本原因的分析、制定和采取纠正和预防措施计划.上述行动是否有效实施可以通过组织实现知识产权目标能力是否得到提升来验证。为保证内审的有效性，内审应当持续进行、依照计划由有足够能力的人员从事。不同的管理体系标准可以合并审核，例如还可以包括来自顾

21、客、产品、过程、特殊问题的特别要求。内审的输出应提供有价值的信息以：.指明知识产权管理存在问题和不合格.确立知识产权管理标杆.在组织范围内推行良好实际.提升对于知识产权相关过程相互作用的理解内审的结果通常形成报告，包含与标准的符号性、不合格、改进机会。审核报告是管理评审的重要输入最高管理者应当建立过程评审所有的内部审核报告，识别那些需要在全组织内纠正或者预防的趋势。组织还应当关注其他的审核的结果，如第二方或第三方审核，并做出纠正和预防措施的反馈。1.2如何做好内部审核应策划、制定适宜组织的内审方案.策划审核方案时应考虑受审核过程和部门的状况、重要性和过去的审核结果。.应明确审核的目的、准则、范

22、围、频次和方法.确保审核的客观、公正（从人员和审核实施两方面着手）.应按策划的时间间隔进行内审.对组织而言，内部审核应提升评价的价值，.评价知识产权管理体系是否符合“要求”是一般审核的主要工作，。但在评价工作中还应加入了解知识产权管理体系：A/是否“有用”。日是否有“活力” 。C/是否能促进组织的持续发展等工作内容.审核不仅关心事情是否做对，也要了解组织A如何知道做的是正确的事（组织环境分析、战略策划）B如何保证每次都做好（过程管理、资源） ，如何发现问题并作出最可靠的应对（测量分析、知识管理）C如何知道并采用更好或最好的工作方式（学习，改进、创新、知识管理）等.审核不应将思路局限在开不开不符合报告上，而更应关注提升自己的审核过程和结论的价值和公信力。.关于管理评审GB/T29490-5.5 管理评审.5.1评审要求：最高管理者应定期评审知识产权管理体系的适宜性和有效性.5.2评审输入评审输入应包括：知识产权方针、目标；企业经营目标、策略及新产品、新业务规划； 企业知识产权基本情况及风险评估信息；技术、标准发展趋势；前期审核结果。最高管理者应当开展管理评审活动，使其不仅限于对知识产权管理体系的有效性和效率进行验证，且应扩展为整个组织范围内对体系效率进行过程。受到最