医院股权激励案例

1、XXXX医院股权激励方案12制作方案前的思考一、企业现在面临怎样的困惑？（以下为模拟举例，请根据企业实际情况填写）1、公司有使命、愿景，但价值观不清晰2、公司缺乏长远的规划3、员工缺乏工作动力、积极性不高、执行力不够4、股权缺乏统筹，持股人多而杂乱，股权分散5、绩效系统基本规范，但职工认可性不高6、无法吸引优秀人才加入7、留不住有能力的人8、高管团队领导力不足，引领性不够 二、这几天我们重点要解决哪些问题？ 1、3、4、6、7（填写上表中待解决问题的序号即可）三、回去之后还要解决哪些问题？ 2、5、8（填写上表中未解决问题的序号即可）3公司简介XX医院成立于2003年11月，注册资本880万元

2、，是按二级综合医院标准设立的非营利性民营医疗机构。医院严格执行国家规定的医疗收费标准，在卫生主管部门指导下执行，在物价主管部门严格监督检查下收费，是不为国有、但为国用的社会公共卫生事业机构；爱与责任是医院的灵魂；使医院成为社会公共卫生事业的一部分，是医院的办院宗旨和观念。经过近10年的努力，医院在各个方面获得了健康长足的发展。建院10年来，共收治住院病人2.5万人次，门诊病人35万人次。医院总占地面积23970.34平方米，现有房屋建筑面积8528平方米，资产总额3172万元。现有病床260张，在册职工240人，有临床科室和医技科室15个，2012年门诊病人65397人次，出院病人5153人次

3、，实现收入3089万元。4公司使命让员工获得精神和物质的最大幸福在此基础上为一方医疗事业做出巨大的贡献5公司愿景最具有意义的投资项目；最长远回报的资本增值；最值得托付的合作伙伴;股东学习成长的平台；梦想放飞的天空；心灵绽放的家园；员工医疗卫生的推动者；医疗服务的引领者；和谐社会的促进者；社会成为病人最值得信赖和托付的专业医疗服务机构；客户6公司核心价值观患者至上奉献感恩尊重客户、尊重上司、尊重长辈、尊重家人、尊重人才、尊者自己奉献时间、奉献才华、奉献精力、奉献财富、奉献爱心、奉献生命能力精进、专业精进、工作精进、态度精进、素养精进、思想精进感恩父母、感恩客户、感恩公司、感恩社会、感恩国家、感恩

4、生命员工第一中力顾问业务循环圈7公司战略业务定位康复服务客户支持客户规范治理提升企业竞争力健康、疾病管理整合资源 企业联盟 抱团发展医疗旅游回馈社会成立慈善公益基金 建立海洋财富联盟奉献增值成长发展创新思想医疗服务 启发人类智慧 促进企业成长董化春老师Q：149118828董事长院长医务科内一科内二科外科妇产科五官科口腔科中医产康复医学科麻醉科儿科疼痛科麻醉科检验科放射科病理科药剂科护理部 社会服务部院办信息产医保办保卫科、后勤感控办内一科内二科外科妇产科五官科口腔科中医产康复医学科麻醉科儿科疼痛科麻醉科检验科放射科病理科药剂科当前的组织架构9公司未来五年的战略目标业

5、绩增长增加客户量提升客户单次购买量提升客户重复消费率战略措施区域扩展建成滇西一流的以康复为主的医院。每年的病人增长率达到120%。病人复诊率40%产品创新开创旅游医疗开展多元化的医疗服务项目。增值服务健康、疾病管理新增业务建立创伤外科、小儿康复科、工伤康复科、神经康复科、创伤康复科、神经内科、不孕不育科、急诊科9院长护理部医务科康复部人力资源部感控办财务部出纳招聘部会计培训部科教部病案统计室行政部股东大会董事会监事会提名委员会战略委员会薪酬委员会审计委员会信息科未来新增的部门、岗位管理架构治理架构运营架构10基于公司五年战略规划的组织架构副院长副院长副院长后勤中心院办设备科门诊部11XXX医院

6、未来5年收益预算表年度营业收入净利润201018242020112183340201230773652013380045020144430665201553167902016638095712XXX医院未来5年收益预算图根据上述战略设定公司总体指标 项目 指标权重考核目的考核目标数据采集2013年2014年2015年销售额15%业绩提升3800万元4430万元5316万元财务部利润15%创造利润450万元665万元790万元财务部新客户增长数量10%寻找利润增长点100%80%50%销售部老客户保有率40%维持利润98%98%98%销售部13医务科KPIKPI权重考核目的考核目标2013年20

7、14年2015年医疗安全30%生产安全000平均住院天数10%诊疗水平109.59抗菌药物10%诊疗水平门诊15%住院34%门诊15%住院34%门诊15%住院34%药比30%效益33%32%31%病历质量20%医疗水平甲级90以上甲级92以上甲级94以上14护理部KPIKPI权重考核目的考核目标2013年2014年2015年护理差错率20%护理安全5%以内4%以内3%以内服务满意度30%服务质量95%以上96%以上96%以上优质护理达标率30%服务水平80%以上85%以上85%以上教学培训率10%素质教育95%以上96%以上96%以上对下一级考核率10%管理水平98%以上98%以上98%以上1

8、5感控办KPIKPI权重考核目的考核目标2013年2014年2015年感控指标50%感控质量90%以上92%以上94%以上感控考核率30%管理力度95%以上95%以上95%以上感控培训20%教学力度98%以上98%以上98%以上16财务部KPIKPI权重考核目的考核目标2013年2014年2015年现金收入准确、及时40%资金安全100%100%100%财务处理及时性20%工作效率100%100%100%账务处理正确率20%资金安全100%100%100%财务档案完好性20%资料安全100%100%100%17KPI权重考核目的考核目标2013年2014年2015年采购计划完成率30%完成采购

9、计划100%100%100%成本降低目标达成20%控制成本100%100%100%订货差错率10%控制浪费2%1%0.5%采购资金节约率10%控制成本95%95%95%采购质量合格率20%保障质量98%98%98%供应商档案完备率10%供应商管理100%100%100%社工部KPI18KPI权重考核目的考核目标2013年2014年2015年招聘计划完成率15%人才招聘100%100%100%培训计划完成率15%人才培养100%100%100%绩效考核按时完成率40%工作效率提升100%100%100%员工满意度10%员工关系改善90%90%90%员工流失率20%团队稳定低于20%低于20%低于

10、20%院办KPI1920股权激励12问序号问题本质示例1为什么要做定目的如：共创共享，与核心高层形成利益荣誉共同体2用什么方法做定模式如：在职分红股权激励法3在什么期间做定时间如：开始时间 激励周期 考核时间 分红时间4具体激励谁定对象如：CEO5用多大额度激励定数量如：根据岗位价值评估 如50万股6股份从哪来定来源如：增量无中生有或者存量7股权的性质为何定性质如：在职分红股8有怎样的权利定权利如：有分红的权利没有表决的资格9怎样才能拿到定条件如：中力考核标准10是否花钱购买定价格如：无需花钱购买11退出机制是什么定规则如：退出的7大规则12是否要签到协议定合同如：在职分红等四项协议书21激励

11、岗位名称对应人员姓名院长副院长医务科长护理部主任感控办主任临床科主任临床护士长院办主任医保科主任基于组织架构确定的激励岗位及对象22激励岗位名称对应人员姓名信息主任社工部主任保卫科长基于组织架构确定的激励岗位及对象23根据企业的战略规划而增加的激励对象激励岗位名称对应人员姓名财务总监财务科长康复部主任科教科主任门诊部主任急诊科主任24激励岗位名称对应人员姓名院长副院长医务科长护理部主任感控办主任临床科主任临床护士长院办主任医保科主任信息主任社工部主任保卫科长最终确定的具体激励岗位及对象25激励岗位名称对应人员姓名财务总监财务科长康复部主任科教科主任门诊部主任急诊科主任最终确定的具体激励岗位及对

12、象1超额利润激励2在职分红激励3期股期权激励4中力组合式多层次连环激励5股票期权激励2、确定股权激励模式6中力老员工激励7上下游股权重组激励26273、确定激励对象与对应的激励模式激励对象激励模式（可单独、组合使用）总部管理团队院长净利润分红 在职分红 中力渐进式激励法副院长净利润分红 在职分红 中力渐进式激励法医务科长净利润分红 在职分红 中力渐进式激励法护理部主任净利润分红 在职分红 中力渐进式激励法感控办主任净利润分红 在职分红 中力渐进式激励法临床科主任净利润分红 在职分红 中力渐进式激励法临床护士长净利润分红 在职分红 中力渐进式激励法院办主任净利润分红 在职分红 中力渐进式激励法医

13、保科主任净利润分红 在职分红 中力渐进式激励法信息主任净利润分红 在职分红 中力渐进式激励法社工部主任净利润分红 在职分红 中力渐进式激励法保卫科长净利润分红 在职分红 中力渐进式激励法283、确定激励对象与对应的激励模式激励对象激励模式（可单独、组合使用）总部管理团队财务总监净利润分红 在职分红 中力渐进式激励法财务科长净利润分红 在职分红 中力渐进式激励法康复部主任净利润分红 在职分红 中力渐进式激励法科教科主任净利润分红 在职分红 中力渐进式激励法门诊部主任净利润分红 在职分红 中力渐进式激励法急诊科主任净利润分红 在职分红 中力渐进式激励法专业技术岗位净利润分红 在职分红 中力渐进式激

14、励法29医院激励额度医院当年净利润总额的70%预留为医院发展基金，30%作为股权激励。医院注册股本为100万股，增发在职分红20万股。中力投资公司获授群164.xx%持股公司110.xx%中力顾问股份有限公司（拟上市主体）自然人股东27.xx%持股公司210.xx%获授群264.xx%风投110.xx%风投25.xx%防御型结构35.xx%防御型结构35.xx%防御型结构35.xx%案例：中力顾问股权统筹与布局3031根据中力3P评估法计算各岗位得分激励岗位评价得分对应人员经职位和工龄系数调整后的分数(增减在10%以内)院长2084李 XX副院长1246.4杨XX副院长1246.4王XX副院长

15、1196包XX医务科长573.424杨XX护理部主任940.052林XX总计32各激励对象的超额激励额度激励岗位姓名中力3P评估分数激励比例院长李 XX208428.60%副院长杨XX1246.417.11%副院长王XX1246.417.11%副院长包XX119616.41%医务科长杨XX573.4247.87%护理部主任林XX940.05212.90%总计33超额利润激励提取比例超额起提点：利润达成100%超额比例100%X120%120%X150%150%180%以上超额分红提取比例30%40%50%60%超额利润分红机制特别说明：部门利润完成率低于100%以下，该部门取消超额利润分红资格

16、。超额利润分红支付方式超额利润分红支付方式按5：3：2原则递延支付若超额比例在20%以内或超额奖金低于2万元时，则该超额分红奖金当年一次性发放；超额比例在20%以上或大于2万元时，则采用5：3：2原则递延支付。分红在每年1月30日前发放，公司代扣代缴个人所得税递延支付第一年收入第二年收入第三年收入第四年收入第一年配比50%30%20%第二年配比50%30%20%第三年配比50%30%20%50%30%3435超额利润分红测算提示： 在方案有效期内，凡发生以下事由（包括但不限于），自情况核实之日起即丧失超额利润分红资格、考核资格、取消剩余分红，情节严重的，公司依法追究其赔偿责任并有权根据公司规章

17、制度给予相应处罚，相应处罚包括但不限于停止参与公司一切激励计划、取消职位资格甚至除名。构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。超额利润分红激励退出机制36超额利润分红激励退出机制37 因不能胜任工作岗位、违背职业道德、失职渎职等行为严重损害公司利益或声誉而导致的降职。公司有足够的证据证明乙方在任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄漏公司经营和技术秘密、损害公司声誉等行为，给公司造成损失的。开设相同或相近的业务公司。自行离职或被公司辞退。伤残、丧失行为能力、死亡。违反公司章程、公司管理制度、保密制度等其他行为。违反国家法律法规并被刑事处罚的其他行为。 38在职分红激励额度股本将公司股本虚拟为100万

18、股增发20万股进行激励根据岗位价值评估对不同的职位设定在职分红股额度利润分红机制将去掉超额利润分红之后的利润中的70%预留为企业发展资金，30%用于股东和管理团队分红在职分红股和股东同股同权共同分红权利说明在职股，是针对职位而设立的股份，只针对职位，可参与分红权、无继承权、投票权。员工离职后，该在职股自动失效。39各激励对象的激励额度激励岗位姓名评价得分分配股数经职位和工龄系数调整后的股数院长李 XX208457203 副院长杨XX1246.434212 副院长王XX1246.434212 副院长包XX119632829 医务科长杨XX573.42415740 护理部主任林XX940.0522

19、5803 总计40姓 名职务评分医院激励总股数（股）个人分红股数2014年在职分红总额（万元）个人在职分红金额（万元）200000132李 XX208428.60%57203 37.75 杨XX1246.417.11%34212 22.58 王XX1246.417.11%34212 22.58 包XX119616.41%32829 21.67 杨XX573.4247.87%15740 10.39 林XX940.05212.90%25803 17.03 合计7286.276100.00%200000 13241各激励对象的在职分红考核标准No.考核项目考核标准A被考核对象B担任职位C应激励额度总

20、经理根据岗位价值评估与可分配股份资源及其岗位系数及工龄系数确定D考核期间2013年1月1日2013年12月31日F公司指标评分标准： （1） 80%公司指标完成率 系数为1； （2） 70%公司指标完成率80%，系数为0.7； （3） 公司指标完成率70%，系数为0G部门指标评分标准： （1） 80%部门指标完成率，系数为1； （2） 70%部门指标完成率80%，系数为0.7； （3） 部门指标完成率70%，系数为0H自 律 项评分标准： （1）违纪次数不超过5次；（2）一票否决制I激励额度考核结果实际激励额度 =应激励额度 * 价值观系数 * 公司指标系数 * 部门指标系数 * 自律项系数

21、在职分红支付方式在职分红支付方式按5：3：2原则递延支付若公司利润目标完成率低于50%，取消分红若个人所得分红金额低于2万元时，则该分红于当年一次性发放；若个人所得分红金额大于2万元时，则采用5：3：2原则递延支付。分红在每年1月30日前发放，公司代扣代缴个人所得税递延支付第一年收入第二年收入第三年收入第四年收入第一年配比50%30%20%第二年配比50%30%20%第三年配比50%30%20%50%30%4243在职分红测算提示： 在方案有效期内，凡发生以下事由（包括但不限于），自情况核实之日起即丧失激励资格、取消剩余分红，情节严重的，公司依法追究其赔偿责任并有权根据公司规章制度给予相应处罚

22、，相应处罚包括但不限于停止参与公司一切激励计划、取消职位资格甚至除名。构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。在职分红激励退出机制44在职分红激励退出机制45 因不能胜任工作岗位、违背职业道德、失职渎职等行为严重损害公司利益或声誉而导致的降职。公司有足够的证据证明乙方在任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄漏公司经营和技术秘密、损害公司声誉等行为，给公司造成损失的。开设相同或相近的业务公司。自行离职或被公司辞退。伤残、丧失行为能力、死亡。违反公司章程、公司管理制度、保密制度等其他行为。违反国家法律法规并被刑事处罚的其他行为。 46各激励对象的激励额度激励岗位姓名激励股数注册比例（注册时显示）总裁市

23、场部副总裁客服部副总裁咨询部副总裁研发部副总裁股东服务部副总裁财务部总监人力资源部总监企划部总监总计2013201420152016202047第一年第二年第三年第四年至第八年第九年5、交定金或全款进入锁定期，锁定期享有股份分红X 股X 股X 股注册或回购享有分红1、2014年1月15日前进行在职股考核，若达标，则在2014年2月15日前注册3、若三年考核达标，取三年的平均值在2016年2月15日前注册135渐进式激励法 在职分红考核办法详见股权激励制度附表“在职股考核表” 注册股注册股比例：个人的注册股比例等于个人3年在职分红股考核结果之和除以公司三年全部分红股之和乘以百分之百锁定期分红：锁

24、定期与注册股东享有同等分红权注册股购买：注册股必须出资购买，股份定价由公司根据实际情况决定 锁定期要求签署分红协议书签署保密协议书签署竞业禁止协议书签署 其他公司规定的文件48135渐进式激励法退出机制一. 在锁定期内若持股人退股：若公司亏损，被激励对象需按比例弥补亏损若公司盈利，公司原价收回，退还本金若风投进入公司后，持股人退股，公司按其当初购买股份金额的23倍回购若公司在锁定期内上市，则公司提前解锁加快注册，由持股人进入股市进行交易。二. 成为注册股东后若持股人退股： 具体详细退出规则，根据公司法与公司章程规定。49注册股分红支付方式 *公司股东利润分红协议股东一：股东二：股东三：（依次排

25、列）根据*公司股东大会的一致通过，先将*公司营业利润分红事项作如下协议，全体股东以兹遵守：一、名词解释1、营业周期：是指每个自然年度为一个经营周期。2、周期结算：每个营业周期满后，公司财务人员将公司的财务情况进行汇总。3、利润：总营业额-开支-税收后的纯盈余。4、法定公积金：利润的10%为法定公积金5、分红的本金：去除法定公积金后的利润。二、分配原则经全体股东一致同意，红利的分配方案为：股东一占 % ；股东二占 %，股东三占 %三、利润分红的其他事项1、每个营业周期届满后，2个月内进行周期结算。2、结算完毕后，将财务报表报公司股东会批准3、根据批准的财务报表制定红利分配报告，经股东会同意后，实

26、施红利分配。四、本协议未尽事项，由全体股东另行协商，制定补充协议。五、本协议直全体股东签字盖章之日起生效。股东一：股东二：股东三：（出资人以及技术人员 关于分红比例的确认一方面可以根据公司章程中各股东所占的出资比例来定；或者也可以自行协商 这两种方式都没问题）5051各激励对象的激励额度激励岗位姓名激励股数注册比例（注册时显示）总经理销售总监大区经理销售经理销售主管总计52超额激励、在职分红激励及中力渐进式激励法参照以上总公司的方法激励对象：截至到2013年12月1日前在职的各分/子公司总经理。激励额度：总部根据激励金额（如1亿）和预测的公司未来（如5年后）市值（如50亿）得出激励额度为2%单

27、次激励的额度及激励时段：0.5% X 4次（将2%分成2年4次激励，每6个月为一个激励时段）。评估时间分别为：2012年7月15日、2013年1月15日、2013年7月15日、2014年1月15日。集团股激励的说明5354激励股份的授予基于责任、权利和义务相结合的原则，综合评估激励对象所承担的岗位职责、员工满意度和综合绩效指标而确定其最终的激励额度。岗位职责考核期内一直担任分/子公司总经理（或负责人）员工满意度分/子公司的员工满意度考评必须：80分，否则失去本次股权激励资格综合绩效指标在平均线以上者参与激励综合绩效指标综合绩效指标 = 利润 X 权重 （70%） + 销售额 X 权重（30）集

28、团股激励条件55计算各激励对象本次考核期内的综合绩效指标找出平均线以上激励对象计算所有平均线以上激励对象的综合绩效指标之和平均线以上的激励对象个人本次考核期内综合绩效指标除以本次考核期内平均线以上所有激励对象综合绩效指标之和乘以0.5%5. 将4次获授的激励股份累计，与总部被激励对象享有同等权益 如：用现值有利法购买并进行注册或进入考核期集团股计算方法及步骤56激励对象及激励额度序号激励对象第一次获授额度第二次获授额度第三次获授额度第四次获授额度总计12345678957九、其他事项1、如果公司的盈利模式、商业模式或者运作机制有所调 整，则将根据实际情况重新制定考核办法；2、本股权激励计划的解

29、释权归属公司董事会和总裁办；3、激励对象的最终确定须经董事会审议通过；4、退出机制及股权权益与总部高管退出机制及股权权益同等。58一、以下四种人离职后在董事会规定的期限内继续享有半薪或分红资格：1、董事、监事和公司高级管理人员2、签署技术保密协议的公司成果主要知情者3、董事会认定的有特殊贡献者4、在医院连续工作三年以上的退休返聘人员59激励对象及激励额度激励对象激励原因激励额度激励时限高管参医院发展贡献较大特殊岗位 特殊需要特殊贡献成绩显著返聘专家感恩当员工达到一定的工作年限后仍然在职，公司根据其职位及薪酬状况提取一定的比例存入员工指定的账户。以感恩其对公司作出的贡献。感恩计划的提取方式及比例：总监及以下：年度保障薪酬提取比例副总及以上：年度全部收入提取比例提取比例如下表所示：感恩薪酬支付对象和方式：支付对象为本人指定的直系父辈或祖辈。每人最多可指定2名受领的长辈并提供长辈认可的账户。也可本着本人自愿的原则，捐献给社会福利机构;2.年度感恩激励薪酬在次年一月份直接发到本人指定的账户中。工龄提取比例备注510年3%总监及以下：年度保障薪酬提取比例副总及以上：年度全部收入提取比例1130年5%设定老员工在职感恩计划6061激励对象及激励额度激励对象工龄及职务感恩基