农商银行监管数据报送应急预案

1、xxxx农村商业银行股份监管数据报送应急预案第一章总那么第一条为及时、高效处置监管数据报送环节突发事件， 提高应对监管数据报送风险的处置能力，保证监管数据报送工作 顺利运行，根据自身情况及面临的风险特制定本应急预案。第二条本预案适用以下突发情况（一）中国银监会数据采集平台故障引起的数据报送风险；（二）由于统计人员变更、离岗引发的数据报送风险；（三）与监管数据归口管理部门报送数据相关联的其他部 门不能按时提供相应数据导致的风险；（四）与银保监部门和人民银行网络连接发生故障带来的 监管数据报送风险；（五）负责产生和报送监管数据的计算机感染病毒导致的数据报送风险；（六）遇到重大自然灾害等情况致使监管

2、数据局部或全部 不能按时报送的风险；（七）其他情况引起的监管数据报送风险；第三条风险应急处置的原那么（一）预防为主，果断应对原那么。对可能导致发生的监管 数据报送风险，及时掌握情况，采取各种应对措施，防止监管数 据迟报、错报和漏报产生的不良影响。（二）统一指挥，协调配合原那么。根据本预案规定成立相 应的突发事件处置领导小组，由该领导小组统一指挥组织各项应 对工作，应对工作涉及的相关业务部门、各支行密切配合，服 从指挥，做好应对工作。（三）以人为本原那么。把保障人员生命、单位财产以及客 户的合法权益的平安作为首要任务，及时采取措施最大限度地避 免公众财产遭受损失。第二章应急组织体系及职责条应急处

3、置体系总行成立监管数据系统数据报送风险突发事件应急处置领导小组（下称应急处置领导小组）和应急处置办公室。（一）应急处置领导小组组长由分管监管数据的行长担任，成员由风险管理部、计划财务部、信贷管理部、业务开展部、 内控合规部和信息科技部等部门负责人组成。（二）应急处置办公室设在风险管理部，办公室主任由风险管理部总经理担任，成员包括风险管理部、计划财务部、信-2- 贷管理部、业务开展部、内控合规部、和信息科技部等部门统计 岗位人员。第五条工作职责（一）应急处置领导小组职责1.决定启动和终止处置预案；.统一领导、指挥突发事件的应急处置工作；.召开应急会议，确定有关部门在应急处置过程中的具体 职责及分

4、工。（二）应急处置办公室工作职责.和上报突发事件的信息；.制定应急措施；.催促、检查和指导有关部门落实应急措施情况；.提出修订预案的建议。第三章突发事件应对程序第六条预警信息统计人员日常应加强信息汇总分析，发现影响数据报送风险，密切关注，有效预防突发事件发生。第七条先期处置突发事件发生后，统计人员应以最快的速度层级上报，应 急处置办公室核实情况后，报应急处置领导小组同意，按报备-3- 制度要求分别向省联社、银保监部门或人民银行进行报备，报备 内容包括但不限于：事件所涉及事项、事件的发生原因、性质、 可能涉及的数据变化、可能造成的风险及拟采取的应对措施。第八条应急处置突发事件发生后，应急处置领导

5、小组召开会议及时启动应 急预案，同时组织相关人员开展处置工作。应急处置办公室制定 处置方案，处置方案的内容包括但不限于：突发事件的基本情 况、事件的性质和严重程度、影响范围、成员单位会议的讨论意 见以及协调处置的方式、方法和所要采取的具体措施等。第四章后续处理第九条评估总结在风险平息之后，应急处置办公室要对出现的风险及应对 工作进行评估与总结，内容包括但不限于：出现报送数据风险 的情况和原因，采取的措施和取得的效果等，并书面报告给银保 监部或人民银行。第十条责任任究因以下情况导致监管数据系统数据报送出现风险的，对当 事人及部门负责人的处分根据相关文件执行。（一）故意隐瞒风险情况造成风险蔓廷扩大和形成系统-4- 性，区城性风险